CNUDMI - Guía de prácticas CNUDMI sobre cooperación en insolvencia transfronteriza

COMISIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS COMISIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CNUDMI CNUDMI PARA EL DERECHO MERCANTIL INTERNACIONAL PARA EL DERECHO MERCANTIL INTERNACIONAL Guía de Prácticas Guía de Prácticas de la CNUDMI de la CNUDMI sobre Cooperación en sobre Cooperación en la Insolvencia Transfronteriza la Insolvencia Transfronteriza USD 20 Publicación de las Naciones Unidas ISBN 978-92-1-333437-9 Impreso en Austria Número de venta: S.10.V.6 1052345 V.10-52345—Septiembre de 2010—525

NACIONES UNIDAS

CCOOMMIISSIIÓÓNN DDEE LLAASS NNAACCIIOONNEESS UUNNIIDDAASS PPAARRAA EELL DDEERREECCHHOO MMEERRCCAANNTITLIL IINNTTEERRNNAACCIIOONNAALL GGuuííaa ddee PPrrááccttiiccaass ddee llaa CCNNUUDDMMI I sobre Cooperación en sobre Cooperación en llaa IInnssoollvveenncicaia TTrraannssffrroonntteeririzzaa NNAACCIIOONNEESS UUNNIIDDAASS NNuueevvaa YYoorrkk, , 22001100

PPUUBBLLIICCAACCIIÓÓNN DDEE LLAASS NNAACCIIOONNEESS UUNNIIDDAASS NNúúmmereoro ddee vveennttaa: : SS..1100..VV..66

IISSBBNN 997788--9922--11--333333443377-9-9

PPaarraa mmáás s iinnffoorrmmaacicóinó,n , ssíírrvvaassee ddiiggiirrssee aa:: SSeeccrreettaaríríaa ddee llaa CCNNUUDDMIM,I , CCeenntrtroo IInntteerrnnaacciioonnala l ddee VViieenna,a , AAppaartrtaaddoo ppoosstatal l 550000, , 11440000 VViieenna,a , AAuustsrtiraia TTeellééffoonno:o : ((++4433--11) ) 2266006600--44006600 TTeelleeffaaxx: : ((++4433--11) ) 2266006600--5588113 3

IInntteerrnnete: t : wwwww.wun.ucnitcritarla.lo.orgrg CCoorrrreeoo eelleeccttrróónniiccoo: : uunncciittrraall@(Yuunncciittrraall..oorrgg

GGuuíaía ddee PPrráácctiticcaas s ddee llaa CCNNUUDDMMI I ssoobbrree CCooooppeerraacicóiónn eenn llaa IInnssoollvveenncciaia TTrraannssffrroonnteterirzizaa PPrreeffaaccioio LLaa CCoommisiisóiónn ddee llaass NNaacciioonnese s UUnnididaas s ppaarraa eell DDeerreecchhoo MMerecracnatnitli l IInntteerrnnaacciioonnala l ((CCNNUUDDMDM)I ) hhaa eellaabboorraaddoo llaa GGuuíaía ddee PPrráácctiticcaas s ssoobbrree CCooooppeerraacicóiónn eenn llaa IInnssoollvveenncciaia TTrraannssfrfroontnetreirziaz.a . EEssttee pprrooyyeecctoto ssuurrggiióó aa rraaíízz ddee uunnaa pprrooppuueestsata ffoorrmmuullaaddaa aa llaa CCoommisiisóiónn eenn 22000055 ddee rreeaalliizzaarr uunnaa llaabboorr ssuupplleemmenetnatrairaia ddee ccoooorrddiinnaacciióónn yy ccooooppeerraacciióónn eenn llooss ccaassooss ddee iinnssoollvveenncciaia ttrraannssffrroonnteterirziza,a , eenn ppaarrttiiccuullaar r rreessppeeccttoo ddee llaa uuttiilliizzaacciióónn yy nneeggoocciiaacciióónn ddee aaccuueerrddoos s ddee iinnssoollvveenncciaia

ttrraannssffrroonnteterirziza.a . SSee ccoonnssiiddeerróó qquuee eessttee tteemmaa ccoommpplleemmenetnatabba a yy eessttaabbaa eessttrreecchhaammeentnete rreellaacciioonnaaddoo ccoonn eell ffoommeenntoto yy llaa aapplliiccaacciióónn ddee llaa LLeeyy MMoodedleolo ddee llaa CCNNUUDDMMI I ssoobbrree llaa IInnssoollvveenncciaia TTrraannssffrroonnteteririzzaa yy,, eenn ppaarrttiiccuulalra,r , ccoonn llaa aapplliiccaacciióónn ddee ssuu aarrttííccuulloo 2277 dd)). . EEnn 2200006,6 , llaa CCoommisiisóiónn ccoonnvviinnoo eenn qquuee ssee ffaacciilliittaarraa ooffiicciioossaammenetnet,e , mmeeddiaianntete ccoonnssuultlatas s ccoonn jjuueeccees s yy pprrooffeessiioonnaaleles s ddee llaa iinnssoollvveenncicai,a , llaa llaabboor r iinniicciiaal l ddee rreeccooppiillaacciióónn ddee iinnffoorrmmaacciióónn aacceerrccaa ddee llaa eexxppeerriieenncciaia pprrááccttiiccaa aaddqquuiririiddaa eenn llaa nneeggoocciiaacciióónn yy aapplliiccaacciióónn ddee llooss aaccuueerrddoos s

