BVC - Boletin normativo 11 de 2023

BogotáD.C.,mayo31de2023 No.11 LaBolsadeValoresdeColombiaS.A.(enadelante“Bolsa”o“bvc”)deconformidadconloprevistoenlosartículos1.1.8.7y1.1.8.8delReglamentoGeneraldelMEC laBolsa,publica: TABLADECONTENIDO CIRCULARÚNICADEMEC Páginas 008 ASUNTO: MODIFICACIÓN DE LA CIRCULAR ÚNICA DELMEC RELACIONADA CON LA ADICIÓN DE UNANEXODENIVELESDESERVICIODELPROCESODE COMPLEMENTACIÓN, COMPENSACIÓN YLIQUIDACIÓN PARA EL MERCADO DE RENTAFIJA

11CIRCULARÚNICADELMEC

No.008 BogotáD.C.,mayo30de2023

ASUNTO: MODIFICACIÓNDE LA CIRCULARÚNICA DEL MECRELACIONADACON LA ADICIÓN DE UN ANEXO DE NIVELES DE SERVICIO DELPROCESO DE COMPLEMENTACIÓN, COMPENSACIÓN YLIQUIDACIÓNPARAELMERCADODE RENTAFIJA

Deconformidadconloprevistoenlosartículos1.1.8.7,1.1.8.8.,1.1.8.11y1.1.8.12delReglamentodelMECyconsiderando:

1. Queel17demayode2023sepublicóparacomentarioselBoletínNormativoNo.010relacionadoconlapropuestademodificacióndelaCircularÚnicadelMECmedianteelcualseadicionaelAnexo27quetienecomopropósito consolidarlosnivelesdeservicioaplicablesal procesodecomplementación,compensaciónyliquidacióndeoperacionesenelmercadoderentafija.2. QuelapropuestademodificaciónenunciadaenelanteriornumeralfuepresentadaalosmiembrosdelComitéTécnicodelMECensesióndel26demayode2023quienesemitieronsuconceptopreviofavorablealamisma.3. QuenoserecibieroncomentariosalapropuestademodificaciónporpartedelComitéTécniconidelosAfiliados.4. QuelapropuestademodificaciónfueaprobadaporelComitédeRegulacióndelConsejoDirectivodelaBolsa,ensesióndel29demayode2023

Acontinuación,sepublicalamodificacióndelartículo8.1delaCircularÚnicaMECyelnuevoAnexo27delaCircularÚnicadelMEC: ARTÍCULO PRIMERO.- Modifíqueseelartículo8.1delaCircularÚnicaMEC,elcualquedaráasí: “Artículo8.1.Datosaingresarenlacomplementación.- Dentrodelplazoestablecidopararealizarlacomplementación,elAfiliadodeberáprocederacomplementarlaoperacióningresandolosdatosrequeridosenellateniendoencuentacomoquedócelebradalaoperación,respectosiactúaenposiciónpropiaoporcuentadetercerosylassiguientesconsideraciones: (...)

(...) 2Parágrafoprimero:Enningunaclasedeoperacionesestarápermitidoelfraccionamientoporventaenlacomplementacióndeoperaciones.

Parágrafo segundo: LosacuerdosdenivelesdeservicioofrecidosporlaBolsaalosAfiliadosparalosprocesosdecomplementación,compensaciónyliquidaciónparalasoperacionesderentafijaseencuentrandefinidosenelAnexo27delapresenteCircular.” ARTÍCULOSEGUNDO.- AdicióneseelAnexo27alaCircularÚnicadelMECrelacionadoconlosacuerdosdenivelesdeserviciodelprocesodecomplementación,compensaciónyliquidaciónparaelmercadoderentafija,enlossiguientestérminos: “ANEXO 27 – NIVELES DE SERVICIO DEL PROCESO DE COMPLEMENTACIÓN,COMPENSACIÓNYLIQUIDACIÓNPARAELMERCADODE RENTAFIJA

1. INTRODUCCIÓN En el presente documento se definen los Niveles de Servicio del proceso decomplementación,compensaciónyliquidaciónenelmercadoderentafija,administradoporbvc demaneraqueencasoquesepresentealgúnrequerimientooincidentefrenteadichosprocesos,el Afiliadocuenteconlainformaciónnecesaria parasuatenciónyescalamientoanteelAdministrador.

2. TIPOSDECOMPLEMENTACIÓN 2.1. EnteraComplementacióndeunaoperaciónenlaqueparticipaunAfiliadoenlapuntadecompraenrepresentacióndeuninversionistayunAfiliadoenlapuntadeventaenrepresentacióndeuninversionista.Pararealizarunacomplementacióndetipoenteraseseleccionaelbotón“Entera”enlaventana“complementaroperaciones”enel BackOffice.

