CSJ - Sentencia AEP103-2023(00005)

República de Colombia Corte Suprema de Justicia Sala Especial de Primera Instancia

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA

SALA ESPECIAL DE PRIMERA INSTANCIA

BLANCA NÉLIDA BARRETO ARDILA

Magistrada Ponente AEP 103-2023 C.U.I. 11001600010220170018101 Radicado interno 00005 Aprobado Acta Ordinaria No. 84 Bogotá D.C., dos (2) de agosto de dos mil veintitrés (2023) Decide la Sala las solicitudes que en la audiencia preparatoria elevaron las partes dentro de la actuación seguida contra el señor LUIS MIGUEL COTES HABEYCH, otrora Gobernador del Departamento del Magdalena, acusado por la Fiscalía General de la Nación como presunto coautor del delito de contrato sin cumplimiento de requisitos legales. Página 1 de 77 Documento firmado electrónicamente Firmado por: Blanca Nelida Barreto Ardila,Ariel Augusto Torres Rojas,Jorge Emilio Caldas Vera,Rodrigo Ernesto Ortega Sanchez Fecha: 03-08-2023 Código de verificación: F5141A7628DA988F396E3F16178931FCADCA243099148955696652F049004AD6 Primera Instancia N° 00005

LUIS MIGUEL COTES HABEYCH Ley 906 de 2004

1. SITUACIÓN FÁCTICA Según la acusación, el señor LUIS MIGUEL COTES HABEYCH, elegido como Gobernador del Departamento del Magdalena para el periodo 2012 a 2015, celebró el Contrato de Concesión No. 674 con la sociedad Empresarios Asociados de Apuestas Permanentes del Departamento del

Magdalena -APOSMAR S.A., representada legalmente por Carmelo Herazo Tous, por valor de $13.205267.902, cuyo objeto era "el otorgamiento de la concesión para la operación del Juego de Apuestas Permanentes o Chance, para que por su cuenta y riesgo y en forma exclusiva, ejecute directamente el Juego de Apuestas Permanentes o Chance en el Departamento del Magdalena, incluyendo el Distrito de Santa Marta, bajo el control, fiscalización y supervisión de la Entidad cedente, por el término de cinco (5) años, comprendidos entre el 1° de marzo de 2013 y el 28 de febrero de 2018". Contrato que fue suscrito por Eduardo Arteta Coronell en calidad de Secretario del Interior Departamental, con base en las facultades otorgadas en los Decretos 594 y 619 del 5 y9 de octubre de 2007, pero respecto del cual el Gobernador COTES HABEYCH, ejerció el control y seguimiento correspondiente, como se observa, por ejemplo, en el oficio de 19 de noviembre de 2012, mediante el cual Martha Astrid Sánchez, en su condición de Secretaria de Hacienda rindió un análisis sobre la capacidad financiera de APOSMAR S.A., concluyendo que se encontraba habilitada según lo establecido en el pliego de condiciones. Página 2 de 77 Documento firmado electrónicamente Firmado por: Blanca Nelida Barreto Ardila,Ariel Augusto Torres Rojas,Jorge Emilio Caldas Vera,Rodrigo Ernesto Ortega Sanchez Fecha: 03-08-2023 Código de verificación: F5141A7628DA988F398E3F16178931FCADCA243099148955696B52F049004AD8

Primera Instancia N° 00005

LUIS MIGUEL COTES HABEYCH Ley 906 de 2004

Así, dicha concesión fue adjudicada mediante proceso de licitación pública No. LP-DM-05-2012, adelantado sin observar el cumplimiento de requisitos legales esenciales y en transgresión de los principios de transparencia y selección objetiva que rigen la contratación estatal, dado que se limitó la libre concurrencia de proponentes al fijarse en el pliego de condiciones varios requisitos que solo podían ser cumplidos por APOSMAR S.A., a saber: • Bajo el título de "Experiencia Específica en Operación del Juego de Apuestas Permanentes" se anotó que los proponentes debían acreditar una experiencia específica en la operación del juego del Chance mediante contrato de concesión ejecutado por un término de 15 arios durante los últimos 20 arios. • Del factor técnico, por puntos de venta fijos, se estableció que quien tuviese instalados más de 150 se le calificaría con 100 puntos, pero quien solo ofreciera su instalación obtendría 40 puntos. El beneficio para APOSMAR S.A., era evidente, pues siendo el exclusivo adjudicatario por más de 15 arios, ya tenía instalados los puestos y lograría la máxima calificación • Por puntos de ventas móviles, quien tuviese instalados más de 1.250 lograría una calificación de 100 puntos, esto es, APOSMAR S.A., por oposición a cualquier otro proponente, que únicamente podría ofrecer instalar esos puestos y en tal caso solo lograría 40

