CSJ - AP3542-2016(48003)

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA

SALA DE CASACIÓN PENAL

GUSTAVO ENRIQUE MALO FERNÁNDEZ

Magistrado Ponente^^^^^^ AP3542-2016 Radicado N° 48003. Aprobado acta N M 7 2. Bogotá, D.C., ocho (8) de j u n io de dos m il dieciséis (2016). V I S T OS Se decide sobre la solicitud de p r u e b as elevada por la apoderada de H E B E R TO ÁLVAREZ D E N I S, q u i en es requerido en extradición por el Gobierno de los Estados U n i d os de América. Extradición N° 4800: Heberto Álvarez Deni; A N T E C E D E N T ES

1. M e d i a n te N o ta V e r b al No. 0 3 32 del 29 de febrero de 2 0 1 6, la E m b a j a da de l os Estados U n i d os solicitó la detención provisional con fines de extradición del c i u d a d a no colombiano H E B E R TO ÁLVAREZ D E N I S, en v i r t ud de lo c u al el Fiscal G e n e r al de la Nación expidió la correspondiente o r d en de captura. E s ta m e d i da se hizo efectiva c u a n do ya el requerido se e n c o n t r a ba aprehendido con f u n d a m e n to en la Notificación R o ja de Interpol N° A5 3 9 / 1 - 2 0 1 6.

2. C on la N o ta V e r b al N o. 0 6 80 d el 20 de abril de

2 0 1 6, la representación diplomática extranjera formalizó el pedido de extradición, el c u al f ue r e m i t i do a esta Corporación por el M i n i s t e r io de J u s t i c ia a través de oficio O F I 1 6 - 0 0 1 0 4 5 7 - O A I - 1 1 00 d el día 26 siguiente, previo concepto de su homólogo de Relaciones Exteriores sobre los tratados internacionales aplicables a la solicitud.

3. Luego de q ue el c i u d a d a no requerido confiriera poder a u na abogada, en a u to d el 2 de m a yo de 2 0 1 6, se ordenó correr traslado a los intervinientes p a ra solicitudes probatorias, término d u r a n te el c u al aquélla formuló l as

siguientes:

1. Oficiar a la aeronáutica civil de Colombia si desde el 30 de Julio y 31 de agosto de 2015 ingreso (sic) o decolo (sic) un avión Gulfstream G 2, lo anterior p or cuanto en la solicitud de

2 Extradición N° 4800: Heberto Álvarez DefW extradición y /o indicment, q ue equivale a u na resolución de acusación en Colombia se establece q ue la supuesta droga enviada por mi cliente salió en este tipo de aeronave. 2. (...) oficiar a la U I AF Unidad de Información de Análisis financieros si el señor Heberto Álvarez Denis el día 20 y 21 de agosto de 2 0 15 realizo (sic) u na transacción bancaria

internacional p or la s u ma de $150.000 (ciento cincuenta m il dólares), lo que pretende la defensa es demostrar que mi cliente no tiene la capacidad para haber consignado dichas s u m as de dinero sin generar a l a r ma en el sistema financiero Colombiano. 3. (...) oficiar a la Registradora Nacional d el Estado Civil de Colombia, cuantas personas aparecen registradas c on el nombre de José Heberto Alvares Denis y/o Héctor Alvares. Esta prueba se requiere para establecer u na única y plena identidad de mi cliente como quiera q ue en el plenario solo existe un cotejo de identidad realizado p or la dirección de investigación criminal I N T E R P OL y fotocopias de huellas q ue casi no se n o t an lo q ue hace imposible establecer u na plena identidad. C O N S I D E R A C I O N ES El objeto del concepto que debe r e n d ir la Corte en los trámites de extradición, se e n c u e n t ra delimitado p or l as exigencias generales previstas en el articulo 5 02 de la L ey 9 06 de 2 0 0 4. En consecuencia, l as p r u e b as admisibles serán aquéllas q ue r e s u l t en pertinentes, útiles y conducentes a fin de establecer (i) la validez f o r m al de la documentación presentada, (ii) la demostración p l e na de la identidad d el solicitado, (iii) el respeto al principio de la doble incriminación, (iv) la equivalencia de la providencia e m i t i da en el extranjero y (v) el c u m p l i m i e n to de l os

3 Extradición N° 4800( Heberto Álvarez Den"! tratados internacionales. Sobre esto último, el M i n i s t e r io de Relaciones Exteriores informó q ue e on el E s t a do requirente se e n c u e n t r an vigentes l as convenciones de l as Naciones U n i d as c o n t ra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas de 1 9 88 y c o n t ra la D e l i n c u e n c ia Organizada T r a n s n a c i o n al de 2 0 0 0; s in embargo, a m b as r e m i t en a l as condiciones q ue prevea la legislación d el E s t a do requerido. Siendo así, n i n g u na de l as p r u e b as solicitadas p or la apoderada d el c i u d a d a no solicitado en extradición c u m p le los requisitos mínimos de legalidad p a ra ser admitidas, t al y c o mo p a sa a explicarse:

1. L as peticiones consistentes en oficiar a la Aeronáutica Civil y a la U n i d ad de Información y Análisis Financiero, se dirigen a cuestionar l os presupuestos lácticos de la acusación q ue c o n t ra H E B E R TO ÁLVAREZ D E N IS se dictó en la Corte Distrital de l os Estados U n i d os p a ra el Distrito S ur de N u e va Y o r k. En efecto, c on la p r i m e ra pretende establecer la defensora «si desde el 30 de