ddee iinnssoollvveenncciaia ttrraannssffrroonnteterirziza.a . EEl l pprriimmeer r pprrooyyeecctoto ddee llaa gguuííaa ddee pprrááccttiiccaass ssee eellaabboorróó ssoobbrree llaa bbaassee ddee eessaass ccoonnssuultlatas s eenn 22000066 yy 22000077 yy, , ccoommoo hhaabbííaa ssoolliicciittaaddoo llaa CCoommisiisóinó,n , ssee pprreesseennttóó aall GGrruuppoo ddee TTrraabbaajojo VV ((RRééggiimmeenn ddee llaa IInnssoollvveenncicai)a ) eenn nnoovviieemmbrbere ddee 22000088 ppaarraa ssuu eexxaammene.n . AAssiimmiissmmo,o , eell pprrooyyeecctoto ssee ddiissttrriibbuuyyóó eennttrree llooss ggoobbiieerrnnoos s aa fifinnaalleess ddee 22000088 ppaarraa qquuee ffoorrmmuulalarraann ssuuss oobbsseerrvvaaccioionense.s . EEnn 22000099 ssee pprreesseennttóó aa llaa CCoommisiisóiónn uunnaa vveerrssiióónn rreevviissaaddaa ddee llaa gguuííaa ddee pprrááccttiiccaass tteenniieennddoo eenn ccuueenntata llaass oobbsseerrvvaacciioonnese s ffoorrmmuullaaddasa s ppoorr llooss ggoobbiieerrnnoos s yy ppoorr

eell GGrruuppoo ddee TTrraabbajaoj,o , ppaarraa qquuee llaa fifinnaalliizzaarraa yy aaddoopptatarraa eenn ssuu 4422” º ppeerrííooddoo ddee sseessiioonnese.s . EEl l tteexxttoo ffuuee aaddooppttaaddoo ppoorr ccoonnsseennssoo eell 11 ddee jjuulliioo ddee 22000099 yy eell 1166 ddee ddiicciieemmbbrere ddee 22000099 llaa AAssaammblbeleaa GGeennerearla l aaddoopptótó llaa rreessoolluucciióónn 6644//11112,2 , eenn llaa qquuee eexxpprreessóó ssuu aaggrraaddeecciimmieienntoto aa llaa CCoommisiisóiónn ppoorr hhaabbeer r ccoonncclluuiiddoo yy aaddooppttaaddoo llaa GGuuíaía ddee PPrráácctiticcaas s ((vvééaassee eell aanneexxoo IIDI)). . i1i1i

ÍÍnnddiiccee PPáárrrraafofos s PPáággiinnaa PPrrefaecifo .a . .c .i . .O . .. . .. . .o .o . .o . .o . .o . .o . .o .o . .n . .o . .c . .o .c . .c . .c . . . . i11i1i IInNttrroOAdduUCcCcIiÓóNn .L.o........ ..o........................... ...o.o.... . 11--1177 11 AA. . EEssttrruuccttuurraa yy aallccaannccee ddee llaa GGuuíaía ddee PPrráácctiticcaas s ddee llaa CCNNUUDDMMI I ssoobbrree CCooooppeerraacicóiónn eenn llaa IInnssoollvveenncciaia TTrranasnfrsofntreorinzat .e.r..i.z.a...........o.o.o..o.o.o..o.c.o.o..c.o.c.. . 11--55 1

B. GGÍlOoSsAaTIriOo .......o...o..o..c...o..c..c...c..c...o..o..c... .. 66--1177 2 11.. NNootatas s ssoobbrree llaa tteerrmmiinnoollooggíaía ................................. . 66--1122 2 22. . TTéérrmmininoos s yy eexxpprreessiioonnees s yy ssuuss ddeeffiinniicciioonnees s ......... . 1133 4 33. . MMataetreiraila l ddee rreeffeerreenncicai.a .. .. .. ... .. .. o. ..o .o .. o. o. o.o .o .o o. o.o .. .o .. .. . 1144--1177 7

I. AAnntteecceeddenetnetse s ................o.o..o.o..o.o..o.o.o..o.o..o.r..r. .. 11--2200 9

AA. . EEl l mmaarrccoo lleeggiissllaattiivvoo ppaarraa llaa iinnssoollvveenncciaia ttrLaAnMSsÍfTrOoNnÍtOeTrIiZzAa ............o.o..o..o..c.c..c..c..c.c.. .. 11--33 9 BB. . IInniicciiaattiivvaass iinntteerrnnaacciioonnaaleles s ................o..o...o...o.o...... . 44--2200 11 11.. L Leeyy MMoodedleolo ssoobbrree CCoooopperearacciióónn IInntteerrnnaacciioonnala l eenn mmataeteriraia ddee IInnssoollvveenncciaia ............................. . 55 11 2.. CCrroossss--BBoordrdere r IInnssoollvveennccyy CCoonnccoorrddaatt. ............ . 66--88 11 33. . L Leeyy MMoodedleolo ddee llaa CCNNDDUUMMI I ssoobbrree llaa IInnssoollvveenncciaia TTrraannssffrroonntteerrilzZaa ........................... . 99--1166 13 44, . AAccuueerrddoos s rreeggiioonnalaelse.s ...................................... . 1177--1199 16 55. . P Paauutatas s aapplliiccaabblleess aa llaass CCoommunuinciaccaicoionense s eennttrree

