AMV - Carta Circular 129 de 2023

Zamyv Autorragulador del Mercado de Valores de Colombia Carta Circular No. 129 de 2023

Para: Representantes legales de los miembros autorregulados en valores, profesionales sujetos a certificación del mercado de valores, profesionales de la bolsa de bienes y productos agropecuarios, agroindustriales y de otros commadities sujetos a certificación y público en general.

Fecha: 6 de diciembre de 2023

Asunto: Modificación a la Carta Circular Única de Certificación.

En ejercicio de las funciones establecidas en sus Estatutos y en el Reglamento de Autorregulación en Valores!, AMV expide las siguientes instrucciones que modifican la Carta Circular Única de Certificación. Lo anterior, con el objetivo de implementar el esquema de homologación de experiencia y certificaciones internacionales para los profesionales del mercado de valores y de ajustar la composición de los exámenes de idoneidad profesional para profesionales del mercado de bienes y productos agropecuarios, agroindustriales y de otros commodities. Los ajustes se subrayan a continuación.

Primero: adicionar el Capítulo 3 en el Título 1 de la Carta Circular Única de Certificación, y renumerar los capítulos 3 y 4 vigentes como capítulos 4 y 5 respectivamente. El texto del capítulo 3 adicionado es el siguiente:

Capítulo 3 Esquema de homologación de experiencia y certificaciones internacionales para los profesionales del mercado de valores 3.1. Condiciones generales

1. La homologación por experiencia solo aplica para exámenes de renovación en las modalidades: Directivo, Operador y Asesor Financiero.

2. La homologación por certificación internacional aplica para exámenes de

3.1. Condiciones generales

1. La homologación por experiencia solo aplica para exámenes de renovación en las modalidades: Directivo, Operador y Asesor Financiero.

2. La homologación por certificación internacional aplica para exámenes de primera vez y renovación en las modalidades: Directivo, Operador y Asesor

Financiero.

3. Los créditos homologados en exámenes de renovación no podrán ser ! Reglamento AMY, artículo 12: “Funciones del Presidente. En adición a las funciones establecidas enlos Estatutos, corresponde al Presidente, directamente, o a través de las Vicepresidencias de AMV: (...) t. Emitir cartas circulares; (...]".

FT_REG_004 VERSIÓN 1.1amv Autorragulador del Mercado de Valores de Colombia 7 usados para acreditar los exámenes Base, ni de Especialidad de negociación.

4. La homologación por experiencia y por certificación internacional no son acumulables. 3.2. Requisitos para homologación Podrán homologar quienes al momento de presentar su examen de certificación cumpla con los siguientes requisitos, según corresponda la modalidad de

homologación, así:

1. Homologación por experiencia: 1.1. Haber mantenido su certificación vigente en la modalidad que desea renovar por nueve (9) años o más de forma continua o discontinua, al momento de renovar su requisito académico. 1.2. No haber estado desvinculado o tenido su certificación vencida por un periodo de dos (2) años o más, durante la vigencia de los requisitos académicos a renovar.

2. Homologación por certificación internacional: 2.1. Tener activa y vigente al momento de cumplir con su requisito

periodo de dos (2) años o más, durante la vigencia de los requisitos académicos a renovar.

2. Homologación por certificación internacional: 2.1. Tener activa y vigente al momento de cumplir con su requisito académico una (1) de las siguientes certificaciones o exámenes internacionales en el nivel indicado.

Examen de primera vez o renovación Certificación o examen Directivo Operador i Asesor inanciero CFA (solo charterholder) Elegible Elegible Elegible CISI: Wealth Manager Qudlification (Mínimo Elegible Elegible Elegible nivel 4) CISI: Capital Markets & Corporate Finance " " " Qualification (Mínimo nivel 4) Flegible Flegible Flegible FINRA: SIE y Series 7 Elegible Elegible Elegible 3.3 Aplicación de la Homologación Exámenes Primera Vez Exámenes Renovación Homologación por NA 6 créditos experiencia Se eximen del examen los módulos de: Ética, Análisis económico, Matemática 6 créditos Financiera, y Administración de portafolios. Homologación Certificación Internacional FT_REG_004 VERSIÓN 1.17 AMV Autorragulador del Mercado de Valores de Colombia Parágrafo: Los exámenes de primera vez que cuenten con homologación de certificación internacional tendrán una duración de dos (2) horas.

