BVC - Boletin normativo 10 de 2023

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Bogotá D.C., mayo 17 de 2023 No. 10

La Bolsa de Valores de Colombia S.A. (en adelante “Bolsa” o “bvc”) de conformidad con lo previsto en los artículos 1.1.8.7 y 1.1.8.8 del Reglamento General del MEC la Bolsa, publica para comentarios:

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CIRCULAR ÚNICA DE MEC Páginas

007 ASUNTO: PUBLICACIÓN PARA COMENTARIOS DE LA

PROPUESTA DE MODIFICACIÓN DE LA CIRCULAR

ÚNICA MEC RELACIONADA CON LA ADICIÓN DE UN

ANEXO DE NIVELES DE SERVICIO DEL PROCESO DE

COMPLEMENTACIÓN, COMPENSACIÓN Y

LIQUIDACIÓN PARA EL MERCADO DE RENTA FIJA

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BOLETÍN NORMATIVO2

CIRCULAR ÚNICA DEL MEC

No. 007 Bogotá D.C., mayo 17 de 2023

ASUNTO: PUBLICACIÓN PARA COMENTARIOS DE LA

PROPUESTA DE MODIFICACIÓN DE LA CIRCULAR ÚNICA DEL MEC

RELACIONADA CON LA ADICIÓN DE UN ANEXO DE NIVELES DE

SERVICIO DEL PROCESO DE COMPLEMENTACIÓN, COMPENSACIÓN Y

LIQUIDACIÓN PARA EL MERCADO DE RENTA FIJA

La presente propuesta de modificación se publica para sugerencias o comentarios de los Afiliados por cinco (5) días hábiles contados a partir de su publicación.

Las sugerencias o comentarios deben ser dirigidos al correo electrónico secretaria@bvc.com.co.

La presente propuesta de modificación se publica para sugerencias o comentarios de los Afiliados por cinco (5) días hábiles contados a partir de su publicación.

Las sugerencias o comentarios deben ser dirigidos al correo electrónico secretaria@bvc.com.co.

I. ANTECEDENTES Y PROPÓSITO

Con esta propuesta la Bolsa busca consolidar en un anexo los niveles de servicio aplicables al proceso de complementación, compensación y liquidación de operaciones en el mercado de renta fija, de manera que los Afiliados conozcan los criterios y de bvc para atender sus solicitudes, así como los canales, y horarios de atención y capacidad de procesamiento y disponibilidad de los aplicativos dispuestos para tal efecto.

II. Propuesta de modificación

1. A continuación se transcribe la propuesta de modificación al artículo 8.1 de la Circular Única

del MEC:

Artículo 8.1. Datos a ingresar en la complementación.- Dentro del plazo establecido para realizar la complementación, el Afiliado deberá proceder a complementar la operación ingresando los datos req ueridos en ella teniendo en cuenta como3

quedó celebrada la operación, respecto si actúa en posición propia o por cuenta de terceros y las siguientes consideraciones:

(...)

Parágrafo primero: En ninguna clase de operaciones estará permitido el fraccionamiento por venta en la complementación de operaciones.

Parágrafo segundo: Los acuerdos de niveles de servicio ofrecidos por la Bolsa a los Afiliados para los procesos de complementación, compensación y liquidación para las operaciones de renta fija se encuentran definidos en el Anexo 27 de la presente Circular.

Parágrafo segundo: Los acuerdos de niveles de servicio ofrecidos por la Bolsa a los Afiliados para los procesos de complementación, compensación y liquidación para las operaciones de renta fija se encuentran definidos en el Anexo 27 de la presente Circular.

1. A continuación se transcribe la propuesta de adición del anexo 27 relacionado con niveles de servicio del proceso de complementación, compensación y liquidación para el mercado de renta fija

ANEXO 27 – NIVELES DE SERVICIO DEL PROCESO DE COMPLEMENTACIÓN,

COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN PARA EL MERCADO DE RENTA FIJA

1. INTRODUCCIÓN

En el presente documento se definen los Niveles de Servicio del proceso de complementación, compensación y liquidación en el mercado de renta fija, administrado por bvc de manera que en caso que se presente algún requerimiento o incidente frente a dichos procesos, el Afiliado cuente con la información necesaria para su atención y escalamiento ante el Administrador.