puntos. • Respecto del número de vendedores se otorgarían 80 puntos a quien tuviera una fuerza de venta de 1.000 o más vendedores en Santa Marta y el Departamento, esto es, APOSMAR S.A. por llevar más de 15 arios ejerciendo con exclusividad esa labor; por Página 3 de 77 Documento firmado electrónicamente Firmado por: Blanca Nelida Barreto Ardila,Ariel Augusto Torres Rojas,Jorge Emilio Caldas Vera,Rodrigo Ernesto Ortega Sanchez Fecha: 03-08-2023 Código de verificación: F5141A7628DA988F396E3F113178931FCADCA2430991489556961352F049004AD8 Primera Instancia N° 00005 LUIS MIGUEL COTES HABEYCH Ley 906 de 2004 oposición, cualquier otro proponente que, como solo podría ofrecer esa fuerza laboral, lograría 40 puntos. • El único concesionario existente APOSMAR S.A., se le habilitó acreditar tales exigencias con una simple constancia, en tanto que cualquier otro oferente debía aportar promesas de contrato de arriendo o de compra de locales, con un operador de comunicaciones, de trabajo con cada posible trabajador con copias de sus cédulas de ciudadanía. • En el apartado de capacidad tecnológica y software y licenciado, se indicó que se asignarían 400 puntos y si bien no se fijó una escala, lo cierto es que la exigencia beneficiaba, de nuevo, a APOSMAR S.A., por cuanto se regló que el proponente debía demostrar que contaba con los equipos de hardware y aplicaciones software, con las debidas licencias, que

garantizaran la operación de colocación del Chance en Santa Marta y el Departamento del Magdalena, además del personal, profesional, técnico y operativo suficiente, lo cual evidentemente solo podía cumplir quien allí comerciaba el Chance, es decir, APOSMAR S.A. • En el apartado "apoyo a la mano de obra local y regional" que otorgaba 300 puntos al proponente que acreditara que el personal contratado tuviese domicilio en el Departamento del Magdalena, debiendo demostrar su identificación y domicilio, lo cual, de nuevo, solo podía cumplir APOSMAR S.A.

2. ACTUACIÓN PROCESAL 2.1. En audiencia de 10 de julio de 2018, ante una

Magistrada del Tribunal Superior del Distrito Judicial de Bogotá D.C., actuando con Función de Control de Garantías, la Fiscalía imputó a LUIS MIGUEL COTES HABEYCH, como Página 4 de 77 Documento firmado electrónicamente Firmado por: Blanca Nelida Barreto Ardila,Ariel Augusto Torres Rojas,Jorge Emilio Caldas Vera,Rodrigo Ernesto Ortega Sanchez Fecha: 03-08-2023 Código de verificación: F5141A7628DA988F398E3F18178931FCADCA2430991489556961352F049004AD6 Primera Instancia N° 00005 LUIS MIGUEL COTES HABEYCH Ley 906 de 2004 presunto autor del delito de contrato sin cumplimiento de requisitos legales del artículo 410 del Código Penal, con la circunstancia de menor punibilidad establecida en el numeral 10 del artículo 55 ibidem, y la de mayor punibilidad numeral 9° del artículo 58 ibideml.

2.2. Presentado el escrito de acusación por el citado delito, el 7 de septiembre de 2018, le fue asignado el proceso por reparto al Despacho 001 de la Corte Suprema de Justicia -Sala Especial de Primera Instancia2. 2.3. En sesiones de 6 de octubre de 20213y 16 de mayo de 20224, se adelantó la audiencia en la que se reconoció la condición procesal de víctimas al Departamento del Magdalena y a la Contraloría Departamental del Magdalena y se formuló acusación contra LUIS MIGUEL COTES HABEYCH como posible autor del ya citado delito con las mismas circunstancias moduladoras de la punibilidad5. 2.4. El 5 de octubre de 2022 se llevó a cabo audiencia preparatoria, en la cual las partes elevaron sus solicitudes probatorias6.