Julio y 31 de agosto de 2015 ingreso (sic) o decolo (sic) un avión Gulfstream G2», p or c u a n to en u na de estas aeronaves, según el pliego de cargos, el acusado sacaba droga del país. Y con la s e g u n da p r u e ba aspira a d e m o s t r ar que este último no tenía capacidad p a ra realizar u na transacción b a n c a r ia i n t e r n a c i o n al por valor de $ 1 5 0 . 0 0 0. 4 Extradición N" 4800: Heberto Álvarez Denii Es decir, l as p r u e b as deprecadas se relacionarían o c on la existencia de las conductas p u n i b l es que m o t i v an el inicio de un j u i c io en el extranjero o c on la responsabilidad -o inocenciadel requerido, aspectos éstos que, como se vio, escapan al restringido ámbito del concepto que debe r e n d ir la Corte y, por ende, a su competencia. Ese debate es propio del escenario procesal en el que se formuló acusación, p or lo q ue habrá de ventilarse ante l as autoridades judiciales competentes en el país interesado en la extradición. Así las cosas, según lo dispone el artículo 3 59 de la L ey 9 06 de 2 0 0 4, se denegará la aducción de los medios de p r u e ba ya referidos p or i m p e r t i n e n t es dado q ue n i n g u na relación g u a r d an ni c on la validez de l os d o c u m e n t os presentados,

ni con la identidad d el solicitado, ni c on el principio de la doble incriminación, ni con la equivalencia de la providencia e m i t i da en el extranjero

2. En último lugar, se solicita oficiar a la Registraduría Nacional d el E s t a do Civil p a ra q ue i n f o r me «cuantas personas aparecen registradas con el nombre de José Heberto Alvares Denis y/o Héctor Alvares» y así establecer la p l e na identidad de su cliente. E s ta petición carece de u na fundamentación adecuada porque de la m i s ma no es posible d e t e r m i n ar cómo a partir de un dato n e t a m e n te cuantitativo se p u e da lograr la p l e na identificación d el requerido. Además, r e s u l ta contradictoria porque n i n g u na d u da m a n i f i e s ta la apoderada sobre la coincidencia de la p e r s o na que persigue el gobierno extranjero y la c a p t u r a da

5 Extradición N° 4800: Heberto Álvarez Dejji en C o l o m b ia y, peor aún, reconoce que en el trámite o b ra ya un cotejo decadactilar que estableció esa identidad, c on lo c u al se revela la i n u t i l i d ad del m e d io de p r u e b a. No sobra advertir que en las Notas Verbales allegadas por la E m b a j a da de l os E s t a d os U n i d os de América se identifica a la p e r s o na r e q u e r i da c o mo H E B E R TO ÁLVAREZ

D E N I S, también conocido c o mo «José Heberto Alvarez Denis» y c o mo «Héctor Alvarez», c o l o m b i a no identificado c on la cédula de ciudadanía No 7 1 . 9 7 8 . 3 79 y nacido el 20 de diciembre de 1969, respecto d el c u al se aportó el I n f o r me sobre C o n s u l ta W eb de la Dirección Nacional de Identificación de la Registraduría Nacional del E s t a do CivilL A h o ra bien, c on esos m i s m os datos se ha identificado la p e r s o na c a p t u r a da d u r a n te s us diferentes actuaciones en el trámite de extradición, tales c o mo la notificación de la o r d en de captura^ y de d os autos^, c o n s t a n c ia de b u en trato^ y el m e m o r i al poder^. Más aún, o b ra en la carpeta el i n f o r me de investigador de laboratorio del 25 de febrero de 2 0 1 6, rendido por un perito en dactiloscopia de la D I J I N, que corroboró d i c ha identidad^. Siendo así, a más de l as deficiencias en la sustentación de la respectiva petición, la p r u e ba c u ya procedencia se e x a m i na es a b i e r t a m e n te inútil, por lo q ue 1 Folio 122 de la Carpeta anexa 2 Folio 7 ibídem 3 Folios 7 y 17 del Cuaderno de la Corte 4 Folio 8 de la Carpeta anexa

5 Folio 8 del Cuaderno de la Corte 6 Folios 15-16 ibídem 6 Extradición N° 480i Heberto Álvarez Der también se denegará conforme a lo establecido en el p r e m e n t a do artículo 3 59 del estatuto procesal. Por último, c o mo q u i e ra que se no se decretarán p r u e b as de oficio, u na v ez en firme la determinación a n u n c i a d a, el trámite se dejará en secretaría por 5 días p a ra que los intervinientes presenten s us alegatos si a bien lo tienen. En mérito de lo expuesto, la Corte S u p r e ma de Justicia, Sala de Casación Penal, R E S U E L VE Negar la práctica de las p r u e b as solicitadas por la a p o d e r a da de H E B E R TO ÁLVAREZ D E N I S. U na vez en firme esta decisión, se correrá traslado a los intervinientes por el término de 5 días p a ra la presentación de alegatos. C o n t ra esta decisión procede el recurso de reposición. Notifíquese y cúmplase 7 Extradición N" 48003 Heberto Álvarez Derú» 8 Extradición N° 48003 Heberto Álvarez Deni Secretaria