CNUDMI - Guía para Redacción de Contratos Int de Construcción de Instalaciones Industriales

Guía Jurídica de la CNUDMI para la Redacción de Contratos Internacionales de Construcción de Instalaciones Industriales Preparada por la Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI) NACIONES UNIDAS Nueva York, 1988Las signaturas de los documentos de las Naciones Unidas se componen de letras mayúsculas y cifras. La mención de una de tales signaturas indica que se hace referencia a un documento de las Naciones Unidas. El material que aparece en esta publicación podrá citarse o reproducirse con entera libertad, siempre que se mencione su origen y se remita un ejemplar de la publicación en que figura la cita o la reproducción.

A/CN.9/SER.B/2

PUBLICACIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS Núm. de venta S.87.V.10

ISBN 92-1-333154-1 042.00PPrefacio La presente Guía fue redactada en el seno del Grupo de Trabajo sobre el Nuevo Orden Económico Internacional de la Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI), integrado por los 36 Estados miembros de la CNUDMI. Representantes de muchos otros Estados y organizaciones internacionales asistieron como observadores a los períodos de sesiones del Grupo de Trabajo y participaron activamente en la elaboración de la Guía Jurídica. El Sr. Leif Sevon, de Finlandia, presidió todos los períodos de sesiones del Grupo de Trabajo que se consagraron a la redacción de esta Guía. Al preparar los capítulos para someterlos a la consideración del Grupo de Trabajo, la Secretaría consultó con profesionales del derecho y otros expertos en materia de contratos internacionales de obras. Además, consultó varias fuentes, entre ellas publicaciones, artículos y otros textos así como

de Trabajo, la Secretaría consultó con profesionales del derecho y otros expertos en materia de contratos internacionales de obras. Además, consultó varias fuentes, entre ellas publicaciones, artículos y otros textos así como modelos de contratos, condiciones generales de contratación y auténticos contratos entre partes. Esas fuentes son demasiado numerosas para poderlas mencionar una por una; no obstante, aquí se reconoce la importancia que tuvieron para la elaboración de la Guía. La CNUDMI, en su 20.° período de sesiones celebrado en 1987, ultimó y aprobó la Guía, que había sido aprobada previamente por el Grupo de Trabajo, mediante la siguiente resolución: “La Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Inter­ nacional, “Recordando el mandato que le fue conferido con arreglo a la resolución 2205 (XXI) de la Asamblea General, de 17 de diciembre de 1966, de promover la armonización y unificación progresivas del derecho mercantil internacional y, a ese respecto, tener presente el interés de todos los pueblos, y en particular el de los países en desarrollo, en el amplio desarrollo del comercio internacional, “Teniendo en cuenta las resoluciones aprobadas por la Asamblea General sobre el desarrollo económico y el establecimiento del nuevo orden eco­ nómico internacional, “Considerando que los contratos internacionales de construcción de instala­ ciones industriales jurídicamente bien fundados, equilibrados y equitativos son importantes para todos los países, especialmente para los países en desarrollo, “Opinando que una guía jurídica para la redacción de contratos inter­ nacionales de construcción de instalaciones industriales, en la que se identifiquen los problemas jurídicos que han de abordarse en tales contratos

importantes para todos los países, especialmente para los países en desarrollo, “Opinando que una guía jurídica para la redacción de contratos inter­ nacionales de construcción de instalaciones industriales, en la que se identifiquen los problemas jurídicos que han de abordarse en tales contratos y se sugieran soluciones a dichos problemas, será de utilidad para todas las partes, en particular las de países en desarrollo, en la celebración de dichos contratos, iii“1. Aprueba la Guía Jurídica de la CNUDMI para la Redacción de Contratos Internacionales de Construcción de Instalaciones Industriales; “2. Invita a la Asamblea General a que recomiende a las personas que participan en la redacción de contratos internacionales de construcción de instalaciones industriales que utilicen la Guía Jurídica; “3. Pide al Secretario General que adopte medidas eficaces encaminadas a lograr una distribución amplia de la Guía Jurídica y promover su utilización.” Tal vez los lectores deseen comunicar a la Secretaría, a la dirección que se indica abajo, sus observaciones con respecto al empleo de la Guía, así como sugerencias relativas a los asuntos que han de tenerse en cuenta cuando la Guía se vuelva a publicar más adelante, en un momento adecuado. Secretaría de la CNUDMI Centro Internacional de Viena P.O. Box 500 A-1400 Viena Austria 'Informe de la Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional sobre la labor realizada en su 20° periodo de sesiones, Documentos Oficiales de la Asamblea General, cuadragésimo segundo período de sesiones. Suplemento No. 17 (A/42/17), párr. 315. IVPrefacio ÍNDICE Página iii Introducción ...................................................................................................... 1

