CSJ - CP075-2016(47154)

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA

SALA DE CASACIÓN PENAL

LUIS ANTONIO HERNÁNDEZ BARBOSA

Magistrado Ponente CP075-2016 Radicación 47154 ( A p r o b a do A c ta No. 167) Bogotá, D . C ., p r i m e ro (1°) de j u n io de d os m il dieciséis (2016).

VISTOS: P r o c e de la Corporación a e m i t ir c o n c e p to sobre la solicitud de extradición del c i u d a d a no c o l o m b i a no D I C S ON P E N A G OS C A S A N O V A, p r e s e n t a da p or el G o b i e r no de l os E s t a d os U n i d o s.

ANTECEDENTES: M e d i a n te N o ta V e r b al 2 1 10 d el 9 de n o v i e m b re de 2 0 15 la E m b a j a da de l os E s t a d os U n i d os formalizó la solicitud de extradición de D I C S ON P E N A G OS C A S A N O V A, c o n t ra q u i en la C o r te d el D i s t r i to C e n t r al de C a l i f o r n i a, el 28 de j u l io de 2 0 15 dictó la acusación CR N° 1 5 - C R 1 51

Extradición 47154>^ D I C S ON P E N A G OS CASANOVA 0 4 2 3, p a ra q ue c o m p a r e z ca a j u i c io p or delitos federales de

narcóticos. Documentos aportados con la solicitud de extradición. P a ra f o r m a l i z ar la petición de e n t r e ga de D I C S ON P E N A G OS C A S A N O VA se i n c o r p o r a r on al p r e s e n te trámite, p or i n t e r m e d io d el M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r es y p r o v e n i e n t es de la E m b a j a da de l os E s t a d os U n i d os de América, l os siguientes d o c u m e n t o s, d e b i d a m e n te t r a d u c i d o s: (i) N o ta V e r b al 1 6 09 de 1° de s e p t i e m b re de 2 0 1 5, p or c u yo m e d io la E m b a j a da de l os E s t a d os U n i d os solicitó la detención p r o v i s i o n al c on fines de extradición de D I C S ON P E N A G OS C A S A N O V A. ii) N o ta V e r b al 2 1 10 del 9 de n o v i e m b re de 2 0 15 p or la c u al se p r o t o c o l i za la petición de extradición. (iii) C o p ia de la acusación CR N° 1 5 - C R 1 5 - 0 4 2 3, e m i t i da el 28 de j u l io de 2 0 15 p or la C o r te d el D i s t r i to

C e n t r al de C a l i f o r n ia c o n t ra D I C S ON P E N A G OS

C A S A N O V A.

(iv) Traducción de las disposiciones aplicables al caso, esto e s, las secciones 9 6 3, 959(b), 960(a)(3), 960(b)(l)(B)(ii) del título 21 del Código de los E s t a d os U n i d o s. 2 Extradición 47154

DICSON PENAGOS C A S A N O VA

(v) O r d en de aprehensión p r o f e r i da p or la C o r te d el D i s t r i to C e n t r al de C a l i f o r n ia en c o n t ra d el solicitado en extradición. (vi) Declaración j u r a da de Benjamín R. B a r r o n, Fiscal A u x i l i ar de l os E s t a d os U n i d os en el D i s t r i to C e n t r al de California, en la c u al se refiere al p r o c e d i m i e n to c u m p l i do p or el G r an J u r a do p a ra d i c t ar la acusación, d e s c a r ta la configuración de la prescripción, c o n c r e ta l os cargos f o r m u l a d os en c o n t ra de D I C S ON P E N A G OS C A S A N O VA e i n d i ca los e l e m e n t os i n t e g r a n t es del delito. (vii) Declaración j u r a da de T h o m as E t h r i d g e, agente

especial en la Administración p a ra el C o n t r ol de D r o g as (DEA), p or c u yo m e d io i n f o r ma l os detalles de la investigación en v i r t ud de la c u al se solicita la extradición y a p o r ta l os d a t os allegados a la investigación sobre la i d e n t i d ad del r e q u e r i d o. (viii) I n f o r me de c o n s u l ta de la Registraduría N a c i o n al del E s t a do Civil de la cédula de ciudadanía 1 7 . 5 3 3 . 6 92 a n o m b re de D I C S ON P E N A G OS C A S A N O V A. Trámite adelantado ante las autoridades colombianas. R e c i b i da la N o ta V e r b al 1 6 09 de 1° de s e p t i e m b re de 2 0 1 5, la Fiscalía G e n e r al de la Nación ordenó la c a p t u ra de P E N A G OS C A S A N O VA m e d i a n te Resolución d el 11 d el 3 Extradición 4715 D I C S ON P E N A G OS C A S A N O VA m i s mo m es y año, n o t i f i c a da el 18 de s e p t i e m b re siguiente al m o m e n to de la aprehensión. P r o t o c o l i z a da la s o l i c i t ud de e n t r e ga m e d i a n te N o ta Diplomática 2 1 10 del 9 de n o v i e m b re de 2 0 1 5, el M i n i s t e r io

