CSJ - CP061-2016(47407)

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA

SALA DE CASACIÓN PENAL

JOSÉ LUIS BARCELÓ CAMACHO

Magistrado Ponente CP061-2016 Radicación N° 47407 ( A p r o b a do a c ta N° 153) Bogotá, D. C, dieciocho ( 1 8) de m a yo de d os m il dieciséis (2016). P r o c e de la C o r te a e m i t ir concepto sobre la petición de extradición d el c i u d a d a no CHARLES OZORA DAWSON PARDO, elevada p or el G o b i e r no de la República de Panamá.

SOLICITUD Y ANTECEDENTES

1. El señor DAWSON PARDO f ue a p r e h e n d i do en la c i u d ad de Medellín (Antioquia), el 3 de d i c i e m b re de 2 0 1 5,

Extradición 47407 C H A R L ES OZORA D A W S ON PARDO por v i r t ud de la o r d en de c a p t u ra i n t e r n a c i o n al A - 4 4 9 6 / 62 0 15 e m i t i da p or la I n t e r p ol el 9 de j u n io de esa a n u a l i d a d. Luego, c on N o ta V e r b al E P / C O L / N. 8 9 6 / 15 d el 9 de d i c i e m b re de 2 0 1 5, el G o b i e r no de la República de Panamá,

a través de su E m b a j a da en C o l o m b i a, pidió su detención p r e v e n t i va c on fines de extradición. En consecuencia, el Fiscal G e n e r al de la Nación c on resolución del 11 del m i s mo m e s, decretó su c a p t u r a, al t e n or del artículo 5 09 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4.

2. C u m p l i do lo a n t e r i o r, la a u t o r i d ad r e c l a m a n te por c o n d u c to diplomático y c on N o ta V e r b al E P / C O L / N. 9 3 8 / 15 del 29 de d i c i e m b re de 2 0 1 5, formalizó la petición.

3. El M i n i s t e r io de J u s t i c ia y del D e r e c h o, m e d i a n te oficio d el 15 de e n e ro de 2 0 1 6, previo c o n c e p to de su homólogo de Relaciones E x t e r i o r es - q u i en refirió que la n o r m a t i v i d ad aplicable al caso es el "Tratado de Extradición" c e l e b r a do e n t re la República de C o l o m b ia y la República de Panamá, s u s c r i to en Panamá, el 24 de d i c i e m b re de 1 9 2 7 -, remitió a la C o r te la documentación e n v i a da p or la a u t o r i d ad foránea c on el f in de q ue se e m i ta el respectivo

concepto.

4. El señor DAWSON PARDO, previo r e q u e r i m i e n to del M a g i s t r a do P o n e n t e, confirió poder, el 26 de enero de 2 0 1 6, a u na p r o f e s i o n al del derecho p a ra q ue r e p r e s e n t a ra s us intereses en el presente trámite. Luego, el 21 siguiente, se d i s p u so correr a los i n t e r v i n i e n t es el t r a s l a do previsto en

2 Extradición 47407, C H A R L ES O Z O RA D A W S ON PARDO el artículo 5 00 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, p a ra la práctica de p r u e b a s.

5. D u r a n te este i n t e r r e g n o, el c i u d a d a no requerido solicitó, a través de su defensora, se d i e ra vía a la extradición s i m p l i f i c a da c o n t e m p l a da en el artículo 70 de la Ley 1 4 53 del 2 0 1 1. S u r t i do el t r a s l a do de e s ta petición al M i n i s t e r io Público, la D e l e g a da de la Procuraduría también la coadyuvó, al verificar q ue se realizó de m a n e ra libre, v o l u n t a r ia y espontánea, a u n a do al c u m p l i m i e n to de l as exigencias legales p a ra d i s p o n er la entrega.

DOCUMENTOS ALLEGADOS

1. L as m e n c i o n a d as N o t as V e r b a l es E P / C OL N. 8 9 6 / 15 del 9 de d i c i e m b re de 2 0 15 y E P / C O L / N. 9 38 15 del 29 del m i s mo m e s, c o m p l e m e n t a d as c on N o t as V e r b a l es E P / C O L / N. 9 03 d el 15 de d i c i e m b re de e se año y E P / C O L / N. 0 0 8 / 16 del 5 de e n e ro de 2 0 1 6, c on las que se elevó la s o l i c i t ud de extradición.

