CSJ - AP5976-2016(48612)

República de Colombia Corte Seprema de Justicia Sala rii Caiaclia Paaal PATRICIA SALAZAR CUÉLLAR Magistrada ponente AP-5976-2016 Radicación n° 48612. (Aprobado A c ta n ' ' 2 86 ) Bogotá D . C ., siete (7) de s e p t i e m b re de d os m il dieciséis (2016). VISTOS Se resuelve sobre la a d m i s i b i l i d ad de la d e m a n da de casación i n t e r p u e s ta p or el a p o d e r a do j u d i c i al d el Banco Bilvao Vizcaya Argentaría S.A. (BBVA) en c o n t ra d el fallo proferido p or el T r i b u n al S u p e r i or de Bogotá el p r i m e ro de j u n io de 2 0 1 6, q ue modificó p a r c i a l m e n te la s e n t e n c ia e m i t i da p or el J u z g a do V e i n t i c u a t ro P e n al d el C i r c u i to de e s ta c i u d ad el 21 de agosto de 2 0 1 5, d o n de se condenó a R O D R I GO DE JESÚS J A R A M I L LO C O R R EA en l os términos q ue serán precisados más adelante.

HECHOS f

Casación No. 48612 Rodrigo de Jesús Jaramillo Correa En l os fallos de p r i m er y s e g u n do g r a do f u e r on

relacionados de la siguiente m a n e r a: [l]a firma comisionista Interbolsa solicitó al Banco Bilvao Vizcaya Argentarla S.A. (BBVA), un cupo de crédito de veinte mil millones de pesos ($20.000.000.000), el cual seria pagado ese mismo día de acuerdo a lo establecido en las operaciones "intradía"; sin embargo dicha cantidad no fue cancelada como consecuencia de la iliquidez de la comisionista, lo que generó la intervención de la Superintendencia Financiera y el inicio de una investigación en la que se estableció que desde meses atrás se habían adquirido acciones de la empresa Fabñcato a través de operaciones denominadas ''Repos", títulos accionarios que fueron obtenidos en más de cincuenta por ciento (50%) por el denominado Grupo Corridori a través de procedimientos efectuados al interior de Interbolsa, la cual le facilitó importantes sumas de dinero que permitieron la realización de un gran volumen de operaciones "Repo", avocando a la compañía a una situación de iliquidez que derivó en su liquidación, en perjuicio de quienes intervinieron en la firma. Producto de los informes y conclusiones de los órganos de inspección, vigilancia y control se dio inicio a una investigación por parte de la Fiscalía General de la Nación contra RODRIGO DE JESÚS JARAMILLO CORREA, presidente de Interbolsa S.A., JORGE MAURICIO INFANTE NIÑO, presidente de la Sociedad Administradora de Inversión de Interbolsa, JAVIER TOMÁS VILLADIEGO CORTINA, Director de riesgos de la sociedad comisionista de Bolsa, ALESSANDRO CORRIDORI, Representante

Legal de la compañía Invertácticas y otras, CLAUDIA JARAMILLO PALACIOS, Asesora Comercial de Interbolsa S.A.; MARÍA EUGENIA JARAMILLO PALACIOS, catalogada como integrante e inversionista del denominado "Grupo Corridori", CARLOS ARTURO NEIRA LLACHE, Representante Legal de la empresa P&P Investment. í Casación No. 48612 Rodrigo de Jesús Jaramillo Correa ACTUACIÓN RELEVANTE El 18 de n o v i e m b re de 2 0 13 la Fiscalía le imputó a las p e r s o n as atrás referidas l os p u n i b l es de manipulación f r a u d u l e n ta de especies i n s c r i t as en el Registro N a c i o n al de V a l o r es y E m i s o r es (Artículo 3 17 C P . ), administración desleal (artículo 2 50 B) y concierto p a ra d e l i n q u ir (artículo 3 4 0 ). En e sa a u d i e n c i a, R O D R I GO DE JESÚS J A R A M I L LO C O R R EA aceptó l os cEirgos p or los delitos de manipulación f r a u d u l e n ta de especies i n s c r i t as en el Registro N a c i o n al de V a l o r es y E m i s o r es (artículo 317) y administración desleal (artículo 2 50 B), m as no frente al p u n i b le de concierto p a ra d e l i n q u ir (Art. 3 4 0 ). E l lo dio l u g ar a la r u p t u ra de la u n i d ad