2.2. FraccionadacompraComplementacióndeunaoperaciónenlaqueparticipaunAfiliado enlapuntadeventarepresentandoauninversionistayunAfiliadoenlapuntadecomprarepresentandoentre2a99inversionistas.Lasumadelasfraccionesenlacompradebeserlatotalidaddelacantidad negociada en la operación. Estetipodecomplementaciónaplicaparalasoperacionesdecontado. 32.3. OperacionesFraccionadasPorDCVParacomplementar enformafraccionadaoperacionescondepósitoDCV,serequiereingresarlainformacióndedatosdedepósito,estossonlosreferentesa“Códigoentidad”,“Subcuentatítulos”,“Fondosencuentade”y“NITbancocompensador”. 2.4. ComplementaciónCuentadeMargenParalasoperacionesdeRentaFijaenlascualesseoperebajolamodalidaddecuentademargen.

3. ESTADOSDELACOMPLEMENTACIÓN LosestadosdelacomplementaciónaplicanparaelperfilAfiliado.DuranteelprocesodeComplementación, las operaciones puedenpasarporalgunosdelosestadosquesedescribenacontinuación: A . Vacío ( ):CuandounaoperaciónnaceenelsistemayaúnnosehaningresadodatosparasuComplementación.

B . DatosIngresados(D):CuandohansidoingresadoslosdatoscorrespondientesalaComplementación,encuyocasoelestadoenelmódulodemodificacionesperfiladministradorserá“M”. C . SolicituddeValoración(Q): cuandoseharealizadolasolicituddevalorización;equivalentea“S”enmodificacionesperfiladministrador.Enesteestadonosepermitecomplementación,recomplementaciónnimodificación.Laoperaciónesvaloradasólocuandolasdospuntasseencuentranenestado“D”.

D . Valorada (V):EsteestadoseasignacuandolaoperaciónhasidovaloradaporSiopel y/o Inet. No se maneja estado equivalente en modificaciones perfiladministrador. E . Error (E): cuandonopudorealizarselavaloracióndebidoainconsistenciasenlosdatosingresadosporel usuario.EsteesunnuevoestadoenlaetapadeComplementaciónquetienecomoobjetivoinformaralusuarioqueelprocesode 4valoración no pudo realizarse y por lo tanto, es preciso corregir los datosincorrectos. Atravésdeunbotónenlabarradeopcionesdelapantallade“Complementar Operaciones”, el sistema despliega el detalle de los errorespresentados.Unavezcorregidalainformación,laoperaciónvuelvealestado“V”.Másadelantesehaceladescripcióncompletadeestenuevoestado. F . Liquidación(L):Apartirdeestemomento,laoperaciónpuedeserenviadaaldepósitodevaloresrespectivoorealizarelCumplimientoespecialdeacuerdoconeltipodeoperación.Eneseestado,lapuntaolaoperación,segúnelcaso,estáhabilitadaenel sistemaparasercomplementada,recomplementada(perfil deusuario)ómodificada(perfilAdministrador). Eneseestado,laoperaciónpuedesercomplementadaórecomplementada(perfildeusuario)ómodificada(perfil Administrador,encuyocasoel estadoenelmódulodemodificacionesserá“R”),dependiendodelassiguientescondiciones: Eneseestado,lapuntaolaoperación,segúnelcaso,estáhabilitadaenelsistemaparaser complementada, recomplementada (perfil de usuario) ó modificada (perfilAdministrador).: Eneseestado,laoperaciónpuedesercomplementadaórecomplementada(perfildeusuario)ómodificada(perfil Administrador,encuyocasoel estadoenelmódulodemodificacionesserá“R”),dependiendodelassiguientescondiciones:

Usuario:

Usuario: ● Nopodrárecomplementarsihubounaaceptaciónporpartedeldepósito.● Nopodrárecomplementarsilaoperaciónyafuecumplida(independientementequesehayaimpresolaliquidaciónono).● Nopodrámodificarsihubounaaceptaciónporpartedeldepósito.● Nopodrámodificarlaoperaciónelmismodíaenqueéstafuecumplida.Podrásolicitar modificar los datos de comisión, a partir del díahábil siguientealcumplimientodelaoperación.

4. NIVELESDESERVICIOTI Losnivelesdeservicioprestadosporel AdministradorparaaquellasnecesidadesquedemandenlosAfiliadosrelacionadasconlosprocesosdecomplementación,compensaciónyliquidación,soportadasporlaaplicacióndeBackOffice,tendrántiemposestándarderespuestadefinidosdependiendodecadasolicitudescalada.