2. O r d en de detención p r e v e n t i va del 10 de febrero de 2 0 1 5, e m i t i da p or la Fiscalía T e r c e ra d el C i r c u i to de Chiriquí E s p e c i a l i z a da en Delitos c o n t ra la Propiedad I n t e l e c t u a l, U n i d ad R e g i o n al de D a v i d, en c o n t ra de

CHARLES OZORA DAWSON PARDO.

3 Extradición 47407

C H A R L ES OZORA D A W S ON PARDO

3. O r d en de c a p t u ra i n t e r n a c i o n al A - 4 4 9 5 / 6 - 2 0 15 d el 9 de j u n io de 2 0 1 5, d o n de a p a r e c en los d a t os de i d e n t i d ad

del m e n c i o n a d o.

4. Trascripción de la legislación aplicable al caso.

CONSIDERACIONES DE LA CORTE La S a l a, en aplicación d el trámite simplificado de q ue t r a ta el artículo 70 de la L ey 1 4 53 d el 2 0 1 1, emitirá c o n c e p to favorable p a ra la extradición d el c i u d a d a no CHARLES OZORA DAWSON PARDO, en t a n to se reúnen los r e q u i s i t os d e m a n d a d os p a ra el efecto en el "Tratado de Extradición" c e l e b r a do e n t re la República de C o l o m b ia y la República de Panamá, s u s c r i to en Panamá, el 24 de d i c i e m b re de 1 9 2 7, n o r m a t i v i d ad aplicable en este evento en c o n c o r d a n c ia c on el artículo 5 02 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, según se d e t a l la a continuación. Conducto diplomático El artículo 12 del T r a t a do en c o m e n t o, c o n s a g ra c o mo p r e s u p u e s to necesario p a ra d ar c u r so a la respectiva s o l i c i t ud q ue la petición se realice p or vía diplomática. Al c o n s t a t ar lo p e r t i n e n t e, se advierte q ue la

documentación a u t e n t i c a da y a p o s t i l l a da q ue s o p o r ta el r e q u e r i m i e n t o, s u s c r i ta p or la a u t o r i d ad j u d i c i al c o m p e t e n te 4 Extradición 47407 C H A R L ES OZOPÍA D A W S ON PARDO de Panamá, f ue allegada p or c o n d u c to de la E m b a j a da de ese país m e d i a n te N o ta V e r b al E P / C O L / N. 9 3 8 / 15 d el 29 de d i c i e m b re de 2 0 1 5, c o m p l e m e n t a da c on N o ta V e r b al E P / C O L / N. 0 0 8 / 16 d el 5 de e n e ro de 2 0 1 6. P or c o n s i g u i e n t e, d i c ha exigencia de carácter f o r m al se satisface en este a s u n t o. Documentación adjunta A si m i s m o, la disposición en c i ta señala q ue c on el r e q u e r i m i e n to debe a p o r t a r s e, si se t r a ta de un c o n d e n a d o, c o p ia o transcripción auténtica de la s e n t e n c ia en firme, de lo c o n t r a r i o, c o p ia d el a u to de detención f i r m a do p or a u t o r i d ad c o m p e t e n t e, c on la indicación e x a c ta de los actos

q ue d e t e r m i n an la s o l i c i t ud de extradición al i g u al q ue el l u g ar y f e c ha de su ejecución, de ser posible. C on el f in de c u m p l ir este r e q u i s i t o, la E m b a j a da de Panamá allegó c on l as N o t as V e r b a l es p e r t i n e n t es copia auténtica de la p r o v i d e n c ia N° 5 d el 16 de e n e ro de 2 0 1 5, p r o f e r i da p or la Fiscalía T e r c e ra d el C i r c u i to de C h i r i q ui E s p e c i a l i z a da en D e l i t os c o n t ra la P r o p i e d ad I n t e l e c t u a l, U n i d ad R e g i o n al de D a v i d, a través d el c u al se ordenó la detención p r e v e n t i va de CHARLES OZORA DAWSON PARDO p or v i r t ud de los siguientes h e c h o s: "La presente encuesta penal se inicia mediante querella presentada [...] en nombre y representación de Byron Kaye Basden y Alan J. Pratt, en contra de C H A R L ES O Z O RA D A W S ON P A R DO [...] en la misma se fundamenta que el señor C H A R L ES D A W S ON realizó promesa en base a la realización de un negocio inexistente y sin el amparo de nuestra legislación, que 5 Extradición 47407