procesal. En esta actuación judicial BBVA intervino en calidad de víctima, a través de su apoderado. El 21 de agosto de 2 0 15 el J u z g a do 24 P e n al d el C i r c u i to de Bogotá condenó a R O D R I GO DE JESÚS J A R A M I L LO C O R R EA a las p e n as de 84 m e s es de prisión, m u l ta de 1 8 . 4 80 sailarios mínimos legales m e n s u a l es vigentes e inhabilitación p a ra el ejercicio de derechos y f u n c i o n es públicas p or el m i s mo término, t r as h a l l a r lo p e n a l m e n te r e s p o n s a b le de l os delitos p or l os q ue el procesado aceptó los cargos. Negó la suspensión c o n d i c i o n al de la ejecución de la p e n a, pero consideró procedente la prisión d o m i c i l i a r i a. P a ra tales efectos, fijó en cinco salarios mínimos legales m e n s u a l es vigentes la caución c on la q ue el procesadp /3 Casación No. 48612 Rodrigo de Jesús Jaramillo Correa debía g a r a n t i z ar el c u m p l i m i e n to de las obligaciones de q ue t r a ta el artículo 38 B del Código P e n a l. La s e n t e n c ia f ue a p e l a da p or el defensor de

J A R A M I L LO C O R R EA y p or l as s i g u i e n t es víctimas: S o c i e d ad M o n s a r o v a r, I n t e r b o l sa S o c i e d ad C o m i s i o n i s ta de B o l sa en Liquidación, C a r t e ra Colectiva E s c a l o n a da I n t e r b o l sa Credit, y F o n do de P e n s i o n es y Cesantías Protección S.A. El p r i m e ro de j u n io d el año en c u r so el T r i b u n al S u p e r i or de Bogotá confirmó la s e n t e n c ia i m p u g n a d a, salvo en los s i g u i e n t es aspectos: P r i m e r o, modificó el m o n to de la caución q ue debe o t o r g ar J A R A M I L LO C O R R EA p a ra g a r a n t i z ar l as obligaciones d e r i v a d as del c a m b io de sitio de reclusión, q ue estableció en 1 00 salarios mínimos legales m e n s u a l es vigentes. Además, d i s p u s o: [rjequeñr por conducto del juez ejecutor o el juez de conocimiento al señor RODRIGO DE JESÚS JARAMILLO CORREA, para que una vez sean cuantificados los daños ocasionados con su conducta, proceda a pagar o garantizar específicamente el pago de los perjuicios, so pena de perder el sustituto otorgado. En el mismo sentido, instar al juez a quo para que al momento de

decidir el incidente de reparación integral defina cuantía y plazo para su pago, en pro de garantizar los derechos de las víctimas, conforme a las motivaciones expuestas en precedencia. Casación No. 48612 Rodrigo de Jesús Jaramillo Correa LA DEMANDA DE CASACIÓN B a jo la égida de la c a u s al de casación c o n s a g r a da en el a r t i c u lo 1 8 1, n u m e r al p r i m e r o, de la L ey 9 06 de 2 0 0 4, el a p o d e r a do j u d i c i al d el B a n co B i l b ao V i z c a ya Argentaría C o l o m b ia S.A, ( B B V A) c o n s i d e ra q ue el T r i b u n al S u p e r i or de Bogotá violó d i r e c t a m e n t e, p or i n d e b i da interpretación, el artículo 38 B del Código P e n al ( c o n c r e t a m e n te del literal b, n u m e r al 4). En su sentir, e se e r r or se materiedizó en la concesión de la prisión d o m i c i l i a r ia a J A R A M I L LO C O R R E A, c o mo s u s t i t u t i va de la prisión i n t r a m u r o s, s in q ue j u d i c i a l m e n te se h a ya fijado el plazo p a ra r e p a r ar l os perjuicios ocasionados, ni el p r o c e s a do h u b i e ra c u m p l i do la obligación