2. TIPOS DE COMPLEMENTACIÓN

2.1. Entera Complementación de una operación en la que participa un Afiliado en la punta de compra en representación de un inversionista y un Afiliado en la punta de venta en representación de un inversionista. Para realizar una complementación de tipo entera se selecciona el botón “Entera” en la ventana “complementar operaciones” en el Back Office.

2.2. Fraccionada compra Complementación de una operación e n la que participa un Afiliado en la punta de venta representando a un inversionista y un Afiliado en la punta de compra representando entre 2 a 99 inversionistas. La suma de las fracciones en la compra debe ser la totalidad de la cantidad

Complementación de una operación e n la que participa un Afiliado en la punta de venta representando a un inversionista y un Afiliado en la punta de compra representando entre 2 a 99 inversionistas. La suma de las fracciones en la compra debe ser la totalidad de la cantidad negociada en la operación. Este tipo de complementación aplica para las operaciones de contado. 2.3. Operaciones Fraccionadas Por DCV Para complementar en forma fraccionada operaciones con depósito DCV, se requiere ingresar la información de datos de depósito, estos son los referentes a “Código entidad”, “Subcuenta títulos”, “Fondos en cuenta de” y “NIT banco compensador”.

2.4. Complementación Cuenta de Margen Para las operaciones de Renta Fija en las cuales se opere bajo la modalidad de cuenta de margen.4

3. ESTADOS DE LA COMPLEMENTACIÓN

Los estados de la complementación aplican para el perfil Afiliado. Durante el proceso de Complementación, las operaciones pueden pasar por algunos de los estados que se describen a continuación:

A. Vacío ( ) : Cuando una operación nace en el sistema y aú n no se han ingresado datos para su Complementación.

B. Datos Ingresados (D ): Cuando han sido ingresados los datos correspondientes a la Complementación, en cuyo caso el estado en el módulo de modificaciones perfil administrador será “M”.

C. Solicitud de Valo ración (Q): cuando se ha realizado la solicitud de valorización; equivalente a “S” en modificaciones perfil administrador. En este estado no se permite complementación, re complementación ni modificación. La operación es valorada sólo cuando las dos puntas se encuentran en estado “D”.

equivalente a “S” en modificaciones perfil administrador. En este estado no se permite complementación, re complementación ni modificación. La operación es valorada sólo cuando las dos puntas se encuentran en estado “D”.

D. Valorada (V): Este estado se asigna cuando la operación ha sido valorada por Siopel y/o Inet. No se maneja estado equivalente en modificaciones perfil administrador.

E. Error (E): cuando no pudo realizarse la valoración debido a inconsistencias en los datos ingresados por el usuario. Este es un nuevo estado en la etapa de Complementación que tiene como objetivo informar al usuario que el proceso de valoración no pudo realizarse y por lo tanto, es preciso corregir los datos incorrectos. A través de un botón en la barra de opciones de la pantalla de “Complementar Operaciones”, el sistema despliega el detalle de los errores presentados. Una vez corregida la información, la operación vuelve al estado “V”. Más adelante se hace la descripción completa de este nuevo estado.

F. Liquidación (L) :A partir de este momento, la operación puede ser enviada al depósito de valores respectivo o realizar el Cumplimiento especial de acuerdo con el tipo de operación. En ese estado, la punta o la operación, según el caso, está habilitada en el sistema para s er complementada, recomplementada (perfil de usuario) ó modificada

(perfil Administrador).5

En ese estado, la operación puede ser complementada ó recomplementada (perfil de usuario) ó modificada (perfil Administrador, en cuyo caso el estado en el módulo de modificaciones será “R”), dependiendo de las siguientes condiciones:

En ese estado, la punta o la operación, según el caso, está habilitada en el sistema para ser complementada, recomplementada (perfil de usuario) ó modificada (perfil Administrador).