General, cuadragésimo segundo período de sesiones. Suplemento No. 17 (A/42/17), párr. 315. IVPrefacio ÍNDICE Página iii Introducción ...................................................................................................... 1

A. Origen, ñnalidad y método de la Guía ............................... 1

B. Estructura de la Guía ........................................................... 3

C. Resúmenes de los capítulos ................................................. 4

D. “Observaciones generales” ................................................... 4

E. Recomendaciones que figuran en la Guía ......................... 4

F. Ejemplos de disposiciones ................................................... 5

Primera parte Capitulo

I. ESTUDIOS PREVIOS AL CONTRATO ................................. 9

Resumen ........................................................................................ 9

A. Observaciones generales....................................................... 9

B. Estudios de oportunidad..................................................... 10

C. Estudios preliminares de viabilidad................................... 11

D. Estudios de viabilidad........................................................... 11

E. Estudios detallados............................................................... 12

F. Especialistas que realizan estudios previos al contrato ... 12

II. SELECCIÓN DE LOS SISTEMAS DE CONTRATACIÓN 14

Resumen......................................................................................... 14

A. Observaciones generales....................................................... 16

B. Sistemas que comportan un único contrato........................ 16

1. Consideraciones generales............................................. 17

2. Contratación con un grupo de empresas ..................... 18

C. Sistemas que comportan varios contratos.......................... 20

D. Operaciones conjuntas entre contratista y adquirente ---- 23 vCapítulo Página

III. SELECCIÓN DEL CONTRATISTA Y CELEBRACIÓN DEL CONTRATO ....................................................................... 25

Resumen......................................................................................... 25

A. Observaciones generales........................................................ 26

B. Licitación............................................................................... 29

1. Procedimiento de selección preliminar........................ 29

2. Convocatoria a licitación .............................................. 30

3. Documentos que han de proporcionarse a los futuros licitadores....................................................................... 31

A. Observaciones generales........................................................ 26

B. Licitación............................................................................... 29

1. Procedimiento de selección preliminar........................ 29

2. Convocatoria a licitación .............................................. 30

3. Documentos que han de proporcionarse a los futuros licitadores....................................................................... 31

4. Apertura de las ofertas y selección del contratista

___ 35

C. Negociación ........................................................................... 39

D. Celebración del contrato ...................................................... 39

1. Forma del contrato........................................................ 40

2. Validez y entrada en vigor del contrato...................... 40

Segunda parte

IV. OBSERVACIONES GENERALES SOBRE LA REDACCIÓN 45

Resumen......................................................................................... 45

A. Observaciones generales........................................................ 46

B. Idioma del contrato .............................................................. 48

C. Partes en el contrato y ejecución del mismo...................... 49

D. Documentos contractuales, jerarquía e interpretación.... 49

E. Notificaciones....................................................................... 52

F. Definiciones........................................................................... 53

V. DESCRIPCIÓN DE LAS INSTALACIONES Y FIANZA DE CALIDAD..................................................................................... 55

Resumen......................................................................................... 55

A. Observaciones generales........................................................ 56

B. Indicación en los documentos del contrato del objetivo de la construcción y de las características técnicas de las instalaciones........................................................................... 56

C. Objetivo de la construcción.................................................. 57

D. Características técnicas de las instalaciones, el equipo, los materiales y los servicios de construcción.......................... 58

E. Especificaciones..................................................................... 59

F. Requisitos técnicos............................................................... 59

G. Planos..................................................................................... 60

ViCapítulo Página

H. Responsabilidad por especificaciones y planos inexactos, insuficientes o incompatibles................................................ 61

I. Protección de las especificaciones, planos y demás docu­ mentos técnicos ..................................................................... 62

J. Fianza de calidad ................................................................. 63

ViCapítulo Página

H. Responsabilidad por especificaciones y planos inexactos, insuficientes o incompatibles................................................ 61