TTrriibbuunnaaleles s eenn CCaassoos s TTrraannssffrroonnteteririzzoos s ........... . 2200 17 IILI. . PPoossiibbleless ffoorrmmaas s ddee ccooooppeerraacciióónn eenn eell mmaarrccoo ddeel l aarrttííccuulloo 2277 ddee llaa LLeeyy MMoodedleolo ddee llaa CCNNUUDDMMI I ........... . 11--2211 19 AA. . AArrttííccuulloo 2277, , ppáárrrraaffoo aa)): : EEl l nnoommbbrarammieinetnoto ddee uunnaa ppeerrssoonnaa oo ddee uunn óórrggaannoo ppaarraa qquuee aaccttúúee bbaajjoo ddiirreecccciióónn ddeel l ttrriibbuunnaal l ...................o..o.o.......o..o...o...... . 22--33 20 BB. . AArrttííccuulloo 2277, , ppáárrrraaffoo bb)): : LLaa ccoommuunincicaaccióiónn ddee iinnffoorrmmaacciióónn ppoorr ccuuaallqquuieier r mmeeddioio qquuee eell ttrriibbuunnaal l ccoonnssiiddeerere oOPppooOrrttuUnDOo ...........o.o.o.o.o.o.o.o.o.o.o.o.o.o.o.ooo.. . 44--1100 20 v NN Á4ÁA AX 19 20 20 PPáárrrraafofos s PPáággiinnaa

CC. . AArrttííccuulloo 2277, , ppáárrrraaffoo cc)): : LLaa ccoooorrddiinnaacciióónn ddee llaa aaddmmininisisttrraacciióónn yy llaa ssuuppeerrvviissiióónn ddee llooss bbiieennees,s , ddeerreecchhoos s yy nneeggooccioios s ddeel l ddeeuuddoorr ........................... . 1111 2244 DD. . AArrttííccuulloo 2277, , ppáárrrraaffoo dd)): : LLaa aapprroobbaacciióónn oo llaa aapplliiccaacciióónn ppoorr llooss ttrriibbuunnaalleess ddee llooss aaccuueerrddoos s rreellaattiivvooss aa llaa ccoooorrddiinnaacciióónn ddee llooss pprroocceeddiimmieienntotos s 1122--1133 2244 EE. . AArrttííccuulloo 2277, , ppáárrrraaffoo ee)): : LLaa ccoooorrddiinnaacciióónn ddee llooss pprroocceeddiimmieienntotos s qquuee ssee eessttéénn ssiigguuiieennddoo ssiimmuullttáánneeaammenetnet e rreessppeeccttoo ddee uunn mmiissmmoo ddeeuuddoor r .. 1144--1166 2255 FF. . AArrttííccuulloo 2277, , ppáárrrraaffoo /f)): : OOttrraass ffoorrmmaas s

ddee cCOoOoPpeerraacciiÓóNn ..........o..o.o.o..o.c.o..c.o..o.c.c..c.o.. . 1177--2211 2266 11.. CCuueessttiioonnees s ddee jjuurriissddiicccciióónn yy ddee aassiiggnnaacciióónn ddee ccoonnttrroovveresrisaias s eennttrree llooss ttrriibbuunnaalleess qquuee ccooooppeerraann eenn llaa rreessoolluucciióónn ddee uunn ccaassoo ......... . 1188--2200 2266 22. . CCoooorrddiinnaacciióónn ddee llaa pprreesseennttaacciióónn ddee llooss ccrrééddiittooss yy ddee llaa vveerriiffiiccaacciióónn ddee ssuu aaddmmisiisbibililiiddaadd yy ddee ssuu pprreellaaccióinó.n .................. . 2211 2288 ITIILI. . AAccuueerrddoos s ddee iinnssoollvveenncciaia ttrraannssffrroonntteerriizzaa ..................... . 11--220000 2299 AA. . CCuueessttiioonnees s pprreelliimmiinnaarreesS ...................o...oo.o.o.o.o..o..... . 11--3388 2299 11.. CCoonntteenniiddoo ddee llooss aaccuueerrddoos s ......................... . 44--99 2299

22. . CCiirrccuunnssttaanncicaias s qquuee jjuussttiiffiiccaann llaa ccoonncceerrttaacciióónn ddee uunn aaccuueerrddoo ddee iinnssoollvveenncciaia ttrraannssffrroonntteerriizzaa 1100 3322 33. . MMoommenetnot o aaddeeccuuaaddoo ppaarraa llaa nneeggoocciaiacciióónn. .... . 1111--1144 3333 44. . PPaarrtteess eenn uunn aaccuueerrddoo ddee iinnssoollvveenncciaia ttrLaannssÍfTrOoNnÍtOerrIiZzAa .........o...o..o.o.o.oo.o.o.oo. ..m.om.o....... . 1155--1188 3355 55. . CCaappaacciiddaadd ppaarraa cceelleebbrraar r uunn aaccuueerrddoo ddee iinnssoollvveenncciaia ttrraannssffrroonntteerriizzaa ......................... . 1199--2233 3366 66. . FFoorrmmataoto ddee llooss aaccuueerrddoos s ddee iinnssoollvveenncciiaa. .... . 2244--2266 3399 77. . DDiissppoossiicciioonnees s cCoOMmUuNEnSe s .............o..o..o.o...o..o.... . 2277--3300 4400 88. . EEffeeccttoos s jjuurrííddiiCcOoSs .................o...o.o.oo.o.o.o.o.o.o.... . 3311--3333 4411

99. . SSaallvvaagguauradridasiaSs ..............o.o.o.oo.o.o.o.o.m.o.m.om.o..... . 3344--3366 4433 1100. . PPoossiibbleless pprroobblleemmasa s yy mmeeddioios s ppaarraa ssuu rTeOsSOoÍlUuCcIiÓóNn .........o..o.o..o..o..c.c..o..c..o.o.. .. 3377--3388 4433