3. ESTIPULACIONES PROBATORIAS Fiscalía y defensa acordaron dar por probado, y por ende, 'Minuto 24:08 del cd de 10 de julio de 2018.

2 Folio 22 C.O. No. 1 de la Sala. 3 Folio 213 del C.O. No. 2 de la Sala. 4 Folio 315 del C.O. No. 2 de la Sala. 5 Minuto 55:00 del cd de 16 de mayo de 2022 6 Folio 370 del C.O. No. 2 de la Sala Página 5 de 77 Documento firmado electrónicamente Firmado por: Blanca Nelida Barreto Ardila,Ariel Augusto Torres Rojas,Jorge Emilio Caldas Vera,Rodrigo Ernesto Ortega Sanchez Fecha: 03-08-2023 Código de verificación: F5141A7628DA988F396E3F16178931FCADCA243099148955696652F049004AD6

Primera Instancia N° 00005 LUIS MIGUEL COTES HABEYCH Ley 906 de 2004 excluir de cualquier debate el hecho de que LUIS MIGUEL COTES HABEYCH fue elegido para el periodo constitucional 2012-2015 como Gobernador del Departamento del Magdalena, que tomó posesión del cargo el 10 de enero de 2012 ante el Tribunal Superior de Santa Marta, lo que fue dejado sin efectos el 7 de febrero de 2012, como consecuencia de un fallo de tutela, pero mediante Acuerdo No. 002 del 14 de marzo del 2012 el Consejo Nacional Electoral declaró su elección y, en la misma fecha, nuevamente tomó posesión en el cargo de Gobernador, el cual ejerció hasta el 31 de diciembre de 20157.

4. SOLICITUDES PROBATORIAS 4.1. De la Fiscalía General de la Nación

4.1.1. Documentales 4.1.1.1. Documentos Públicos Señaló que los documentos que se relacionan a continuación son públicos, por lo cual solicitó su incorporación directa en atención a las reglas dispuestas jurisprudencialmente para tal efecto, o en caso de no ser atendida esta petición, se admita su ingreso a través del testimonio del investigador del C.T.I. Juan Carlos Gómez Rubio8. 4.1.1.1.1. Hoja de vida del LUIS MIGUEL COTES 7 Minuto 14:44 del cd de la audiencia preparatoria. 8 Minuto 20:30 del cd de la audiencia preparatoria. Página 6 de 77

Documento firmado electrónicamente Firmado por: Blanca Nelida Barreto Ardila,Ariel Augusto Torres Rojas,Jorge Emilio Caldas Vera,Rodrigo Ernesto Ortega Sanchez Fecha: 03-08-2023 Código de verificación: F5141A7628DA988F396E3F18178931FCADCA2430991489556961352F049004AD8 Primera Instancia N° 00005

LUIS MIGUEL COTES HASEYCH Ley 906 de 2004

HABEYCH9. 4.1.1.1.2. Declaración juramentada de bienes y rentas y actividad económica privada persona natural del mismo, de 1° de enero de 201210. Con estos documentos pretende demostrar las condiciones personales, posición económica y profesional, y la calidad de socio y accionista del acusado en distintas empresas, para sustentar la circunstancia genérica de mayor punibilidad relacionada con la posición distinguida de él en la sociedad". 4.1.1.1.3. Certificado de existencia y representación legal de APOSMAR S.A., de 15 de noviembre de 201212. 4.1.1.1.4. Copia de la cédula de ciudadanía de Carmelo Herazo Tous 13. 4.1.1.1.5. Certificado especial de socios y de representación legal expedida el 3 de septiembre de 2017 por la Cámara de Comercio de Santa Marta, respecto de la empresa Empresarios Asociados de Apuestas Permanentes del Departamento del Magdalena S.A. - APOSMAR S.A., en liquidación14. 9 Minuto 21:02 del cd de la audiencia preparatoria. 1°Minuto 21:25 del cd de la audiencia preparatoria.

