AMV - Carta circular 52 de 2014

y amvAutorregulador del Mercado de Valoresde Colombia Carta Circular No. 52 de 2014

Para: Presidentes, Directores Generales, Representantes legales de lasentidades intermediarias de valores miembros de AMV y demásfuncionarios de dichas entidades.

Fecha: 22 de abril de 2014

Asunto: Esquema de certificación voluntaria en Middle Office Apreciados doctores: De conformidad con lo establecido en el artículo 242 del Reglamento de AMV, elAutorregulador del Mercado de Valores de Colombia puede adelantar procesos decertificación voluntaria en temas relacionados con actividades afines al mercadofinanciero, asegurador y de valores.

En ejercicio de la mencionada facultad, AMV adelantó un estudio de viabilidad decertificaciones adicionales, como una respuesta a las distintas solicitudes efectuadaspor la industria y por los Comités de Miembros, en desarrollo de éste y conaprobación de su Consejo Directivo, AMV presenta a la industria la certificaciónvoluntaria de Middle Office. Esta certificación voluntaria está dirigida a aquellas personas que al interior de unintermediario del mercado de valores intervengan en actividades de administraciónde riesgos de las operaciones de tesorería que realiza la entidad, entre otras, através de: e Medición y análisis de riesgos;e Valoración de portafolios;e Diseño y evaluación de modelos en riesgo financiero;e Verificación del cumplimiento de las políticas y limites establecidos por lanormativa;e Proposición de nuevas políticas para la mitigación del riesgo. ISO 9001 y Calle 72 No. 10-07 Oficina 1202 Teléfono: 607 1010Fax: 347 0159 Bogotá - Colombia@icontec www.amvcolombia.org.coyamvAutorreguladordel Mercado de Valoresde Colombia

Términos y condiciones De conformidad con el esquema actual de certificación, esta modalidad tendrádos componentes, a saber: i) Acreditación de la capacidad técnica y profesional y,ii) Verificación de antecedentes personales. Para obtener la certificación en Middle Office se requerirá de la aprobación de unexamen básico y un examen especializado en Middle Office. El examen básicopodrá ser el Básico Operador o un examen en la modalidad de Directivo. Losexámenes tendrán una vigencia de 3 años contados a partir de su fecha deaprobación. De otra parte, la certificación tendrá una vigencia de tres (3) años contados a partirde la fecha de aprobación de los exámenes de idoneidad profesional. En caso deque el examen de idoneidad básico y el especializado sean aprobados endiferentes momentos, la fecha a partir de la cual empezará a contar la vigencia dela certificación será aquella en la que haya sido aprobado cualquiera de estosexámenes en una fecha posterior. Es importante recordar que esta certificación no reemplaza aquella que esobligatoria en la modalidad de Directivo para la persona que al interior de unintermediario de valores sea la autoridad del área encargada de la administraciónde riesgos de mercado!. En caso de que exista cualquier duda sobre este proceso de certificación puedecomunicarse al teléfono 6071010 opción 3 o a través del correo electrónicocertificacionamvOamvcolombia.org.co Cordialmente, ROBERTO BORRÁS POLANÍAPresidente Literal b) numeral 1, artículo 128 del Reglamento de AMV Calle 72 No. 10-07 Oficina 1202 Teléfono: 607 1010150 9001 Fax: 347 0159 Bogotá - Colombia@icontec www.amvcolombia.org.co$e 5024-1