44 BB. . CCootetejjoo ddee aaccuueerrddoos s ddee iinnssoollvveenncciaia ttrraannssffrroonntteerriizzaa 3399--220000 44 44 11.. PPrreeáámmbbuullo0 ............o.o.o.c.o.c.c.c.c.c.c.c.c..c.c.o.o. . 4400--5511 44 52 22. . TTeerrmmininoolologígaía yy rreeggllaass ddee iinntteerrpprreettaacciióónn ..... . 5522--5555 52 54 33. . TTrriibbuunnaaleles s .................o...o.o.o.o.o.o.o..o.o.o.moo.m..o... . 5566--8899 54 vvii PPáárrrraafofos s PPáággiinnaa

4. AAddmminiinsitsrtraacciióónn ddee llaass aaccttuuaacciioonnees s ............. . 9900--110055 71

5. RReepparatroto ddee llooss ccoommeteitiddoos s oo ttaarreeaass eennttrree llaass ppaarrtteess eenn uunn aaccuueerrddoo ddee iinnssoollvveenncciaia

tEransfNronte riza ....................... 110066--114455 78

6. IInntteerrccaammbbioio ddee ccoommuunincicacaicoionnese s ................. . 114466--118811 98

7. EEffiiccaacciai,a , mmoodidfiificcaacicóión,n , rreevviissiióónn yy eexxttiinncciióónn ddee llooss aaccuueerrddoos s ddee iinnssoollvveenncciaia tEransfNronte riza ....................... 118822--119900 114

8. CCoostsatas s yy oOttrrOoSs gBaassttoosS .................o.o.o.o.o.o.oo..... . 119911--119944 118

9. SSaallvvaagguuaradrdiaiaS s ............o...o..o.o.o.o.o.oo.o.o.m.o.o.mo..... . 119955--220000 120

ÁAnneexxoos s IIL.. RReessúúmmeneense s ddee ccaassooss ...................................... 125

1. . DDeeccisisiióónn ddee llaa CCoommisiisóiónn ddee llaass NNaacciioonnese s UUnnididaas s ppaarraa eell DDeerreecchhoo MMerecracnatnitli l IInntteerrnnaacciioonnala l yy rreessoolluucciióónn 6644//111122 ddee llaa AAssaammblbeleaa GGeennerearla l ...................................... 153 vviiii

IInnttrroodduucccciióónn AA. . EEssttrruuccttuurraa yy aallccaannccee ddee llaa GGuuíaía ddee PPrrááctciticcaas s ddee llaa CCNNUUDDMMI I ssoobbrree CCooooppeerraacicóiónn eenn llaa IInnssoollvveenncicaia TTrraannssffrroonntetreirzizaa 11. . LLaa pprreesseenntete GGuuíaía ddee PPrráácctiticcaas s ddee llaa CCNNUUDDMMI I ssoobbrree CCooooppeerraacicóiónn eenn llaa IInnssoollvveenncciiaa TTrraannssffrroonnteterirzizaa ttiieennee ppoorr oobbjjeettoo ssuumminiinsitsrtraar r iinnffoorrmmaacciióónn aa llooss pprrooffeessiioonnaaleles s ddee llaa iinnssoollvveenncciaia yy aa llooss jjuueeccees s ssoobbrree llooss aassppeeccttoos s pprrááccttiiccooss ddee llaa ccooooppeerraacciióónn yy llaa ccoommuunincicaacicóiónn eenn ccaassooss ddee iinnssoollvveenncciaia ttrraannssffrroonnteterirziza,a , ccoonnccrreettaammenetnete eenn llooss ccaassooss eenn qquuee hhaayyaa pprroocceeddiimmieienntotos s ddee iinnssoollvveenncciaia eenn vvaarriiooss

EEssttaaddoos s eenn llooss qquuee eell ddeeuuddoor r iinnssoollvveenntete tteennggaa bbiieenneess yy ddeerreecchhoso,s , yy eenn llooss ccaassooss eenn qquuee aallgguunnoos s ddee llooss aaccrreeeeddooreres s ddeel l ddeeuuddoor r nnoo sseeaann cciiuuddaaddaannoos s ddeel l EEssttaaddoo eenn qquuee ssee hhaayyaa aabbiieerrttoo eell pprroocceeddiimmieienntoto ddee iinnssoollvveenncicai.a . EEnn eessooss ccaassooss ppuueeddee hhaabbeer r ddeeuuddooreres s nnoo vviinnccuullaaddoos s eennttrree ssíí, , ppeerroo ppoorr lloo ggeenneerarla l llooss pprroocceeddiimmieienntotos s ssuueelleenn aaffeeccttaarr aa ggrruuppoos s ddee eemmppreresassa s qquuee ttiieenneenn ooffiicciinnaas,s , aaccttiivviiddaaddeess mmeercracnatnitlieles s yy bbiieenneess yy ddeerreecchhoos s eenn mmúlútlitippleles s EEssttaaddoso.s . EEssttaa iinnffoorrmmaacciióónn ssee bbaassaa eenn llaass eexxppeerriieenncciaias s yy pprrááccttiiccaas s oobbsseerrvvaaddaas s yy rreeccooppiillaaddaas s yy ssee cceennttrraa eenn llaa uuttiilliizzaacciióónn

yy nneeggoocciiaacciióónn ddee aaccuueerrddoos s ddee iinnssoollvveenncciaia ttrraannssffrroonnteterirziza,a , yy ssee hhaaccee uunn aannáálilissisis ddee llaass ddiivveerrssaass ffoorrmmaas s qquuee ppuueeddeenn rreevveestsitrir eessooss aaccuueerrddoso,s , qquuee aabbaarrccaann ddeessddee llooss aaccuueerrddoos s eessccrriittooss aapprroobbaaddoos s ppoorr ttrriibbuunnaalleess hhaassttaa llooss aaccuueerrddoos s vveerrbbaaleles s eennttrree ppaarrtteess eenn pprroocceeddiimmieienntotos s ddee iinnssoollvveenncciaia qquuee ssee hhaayyaann ccoonncceerrttaaddoo eenn llooss ccaassooss ddee iinnssoollvveenncciaia ttrraannssffrroonntteerriizzaa rreeggiissttrraaddooss dduurraanntete llooss ddooss úúllttiimmoos s ddeecceennioiso.s . CCoonn llaa GGuuíaía ddee PPrráácctiticcaas s nnoo ssee pprreetteennddee ddaarr iinnssttrruucccciioonnees s pprreessccrriipptitivvasa,s , ssiinnoo iilluussttrraarr llooss mmooddoso s eenn qquuee ccaabbee ffaacciilliittaarr llaa ssoolluucciióónn ddee llaass ccuueessttiioonnees s yy llooss ccoonnflfliiccttooss qquuee