de a s e g u r ar el respectivo p a go mediante garantía personal, real, bancaria o mediante acuerdo con la víctima...", c o mo lo o r d e na la n o r ma en cita. Además, el fallador de s e g u n do g r a do difirió h a s ta el i n c i d e n te de reparación i n t e g r al el c u m p l i m i e n to de d i c h as obligaciones, en d e s m e d ro de los d e r e c h os de las víctimas, a m p l i a m e n te d e s a r r o l l a d os en el o r d e n a m i e n to i n t e r no y en los t r a t a d os internacionEdes sobre d e r e c h os h u m a n os s u s c r i t os p or C o l o m b ia -concluyó-. En su copioso escrito e x p o ne las r a z o n es p or las q ue c o n s i d e ra q ue el T r i b u n al incurrió en el e r r or atrás referido. De o t ro lado, explica p or qué B B VA está legitimado p a ra i n t e r p o n er el r e c u r so e x t r a o r d i n a r io de casación, a Casación No. 48612 Rodrigo de Jesús Jaramillo Correa pesar de q ue no impugnó el fallo de p r i m e ra i n s t a n c i a: (i) el B a n co es víctima de t o d os l os delitos q ue le f u e r on i m p u t a d os a J A R A M I L LO C O R R EA (por l os q ue aceptó l os

cargos y p or el que no); (ii) "/a tardanza para comparecer al presente proceso penal no impide acudir al recurso extraordinario de casación", p o r q ue el o r d e n a m i e n to procesal p e n al no establece u na o p o r t u n i d ad c o n c r e ta p a ra el r e c o n o c i m i e n to c o mo víctima, al p u n to que, según la j u r i s p r u d e n c ia de e s ta Corporación, p u e de hacerlo en el i n c i d e n te de reparación integral; p or t a n to (iii) la e n t i d ad b a n c a r ia "compareció a la actuación penal de manera oportuna (al momento de la emisión del fallo de segundo grado), además que por tener la calidad de interuiniente especial tiene legitimación para acudir al recurso extraordinario en estudio". CONSIDERACIONES No h ay l u g ar a a n a l i z ar el cargo p r o p u e s to p or el a p o d e r a do j u d i c i al d el B a n co B B V A, p o r q ue e s ta p e r s o na jurídica no tiene interés p a ra r e c u r r ir en casación. C o mo b i en lo a n o ta el i m p u g n a n t e, la S a la ha reiterado q ue l as p e r s o n as n a t u r a l es o jurídicas q ue se c o n s i d e r en afectadas c on la c o n d u c ta p u n i b le p u e d en a c u d ir a la actuación p e n al en p r o c u ra de q ue se l es

reconozca c o mo víctimas, h a s ta el i n c i d e n te de reparación integral, i n c l u s i ve ( C SJ AP 1 1 5 7, 4 M a r. 2 0 1 5, R a d. 4 4 6 2 9, C SJ AP, 11 M a r. 2 0 1 5, R a d. 4 5 3 3 9, e n t re otras). Casación No. 48612 Rodrigo de Jesús Jaramillo Correa No o b s t a n t e, esta Corporación también ha aclarado q ue "cuando se omite la interposición del recurso de apelación respecto de la sentencia de primer grado, el sujeto que así procede manifiesta su conformidad con el contenido de la providencia susceptible de impugnación", salvo que: (i) a r b i t r a r i a m e n te se le h a ya i m p e d i do el ejercicio del r e c u r s o; (ii) el fallo de s e g u n da i n s t a n c ia h a ya m o d i f i c a do su situación de m a n e ra negativa, d e s v e n t a j o sa o gravosa; (iii) se t r a te de un fallo c o n s u l t a b le q ue le c a u se perjuicio; o (iv) el d e m a n d a n te esté p r o p o n i e n do u na n u l i d ad p or la vía e x t r a o r d i n a r ia ( C SJ A P, 24 Abr. 2 0 1 3, R a d. 4 0 8 6 0 ).

