AMV - Carta circular 62 de 2015

Sy amvAutorregulador del Mercado de Valoresde Colombia

CARTA CIRCULAR No. 62 DE 2015

Para: Presidentes, Directores Generales Representantes Legales de losmiembros de AMV.

Fecha: 8 de mayo de 2015

Asunto: Instrucciones para la remisión de información sobre los vínculos deun mismo tercero para los efectos del límite de que trata el numeral3 del artículo 2.36.3.3.2 del Decreto Unico 2555 de 2010.

Apreciados miembros, El 24 de septiembre de 2014 el Autorregulador del Mercado de Valores (AMV)expidió la Carta Circular No. 55, por medio de la cual se impartieroninstrucciones para la remisión de información sobre el incumplimiento de loslímites a las operaciones de reporto o repo, simultaneas y transferenciastemporal de valores celebradas por cuenta de terceros, de que trata el Capítulo3 del Título 3 del Libro 36 de la Parte 2° del Decreto Único (Decreto 2878 de 2013). Con el fin de verificar el cumplimiento del limite establecido en el numeral 3 delartículo 2.36.3.3.2 del Decreto Único, referente al límite máximo por cuenta de unmismo tercero, el Autorregulador del Mercado de Valores solicita el envío de lasiguiente información:

1. Información que se debe remitir: Los sujetos de autorregulación deberán remitir a AMV debidamente diligenciadoel Anexo de la presente Carta Circular, por medio del cual reportarán lainformación de los clientes que al interior de cada entidad presentan uno o másde los vínculos establecidos en el numeral 3 del artículo 2.36.3.3.2 del DecretoÚnico, con otro u otros de los clientes de la entidad.

Los intermediarios de valores tendrán un plazo de 15 días hábiles, a partir de lafecha de publicación de la presente Carta Circular, para la remisión del anexo.

2. Periodicidad de la actualización Los sujetos de autorregulación deberán enviar trimestralmente a AMV lainformación actualizada de aquellos terceros por cuenta de quienes actúan,indicando los vínculos a los que hace referencia el numeral 3 del artículo FT_REG_004 VERSIÓN 1.1BRamvisc Mercado de Valores 2.36.3.3.2 del Decreto Único, a través del Anexo de la presente Carta Circular, dela siguiente manera: El último día hábil de marzoEl último día hábil de junioEl último día hábil de septiembreEl último día hábil bursátil de diciembre

3. Medios para la remisión de información Con el fin de facilitar el almacenamiento y análisis de la información remitida,solicitamos a nuestros miembros remitir la información a través del correoelectrónico de un Representante Legal en formato Microsoft Excel, sin ningunaclave ni protección que impida su copia.

Para estos efectos se ha habilitado el correo electrónicomonitoreo@amvcolombia.org.co. Si desea remitir la información a través delcorreo convencional, la documentación debe remitirse en un disco compacto(CD) a la Calle 72 # 10-07 oficina 1202, a nombre de la Gerencia de Monitoreo yVigilancia de AMV. Cordialmente,

POLOFELIPE IRIARTE ALVIRA aPresidente

FT_REG_004 VERSION 1.1