ppuueeddeenn ssuurrggirir eenn ccaassooss ddee iinnssoollvveenncciaia ttrraannssffrroonntteerriizzaa rreeccuurrrriieennddoo aa aaccuueerrddoos s ddee eessaa íínnddoollee qquuee ssee aajjuusstteenn aa llaass nneecceessiiddaaddees s ccoonnccreretatas s ddee ccaaddaa ccaassoo yy aa llooss rreeqquuisisiittooss ppeerrttiinneenntetes s ddee llaa lleeyy aapplliiccaabblel.e . 22. . EEnn eell ccaappííttuulloo II ddee llaa GGuuíaía ddee PPrráácctiticcaas s ssee aannaalliizzaa llaa ccrreecciieenntete iimmppoortrtaanncicaia qquuee ttiieenneenn llaa ccoooorrddiinnaacciióónn yy llaa ccooooppeerraacciióónn eenn llooss ccaassooss ddee iinnssoollvveenncciaia ttrraannssffrroonntteerriizzaa yy ssee pprreesseenntata uunnaa iinnttrroodduucccciióónn aa llooss ddiivveerrssooss tteexxttooss iinntteerrnnaacciioonnaaleles s eenn mmataeteriraia ddee pprroocceeddiimmieientnotos s ddee iinnssoollvveenncciaia ttrraannssffrroonntteerriizzaa qquuee ssee hhaann eellaabboorraaddoo eenn llooss úúllttiimmoos s aaññoos.s . EEssoos s tteexxttooss rreegguullaann ddiivveerrssoos s aassppeeccttoos s

ddee llaa iinnssoollvveenncciaia ttrraannssffrroonnteterirziza,a , ddeessddee llaa ffoorrmmuullaacciióónn ddee uunn mmaarrccoo lleeggiissllaattiivvoo ppaarraa ffaacciilliittaarr llaa ccooooppeerraacciióónn yy llaa ccoooorrddiinnaacciióónn eenn llooss pprroocceeddiimmieientnotos s ddee iinnssool-lvveenncciaia ttrraannssffrroonntteerriizzaa hhaassttaa llaa ffoorrmmaa ddee aabboorrddaar r llaass ccuueessttiioonnees s qquuee ppooddrrííaann 1 222 GGGuuuíaííaa dddeee PPPrrráááccctittiicccaaasss dddeee lllaaa CCCNNNUUUDDDMMMI II sssooobbbrrreee CCCoooooopppeeerrraaaciccóiióónnn eeennn lllaaa IIInnnsssooolllvvveeennnccciaiiaa TTTrrraaannnsssfffrrrooonnntetteerrriiizzzaaa iinncclluuiirrssee eenn aaccuueerrddoos s ddee iinnssoollvveenncciaia ttrraannssffrroonntteerriizzaa oo qquuee ppooddrrííaann aaddoopptatar r llooss ttrriibbuunnaallees s ppaarraa ddaarr oorriieennttaacciióónn ssoobbrree llaa ccoommuunincicaacicóiónn ttrraannssffrroonnteterirziza.a .

33. . EEnne le l ccaappííttuulloo IIII ssee aannaalliizzaa eexxtteennssaammenetnete eell aarrttííccuulloo 2277 ddee llaa LLeeyy MMoodedleolo ddee llaa CCNNUUDDMMI I ssoobbrree llaa IInnssoollvveenncciaia TTrraannssffrroontnetreirziaz'a 1 ((eenn aaddeellaanntet,e , ““llaa LLeeyy MMoodedleolo ddee llaa CCNNUUDMDITM”)I”,) , eenn ppaarrttiiccuullaarr ssuu aappaarrttaaddoo dd)), , yy ssee eexxaammininaann ddiivveerrssaas s ffoorrmmaas s eenn qquuee ppuueeddee llooggrraarrssee llaa ccooooppeerraacciióónn eenn ccaassooss ttrraannssffrroonnteteririzzoos.s . 44. . EEnn eell ccaappííttuulloo IIIIII ssee aannaalliizzaa mmiinnuucciioossaammenetnet e llaa uuttiilliizzaacciióónn ddee uunnaa ddee llaass ffoorrmmaas s ddee ccooooppeeraracicóión,n , mmeenncciioonnaaddaa eenn eell aappaarrttaaddoo dd)) ddeel l aarrttííccuulloo 2277 ddee llaa LLeeyy MMoodedleolo ddee llaa CCNNUUDDMIM,I , aa ssaabbere,r , llooss aaccuueerrddoos s ddee iinnssoollvveenncciaia ttrraannssffrroonnteterirziza.a .