de Relaciones E x t e r i o r es envió la documentación respectiva al M i n i s t e r io de J u s t i c ia y d el D e r e c ho c on oficio D I A JI 2 5 36 de la m i s ma fecha, en el c u al conceptuó: Conforme a lo establecido en la legislación procesal penal interna, se informa que es del caso proceder con sujeción a los instrumentos internacionales vigentes entre la República de Colombia y los Estados Unidos de América. En consecuencia, es preciso señalar que, se encuentra vigente para las Partes, la "Convención de Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias sicotrópicas", suscrita en Viena el 20 de diciembre de 1988. (...) De conformidad con lo expuesto, y a la luz de lo preceptuado en los artículos 491 y 496 de la Ley 906 de 2004, los aspectos no regulados por las Convenciones aludidas, el trámite se regirá por lo previsto en el ordenamientos jurídico colombiano^. R e v i s a d as l as diligencias c on b a se en la c i t a da n o r m a t i v a, en d i c ha C a r t e ra no se evidenció la f a l ta de pieza s u s t a n c i al a l g u na y, en consecuencia, la Jefe de la O f i c i na de A s u n t os I n t e r n a c i o n a l e s, c on oficio O FI 1 5 - 0 0 2 9 2 20 d el 18 de n o v i e m b re de 2 0 1 5, envió el e x p e d i e n te a la S a la de

Folios 44 a 45 de la carpeta anexa. 4 Extradición 47154 D I C S ON PEN AG OS CASANOVA Casación P e n al de la C o r te S u p r e ma de J u s t i c ia p a ra lo de su c o m p e t e n c i a. Actuación cumplida en esta Corporación. El 2 de d i c i e m b re de 2 0 15 la C o r te asumió el c o n o c i m i e n to d el trámite y reconoció al a p o d e r a do d e s i g n a do p or el solicitado en extradición. S u r t i do el t r a s l a do c o r r e s p o n d i e n t e, las p a r t es no s o l i c i t a r on p r u e b a s. F i n a l m e n t e, corrió t r a s l a do p a ra p r e s e n t ar alegatos finales. Alegatos de conclusión. La d e f e n sa reprochó q ue d e n t ro d el «indicment» p r e s e n t a do p or el G o b i e r no de l os E s t a d os U n i d os de América, no se i n d i ca en qué l u g ar ni c on qué p e r s o n as se asoció su p r o c u r a do p a ra p l a n e ar la distribución de l os estupefacientes y en síntesis, no se c o n c r e ta la e x i s t e n c ia de las c o n d u c t as p u n i b l es investigadas ni la participación de

D I C S ON P E N A G OS C A S A N O VA en ellas.

A d u jo q ue en d i c ha pieza procesal no se r e l a c i o n an los h e c h o s, no se d e s c u b r en p r u e b a s, t a m p o co se d e s c r i b en los delitos i m p u t a d o s, p or lo q ue no p u e de e q u i p a r a r se a la acusación. Agregó q ue la declaración d el a g e n te de la D EA no p u e de ser c o n s i d e r a da c o mo p r u e b a, p u es no r e l a ta h e c h o s, ni revela la i d e n t i d ad de los testigos colaboradores. 5 Extradición 47154 D I C S ON P E N A G OS CASANOVA No r e s u l ta viable q ue el E s t a do r e q u i r e n te f o r m u le cargos s e p a r a d os p a ra c a da u na de l as c o n d u c t as a l t e r n a t i v as del concierto p a ra d e l i n q u i r, p u es la legislación p a t r ia no c o n t e m p la t al f o r ma de imputación. P or tales m o t i v os solicitó e m i t ir c o n c e p to desfavorable de extradición de su defendido. Señaló q ue en el evento q ue la C o r te e m i ta c o n c e p to