C H A R L ES O Z O RA D A W S ON PARDO

ha ocasionado la lesión patrimonial a los señores Byron Kaye Basden y Alan J. Pratt que asciende a la cantidad de ciento tres mil trescientos cuarenta balboas (B/. 103,340.00) [...]. En la presente encuesta sumarial constan declaraciones juradas por parte de los ofendidos Byron Kaye Basden y Alan J. Pratt, debidamente certificadas por la Notaría Primera del Circuito de Chiriquí, en la cual los prenombrados Pratt y Brasden manifestaron que invirtieron la suma de cincuenta mil (B/. 50,000.00) por parte del señor Alan y cincuenta y cinco mil (B/. 55,000.00) por parte del señor Byron, para el proyecto de inversión del señor C H A R L ES D A W S O N, en el mercado Forex, toda vez que el mismo es un experto en dicha área de inversión, y les iba a representar alrededor de (sic) unos quinientos millones de dólares mínimos, pero hasta la fecha dicha promesa no ha sido concretada [...]. [...] Se le recibió declaración jurada al señor Alan J. Pratt quien se afirmó y ratificó de la querella presentada ¡...¡y manifestó que el señor C H A R L ES D A W S ON cometió delito, toda vez que para la fecha de abril del año 2014, le prometió que el negocio Forex, en el cual habían invertido, iba a estarle generando ganancias, desde la fecha en mención, pero el señor C H A R L ES se la ha pasado dándole excusas, y que necesitaba más tiempo, además investigó que C H A R L ES D A W S ON tuvo el mismo modo de operación en Estados Unidos para la realización del negocio en

mención, donde estafó a 18 víctimas y por lo cual fue condenado [...]. [...] Se recibió procedente de la Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá, oficio el cual señala que el señor C H A R L ES O Z O RA D A W S O N, no tiene licencia para operar el negocio de Forex en la República de Panamá. Además indica que respecto al artículo 72 del Texto Único de la Ley del Mercado de Valores establece que la actividad Forex será realizada exclusivamente por las casas de valores a quien la Superintendencia del Mercado de Valores otorgue su respectiva licencia y que adicionalmente cumpla con los requisitos especiales y tecnológicos para realizar esta actividad [...]".^ J u n to c on e s ta documentación, aparece la trascripción a u t e n t i c a da de las disposiciones p e n a l es aplicables al caso. E n t o n c e s, c o n c u r r en l as exigencias q ue sobre el p u n to señala la disposición en cuestión. ' Cfr. Folio 104 y siguientes cuaderno de anexos 5 Extradición 47407 C H A R L ES OZORA D A W S ON PARDO Identifícación del requerido en extradición P or último, el c a n on en c o m e n to c o n t e m p la la necesidad de b r i n d ar "todas los datos que posea el Estado requirente y que sirvan para establecer la identidad de la persona cuya extradición se solicita", a efectos de corroborar q ue se t r a ta d el m i s mo i n d i v i d uo frente al c u al el E s t a do

r e q u i r e n te r e c l a ma su jurisdicción. En la documentación referida en precedencia, aparece q ue CHARLES OZORA DAWSON PARDO nació en M a s s a c h u s e t ts (Estados Unidos) el 20 de j u n io de 1 9 5 8, y q ue se identifica c on cédula N° 8 - 1 0 8 5 - 1 9 56 y pasaporte PAO 1 0 0 6 95 de Panamá. El 3 de d i c i e m b re de 2 0 1 5, m i e m b r os de la Dirección de Investigación C r i m i n al de la Policía N a c i o n al c a p t u r a r on a q u i en se presentó c on dicho p a s a p o r te en el a e r o p u e r to José María Córdova c o mo CHARLES OZORA DAWSON PARDO, verificándose así su p l e na i d e n t i d a d, esto es, q ue el a p r e h e n d i do es la p e r s o na q ue aparece r e g i s t r a da c on el m e n c i o n a do n o m b re y d o c u m e n t o. Además, c on esos datos ha s u s c r i to l as actas en d o n de se le c o m u n i c a r on s us derechos, al i g u al q ue l as diligencias s u r t i d as a n te la S a la de Casación P e n a l, t e ma que, p or o t ra p a r t e, no ha sido