EEssttee aannáálilissisis ssee bbaassaa eenn llaa eexxppeerriieenncciaia pprrááccttiiccaa rreeggiissttrraaddaa eenn llaa nneeggoocciiaacciióónn yy uuttiilliizzaacciióónn ddee eessooss aaccuueerrddoso,s , ppaarrttiiccuullaarrmmeenntete eenn llooss ccaassooss rreessuummiiddoos s eenn eell aanneexxoo II.. EEnn eessttee ccaappííttuulloo ssee eexxaammiinnaann ttaammbbiiéénn ddiivveerrssaass ccllááuussuulalas s mmoodedleol,o , qquuee ssee bbaassaann eenn mmaayyoor r oo mmeennoor r mmeeddididaa eenn llaass ddiissppoossiicciioonnees s eennuunncciiaaddaas s eenn eessooss ddiiffeerreenntteess aaccuueerrddoos s ddee iinnssoollvveenncicai.a . CCoonn llaa iinncclluussiióónn ddee eessaass ccllááuussuulalas s eenn llaa GGuuíaía ddee PPrráácctiticcaass ssee pprreetteennddee iilluussttrraarr llaa ffoorrmmaa eenn qquuee ssee hhaann aabboorrddaaddoo oo eenn qquuee ccaabbrrííaa aabboorrddaar r ddiissttiinnttaass ccuueessttiioonnese,s , ppeerroo llaass ccllááuussuulalas s nnoo ttiieenneenn llaa fifinnaalliiddaadd

ddee sseerrvvirir ddee ddiissppoossiicciioonnees s mmooddeleolo ppaarraa ssuu iinnccoorrppoorraacciióónn ddiirreeccttaa aa uunn aaccuueerrddoo ((vvééaassee ttaammbbiiéénn sseecccciióónn 33 cc)) ““CCllááuussuulalas s mmoodedleol”o,” , ppáárrrsr.s . 1166 yy 1177 iinnffrraa).) . 55. . EEnne ella anneexxoo l I ssee eexxppoonneenn rreessúúmmeennese s ddee llooss ccaassoos s eenn llooss qquuee ssee ccoonncceerrttaarroonn llooss aaccuueerrddoos s ddee iinnssoollvveenncciaia ttrraannssffrroonntteerriizzaa qquuee ccoonnssttiittuuyyeenn llaa bbaassee ddee llaa GGuuíaía ddee PPrrááctcitcicasa.s . EEnn llooss rreessúúmmeennese s ssee ooffrreeccee uunn ppaannoorraammaa ggeenneerarla l ddeel l ccoonntteenniiddoo ddee eessooss aaccuueerrddoos s yy,, eenn ssuu ccaassoo, , ssee eexxpplliiccaann llaass rraazzoonnees s ppoorr llaass qquuee ssee nneeggoocciiaarroonn ttaalleess aaccuueerrddoso.s . PPoorr lloo ggeennerearla,l , eenn llooss aaccuueerrddoos s nnoo ssee ddeettaallllaann llooss mmootitivvoos s ppaarraa

uuttiilliizzaarr uunn aaccuueerrddoo ddee eessttaa íínnddoolel,e , aauunnqquuee eexxiisstteenn aallgguunnaas s eexxcceeppcicoionense?s.2 . BB. . GGlloossaarrioio 11. . NNootatas s ssoobbrree llaa tteerrmmiinnoollooggíaía 66. . LLoos s ssiigguuiieenntteess ttéérrmmiinnoos s yy ccoonncceepptotos s ttiieenneenn ppoorr oobbjjeettoo oorriieennttaar r aall lleeccttoorr ddee llaa GGuuíaía ddee PPrrááctcitcicasa.s . DDaaddoo qquuee mmuucchhoso s ddee eellllooss ttiieenneenn ssiiggnniiffiiccaaddoos s ffuunnddaammeenntatallmmenetnet e ddiissttiinnttooss ddee uunn oorrddeennaammieienntoto aa oottrroo, , ccoonn llaa eexxpplliiccaacciióónn qquuee ssee ddaa eenn llaa GGuuíaía ddee PPrráácctiticcaas s ddeel l uussoo ddee ddiicchhooss ttéérrmmiinnoos s yy ccoonncceepptotos s ssee eessppeerraa ccoonntrtriibbuuiri r aa qquuee ssee eennttiieennddaann ccllaarraammeenntete eenn ttooddooss llooss oorrddeennaammieinetnotso.s . EEnn llaa

1¡ GGuuííaa LLeeggisisllaattiivvaa ssoobbrree eell RRééggiimmeenn ddee llaa IInnssoollvveenncciaia ((ppuubblliiccaacciióónn ddee llaa NNaacciioonnese s UUnnididasa,s , nnúúmm. . ddee vveenntat:a : SS..0055..VV.1.10)0,) , pprriimmeerraa ppaarrttee ddeel l aanneexxoo IIII,I , ccuuyyoo tteexxttoo ssee ppuueeddee ccoonnssuultlatar r ttaammbbiiéénn eenn wwwww.wun.ucintcriatrla.lo.rogr,g , eenn llaa sseecccciióónn ttiittuullaaddaa ““TTeexxttoos s ddee llaa CCNNUUDDMMI Iy y ssuu ssiittuuaacciióónn”.” . 22 VVééaannses,e , ppoorr eejjeemmplpol,o , llooss aaccuueerrddoos s aapprroobbaaddoos s eenn llooss ccaassooss rreellaattiivvooss aa LLeehhmmanan BBrrootthheersr s HHoollddiinnggs s IInncc. . yy MMadaodfoff f SSeeccuurirtiitieess IInntteerrnnaattiioonnala l LLiimmiitteedd.. IInnttrroodduucccciióónn 33 pprreesseenntete GGuuíaía ddee PPrráácctiticcaas s ssee eemmplpelae,a , ccuuaannddoo pprroocceedde,e , tteerrmmiinnoollooggíaía ccoommúúnn aa