11 Minuto 21:14 del cd de la audiencia preparatoria. 12 Minuto 22:20 del cd de la audiencia preparatoria. 13 Minuto 22:26 del cd de la audiencia preparatoria. 14 Minuto 22:30 del cd de la audiencia preparatoria. Página 7 de 77 Documento firmado electrónicamente Firmado por: Blanca Nelida Barreto Ardlla,Ariel Augusto Torres Rojas,Jorge Emilio Caldas Vera,Rodrigo Ernesto Ortega Sanchez Fecha: 03-08-2023 Código de verificación: F5141A7828DA988F398E3F18178931FCADCA243099148955696E152F049004AD6 Primera Instancia N° 00005

LUIS MIGUEL COTES HABEYCH Ley 906 de 2004

Que estos documentos son pertinentes porque darán cuenta de la existencia de APOSMAR S.A., su representación legal en cabeza de Herazo Tous, el objeto social, la calidad y la composición accionaria de la empresa18. 4.1.1.1.6. Aviso de convocatoria al proceso de licitación pública No. LP-DM-05-2012, de 22 de octubre de 2012, suscrito por COTES HABEYCH en calidad de Gobernador del Magdalena16. 4.1.1.1.7. Segundo aviso de convocatoria al proceso de licitación pública No. LP-DM-05-2012, de f25 de octubre de 2012, emitido por el Gobernador acusado17. La pertinencia la radica en que corresponden a aquellos actos administrativos propios de la etapa precontractual suscritos por el aforado a través de los cuales se dio trámite

al proceso de selección invocando el pliego de condiciones elaborado para la selección del contratista, lo cual acreditará la materialidad de la conducta y de su responsabilidad18. 4.1.1.1.8. Estudios previos para contratar la concesión para explotación y operación del Juego de Apuestas Permanentes en el Departamento del Magdalena y el Distrito de Santa Marta, entre el 10 de 15 Minuto 22:44 del cd de la audiencia preparatoria. 16 Minuto 23:08 del cd de la audiencia preparatoria. 17 Minuto 23:15 del cd de la audiencia preparatoria. 18 Minuto 23:29 del cd de la audiencia preparatoria. Página 8 de 77 Documento firmado electrónicamente Firmado por: Blanca Nelida Barreto Ardila,Ariel Augusto Torres Rojas,Jorge Emilio Caldas Vera,Rodrigo Ernesto Ortega Sanchez Fecha: 03-08-2023 Código de verificación: F5141A7628DA988F398E3F18178931FCADCA2430991489556961352F049004AD6 Primera Instancia N° 00005 LUIS MIGUEL COTES HABEYCH Ley 906 de 2004 marzo de 2013 y el 28 de febrero de 2018, calendado de octubre de 2012 y suscrito por Eduardo Arteta Coronel!, Secretario del Interior19. 4.1.1.1.9. Anexo técnico correspondiente a los estudios previos de la licitación pública No. LP-DM-05201220. Su pertinencia estriba en que corresponden a un trámite anterior a la celebración del contrato -planeaciónque dio lugar a la elaboración del pliego de condiciones, conteniendo

los elementos relacionados con los requisitos de selección del contratista a través de los cuales se aseguró la presentación del único proponente, lo cual dará cuenta de la materialidad de la conducta punible por la que se formuló acusación a COTES HABEYCH21. 4.1.1.1.10. Resolución No. 006 de 8 de noviembre de 2012, por medio de la cual el Secretario del Interior del Departamento del Magdalena ordenó la apertura de la licitación pública No. LP-DM-05-201222. Que por ser documento previo a la celebración del Contrato No. 674, es pertinente para demostrar la trascendencia de los actos emitidos por el Gobernador como ordenador del gasto, pues contiene el cronograma del proceso contractual e integra los actos de convocatoria proferidos por 19 Minuto 24:11 del cd de la audiencia preparatoria. 20 Minuto 24:25 del cd de la audiencia preparatoria. 21 Minuto 24:34 del cd de la audiencia preparatoria. 22 Minuto 25:17 del cd de la audiencia preparatoria. Página 9 de 77 Documento firmado electrónicamente Firmado por: Blanca Nelida Barreto Ardila,Ariel Augusto Torres Rojas,Jorge Emilio Caldas Vera,Rodrigo Ernesto Ortega Sanchez Fecha: 03-08-2023 Código de verificación: F5141A7628DA988F396E3F18178931FCADCA243099148955696B52F049004AD6 Primera Instancia N° 00005 LUIS MIGUEL COTES HABEYCH Ley 906 de 2004 el acusado y contentivo de los requisitos exigibles al proponente, por tanto, dará cuenta de la materialidad de la