I. Protección de las especificaciones, planos y demás docu­ mentos técnicos ..................................................................... 62

J. Fianza de calidad ................................................................. 63

1. Limitación del alcance de la fianza.............................. 63

2. Período de garantía ........................................................ 63

3. Fianza del fabricante..................................................... 65

VI. TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA.................................. 67

Resumen......................................................................................... 67

A. Observaciones generales....................................................... 68

B. Cuestiones comunes a las disposiciones relativas a la concesión de licencias y a los conocimientos técnicos .... 71

1. Descripción de la tecnología.......................................... 71

2. Condiciones que limitan la utilización de la tecnología 71

3. Fianzas ............................................................................ 73

4. Pago de la tecnología...................................................... 74

5. Reclamaciones de terceros ............................................ 74

C. Aspectos especiales de las disposiciones relativas a los conocimientos técnicos: la confidencialidad...................... 75

D. Capacitación del personal.................................................... 76

E. Entrega de la documentación .............................................. 78

VII. PRECIO Y CONDICIONES DE PAGO.................................... 80

Resumen......................................................................................... 80

A. Observaciones generales........................................................ 81

B. Métodos de fijación del precio.............................................. 83

1. Método del precio alzado.............................................. 83

2. Método de costos reembolsables.................................. 84

3. Método del precio unitario............................................ 87

C. Prima..................................................................................... 88

D. Moneda del precio................................................................. 89

E. Reajuste y revisión del precio .............................................. 91

1. Reajuste del precio......................................................... 92

2. Revisión del precio......................................................... 93

F. Condiciones de pago............................................................. 97

D. Moneda del precio................................................................. 89

E. Reajuste y revisión del precio .............................................. 91

1. Reajuste del precio......................................................... 92

2. Revisión del precio......................................................... 93

F. Condiciones de pago............................................................. 97

1. Anticipo........................................................................... 98

2. Pago durante la construcción........................................ 99 viiCapítulo Página

3. Pago dentro de un plazo determinado después de la toma a cargo o la aceptación de las instalaciones _____100

4. Pago dentro de un plazo determinado posterior a la expiración del periodo de garantía ....................................101

5. Crédito otorgado por el contratista o por el país del contratista........................................................................ ....101

Apéndice.......................................................................................... ....102

VIII. SUMINISTRO DEL EQUIPO Y LOS MATERIALES ................104

Resumen.......................................................................................... ....104

A. Observaciones generales........................................................ ....105

B. Suministro del equipo y los materiales por el contratista 107

1. Descripción del equipo y los materiales que han de suministrarse...................................................... .................107

2. Fecha y lugar del suministro.......................................... ....107

3. Transporte del equipo y los materiales ............................108

4. Despacho de aduanas y derechos aduaneros ..................109

5. Prohibiciones y obligaciones relativas a licencias -------110

6. Toma a cargo del equipo y los materiales por el adquirente........................................................................ ....111

7. El almacenamiento en el emplazamiento ........................112

C. Suministro del equipo y los materiales por el adquirente 113

IX. CONSTRUCCIÓN EN EL EMPLAZAMIENTO ........................115

Resumen.......................................................................................... ....115

A. Observaciones generales........................................................ ....116

B. Trabajos preparatorios.......................................................... ....117

C. Construcción que ha de efectuar el contratista en el emplazamiento........................................................................ ....118

1. Maquinaria y herramientas para la construcción ............118

Resumen.......................................................................................... ....115

A. Observaciones generales........................................................ ....116

B. Trabajos preparatorios.......................................................... ....117

C. Construcción que ha de efectuar el contratista en el emplazamiento........................................................................ ....118

1. Maquinaria y herramientas para la construcción ............118

2. Plazo para la terminación de la construcción ..................119

3. Calendario de la construcción ..........................................120

4. Cambios en el plazo para terminar la construcción... 122

D. Instalación del equipo que ha de efectuarse bajo la dirección del contratista........................................................ ....122

E. Acceso al emplazamiento...................................................... ....123

F. Asistencia prestada por el contratista para la compra del equipo y los materiales.......................................................... ....124

G. Limpieza del emplazamiento................................................ ....124 viiiCapitulo Página

X. INGENIERO CONSULTOR ..................................................... 126

Resumen......................................................................................... 126