llaa LLeeyy MMoodedleolo ddee llaa CCNNUUDDMMI Iy ya a llaa GGuuíaía LLeeggisisllaattiivvaa ddee llaa CCNNUUDDMMI I ssoobbrree eell RRééggiimmeenn ddee llaa IInnssoollvveenncicaia 3 ((eenn aaddeellaanntet,e , ““llaa GGuuíaía LLeeggisilsalatitivva”a)”.) . PPaarraa ffaacciilliittaarr llaa ccoonnsuslutlat,a , eessooss ttéérrmmiinnoos s yy ccoonncceepptotos s ssee rreeppiitteenn mmáás s aabbaajojo. . aa)) RReeffeerreenncciaia aall ““ttrriibbuunnaall”” eenn llaa GGuuíaía ddee PPrrááccttiiccaass 77. . EEnn llaa GGuuíaía ddee PPrráácctiticcaas s ssee ssiigguuee eell uussoo qquuee ssee hhaaccee eenn llaa GGuuíaía LLeeggisislalatitivvaa ddeel l ttéérrmmiinnoo ““ttrriibbuunnaal”l” yy ssee ppaarrttee ddeel l ssuuppuueesstoto ddee qquuee ssee ccuueenntata ccoonn ssuuppeerrvviissiióónn jjuuddiicciaial l dduurraanntete ttooddoo eell pprroocceeddiimmieienntoto ddee iinnssoollvveenncicai,a , lloo qquuee ppooddríraía

ccoommpprerenndedre r llaa ffaaccuullttaadd ddee aabbrririr uunn pprroocceeddiimmieienntoto ddee iinnssoollvveenncicai,a , nnoommbrbarra r aall rreepprreesseennttaanntete ddee llaa iinnssoollvveenncicai,a , ssuuppeerrvvisisaar r ssuuss aaccttiivviiddaaddees s yy aaddoopptatar r ddeecciissiioonnees s eenn eell ccuurrssoo ddeel l pprroocceeddiimmieinetnot.o . AAuunnqquue e eessaa iinntteerrvveenncciióónn ppuueeddee sseerr aapprrooppiiaaddaa ccoommoo pprriinncciippiioo ggeennerearla,l , ccaabbee ccoonnssiiddeerarar r oottrraass ooppcciioonnese,s , ccoommo,o , ppoorr eejjeemmplpol,o , ccuuaannddoo llooss ttrriibbuunnaalleess nnoo eessttéénn eenn ccoonnddiicciioonnees s ddee rreeaalliizzaarr llaa llaabboor r rreellaattiivvaa aa llaa iinnssoollvveenncciaia ((yyaa sseeaa ppoorr ffaallttaa ddee rreeccuurrssoos s oo ppoorr ffaallttaa ddee llaa ppeerriicciiaa nneecceessarairaia) ) oo ccuuaannddoo ssee pprreeffiieerraa qquuee llaa ssuuppeerrvviissiióónn eessttéé aa ccaarrggoo ddee aallggúúnn oottrroo óórrggaannoo ((vvééaassee

GGuuíaía LLeeggisilsalatitviva,a , pprriimmeerraa ppaarrtete, , ccaappííttuulloo IIIIII, , ““MMaarcrcoo iinnssttiittuucciioonnala”l)”.) . 88. . EEnn aarraass ddee llaa uunniiffoorrmmididada,d , eenn llaa GGuuíaía ddee PPrráácctiticcaass ssee uuttiilliizzaa llaa ppaallaabbrraa ““ttrriibbuunnaal”l” eenn eell mmiissmmoo sseennttiiddoo qquuee eenn eell aarrttííccuulloo 22 ee)) ddee llaa LLeeyy MMoodedleolo ddee llaa CCNNUUDDMMI I ppaarraa ddeennootatar r uunnaa aauuttoorriiddaadd jjuuddiicciaial l oo ddee oottrraa íínnddoollee qquuee sseeaa ccoommpepteetnetnete aa llooss eeffeeccttooss ddeel l ccoonntrtrool l oo llaa ssuuppeerrvviissiióónn ddee uunn pprroocceeddiimmieienntoto ddee iinnssoollvveenncicai.a . bb)) RReeffeerreenncciaias s aa ““aaccuueerrddoo ddee iinnssoollvveenncciiaa ttrraannssffrroonntteerriizzaa”” eenn llaa GGuuíaía ddee PPrrááccttiiccaass 99. . EEnn aallgguunnoos s EEssttaaddoos s llooss aaccuueerrddoos s ddee iinnssoollvveenncciaia ttrraannssffrroonntteerriizzaa ssee

ddeennoommininaann ccoommúúnnmmenetnet e ““pprroottooccoololos”s,” , ssii bbiieenn ssee hhaann eemmpplleeaaddoo ttaammbbiiéénn eexxpprreessiioonnees s ccoommoo ““ccoonntrtraattoos s ddee aaddmmininisisttrraacciióónn ddee llaa iinnssoollvveenncicai”a,” , ““aaccuueerrddoo ddee ccooooppeerraacciióónn yy aavveenneenncciaia”” yy ““mmeemmoroarannddoo ddee eenntteennddiimmieinetnot”o.” . EEnn llaa pprreesseenntete GGuuíaía ddee PPrráácctiticcaas s ssee hhaa iinntteennttaaddoo hhaacceer r uunnaa rreeccooppiillaacciióónn lloo mmáás s aammplpilaia ppoossiibblele ddee llaass ffoorrmmaas s qquuee rreevviisstteenn llooss aaccuueerrddoos s ddee iinnssoollvveenncciaia ttrraannssffrroonntteerriizzaa eenn llaa pprrááccttiiccaa yy, , ddaaddoo qquuee eell ttéérrmmiinnoo ““pprroottooccoolloo”” nnoo rreefflleejjaa nneecceessaarriiaammeentnete llaa aammplpilaia ggaammaa ddee aaccuueerrddoos s ccoonncceerrttaaddoos s eenn llaa pprráácctiticca,a , eenn ddiicchhaa GGuuíaía ssee eemmppleleaa