conducta y de su responsabilidad23. 4.1.1.1.11. Proyecto de pliego de condiciones de la licitación pública No. LP-DM-05-201224. Pertinente, porque a través de él se fijaron los particulares requisitos exigibles al proponente y por tanto permitirá demostrar cómo desde el inicio se favoreció a APOSMAR S.A al incluir aspectos que solo esta empresa podía cumplir, conllevando a entregarle la concesión del Chance mediante la celebración del Contrato No. 674 de 201225. 4.1.1.1.12. Oficio de 6 de noviembre de 2012, suscrito por Carmelo Herazo Tous, representante legal de APOSMAR S.A., mediante el cual presenta observaciones a los prepliegos de condiciones de la licitación pública No. LP-DM-05-201226. 4.1.1.1.13. Oficio de 7 de noviembre de 2012, contentivo de la respuesta dada a las observaciones presentadas al proyecto de pliego de condiciones de la licitación pública No. LP-DM-05-201227. 23 Minuto 25:27 del cd de la audiencia preparatoria. 24 Minuto 26:17 del cd de la audiencia preparatoria. 25 Minuto 26:23 del cd de la audiencia preparatoria. 26 Minuto 26:54 del cd de la audiencia preparatoria. 27 Minuto 27:06 del cd de la audiencia preparatoria. Página 10 de 77 Documento firmado electrónicamente Firmado por: Blanca Nelida Barreto Ardila,Ariel Augusto Torres Rojas,Jorge Emilio Caldas Vera,Rodrigo Ernesto Ortega Sanchez Fecha: 03-08-2023 Código de verificación: F5141A7628DA988F396E3F16178931FCADCA243099148955696B52F049004AD6

Primera Instancia N° 00005

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Documentos pertinentes porque permitirán evidenciar los actos de dirección que rigieron el proceso de selección y la intervención activa y directa del Gobernador COTES HABEYCH en esa etapa28. 4.1.1.1.14. Pliego de condiciones definitivos de la licitación pública No. LP-DM-05-201229 Fijó su pertinencia para demostrar la materialidad de la conducta punible de contrato sin cumplimiento de requisitos legales al constituir otro acto de trámite demostrativo que los requisitos fueron diseñados de forma analítica con la finalidad de privilegiar a un solo proponente; APOSMAR S.A.30. 4.1.1.1.15. Oficio de 9 de noviembre de 2012, suscrito por Carmelo Herazo Tous, representante legal de APOSMAR S.A., mediante el cual presenta observaciones a los pliegos de condiciones definitivos de la licitación pública No. LP-DM-05-201231. La pertinencia radica en que a través de tal escrito APOSMAR S.A., como único proponente, presentó observaciones a los pliegos definitivos de la licitación, en contravía de lo allí regulado y por fuera de lo previsto en un atípico cronograma que fue dispuesto en el acto de apertura 28 Minuto 27:29 del cd de la audiencia preparatoria. 29 Minuto 27:53 del cd de la audiencia preparatoria. 313 Minuto 28:00 del cd de la audiencia preparatoria. 31 Minuto 28:29 del cd de la audiencia preparatoria. Página 11 de 77

Documento firmado electrónicamente Firmado por: Blanca Nelida Barreto Ardila,Ariel Augusto Torres Rojas,Jorge Emilio Caldas Vera,Rodrigo Ernesto Ortega Sanchez Fecha: 03-08-2023 Código de verificación: F5141A7628DA988F396E3F18178931FCADCA2430991489556961352F049004AD6 Primera Instancia N° 00005 LUIS MIGUEL COTES HABEYCH Ley 906 de 2004 del proceso licitatorio32. Dio cuenta que la inconformidad planteada por APOSMAR S.A., relacionada con la distribución del riesgo y la acreditación de la red del mercado, fue atendida favorablemente por la administración departamental mediante adenda modificatoria, por lo tanto, contribuirá a probar una de las irregularidades que materializa el punible endilgado33. 4.1.1.1.16. Acta de asignación de riesgos del proceso de licitación pública No. LP-DM-05-2012, de 9 de noviembre de 2012, suscrita por Eduardo Arteta Coronell, Secretario del Interior Departamental; Alvaro Mercado De La Ossa, Jefe de la Oficina Asesora Jurídica Departamental (E), Rafael Díazgranados Vásquez, Asesor Externo; Julio Saade Álvarez, Asesor Jurídico Externo; Steve Romero Corredor, Contratista Interventor y, Carmelo Herazo Tous, representante legal de APOSMAR