Adicionalmente,encasodepresentarseunincidente,bvc cuentaconnivelesdeservicioestablecidosparalacorrectaprestacióndel serviciodeacuerdoal nivel decriticidaddependiendodecadacaso. Deacuerdoalosprocesosdebvc,laprioridaddelosincidentesesdefinidabajolassiguientesnormas: 5● TodoslosincidentesasociadosafallastécnicasdebensercanalizadosalcentrodeserviciosTI.● Todoincidentetieneunaprioridadasignadadeacuerdoalimpactoyurgenciaasí: ● LaurgenciaesasignadaporelusuariodeacuerdoalaafectaciónenlaoperaciónporlafallatécnicayevaluadaporelingenierodeCentrodeServiciosTI.

● Elimpacto esdeterminadoporelingenierodeCentrodeServiciosTIquienloasignarádeacuerdoa: a . Crítico:IncidentemasivodeunaaplicaciónNivel1b . Alto:SiseafectaunusuariodeunaaplicaciónNivel1c . Medio: Siseafectadetres(3)aseis(6)usuariosdeaplicaciónNivel2.d . Bajo: siseafectadeuno(1)atres(3)usuariosdeaplicaciónNivel3. 4.1. Gestióndeincidentesy/osolicitudes Todaconsultay/orequerimientotécnicosolicitadoporelclientedeberásernotificadoatravésdeservicioalcliente.bvc realizaráelanálisisdelrequerimientoydependiendosunaturaleza lo canalizará a través delos diferentes procesos definidos dentrodelacompañía.

Seentiendeporsolicitud: creacióndenuevasnecesidadesasergestionadasporeláreadetecnologíaquenoesténrelacionadasconlainterrupcióndeunservicio.Lassolicitudesgestionadasportecnologíadeberánestardentrodelalcancedeesteacuerdo.

Seentiendeporincidente: eventoquenoformapartedelaoperaciónestándardeunservicioyquecausaopuedecausarunainterrupción,ounareduccióndecalidaddeeseservicio. 4 . 1 . 1 . Horariosycontactosparasoportealcliente Seatenderánsolicitudeseincidentes(InterrupciónnoplanificadaoreducciónenlacalidaddeunserviciodeTI) delunesaviernesde7:30a.m. a8:00p.m.atravésdeláreadeservicioalclientedebvc.Noincluyesábados,domingos,festivosnidíasenlosquenoopereelmercadopreviaautorizacióndelaSuperintendenciaFinancieradeColombia.

6Responsable Teléfono MailServicioalcliente (601)3139000 servicioalcliente@bvc.com.co Encasodepresentarseunincidentecríticofueradeloshorariosdescritoselclientedeberáestablecercomunicacióntelefónicaconbvcalossiguientescontactos: Cargo Teléfono Servicio DirectorOperacionesTI (+57)3114749974 Servicios asociados a fallastecnológicas 4.1.1.1. Tiempoderespuestaenatencióndeincidentesy/osolicitudesTI Laatencióndeincidentesysolicitudesestarásujetaalaevaluacióndelascaracterísticasparticularesdecadacaso. Enelmomentoquesereporteunincidentey/osolicitud,bvc informaráeltiempoderespuestasegúnseael casodeacuerdoalosmodelosdeatenciónyescalamientosestructuradosdentrodelacompañía. Paraeldiagnósticodeincidentesseexcluiránlostiemposqueresultendeescalarauntercero,posterioraldiagnósticorealizadoporlaDireccióndeOperacionesdeTecnologíadebvc.

5. MÉTRICASDEDISPONIBILIDADDELOSSISTEMAS Acontinuaciónserelacionanlossistemasquesoportanlosprocesosdecomplementación,compensaciónyliquidacióndeoperacionesenbvc:

Porcentaje deDisponibilidad: DisponibilidadAnualporaplicación:● Backoffice99.70%

DíasdeDisponibilidad: ● DíasHábiles-LunesaViernes

HorariodeDisponibilidad: ● 7.30a.m.a8:00p.m.

7PorcentajedeDisponibilidad: DisponibilidadAnualporaplicación:● BUS99.90%

DíasdeDisponibilidad: ● DíasHábiles-LunesaViernes

HorariodeDisponibilidad: ● 7:30a.m.a8:00p.m.

8FlujoSINcustodio

MERCADO

TIPODEUDA

TIPODENEGOCIACIÓN

TIPOOPERACIÓNPROCESO APLICATIVO NiveldeServicio

RENTAFIJA

DeudaPública Transaccional(Bursátil)

CONTADO

COMPLEMENTACIÓN BACKOFFICE(bvc) 1.ServicioS0017:Noenviarmásde5peticionesporsegundo./Nosuperar300peticionesporminuto./1minutodespuésdehaberrecibidolanotificacióndelcalce.2.Horario:8:00amhasta7:00p.m.3.Sielafiliadorequieretiempoadicional,puedesolicitarmástiempoenbvc.