En ese m i s mo proveído se h i zo hincapié en q ue La falta de interés para recurrir en casación, cuando se ha dejado de impugnar la sentencia de primera instancia, con las salvedades planteadas, se p r e d i ca de todos l os sujetos e intervinientes procesales, s in p r i v i l e g io p a ra n i n g u no de ellos^, siendo esa una obligación que no cumplió la víctima contra el fallo de primer grado, ni siquiera en relación con el tema específico que ahora plantea en el impreciso cargo propuesto por su apoderado... Así, debe e n t e n d e r se q ue la p o s i b i l i d ad q ue t i e n en los afectados c on la c o n d u c ta p u n i b le de pedir su r e c o n o c i m i e n to c o mo víctimas a lo largo de la actuación p e n a l, h a s ta el i n c i d e n te de reparación i n t e g r a l, i n c l u s i v e, no i m p l i ca q ue p u e d an i n t e r v e n ir en la actuación procesal de c u a l q u i er m a n e r a, ni q ue estén e x e n t os de c u m p l ir l os r e q u i s i t os c o n s a g r a d os en el o r d e n a m i e n to jurídico p a ra d e t e r m i n a d as a c t u a c i o n e s, a l os q ue están s o m e t i d as l as

' Negrillas fuera del texto original. Casación No. 48612 Rodrigo de Jesús Jaramillo Correa p a r t es y los demás i n t e r v i n i e n t e s, p o r q ue ello no sólo podría h a c er caótico el proceso, s i no que, además, generaría un desequilibrio q ue no se c o m p a g i na c on el deber de proteger los d e r e c h os de q u i e n es a l e g an h a b er sido p e r j u d i c a d os c on el a c t u ar ilegal del p r o c e s a d o. En el p r e s e n te caso, el i m p u g n a n te a s e g u ra q ue el B a n co B B V A, p or c o n d u c to de su r e p r e s e n t a n te j u d i c i a l, i n t e r v i no en c a l i d ad de víctima en la a u d i e n c ia de formulación de imputación, d o n de J A R A M I L LO C O R R EA aceptó p a r c i a l m e n te los cargos y, c on ello, activó la emisión a n t i c i p a da de la c o n d e na objeto de c e n s u r a. R e s a l ta q ue decidieron i n t e r v e n ir de n u e vo en el p r o c e so c u a n do se emitió el fallo de s e g u n do i n s t a n c i a, a través d el r e c u r so e x t r a o r d i n a r io de casación:

En esta relación procesal, el BBVA si bien fue reconocido en la audiencia de imputación (etapa pre-procesal), para el juzgamiento de estos cargos, nos hemos presentado para reconocimiento procesal solo hasta el fallo de segunda instancia (fase procesal). Consecuencia de lo anterior, no éramos partícipes de la relación jurídico procesal cuando se emitió el fallo de primer grado por lo que no fuimos recurrentes del mismo, pues solo arribamos a la emisión de la providencia de segunda instancia. (...) [sji bien podría pensarse en su tardanza para comparecer al presente proceso penal, ello no impide acudir al recurso extraordinario de casación, pues el ordenamiento procesal penal no establece una oportunidad concreta para el reconocimierítpA Casación No. 48612 Rodrigo de Jesús Jaramillo Correa como víctima ni aun en la fase procesal (no obstante lo reglado en la audiencia de lectura de la acusación), y por ende un límite para acudir a los recursos establecidos en el ordenamiento procesal.. (...) BBVA Colombia compareció a la actuación procesal de manera oportuna (al momento de la emisión del fallo de segundo grado), además que por tener la calidad de " i n t e r v i n i e n te especial" tiene legitimación procesal para acudir al recurso extraordinario materia de estudio. Los factores de legitimación p a ra r e c u r r ir en casación a q ue h a ce alusión el i m p u g n a n te no s on d e t e r m i n a n t es p a ra resolver el a s u n to q ue o c u pa la atención de la Sala, p o r q ue no se discute q ue la víctima, u na v ez r e c o n o c i da