S. A.34. 4.1.1.1.17. Adenda 001 de la licitación pública No.

LP-DM-05-2012, de 13 de noviembre de 2012, expedida

por el despacho del Gobernador del Magdalena35. Su pertinencia radica en que demostrará la materialidad de la conducta a partir de la vulneración del principio de 32 Minuto 28:43 del cd de la audiencia preparatoria. 33 Minuto 29:01 del cd de la audiencia preparatoria. 34 Minuto 29:26 del cd de la audiencia preparatoria. 35 Minuto 29:36 del cd de la audiencia preparatoria. Página 12 de 77 Documento firmado electrónicamente Firmado por: Blanca Nelida Barreto Ardila,Ariel Augusto Torres Rojas,Jorge Emilio Caldas Vera,Rodrigo Ernesto Ortega Sanchez Fecha: 03-08-2023 Código de verificación: F5141A7628DA988F398E3F18178931FCADCA243099148955696B52F049004AD6 Primera Instancia N° 00005 LUIS MIGUEL COTES HABEYCH Ley 906 de 2004 transparencia, pues son documentos previos a la celebración del contrato demostrativos de las circunstancias en las cuales la administración atendió las observaciones de APOSMAR S.A., actos que se surtieron conforme al atípico cronograma previsto por la misma Gobernación con posterioridad a la fecha prevista como inicio del plazo para presentar ofertas y que determinaban aspectos indispensables para la evaluación de los proponentes36. 4.1.1.1.18. Oficio de 19 de noviembre de 2012, suscrito por Carmelo Herazo Tous representante legal de APOSMAR S.A., mediante el cual presentó oferta en la licitación pública No. LP-DM-05-201237. 4.1.1.1.19. Acta de cierre de proceso de selección de

licitación pública No. LP-DM-05-2012 y apertura de ofertas de 19 de noviembre de 2012, suscrita por Eduardo Arteta Coronell, Secretario del Interior, Humberto Ceballos Ladino, Profesional Universitario y Carmelo Herazo Tous, representante legal de APOSMAR S.A.38. Que resultan pertinentes ya que son documentos previos a la celebración del contrato los cuales dan cuenta de la fecha de presentación de la propuesta y la condición de único proponente de APOSMAR S.A., como resultado de las irregularidades surtidas en el proceso de selección, por lo 36 Minuto 29:43 del cd de la audiencia preparatoria. 37 Minuto 30:22 del cd de la audiencia preparatoria. 38 Minuto 30:33 del cd de la audiencia preparatoria. Página 13 de 77 Documento firmado electrónicamente Firmado por: Blanca Nelida Barreto Ardila,Arlel Augusto Torres Rojas,Jorge Emilio Caldas Vera,Rodrigo Ernesto Ortega Sanchez Fecha: 03-08-2023 Código de verificación: F5141A76280A988F398E3F18178931FCADCA243099148955696652F049004AD6 Primera Instancia N° 00005 LUIS MIGUEL COTES HABEYCH Ley 906 de 2004 tanto, evidencian la materialidad del punible de contrato sin cumplimiento de requisitos legales39. 4.1.1.1.20. Oficio de 19 de noviembre de 2012, suscrito por Marta Astrid Sánchez, Secretaria de Hacienda de la Gobernación del Magdalena, mediante el cual presentó al Gobernador COTES HABEYCH, el análisis financiero realizado a la propuesta de la firma