favorable de extradición, se condicione la e n t r e ga de su p r o c u r a do a q ue se garantice la protección de s us D e r e c h os H u m a n o s, pr evistos en los i n s t r u m e n t os i n t e r n a c i o n a l es y en la Constitución Política c o l o m b i a n a. El M i n i s t e r io Público, r e p r e s e n t a do p or la P r o c u r a d o ra T e r c e ra D e l e g a da p a ra la Casación P e n a l, después de reseñar la actuación procesal y los d o c u m e n t os allegados c on la s o l i c i t ud de extradición, indicó q ue no está presente n i n g u na de las l i m i t a n t es i n c l u i d as en el artículo 35 de la Constitución Política. R e s p e c to de la validez f o r m al de la documentación a p o r t a d a, señaló q ue ésta fue d e b i d a m e n te t r a d u c i da y a u t e n t i c a da p or el país r e q u i r e n t e, c on el c u m p l i m i e n to del trámite diplomático p a ra su presentación, exigencias q ue e n c u e n t ra satisfechas. I g u a l m e n te consideró acreditados los demás r e q u i s i t os previstos p or el artículo 5 02 del Código de P r o c e d i m i e n to P e n al de 2 0 0 4, p u es en su criterio está p l e n a m e n te

6 Extradición 47154 D I C S ON PENAGOS CASANOVA establecida la i d e n t i d ad d el r e q u e r i d o, l as c o n d u c t as p u n i b l es objeto de acusación se e n c u e n t r an p r e v i s t as c o mo delito en C o l o m b i a, c a da u na c on u na p e na p r i v a t i va de la l i b e r t ad i g u al o s u p e r i or a 4 años y la p r o v i d e n c ia q ue s u s t e n ta la s o l i c i t ud d el país r e q u i r e n te tiene e q u i v a l e n c ia en n u e s t ra legislación. En c o n s e c u e n c i a, c o n s i d e ra satisfechos l os p r e s u p u e s t os exigidos p a ra e m i t ir c o n c e p to favorable a la solicitud de extradición d el c i u d a d a no D I C S ON P E N A G OS C A S A N O V A, razón p or la c u al pidió a la C o r t e, si acoge su criterio, e x h o r t ar al G o b i e r no N a c i o n al p a ra q ue f o r m u le al país r e c l a m a n te l os c o n d i c i o n a m i e n t os necesarios p a ra g a r a n t i z ar la protección de l os D e r e c h os H u m a n os d el

r e q u e r i d o, en atención a lo d i s p u e s to en l os i n s t r u m e n t os i n t e r n a c i o n a l es y en la Constitución Política c o l o m b i a n a.

CONSIDERACIONES DE LA CORTE:

Aspectos Generales. La c o m p e t e n c ia de la Corporación, c u a n do se t r a ta de e m i t ir c o n c e p to sobre la procedencia de e x t r a d i t ar o no a u na p e r s o na solicitada p or o t ro país, se c i r c u n s c r i be a la verificación de l as exigencias c o n t e n i d as en l os artículos 4 9 0, 4 9 3, 4 95 y 5 02 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, regulación a la c u al se a c u de p o r q ue los h e c h os también o c u r r i e r on bajo su vigencia. 7 Extradición 47154 D I C S ON P E N A G OS CASANOVA E s os r e q u i s i t os c o n s a g r a d os en l os artículos 4 95 y 5 02 de la ley en c i ta se c o n c r e t an en i) la validez f o r m al de la documentación allegada p or el país r e q u i r e n t e, ii) la demostración p l e na de la i d e n t i d ad de la p e r s o na solicitada, iii) la p r e s e n c ia del p r i n c i p io de la doble incriminación y iv)

la e q u i v a l e n c ia de la p r o v i d e n c ia p r o f e r i da en el e x t r a n j e ro c on la resolución de acusación de n u e s t ro s i s t e ma procesal penal. La C o r t e, p or c o n s i g u i e n t e, p r o c e de a e s t u d i ar si en el caso bajo e x a m en se c u m p l en d i c h os p r e s u p u e s t o s.

1. Validez formal de la documentación.

C o n f o r me a lo p r e c e p t u a do en el a r t i c u lo 4 95 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, la s o l i c i t ud de extradición debe efectuarse por v ia diplomática y, de m a n e ra excepcional, p or la c o n s u l ar o de gobierno a gobierno, a p o r t a n do copia auténtica del fallo o de la acusación p r o f e r i da en el país e x t r a n j e r o, c on indicación de los actos q ue d e t e r m i n an la petición, a si c o mo del l u g ar y fecha de su ejecución; t o do ello acompañado de los d a t os q ue p e r m i t an identificar p l e n a m e n te al r e c l a m a do e, i g u a l m e n t e, es necesario allegar la reproducción auténtica de las disposiciones penales aplicables al a s u n t o.