dependiendo de las siguientes condiciones:

En ese estado, la punta o la operación, según el caso, está habilitada en el sistema para ser complementada, recomplementada (perfil de usuario) ó modificada (perfil Administrador). : En ese estado, la operación puede ser complementada ó recomplementada (perfil de usuario) ó modificada (perfil Administrador, en cuyo caso el estado en el módulo de modificaciones será “R”), dependiendo de las siguientes condiciones:

Usuario:

● No podrá recomplementar si hubo una aceptación por parte del depósito. ● No podrá recomplementar si la operación ya fue cumplida (independientemente que se haya impreso la liquidación o no). ● No podrá modificar si hubo una aceptación por parte del depósito. ● No podrá modificar la operación el mismo día en que ésta fue cumplida. Podrá solicitar modificar los datos de comisión, a partir del día hábil siguiente al cumplimiento de la operación.

4. NIVELES DE SERVICIO TI

Los niveles de servicio prestados por el Admi nistrador para aquellas necesidades que demanden los Afiliados relacionadas con los procesos de complementación, compensación y liquidación, soportadas por la aplicación de Back Office, tendrán tiempos estándar de respuesta definidos dependiendo de cada solicitud escalada.

Adicionalmente, en caso de presentarse un incidente, bvc cuenta con niveles de servicio establecidos para la correcta prestación del servicio de acuerdo al nivel de criticidad dependiendo de cada caso.

De acuerdo a los procesos de bvc, la prioridad de los incidentes es definida bajo las siguientes normas:

● Todos los incidentes asociados a fallas técnicas deben ser canalizados al centro de servicios TI. ● Todo incidente tiene una prioridad asignada de acuerdo al impacto y urgencia así:

normas:

● Todos los incidentes asociados a fallas técnicas deben ser canalizados al centro de servicios TI. ● Todo incidente tiene una prioridad asignada de acuerdo al impacto y urgencia así:

● La urgencia es asignada por el usuario de acuerdo a la afectación en la operación por la falla técnica y evaluada por el ingeniero de Centro de Servicios TI.

● El impacto es determinado por el ingeniero de Centro de Servicios TI quien lo asignará de acuerdo a:6

a. Crítico: Incidente masivo de una aplicación Nivel 1 b. Alto: Si se afecta un usuario de una aplicación Nivel 1 c. Medio: Si se afecta de tres (3) a seis (6) usuarios de aplicación Nivel 2. d. Bajo: si se afecta de uno (1) a tres(3) usuarios de aplicación Nivel 3.

4.1. Gestión de incidentes y/o solicitudes

Toda consulta y/o requerimiento técnico solicitado por el cliente deberá ser notificado a través de servicio al cliente. bvc realizará el análisis del requerimiento y dependiendo su naturaleza lo canalizará a través de los diferentes procesos definidos dentro de la compañía.

Se entiende por solicitud: creación de nuevas necesidades a ser gestionadas por el área de tecnología que no estén relacionadas con la interrupción de un servicio. Las solicitudes gestionadas por tecnología deberán estar dentro del alcance de este acuerdo.

Se entiende por incidente: evento que no forma parte de la operación estándar de un servicio y que causa o puede causar una interrupción, o una reducción de calidad de ese servicio.

4.1.1. Horarios y contactos para soporte al cliente

Se atenderán solicitudes e incidentes (Interrupción no planificada o reducción en la calidad de un

que causa o puede causar una interrupción, o una reducción de calidad de ese servicio.

4.1.1. Horarios y contactos para soporte al cliente

Se atenderán solicitudes e incidentes (Interrupción no planificada o reducción en la calidad de un servicio de TI) de lu nes a viernes de 7:30 a.m. a 8:00 p.m . a través del área de servicio al cliente de bvc. No incluye sábados, domingos, festivos ni días en los que no opere el mercado previa autorización de la Superfinanciera de Colombia.