APOSMAR S.A. en el proceso de licitación pública LPDM-05-20124°. Su pertinencia apunta a demostrar la responsabilidad del acusado, pues evidenciaría el conocimiento que tenía de las condiciones en las cuales se adelantaba el proceso de selección de contratista, el control que ejerció sobre cada actuación propia del trámite, el ejercicio de su función como titular de la actividad contractual y la forma en que accedía al conocimiento de la gestión adelantada por el delegatario, dado que fue informado sobre el análisis financiero realizado a la única propuesta presentada por APOSMAR y del contenido de los resultados41. 4.1.1.1.21. Informe de evaluación de la licitación pública No. LP-DM-05-2012, de 23 de noviembre de 2012, suscrito por Alvaro Mercado de la Ossa, jefe (e), Oficina Asesora Jurídica, Alberto Vives Pacheco, Secretario General, Marta Astrid Sánchez, Secretaria de 39 Minuto 30:41 del cd de la audiencia preparatoria. 40 Minuto 31:05 del cd de la audiencia preparatoria. 41 Minuto 31:26 del cd de la audiencia preparatoria. Página 14 de 77 Documento firmado electrónicamente Firmado por: Blanca Nelida Barreto Ardila,Ariel Augusto Torres Rojas,Jorge Emilio Caldas Vera,Rodrigo Ernesto Ortega Sanchez Fecha: 03-08-2023 Código de verificación: F5141A76280A988F396E3F16178931FCADCA243099148955696E152F049004AD6 Primera Instancia N° 00005

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Hacienda y Steve Romero Corredor, Asesor Externo de la

Secretaria del Interior42. Documento pertinente para demostrar las condiciones de evaluación del único proponente, requisito esencial previo a la celebración del contrato y dará cuenta de las inconsistencias entre lo previsto en el pliego definitivo, las observaciones a la adenda y lo finalmente evaluado, tomándose indispensable para evidenciar las irregularidades en el trámite previo a la celebración del contrato como elemento propio de la materialidad de la conducta por la que se acusa a COTES HABEYCH43. 4.1.1.1.22. Acta de audiencia de adjudicación del proceso de licitación pública No. LP-DM-05-2012, de 5 de diciembre de 2012, suscrita por Eduardo Arteta Coronell, Secretario del Interior y Carmelo Herazo Tous, representante legal de APOSMAR S.A.44. Documento pertinente por ser otro acto de trámite de carácter esencial en el proceso contractual, demostrativo que a partir del pliego de condiciones analítico se materializó el acto de adjudicación del contrato a la empresa APOSMAR S.A., lo que determinó la selección del contratista en un proceso cuya convocatoria inició a instancia del Gobernador como la persona que suscribió esas convocatorias45. 42 Minuto 32:04 del cd de la audiencia preparatoria. 43 Minuto 32:21 del cd de la audiencia preparatoria. 44 Minuto 32:55 del cd de la audiencia preparatoria. 45 Minuto 33:09 del cd de la audiencia preparatoria. Página 15 de 77 Documento firmado electrónicamente Firmado por: Blanca Nelida Barreto Ardila,Ariel Augusto Torres Rojas,Jorge Emilio Caldas Vera,Rodrigo Ernesto Ortega Sanchez

Fecha: 03-08-2023 Código de verificación: F5141A782813A988F398E3F16178931FCADCA2430991489556961352F049004AD6

Primera Instancia N° 00005 LUIS MIGUEL COTES HABEYCH Ley 906 de 2004 4.1.1.1.23. Resolución No. 007 de 5 de diciembre de 2012, por medio de la cual el Secretario del Interior Departamental adjudicó la licitación pública No. LP-DM05-2012, destinada a contratar la concesión para explotación y operación del juego de apuestas permanentes en el Departamento del Magdalena y el distrito de Santa Marta, desde el 10 de marzo de 2013 hasta el 28 de febrero de 201846. Documento pertinente al corresponder al último acto de trámite que permitió la celebración del Contrato No. 674 de 2012, demostrativo de cómo la administración departamental en cabeza de COTES HABEYCH con un pliego de condiciones analítico direccionado para tal fin, adjudicó el contrato a APOSMAR S.A., por ende, dará cuenta de la materialidad del delito de contrato sin cumplimiento de requisitos legales47 4.1.1.1.24. Contrato de Concesión No. 674 de 11 de diciembre de 2012, suscrito por Eduardo Arteta Coronell, en representación del Departamento del Magdalena como concedente y, Carmelo Herazo bous, representante legal de APOSMAR S.A., como concesionario, cuyo objeto es la explotación y operación del Juego de Apuestas Permanentes en el Departamento del Magdalena y el Distrito de Santa Marta, del 10 de