Segundo: modificar el Numeral 1.5. del Capítulo 1 del Título 1 de la Carta Circular Única de Certificación. El nuevo texto del Numeral es el siguiente:

TÍTULO 1

ACREDITACIÓN DE LA CAPACIDAD TÉCNICA Y PROFESIONAL DE LOS ASPIRANTES

Capítulo 1

Única de Certificación. El nuevo texto del Numeral es el siguiente:

TÍTULO 1

ACREDITACIÓN DE LA CAPACIDAD TÉCNICA Y PROFESIONAL DE LOS ASPIRANTES

Capítulo 1 Composición de los exámenes de primera vez y de renovación de idoneidad profesional 1.5. Composición de los exámenes de idoneidad profesional para profesionales del mercado de bienes y productos agropecuarios, agroindustriales y de otros commodities El Reglamento de AMY, en su artículo 240, contempla las siguientes modalidades de certificación para profesionales del mercado de bienes y productos agropecuarios, agroindustriales y de otros commodities: a. Modalidad Directivo Esta modalidad requiere de la presentación y aprobación de un examen de idoneidad que incorpora los siguientes módulos Módulos No. Preguntas | Duración | Certificación que otorga Regulación 40 ¡Autorregulación 35 Matemática Financiera 10 2 hores Directivo BMC 40 minutos ¡Análisis Económico 15 Riesgos 30 Una vez aprobado, el examen de Directivo tendrá una vigencia de 4 años. b. Modalidad Operador Para aspirar a obtener una certificación en esta modalidad se requiere de la presentación y aprobación de dos (2) exámenes de idoneidad. El primero de ellos, denominado “Operador”, es obligatorio para todos los aspirantes y está conformado por un componente básico que evalúa áreas temáticas que son comunes a cualquier operador, así: 5 No. "A Ficació Componente Módulos Preguntas Duración | Certificación que otorga

conformado por un componente básico que evalúa áreas temáticas que son comunes a cualquier operador, así: 5 No. "A Ficació Componente Módulos Preguntas Duración | Certificación que otorga - Regulación 40 2 horas Por sí solo no otorga una Básico - - e ., [Autorregulación 35 40 minutos certificación, pues se FT_REG_004 VERSIÓN 1.1¿AMV Autorragulador del Mercado de Valores de Colombia Matemática Financiera 15 requiere aprobar uno o más exámenes de negociación. ¡Análisis Económico 10 Riesgos 30 El segundo examen deberá ser elegido por el aspirante en función del tipo de activo respecto del cual llevará a cabo actividades de operador, de acuerdo con las siguientes opciones: - Negociación de Productos Financieros - Negociación de entre Privados y MCP Estos exámenes están conformados por un único componente especializado, así. No. "a Certificación que Componente Examen Preguntas Duración otorga" Negociación de Operador BMC P n : 40 1 hora - ; - roductos Financieros Productos Financieros Especializado N — h O, dor BMC egociación entre 40 1 hora perador Privados y MCP MCP MERCOP Previa aprobación del examen de Operador Una vez aprobados, los exámenes que integran la modalidad de Operador tendrán una vigencia de tres años. c. Modalidad Asesor Comercial Esta modalidad requiere de la presentación y aprobación de un (1) examen de idoneidad que incorpora un componente básico y un componente especializado con las siguientes áreas temáticas: Componente Módulos Preguntas Duración ón que Regulación 16 Autorregulación 10

idoneidad que incorpora un componente básico y un componente especializado con las siguientes áreas temáticas: Componente Módulos Preguntas Duración ón que Regulación 16 Autorregulación 10 nació co y 10 Asesor Comercial Básico Financiero 3 horas Riesgos 15 BMC

CP MERCOP 24

Productos Financieros 25 Una vez aprobado, el examen de Asesor Comercial tendrá una vigencia de 3 años.

Tercero: derogar el numeral 1.2.1 del Capítulo 1 del Título 1 de la Carta Circular

Única de Certificación.

Cuarto: la presente Carta Circular entrará a regir a partir del día 18 de diciembre de 2023.

FT_REG_004 VERSIÓN 1.17 amv Autoreguldor el Mercado de Valores “de Colombia El nuevo texto de la Carta Circular Única de Certificación podrá consultarse en: www.amvcolombia.org.co > Menú > Normativas y buenas prácticas > Normativa del mercado de valores > Cartas Circulares > Certificación. Cordialmente, N A ichel Janna Gandúr Representante Legal

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