Responsable Teléfono Mail Servicio al cliente (601) 3139000 servicioalcliente@bvc.com.co

En caso de presentarse un incidente crítico fuera de los horarios descritos el cliente deberá establecer comunicación telefónica con la bvc a los siguientes contactos:

Cargo Teléfono Servicio Director Operaciones TI (+57) 3114749974 Servicios asociados a fallas tecnológicas

4.1.1.1. Tiempo de respuesta en atención de incidentes y /o solicitudes TI

La atención de incidentes y solicitudes estará sujeta a la evaluación de las características particulares de cada caso.

En el momento que se reporte un incidente y/o solicitud, bvc informará el tiempo de respuesta según sea el caso de acuerdo a los modelos de atención y escalamientos estructurados dentro de la compañía.

Para el diagnóstico de incidentes se excluirán los tiempos que resulten de escalar a un tercero, posterior al diagnóstico realizado por la Dirección de Operaciones de Tecnología de bvc.7

5. MÉTRICAS DE DISPONIBILIDAD DE LOS SISTEMAS

A continuación se relacionan los sistemas que soportan los procesos de complementación,

posterior al diagnóstico realizado por la Dirección de Operaciones de Tecnología de bvc.7

5. MÉTRICAS DE DISPONIBILIDAD DE LOS SISTEMAS

A continuación se relacionan los sistemas que soportan los procesos de complementación, compensación y liquidación de operaciones en bvc:

Porcentaje de

Disponibilidad:

Disponibilidad Anual por aplicación: ● Back office 99.70%

Días de

Disponibilidad: ● Días Hábiles - Lunes a Viernes Horario de Disponibilidad: ● 7.30 a.m. a 8:00 p.m.

Porcentaje de

Disponibilidad:

Disponibilidad Anual por aplicación: ● BUS 99.90%

Días de

Disponibilidad: ● Días Hábiles - Lunes a Viernes Horario de Disponibilidad: ● 7:30 a.m. a 8:00 p.m.Flujo SIN custodio

MERCADO

TIPO DEUDA

TIPO DE

NEGOCIACI

ÓN TIPO OPERACIÓN PROCESO APLICATIVO Nivel de Servicio

RENTA FIJA Deuda

Pública Transacciona l (Bursátil)

CONTADO

COMPLEMENTA

CION BACK OFFICE (bvc)

1. Servicio S0017: No enviar más de 5 peticiones por segundo. / No superar 300 peticiones por minuto. / 1 minuto después de haber recibido la notificación del calce.

2. Horario: 8:00 am hasta 7:00 p.m.

3. Si el afiliado requiere tiempo adicional, puede solicitar más tiempo en bvc.

TTV REPOS

SIMULTANEA

S

CONTADO

2. Horario: 8:00 am hasta 7:00 p.m.

3. Si el afiliado requiere tiempo adicional, puede solicitar más tiempo en bvc.

TTV REPOS

SIMULTANEA

S

CONTADO

COMPENSACIÓ

N

BACK OFFICE (bvc) + SAG

1. Horario: 8:00 am hasta 7:00 p.m.

2. Horario SAG: 8:00 am hasta 6:00 p.m.

3. Si el afiliado requiere tiempo adicional, puede solicitar más tiempo en bvc y en BanRep

TTV REPOS

SIMULTANEA

S

SIMULTANEA

S CRCC

COMPLEMENTA CION BACKOFFICE (bvc) +

CRCC (Cámara)

1. Servicio S0017: No enviar más de 5 peticiones por segundo. / No superar 300 peticiones por minuto. / 1 minuto después de haber recibido la notificación del calce.