c o mo t al en el proceso, p u e de i n t e r p o n er el r e c u r so e x t r a o r d i n a r i o, c o mo también p u e d en hacerlo el fiscal, el defensor y o t r os i n t e r v i n i e n t e s. T a m p o co es objeto de d e b a te q ue la víctima p u e da i m p u g n ar la concesión de la prisión d o m i c i l i a r i a, c u a n do d e m u e s t re q ue c on ello se a f e c t a r on s us derechos. Lo q ue se p l a n t ea es q ue la víctima, al i g u al q ue l as p a r t es y o t r os i n t e r v i n i e n t e s, está s o m e t i da a l os m i s m os r e q u i s i t os p a ra i n t e r p o n er el r e c u r so de casación, e n t re ellos el interés p a ra r e c u r r i r, q ue sólo p u e de predicarse c u a n do se ha i m p u g n a do el fallo de p r i m e ra i n s t a n c i a, a no ser q ue se p r e s e n te a l g u na de l as c u a t ro s i t u a c i o n es m e n c i o n a d as en párrafos precedentes. Casación No. 48612 Rodrigo de Jesús Jaramillo Correa Es claro q ue en este caso no se cumplió ese r e q u i s i t o,

p o r q u e, c o mo b i en lo a n o ta el i m p u g n a n t e, l os r e p r e s e n t a n t es del B a n co B B VA decidieron alejarse de la actuación d u r a n te el trámite q ue se inició a raíz de la aceptación p a r c i al de cargos q ue h i zo R O D R I GO DE JESÚS J A R A M I L LO C O R R E A, y o p t a r on p or regresar p a ra c u a n do se emitió el fallo de s e g u n da i n s t a n c i a, c on la intención de i n t e r p o n er el r e c u r so e x t r a o r d i n a r io de casación s in h a b er i m p u g n a do la s e n t e n c ia de p r i m er grado. En este o r d en de ideas, tiene razón el i m p u g n a n te en c u a n to p l a n t ea q ue a e s ta a l t u ra de la actuación procesal la p e r s o na jurídica q ue r e p r e s e n ta p u e de solicitar q ue se le reconozca c o mo víctima y p a r t i c i p ar en el i n c i d e n te de reparación i n t e g r al (que es el trámite q ue debe a d e l a n t a r se luego de la e j e c u t o r ia de la condena), pero se e q u i v o ca

c u a n do sugiere q ue la condición de víctima y la posibilidad de h a c e r la valer en c u a l q u i er m o m e n to d el proceso lo h a b i l i t an p a ra r e c u r r ir en casación s in c u m p l ir c on t o d os los r e q u i s i t os a q ue están s o m e t i d as las pairtes y los demás i n t e r v i n i e n t e s. En este caso no se v i s l u m b ra n i n g u na de l as s i t u a c i o n es q ue p e r m i t en r e c u r r ir en casación así no se h a ya i m p u g n a do la s e n t e n c ia de p r i m e ra instemcia: (i) el i m p u g n a n te r e s a l ta q ue el B a n co B B VA i n t e r v i no c o mo víctima en la a u d i e n c ia de imputación (lo q ue coincide c on el acta de esa audiencia), p or lo q ue es obvio q ue conocían q ue el trámite terminaría de m a n e ra a n t i c i p a d a; (ii) r e c o n o ce q ue o p t a r on p or regresar a la actuación procesal c u a n do se emitió el fallo de s e g u n do grado, lo q ue h a c e' Casación No. 48612 Rodrigo de Jesús Jaramillo Correa p a l m a r ia su decisión de no i n t e r v e n ir en las a c t u a c i o n es