A. Observaciones generales ....................................................... 127

B. Facultades y funciones del ingeniero consultor .................. 128

1. Prestación de servicios al adquirente............................ 128

2. Funciones independientes ............................................. 129

C. Elección y sustitución del ingeniero consultor .................... 132

D. Delegación de facultades por el ingeniero consultor ........ 133

E. Información y facilidades de acceso que se deben ofrecer al ingeniero consultor ........................................................... 134

XI. SUBCONTRAT ACIÓN............................................................... 135

Resumen......................................................................................... 135

A. Observaciones generales....................................................... 136

B. Derecho del contratista a subcontratar.............................. 137

C. Elección de los subcontratistas ........................................... 138

1. Elección por parte del contratista únicamente ............ 138

2. Participación del adquirente en la elección del subcontratista ....................................................................... 138

D. Alcance de la responsabilidad del contratista por los perjuicios ocasionados al adquirente por el incumpli­

2. Participación del adquirente en la elección del subcontratista ....................................................................... 138

D. Alcance de la responsabilidad del contratista por los perjuicios ocasionados al adquirente por el incumpli­ miento del subcontratista u otros actos u omisiones del subcontratista ....................................................................... 143

E. Derecho del adquirente de reclamar directamente al sub­ contratista ............................................................................. 144

F. Pago de las prestaciones de los subcontratistas .................. 144

G. Cooperación y comunicación entre el adquirente y el subcontratista ....................................................................... 145

H. Compatibilidad del subcontrato con el contrato de obras 146

XII. INSPECCIONES Y PRUEBAS DURANTE LA FABRICA­

CIÓN Y LA CONSTRUCCIÓN 147

Resumen......................................................................................... 147

A. Observaciones generales ....................................................... 148

B. Inspecciones y pruebas durante la fabricación .................. 149

1. Descripción y efectos de las inspecciones y pruebas durante la fabricación ................................................... 149

2. Acceso del adquirente a los lugares de fabricación y facilidades que deberá dar al contratista ...................... 150 ixCapítulo Página

3. Fecha de las pruebas durante la fabricación ................ 151

4. Pruebas adicionales o modificadas.............................. 151

5. Pruebas insatisfactorias ................................................. 151

6. Informes y certificados de las pruebas.......................... 152

7. Costos............................................................................. 152

C. Inspección en el momento de la expedición o de la llegada al emplazamiento ................................................................. 152

D. Inspecciones y pruebas durante la construcción en el

emplazamiento....................................................................... 153

XIII. TERMINACIÓN, TOMA A CARGO Y ACEPTACIÓN ........ 155

Resumen......................................................................................... 155

A. Observaciones generales ....................................................... 156

B. Terminación de la construcción ......................................... 157

1. Comprobación de la terminación mediante las pruebas determinación ............................................................... 157

2. Fecha de la terminación de la construcción ................ 159

C. Secuencia de la toma a cargo, las pruebas de funciona­ miento y la aceptación: período de funcionamiento a prueba..................................................................................... 159

D. Toma a cargo de las instalaciones ....................................... 160

1. Obligación de hacerse cargo ......................................... 160

2. Declaración de toma a cargo y fecha de la toma a cargo............................................................................... 161

3. Consecuencias jurídicas de la toma a cargo ................ 161

E. Aceptación de las instalaciones ........................................... 161

1. Pruebas de funcionamiento ........................................... 161

2. Declaración de aceptación y fecha de la aceptación 163

3. Consecuencias jurídicas de la aceptación.................... 164

4. Aceptación provisional................................................. 164

XIV. TRASPASO DEL RIESGO......................................................... 167

Resumen......................................................................................... 167

A. Observaciones generales....................................................... 168

B. Equipo y materiales suministrados por el contratista ........ 170

1. Equipo y materiales que han de incorporarse a las instalaciones................................................................... 170

2. Equipo que no ha de incorporarse a las instalaciones 172

C. Equipo y materiales suministrados por el adquirente ........ 173 xCapítulo Página

D. Instalaciones durante la construcción e instalaciones terminadas............................................................................. 173

E. Algunas consecuencias de la asunción del riesgo ................ 174

F. Herramientas y maquinaria del contratista que han de utilizarse en la construcción.................................................. 174

D. Instalaciones durante la construcción e instalaciones terminadas............................................................................. 173