marzo de 2013 al 28 de febrero de 201848. 46 Minuto 33:43 del cd de la audiencia preparatoria. 47 Minuto 34:05 del cd de la audiencia preparatoria. 48 Minuto 34:42 del cd de la audiencia preparatoria. Página 16 de 77 Documento firmado electrónicamente Firmado por: Blanca Nelida Barreto Ardila,Ariel Augusto Torres Rojas,Jorge Emilio Caldas Vera,Rodrigo Ernesto Ortega Sanchez Fecha: 03-08-2023 Código de verificación: F5141A7628DA988F396E3F16178931FCADCA243099148955696652F049004AD6 Primera Instancia N° 00005

LUIS MIGUEL COTES HABEYCH Ley 906 de 2004

Documento pertinente para demostrar la celebración del contrato cuestionado, y dará cuenta de las irregularidades surtidas durante el trámite del proceso administrativo de contratación, particularmente, el direccionamiento a un único proponente, y cómo ello determinó la adjudicación y celebración del contrato a favor de APOSMAR S.A., por lo que permitirá probar la tipicidad de la conducta". 4.1.1.1.25. Resolución No. 1189 de 27 de agosto del 2014, por medio de la cual LUIS MIGUEL COTES HABEYCH, Gobernador del Departamento del Magdalena, ordenó el adelantamiento de un procedimiento administrativo orientado a determinar la situación fáctica y jurídica actual del Contrato de Concesión No. 674 de 201250. 4.1.1.1.26. Resolución No. 1872 de 16 de diciembre de 2014, suscrita por el acusado51.

4.1.1.1.27. Resolución No. 637 de 8 de mayo de 2015, por medio de la cual se declara la caducidad del Contrato de Concesión No. 674 de 11 de diciembre 201252. La pertinencia de la incorporación de estos actos administrativos radica en que fueron suscritos por el aforado 49 Minuto 34:59 del cd de la audiencia preparatoria. 5° Minuto 35:35 del cd de la audiencia preparatoria. 51 Minuto 35:54 del cd de la audiencia preparatoria. 52 Minuto 35:58 del cd de la audiencia preparatoria. Página 17 de 77 Documento firmado electrónicamente Firmado por: Blanca Nellda Barreto Ardila,Ariel Augusto Torres Rojas,Jorge Emilio Caldas Vera,Rodrigo Ernesto Ortega Sanchez Fecha: 03-08-2023 Código de verificación: F5141A7628DA988F398E3P113178931FCADCA2430991489556961352F049004AD6 Primera Instancia N° 00005 LUIS MIGUEL COTES HABEYCH Ley 906 de 2004 y, si bien corresponden al inicio y trámite del proceso sancionatorio, en ellos hay declaraciones sobre hechos relacionados con el manejo de APOSMAR S.A., sus socios y el control de la empresa, además, se exponen situaciones que darán cuenta del conocimiento que el Gobernador COTES HABEYCH tenía de las condiciones de la empresa contratista antes de la celebración del contrato, lo cual servirá de fundamento para inferir su responsabilidad y demostrar la tipicidad de la conducta53. 4.1.1.1.28. Oficio de 3 de enero de 2011, suscrito

por Phil Welcome, subdirector Regional de la DEA Cartagena54. Corresponde a un informe del Departamento de Justicia de Estados Unidos pertinente, porque dará cuenta de la relación de la empresa APOSMAR S.A y sus socios con actividades al margen de la ley, pese a lo cual fue la empresa favorecida en el proceso de contratación a partir de los actos irregulares por los que procede la acusación55. 4.1.1.1.29. Contrato de Concesión No. 04 de 26 de febrero de 1997 de la Explotación del Juego de Apuestas Permanentes en Santa Marta y Magdalena, celebrado entre la Lotería del Libertador, Apuestas Permanentes del Magdalena y APOSMAR Ltda.56. 53 Minuto 36:07 del cd de la audiencia preparatoria. 54 Minuto 37:15 del cd de la audiencia preparatoria. 55 Minuto 37:24 del cd de la audiencia