eell ccoonncceepptoto mmáás s ggeenneerarla l ddee ““aaccuueerrddoo ddee iinnssoollvveenncciaia ttrraannssffrroonnteteririzzaa”,” , oo mmáás s sseenncciillllaammeenntete ““aaccuueerrddoo ddee iinnssoollvveenncicai”a.” . 33 PPuubblliiccaacciióónn ddee llaa NNaacciioonnese s UUnnididasa,s , nnúúmm. . ddee vveenntat:a : SS..0055..VV.1.10;0 ; eell tteexxttoo ssee ppuueeddee ccoonnssuultlatar r ttaammbbiiéénn eenn wwwww.wun.ucintcriatrla.lo.rogr,g , eenn llaa sseecccciióónn ttiittuullaaddaa ““TTeexxttoos s ddee llaa CCNNUUDDMMI Iy y ssuu ssiittuuaacciióónn””.. 444 GGGuuuíaííaa dddeee PPPrrráááccctittiicccaaasss dddeee lllaaa CCCNNNUUUDDDMMMI II sssooobbbrrreee CCCoooooopppeeerrraaaciccóiióónnn eeennn lllaaa IIInnnsssooolllvvveeennnccciaiiaa TTTrrraaannnsssfffrrrooonnntetteerrriiizzzaaa cc)) RReeggllaas s ddee iinntteerrpprreettaacciióónn 1100. . LLoos s ttéérrmmiinnoos s eemmpplleeaaddoos s eenn ssiinngguullaar r aabbaarrccaann ttaammbbiiéénn eell pplluurrala;l ; llooss

ttéérrmmiinnoos s ““iinncclluuyyee((nn)”)” oo ““iinncclluuiiddoo(s(s))”” nnoo ssiiggnniiffiiccaann qquuee llaa eennuummerearacicóiónn ssuubbssiigguuiieenntete sseeaa eexxhhaauustsitviva;a ; llaass eexxpprreessiioonnees s ““ttaalleess ccoommoo” ” yy ““ppoor r eejjeemmpplolo”” ddeebbeenn iinntteerrpprreettaarrssee eenn eell mmiissmmoo sseennttiiddoo qquuee llaass ppaallaabbrraas s ““iinncclluuyyee((nn)”)” oo ““iinncclluuiiddoo(s()s”).” . 1111. . PPoor r ““aaccrreeeeddoorreess”” ssee eenntteennddereár,á , ssaallvvoo iinnddiiccaacciióónn eenn ccoonntrtraariroio, , ttaannttoo llooss aaccrreeeeddooreres s ddeel l EEssttaaddoo ddeel l ffoorroo ccoommoo llooss aaccrreeeeddooreres s eexxttrraannjjeerroos.s . 1122. . PPoor r ““ppeerrssoonnaa”” ssee eenntteennddereár,á , ssaallvvoo iinnddiiccaacciióónn eenn ccoonntrtraariroio, , ttaannttoo uunnaa ppeerrssoonnaa ffííssiiccaa ccoommoo uunnaa ppeerrssoonnaa jjuurrííddiicca.a .

22. . TTéérrmmininoso s yy eexxpprreessiioonnese s yy ssuuss ddeeffiinniicciioonnees s 1133. . EEnnl olos s ppáárrrraaffoos s ssiigguuiieenntteess ssee eexxpplliiccaa eell ssiiggnniiffiiccaaddoo ddee cciieerrttaass eexxpprreessiioonnees s qquuee aappaarreecceenn ccoonn ffrreeccuueenncciaia eenn llaa GGuuíaía ddee PPrráácctiticcaass yy eell mmooddoo eenn qquuee ssee uuttiilliizzaann. . MMuuchcohso s ddee eessooss ccoonncceepptotos s ssoonn ccoommuunense s aa llaa GGuuíaía LLeeggisisllaattiivvaa yy aa llaa LLeeyy MMoodedleolo ddee llaa CCNNUUDDMMI Iy y eenn llaa GGuuíaía ddee PPrráácctiticcaas s ssee eemmppleleaann tteenniieennddoo eenn ccuueenntata ccóómmoo ssee uuttiilliizzaann eenn eessooss tteexxttoos.s . EEssttoos s ccoonncceeptpotso,s , qquuee ssee hhaann iinnsseerrttaaddoo aaqquuí í ppaarraa ffaacciilliittaarr llaa lleeccttuurraa aall uussuuaariroio, , ssoonn llooss ssiigguuiieenntetse:s : aa)) ““BBiieennees s yy ddeerreecchhoos s ddeel l ddeeuuddoro”r:” : ttooddoo bbiieenn yy ddeerreecchhoo ddeel l ddeeuuddoro,r , aassíí

ccoommoo ttooddoo ddeerreecchhoo rreeaal l ssoobbrree bbiieenneess qquuee oobbrreenn oo nnoo eenn ssuu ppoosseessiióón,n , yyaa sseeaann ccoorrppooraraleles s oo iinnmmataetreirailaelse,s , mmuuebelbelse s oo iinnmmuuebelbelse,s , yy ttooddoo ddeerreecchhoo ddee ddeeuuddoor r ssoobbrree bbiieennees s ggrraavvaaddoos s ppoorr aallgguunnaa ggaarraanntítíaa rreeaal l oo ssoobbrree bbiieenneess qquuee sseeaann pprrooppieie- - ddaadd ddee uunn tteerrcceerroo; ; bb)) ““DDiisspp