p u e s to en d u da y, p or el c o n t r a r i o, la petición e x p r e sa d el señor DAWSON PARDO de q ue se a p l i q ue la extradición s i m p l i f i c a da evidencia su c o n s e n t i m i e n to al respecto. En c o n s e c u e n c i a, también se satisface este p r e s u p u e s t o. 7 Extradición 47407 C H A R L ES O Z O RA D A W S ON PARDO Principio de la doble incriminación El artículo 2° del T r a t a do de Extradición, exige q ue "el individuo cuya extradición se pida haya sido condenado o esté procesado o perseguido como autor, cómplice o auxiliador de una violación de derecho penal punible en ambos Estados con una pena no menor de dos años de prisión". El oficio de 28 de diciembre de 2 0 1 5, p or m e d io del c u al el J u z g a do L i q u i d a d or de C a u s as P e n a l es de Chiriquí p r o p u so la extradición d el señor DAWSON PARDO, refiere q ue se le endilga la infracción c o n t ra el p a t r i m o n io económico c o n s a g r a da en l os artículos 2 20 y 2 21 de e sa n o r m a t i v i d ad que, de a c u e r do c on la trascripción r e m i t i da dél a l u d i do E s t a t u t o, s a n c i o n an la estafa y o t r os fraudes de la

siguiente m a n e r a: "Artículo 2 2 0. (216) Quien mediante engaño se procure o procure a un tercero un provecho ilícito en perjuicio de otro será sancionado con prisión de uno a cuatro años [...]. Artículo 2 2 1. (217) La conducta prevista en el artículo anterior será sancionada con prisión de cinco a diez años en los siguientes casos:

1. Si la lesión patrimonial excede de cien mil balboas (B/.

100,000.00) [...}". De e s ta f o r m a, la c o n d u c ta delictiva i m p u t a da al c i u d a d a no CHARLES OZORA DAWSON PARDO tiene su e q u i v a l e n te en el artículo 2 46 del Código P e n al c o l o m b i a no (Ley 5 99 de 2 0 0 0) q ue tipifica el delito de estafa y q ue 8 Extradición 47407 C H A R L ES OZORA D A W S ON PARDO a c a r r ea p e na de prisión e n t re t r e i n ta y d os (32) y ciento c u a r e n ta y c u a t ro (144) meses. P or c o n s i g u i e n t e, c o n f r o n t a d as l as n o r m as invocadas p or el país r e q u i r e n te c on l as disposiciones i n t e r n as de C o l o m b i a, fácilmente se advierte q ue el ilícito en cuestión se e n c u e n t ra p e n a l i z a do en los dos E s t a d o s, c on p e na s u p e r i or

a dos (2) años. Prescripción de la acción penal De o t ro lado, el c a n on 2° d el T r a t a do en c o m e n to c o n t e m p la p a ra la procedencia de la extradición q ue la acción o la p e na no esté p r e s c r i ta al t e n or de las leyes de c u a l q u i e ra de los E s t a d os c o n t r a t a n t e s. En e se o r d e n, se tiene q ue en la q u e r e l la p r e s e n t a da en c o n t ra de DAWSON PARDO, a p a r e ce q ue l os d e n u n c i a n t es r e a l i z a r on diversas c o n s i g n a c i o n es en u na c u e n ta b a n c a r ia de B a n i s t mo a su n o m b re e n t re el periodo c o m p r e n d i do e n t re el 30 de abril y el 13 de o c t u b re de 2 0 1 4 ,2 coligiéndose q ue estas erogaciones f u e r on l as q ue l l e v a r on a la a u t o r i d ad foránea a a v i z o r ar su e v e n t u al c o m p r o m i so en el ilicito q ue f u n da la s o l i c i t u d. Así, y cotejando el artículo 83 d el Código P e n al c o l o m b i a n o, c o n f o r me al c u al la acción p e n al prescribe "[...]

en un tiempo igual al máximo de la pena Jijada en la ley, si tofr. Fl. 1 1 3y s.s. c.a. 9 Extradición 47407 C H A R L ES O Z O RA D A W S ON PARDO fuere privativa de la libertad, pero en ningún caso será inferior a cinco (5) años, ni excederá de veinte (20) [.../' y el artículo 93 del Código P e n al de Panamá, d o n de se e s t i p u la q ue "la acción penal prescribe: [...] cumplidos doce años después de la comisión del hecho punible, si la pena de prisión para el delito es mayor de seis meses y no excede de quince años [...]", surge evidente q ue esta, a la fecha, no ha fenecido, p u es no se ha verificado el cómputo del término c o n t e m p l a do p a ra el efecto en d i c h os preceptos. Causas de improcedencia L os a r t i c u l os 4° y 5° d el T r a t a do de Extradición m a t e r ia de análisis, c o n s a g r an c o mo m o t i v os de i m p r o c e d e n c ia de la extradición: (i) c u a n d o, p or el m i s mo delito, la p e r s o na c u ya extradición se solicita esté p r o c e s a da o h a ya sido ya j u z g a da o i n d u l t a da en el E s t a do r e q u e r i d o, (ii) c u a n do se t r a te de delitos políticos o de actos c o n e x os y