2. Horario bvc: 8:00 am hasta 6:00 p.m.

3. Si el afiliado requiere tiempo adicional, puede solicitar más tiempo en bvc y en CRCC

COMPENSACIÓ N BACKOFFICE (bvc) + CRCC (Cámara) 1. Horario: 8:00 am hasta 4:45 p.m.9

LIQUIDACIÓN

TÍTULOS Y

FONDOS

DCV + CUD

(BANREP) 2. Si el afiliado requiere tiempo adicional, puede solicitar más tiempo en bvc y en BanRep Registro

CONTADO

COMPLEMENTA

CIÓN BACKOFFICE (bvc)

1. Horario Complementación: 8:00 am hasta 6:00 p.m. (Contado - Puede ampliarse a solicitud)

Registro

CONTADO

COMPLEMENTA

CIÓN BACKOFFICE (bvc)

1. Horario Complementación: 8:00 am hasta 6:00 p.m. (Contado - Puede ampliarse a solicitud) TTV (8 am hasta 18:20) Repo (8 am hasta 4:45 pm)

TTV COMPENSACIÓ N BACKOFFICE (bvc) 2. Horario Compensación y liquidación: 8:00 am hasta 7:00 p.m.

REPOS LIQUIDACIÓN

SIMULTANEA

S CRCC

TÍTULOS Y

FONDOS

DCV + CUD

(BANREP) 3. Si el afiliado requiere tiempo adicional, puede solicitar más tiempo en bvc y en BanRep Deuda Privada Transacciona l (Bursátil)

CONTADO

CONTADO

REINVERSIO

N

COMPLEMENTA

CIÓN BACKOFFICE (bvc)

1. Servicio S0017: No enviar más de 5 peticiones por segundo. / No superar 300 peticiones por minuto. / 1 minuto después de haber recibido la notificación del calce.

2. Horario: 8:00 am hasta 7:00 p.m.

3. Si el afiliado requiere tiempo adicional, puede solicitar más tiempo en bvc.

COMPENSACIÓ N BACKOFFICE (bvc) 1. Horario 8:00 am hasta 6:00 p.m.

2. Horario Compensación Reinversión en SIIDJ hasta las 3:00 pm

Registro

CONTADO

REINVERSIÓ

N

COMPLEMENTA

CION BACKOFFICE (bvc)

1. Servicio S0017: No enviar más de 5 peticiones por segundo. / No superar 300 peticiones por minuto. / 1 minuto después de haber recibido la notificación del calce.

N

COMPLEMENTA

CION BACKOFFICE (bvc)

1. Servicio S0017: No enviar más de 5 peticiones por segundo. / No superar 300 peticiones por minuto. / 1 minuto después de haber recibido la notificación del calce.

2. Horario: 8:00 am hasta 7:00 p.m.

3. Si el afiliado requiere tiempo adicional, puede solicitar más tiempo en bvc.

SIMULTANEA

S COMPENSACIÓ N BACKOFFICE (bvc) 1. Horario Compensación y liquidación: 8:00 am hasta 7:00 p.m.

LIQUIDACIÓN

TÍTULOS Y

FONDOS

DCV + CUD

(BANREP) 2. Si el afiliado requiere tiempo adicional, puede solicitar más tiempo en bvc y en BanRep10

Flujo Custodio

MERCADO

TIPO DEUDA

TIPO DE

NEGOCIACI

ÓN TIPO OPERACIÓN PROCESO APLICATIVO Nivel de Servicio Renta Fija

• Deuda

Pública

• Deuda

Privada Transacciona l (Bursátil) Registro

CONTADO

TTV REPOS

SIMULTANEA

S

SIMULTANEA

S CRCC

CREACIÓN DE

PAQUETE

MODIFICAR

ELIMINAR

EXCLUIR BACKOFFICE (bvc) Servicio 023 = No enviar más de 5 peticiones por segundo. / No superar 300 peticiones por minuto CONSULTA PAQUETE Servicio 024 = No enviar más de 5 peticiones por segundo. / No superar 300 peticiones por minuto

TRASLADO

PRE MACH

ACEPTACIÓN

por minuto CONSULTA PAQUETE Servicio 024 = No enviar más de 5 peticiones por segundo. / No superar 300 peticiones por minuto

TRASLADO

PRE MACH ACEPTACIÓN Servicio 0025 =No enviar más de 5 peticiones por segundo. / No superar 300 peticiones por minuto REPORTE DE NOVEDADES Servicio 026 = No enviar más de 5 peticiones por segundo. / No superar 300 peticiones por minuto

(original firmado)

ALBERTO VELANDIA RODRIGUEZ

Representante Legal