E. Algunas consecuencias de la asunción del riesgo ................ 174

F. Herramientas y maquinaria del contratista que han de utilizarse en la construcción.................................................. 174

XV. TRANSMISIÓN DE LA PROPIEDAD DE LOS BIENES ... 176

Resumen......................................................................................... 176

A. Observaciones generales ....................................................... 176

B. Transmisión de la propiedad del equipo y los materiales que se han de incorporar a las instalaciones ...................... 178

C. Propiedad de las instalaciones durante la construcción y después de terminadas ........................................................... 178

XVI. SEGURO....................................................................................... 179

Resumen ......................................................................................... 179

A. Observaciones generales....................................................... 180

B. Seguro de cosas .................................................................... 184

1. Seguro de las instalaciones durante la construcción, las instalaciones terminadas, de estructuras temporales y de estructuras accesorias de las instalaciones ............ 184

2. Seguro del equipo y los materiales que han de incor­ porarse a las instalaciones .............................................. 186

3. Seguro de la maquinaria y las herramientas utilizadas por el contratista para la construcción........................ 187

C. Seguro de responsabilidad.................................................... 187

D. Prueba del seguro ................................................................. 189

E. Incumplimiento de las partes de la obligación de contratar un seguro ............................................................................... 190

XVII. GARANTÍAS DE BUENA EJECUCIÓN ................................ 191

Resumen......................................................................................... 191

A. Observaciones generales....................................................... 192

B. Garantía del cumplimiento del contratista: fianzas ............ 193

1. Fianza de buena ejecución: función.............................. 194

2. Fianza de reembolso: función ........................................ 195

3. Elección del fiador......................................................... 195

4. Naturaleza de la obligación del fiador.......................... 196 xiCapítulo Página

5. Fecha del otorgamiento de la fianza ............................ 198

6. Alcance de la obligación creada en virtud de la fianza 199

7. Consecuencias de la modificación o la resolución del contrato........................................................................... 200

8. Duración de la fianza...................................................... 201

C. Garantía de pago del adquirente: fianzas o cartas de crédito..................................................................................... 202

1. DEMORAS, DEFECTOS Y OTROS TIPOS DE INCUMPLI­ MIENTO ....................................................................................... 205

Resumen......................................................................................... 205

A. Observaciones generales........................................................ 206

B. Acciones a disposición del adquirente................................ 208

1. Características más importantes.................................... 208

2. Demora en la construcción por parte del contratista 210

3. Construcción defectuosa imputable al contratista

___ 213

4. Defectos no imputables al contratista.......................... 220

5. Resumen de las acciones a disposición del adquirente 220

C. Acciones a disposición del contratista................................ 222

1. Características más importantes.................................... 222

2. Demora en el pago del precio o en proporcionar la garantía de pago del precio............................................ 223

3. Demora en la toma a cargo o la aceptación de las instalaciones ................................................................... 224

4. Falta de suministro del proyecto o diseño, el equipo o los materiales para la construcción a tiempo y sin defectos............................................................................ 225

D. Acciones a disposición de ambas partes.............................. 226

1. Demora en el pago de sumas distintas al precio .......... 226

2. Incumplimiento de obligaciones accesorias .................. 227

los materiales para la construcción a tiempo y sin defectos............................................................................ 225

D. Acciones a disposición de ambas partes.............................. 226

1. Demora en el pago de sumas distintas al precio .......... 226

2. Incumplimiento de obligaciones accesorias .................. 227

XIX. INDEMNIZACIÓN PACTADA Y PENALIDADES .............. 229

Resumen ......................................................................................... 229

A. Observaciones generales........................................................ 230

B. Relación entre el cobro de una suma convenida y la ejecución forzosa de las obligaciones o el cobro de una indemnización por daños y perjuicios.................................. 232

C. Definición de la falta de cumplimiento................................ 232

D. Cuantificación de la suma convenida.................................. 233 xiiCapítulo Página

E. Limitación de la suma convenida........................................ 233

F. Cobro de la suma convenida ............................................... 234

G. Suma convenida pagadera por concepto de demora: algunos problemas ................................................................. 235

H. La rescisión del contrato y las cláusulas para el pago de una suma convenida............................................................. 236

XX. DAÑOS Y PERJUICIOS............................................................. 238

Resumen.....................................................................