D el m i s mo m o d o, la documentación debe ser expedida c on sujeción a las f o r m a l i d a d es establecidas en la legislación del país r e c l a m a n te y estar t r a d u c i da al castellano. 8 Extradición 47154 D I C S ON P E N A G OS CASANOVA T a l es r e q u i s i t os de carácter legal están e n c a m i n a d os a d e m a n d ar del E s t a do r e q u i r e n te la i n e l u d i b le remisión de los soportes en s u s t e n to de la s o l i c i t ud de extradición, en todos los casos y f r e n te a c a da u na de las específicas obligaciones q ue a m e r i te el a s u n t o, no de m a n e ra s i m p l e, s i no c on el c u m p l i m i e n to íntegro de las exigencias f o r m a l es expresadas. En el caso p a r t i c u l a r, la Corporación o b s e r va q ue el G o b i e r no de los E s t a d os U n i d os de América, a través de su representación diplomática, solicitó la extradición d el c i u d a d a no c o l o m b i a no D I C S ON P E N A G OS C A S A N O VA y, al efecto, anexó copia de la acusación CR N° 1 5 - CR 1 5 - 0 4 2 3, e m i t i da el 28 de j u l io de 2 0 15 p or la C o r te del D i s t r i to

C e n t r al de C a l i f o r n ia y de la o r d en de a r r e s to expedida c o n t ra el r e c l a m a do p or la referida a u t o r i d ad j u d i c i al e x t r a n j e r a. También allegó la declaración j u r a da de Benjamín R. B a r r o n, F i s c al A u x i l i ar en el D i s t r i to C e n t r al de C a l i f o r n i a, en la q ue se refiere al p r o c e d i m i e n to c u m p l i do p or el G r an J u r a do p a ra dictar la acusación, d e s c a r ta la configuración de la prescripción, c o n c r e ta los cargos f o r m u l a d os en c o n t ra de P E N A G OS C A S A N O V A, i n d i ca los e l e m e n t os i n t e g r a n t es del delito y r e m i te a la declaración de a p o yo del agente e n c a r g a do de la investigación p a ra m a y o r es detalles de los h e c h o s. De i g u al m a n e r a, se o b s e r va q ue en los d o c u m e n t os a p o r t a d os p or el G o b i e r no de los E s t a d os U n i d os respecto 9 Extradición 47154 DICSON P E N A G OS CASANOVA de la acusación se especifican los actos i m p u t a d os y los lugares y épocas de su o c u r r e n c i a, c on lo c u al se satisfacen

los r e q u i s i t os exigidos en el artículo 4 95 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, c o mo se explicará más adelante. A su vez, dichos d o c u m e n t os están t r a d u c i d os al castellano, certificados y a u t e n t i c a d os de c o n f o r m i d ad c on la legislación p r o p ia del E s t a do r e q u i r e n t e, al p u n to q ue se e n c u e n t r an r e f r e n d a d os p or M a g d a l e na A. B o y n t o n, D i r e c t o ra A s o c i a da de la O f i c i na de A s u n t os I n t e r n a c i o n a l es de la División P e n al del D e p a r t a m e n to de J u s t i c ia del m i s mo país, r e c o n o c i da c o mo t al p or su P r o c u r a d o ra L o r e t ta E. L y n c h. I g u a l m e n t e, se a p o r t a r on certificaciones sobre la referida documentación s u s c r i t as p or J o hn F. Kerry, Secretario d el D e p a r t a m e n to de E s t a do de l os E s t a d os U n i d os de América y p or Z e l da M. Daley, Funcionaría A u x i l i ar de A u t e n t i c a c i o n es de la m i s ma dependencia, c u ya

f i r m a, a su t u r n o, fue r e f r e n d a da p or la Vice-Cónsul de C o l o m b ia en W a s h i n g t o n, D.C., María F e r n a n da Cuéllar, la c u al está legalizada p or el M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r es de C o l o m b i a. P or lo t a n t o, se c u m p l en a cabalidad los r e q u i s i t os p a ra su validez. En e se o r d e n, es claro p a ra la Corporación q ue el p r i m er r e q u i s i to exigido p or el artículo 4 95 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, se e n c u e n t ra acreditado. 10 Extradición 47154