(iii) si el i n d i v i d uo r e c l a m a do es n a c i o n al n a t i vo del E s t a do r e q u e r i do o n a c i o n a l i z a do en él, salvo q ue la naturalización sea p o s t e r i or al acto q ue d e t e r m i na la petición. B a jo e sa perspectiva, en p r i m er l u g a r, se tiene q ue no o b ra en la actuación ningún e l e m e n to de j u i c io q ue p e r m i ta a la C o r te inferir q ue DAWSON PARDO esté siendo i n v e s t i g a do o h a ya sido j u z g a do en C o l o m b ia p or l os s u c e s os q ue se le a t r i b u y en en el país r e c l a m a n t e, m e n os aún, q ue h a ya sido a b s u e l to p or ellos, hipótesis q ue t a m p o co ha i n f o r m a do el país r e q u i r e n t e, el c i u d a d a no solicitado o su defensa. 10 Extradición 47407 C H A R L ES OZORA D A W S ON PARDO De o t ra parte, es p a l m a r io q ue el i n j u s to q ue se le endilga, v i n c u l a do c on un a t e n t a do c o n t ra el p a t r i m o n io económico, no tiene connotación política.

Y, p or último, en la información allegada p or la a u t o r i d ad e x t r a n j e ra se aprecia q ue DAWSON PARDO o s t e n ta l as n a c i o n a l i d a d es e s t a d o u n i d e n se y panameña,^ s in q ue obre referencia a l g u na c on respecto a q ue se t r a ta de un c i u d a d a no c o l o m b i a n o, aspecto q ue t a m p o co ha sido e v o c a do p or el m e n c i o n a do ni p or su a p o d e r a d a, q u i en p a ra esos efectos solo dio c u e n ta de la primera." De este m o d o, c o mo lo señaló la delegada del M i n i s t e r io Público, se satisfacen los p r e s u p u e s t os n o r m a t i v os previstos en la legislación n a c i o n al y en el i n s t r u m e n to i n t e r n a c i o n al aplicables al caso p a ra acceder a la extradición. ACLARACIONES FINALES Si el G o b i e r no N a c i o n al accede a la e n t r e ga de la p e r s o na r e c l a m a d a, debe c o n d i c i o n a r la a q ue no s ea j u z g a da ni s a n c i o n a da p or h e c h os diferentes a l os r e l a c i o n a d os en el r e q u e r i m i e n t o, c o n f o r me c on l as

salvedades p r e v i s t as en el artículo 8° d el T r a t a do de Extradición. T a m p o co podrá ser s o m e t i da a t r a t os o p e n as crueles, i n h u m a n as o d e g r a d a n t es ni castigada c on prisión p e r p e t u a, y si la legislación e x t r a n j e ra p e r m i te i m p o n er la ^ Así consta en la orden de captura internacional A-4496/6-2015 (Fl. 9 y s.s c.a) " Cfr. Fl. 13 cuaderno Corte 11 Extradición 47407 C H A R L ES OZORA D A W S ON PARDO p e na de m u e r t e, debe exigirse q ue sea c o n m u t a d a, según lo i n d i ca el artículo 4 94 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4. En mérito de lo e x p u e s t o, la SALA DE CASACIÓN PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA, EMITE CONCEPTO FAVORABLE sobre la petición de extradición d el c i u d a d a no CHARLES OZORA DAWSON PARDO, solicitado p or el G o b i e r no de la República de Panamá a través de su e m b a j a da en C o l o m b i a, p a ra q ue c o m p a r e z ca en e se país p or los h e c h os a q ue se c o n c r e ta la solicitud elevada en N o ta V e r b al E P / C O L / N. 9 3 8 / 15 del 29

de d i c i e m b re de 2 0 1 5, c o m p l e m e n t a da c on N o ta V e r b al E P / C O L / N. 0 08 del 5 de e n e ro de 2 0 1 6. Por la Secretaría de la S a la comuniqúese esta determinación al requerido, a su defensora, a la A g e n te d el M i n i s t e r io P u b l i co y al Fiscal G e n e r al de la Nación. Devuélvase el expediente al M i n i s t e r io de J u s t i c ia y del D e r e c ho p a ra los trámites s u b s i g u i e n t es de ley. 12 Extradición 47407

C H A R L ES O Z O RA D A W S ON PARDO

JOSE FRANCISCO ACUNA VIZCAYA

13 S e c r e t a r ia 14