TTVREPOSSIMULTÁNEASCONTADO

COMPENSACIÓN BACKOFFICE(bvc)+SAG 1.Horario:8:00amhasta7:00p.m.2.HorarioSAG:8:00amhasta6:00p.m.3.Sielafiliadorequieretiempoadicional,puedesolicitarmástiempoenbvcyenBanRep

TTVREPOSSIMULTANEAS

SIMULTÁNEASCRCC COMPLEMENTACIÓN BACKOFFICE(bvc)+CRCC(Cámara) 1.ServicioS0017:Noenviarmásde5peticionesporsegundo./Nosuperar300peticionesporminuto./1minutodespuésdehaberrecibidolanotificacióndelcalce.2.Horariobvc:8:00amhasta6:00p.m.3.Sielafiliadorequieretiempoadicional,puedesolicitarmástiempoenbvcyenCRCCCOMPENSACIÓN

BACKOFFICE(bvc)+CRCC(Cámara) 1.Horario:8:00amhasta4:45p.m.LIQUIDACIÓN TÍTULOSYFONDOS DCV+CUD(BANREP) 2.Sielafiliadorequieretiempoadicional,puedesolicitarmástiempoenbvcyenBanRep Registro CONTADO COMPLEMENTACIÓN BACKOFFICE(bvc) 1.HorarioComplementación:8:00amhasta6:00p.m.(Contado-Puedeampliarseasolicitud) 9TTV(8amhasta18:20)Repo(8amhasta4:45pm) TTV COMPENSACIÓN BACKOFFICE(bvc)2.HorarioCompensaciónyliquidación:8:00amhasta7:00p.m.REPOS LIQUIDACIÓNSIMULTANEASCRCC TÍTULOSYFONDOS DCV+CUD(BANREP) 3.Sielafiliadorequieretiempoadicional,puedesolicitarmástiempoenbvcyenBanRep DeudaPrivada Transaccional(Bursátil) CONTADOCONTADOREINVERSIÓN COMPLEMENTACIÓN BACKOFFICE(bvc) 1.ServicioS0017:Noenviarmásde5peticionesporsegundo./Nosuperar300peticionesporminuto./1minutodespuésdehaberrecibidolanotificacióndelcalce.2.Horario:8:00amhasta7:00p.m.3.Sielafiliadorequieretiempoadicional,puedesolicitarmástiempoenbvc.COMPENSACIÓN

BACKOFFICE(bvc) 1.Horario8:00amhasta6:00p.m.2.HorarioCompensaciónReinversiónenSIIDJhastalas3:00pm Registro

CONTADOREINVERSIÓN

COMPLEMENTACIÓN BACKOFFICE(bvc) 1.ServicioS0017:Noenviarmásde5peticionesporsegundo./Nosuperar300peticionesporminuto./1minutodespuésdehaberrecibidolanotificacióndelcalce.2.Horario:8:00amhasta7:00p.m.3.Sielafiliadorequieretiempoadicional,puedesolicitarmástiempoenbvc. SIMULTÁNEAS COMPENSACIÓN BACKOFFICE(bvc)1.HorarioCompensaciónyliquidación:8:00amhasta7:00p.m.LIQUIDACIÓNTÍTULOSYFONDOS DCV+CUD(BANREP) 2.Sielafiliadorequieretiempoadicional,puedesolicitarmástiempoenbvcyenBanRep 10FlujoCustodio

MERCADO

TIPODEUDA

TIPODENEGOCIACIÓN

TIPOOPERACIÓNPROCESO APLICATIVO NiveldeServicio RentaFija -DeudaPública-DeudaPrivada Transaccional(Bursátil)Registro CONTADOTTVREPOSSIMULTÁNEASSIMULTÁNEASCRCC CREACIÓNDEPAQUETEMODIFICARELIMINAREXCLUIR BACKOFFICE(bvc) Servicio023=Noenviarmásde5peticionesporsegundo./Nosuperar300peticionesporminutoCONSULTAPAQUETE Servicio024=Noenviarmásde5peticionesporsegundo./Nosuperar300peticionesporminutoTRASLADOPREMATCHACEPTACIÓN

Servicio0025=Noenviarmásde5peticionesporsegundo./Nosuperar300peticionesporminutoREPORTEDENOVEDADES Servicio026=Noenviarmásde5peticionesporsegundo./Nosuperar300peticionesporminuto ARTÍCULOTERCERO.- Vigencia. LamodificaciónalaCircularÚnicadelMECpublicadamedianteelpresenteBoletín,entraenvigenciaaldíasiguientedesupublicación. (originalfirmado) ALBERTOVELANDIARODRÍGUEZRepresentanteLegal 11