p r e c e d e n t es y, p or ende, no r e c u r r ir la s e n t e n c ia de p r i m e ra i n s t a n c i a; (iii) en el fallo de p r i m er g r a do se concedió la prisión d o m i c i l i a r i a; (iv) el J u z g a do no fijó un término p a ra q ue el c o n d e n a do repare l os perjuicios ni le i m p u so la obligación de g a r a n t i z ar el p a go de l os m i s m o s; (v) el T r i b u n al incrementó de cinco a 1 00 salarios mínimos legales m e n s u a l es vigentes la caución c on la q ue el p r o c e s a do debe g a r a n t i z ar el c u m p l i m i e n to de l as obligaciones c o n s a g r a d as en el artículo 38 B del Código P e n a l; (vi) a diferencia del J u z g a d o, el T r i b u n al sí concluyó q ue e ra necesario fijar un plazo p a ra el p a go de l os perjuicios y p r o c u r ar el o t o r g a m i e n to de garantías p a ra el p a go de los m i s m o s, c o mo f o r ma de proteger los d e r e c h os de las víctimas, a u n q ue aclaró q ue ello debe hacerse u na vez s e an t a s a d os en el i n c i d e n te de reparación i n t e g r a l; p or

t a n to (vii) a u n q ue el a p o d e r a do j u d i c i al del B B VA p l a n t ea q ue el plazo y las garantías s on r e q u i s i t os p a ra acceder a la prisión d o m i c i l i a r ia y no p r e s u p u e s t os p a ra q ue la m i s ma se m a n t e n g a, lo cierto es q ue el T r i b u n al bajo n i n g u na c i r c u n s t a n c ia empeoró la situación de las víctimas frente a lo r e s u e l to p or el j u z g a do de p r i m e ra i n s t a n c i a. P or t a n t o, se inadmitirá la d e m a n da de casación p r e s e n t a da p or el a p o d e r a do j u d i c i al d el B a n co B B V A, p o r q ue e s ta p e r s o na jurídica no tiene interés p a ra r e c u r r i r, en los términos i n d i c a d os a lo largo de este proveído. De c o n f o r m i d ad c on el artículo 1 84 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, c o n t ra el p r e s e n te a u to p r o c e de el mecanismo II Casación No. 48612 Rodrigo de Jesús Jaramillo Correa

especial de insistencia, d e n t ro de los términos y parámetros desarrollados p or la j u r i s p r u d e n c ia de e s ta Corporación ( C SJ S P, 5 S e p. 2 0 1 2, R a d. 3 6 5 7 8; 17 F eb 2 0 1 3, R a d. 3 7 9 4 8, e n t re otros). En mérito de lo e x p u e s t o, la S a la de Casación P e n al de la C o r te S u p r e ma de J u s t i c i a, RESUELVE 1.- Inadmitir la d e m a n da de casación p r e s e n t a da por el a p o d e r a do j u d i c i al del Banco Bilvao Vizcaya Argentaría S.A. (BBVA). 2.- De c o n f o r m i d ad c on lo d i s p u e s to en el artículo 1 84 de la L ey 9 06 de 2 0 0 4, es f a c u l t ad d el d e m a n d a n te elevar petición de i n s i s t e n c ia frente a lo decidido en el n u m e r al anterior, según lo indicado en la parte m o t i va de este a u t o. Cópiese, notifíquese y cúmplase C o n t ra la p r e s e n te decisión no p r o c e d en r e c u r s o s. Cópiese, notifíquese, cúmplase y devuélvase al T r i b u n al de origen. \ PERIVfí.Qo

EYDER PATIÑO CABRERA

PATRICIA SALAZAR CU

13 Casación No. 48612 í 8 SFP 'm Rodrigo de Jesús Jaramillo Correa 14