D I C S ON PE NAGOS CASANOVA

2. Demostración plena de la identidad del solicitado.

E s ta exigencia se o r i e n ta a establecer si la p e r s o na a c u s a da o c o n d e n a da en el pais e x t r a n j e r o, es la m i s ma s o m e t i da al trámite de extradición, lo c u al i m p l i ca conocer su v e r d a d e ra i d e n t i d a d. P or t a n t o, el r e q u i s i to se c u m p le c u a n do existe p l e na coincidencia e n t re el i n d i v i d uo solicitado y aquél c u ya e n t r e ga se e n c u e n t ra en c u r so de

resolver. C o n f r o n t a da la N o ta V e r b al 2 1 10 d el 9 de n o v i e m b re de 2 0 15 m e d i a n te la c u al se f o r m a l i za la petición de extradición, advierte la C o r te q ue se r e c l a ma a D I C S ON P E N A G OS C A S A N O V A, n a c i do el 29 de m a yo de 1 9 8 0, t i t u l ar de la cédula de ciudadanía c o l o m b i a na 8 6 . 0 6 4 . 8 4 9. El r e c l a m a do se identificó c on a q u el n o m b re y d o c u m e n to de i d e n t i d ad al ser a p r e h e n d i do y e n t e r a do de la o r d en de c a p t u ra e m i t i da p or la Fiscalía G e n e r al de la Nación c on fines de extradición. I g u a l m e n te se notificó de las diversas decisiones a d o p t a d as en el m a r co de este trámite, s in efectuar r e p r o c he a l g u no al respecto. Además, el l u g ar y la fecha de n a c i m i e n to registrados en la t a r j e ta de preparación de su cédula de ciudadanía c o i n c i d en c on los d a t os ofrecidos p or el país r e q u i r e n te y el cotejo e f e c t u a do p or perito en dactiloscopia a l as h u e l l as

dactilares del c a p t u r a d o, c o n c u e r d an c on las q ue r e p o s an en 11 Extradición 47154 D I C S ON P E N A G OS CASANOVA la Registraduría N a c i o n al d el E s t a do Civil a n o m b re de D I C S ON P E N A G OS C A S A N O V A. De lo a n t e r i or se d e d u ce r a z o n a b l e m e n te la p l e na i d e n t i d ad del c i u d a d a no c o l o m b i a no pedido en extradición, p u es su información p e r s o n a l, r e l a c i o n a da en la s o l i c i t ud de las a u t o r i d a d es de los E s t a d os U n i d o s, c o mo se ha visto, es la m i s ma c on la c u al se p r e s e n t a, f i r ma y ha a c t u a do en este trámite.

3. Principio de la doble incriminación F r e n te a este r e q u i s i to c o r r e s p o n de a la Corporación e x a m i n ar si los c o m p o r t a m i e n t os a t r i b u i d os al r e c l a m a do c o mo ilícitos en el país e x t r a n j e ro t i e n en en C o l o m b ia la m i s ma connotación, es decir, si s on c o n s i d e r a d os delitos y,

de s er así, si c o n l l e v an u na p e na mínima no i n f e r i or a c u a t ro años de privación de la libertad. P a ra a b o r d ar el análisis de este aspecto debe p a r t i r se del cotejo de los cargos f o r m u l a d os en la acusación a p o r t a da p or el país r e q u i r e n te c on la n o r m a t i v i d ad i n t e r na c o l o m b i a n a, a efectos de establecer o d e s c a r t ar la e q u i v a l e n c ia exigida p or el artículo 5 02 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4. En este s e n t i d o, la S a la e n c u e n t ra q ue l os h e c h os i m p u t a d os p or los E s t a d os U n i d os en la acusación CR N° 1 5 - CR 1 5 - 0 4 2 3, e m i t i da el 28 de j u l io de 2 0 15 p or la C o r te 12 Extradición 47154 D I C S ON P E N A G OS CASANOVA del D i s t r i to C e n t r al de C a l i f o r n ia c o n t ra D I C S ON P E N A G OS C A S A N O VA se c o n c r e t an en t r es cargos:

Los cargos del Gran Jurado:

C A R GO UNO

[...] OBJETO DEL CONCIERTO PARA DELINQUIR Comenzando en una fecha desconocida y continuando hasta el 10 de junio de 2015 o alrededor de esa fecha,

en el país de Colombia y en otros lugares, los acusados DICSON PENAGOS CASANOVA [...], y otros conocidos y desconocidos por el Gran Jurado, conspiraron y acordaron entre sí para poseer, a sabiendas e intencionalmente, con intención de distribuir, al menos cinco kilogramos de una mezcla y sustancia que contenía una cantidad detectable de cocaína, una sustancia controlada de categoría II, mientras se encontraba a bordo de una aeronave con matrícula de Estados Unidos propiedad de un ciudadano Estadounidense, en infracción de las secciones 959(b), 960(a)(3) y 960(b)(l)(B)(II) del Título 21 del Código de Estados Unidos. [...] C A R GO D OS [...] El 29 de enero de 2015 o alrededor de esa fecha, en el país de Colombia y en otros lugares, los acusados DICSON PENAGOS CASANOVA [...] junto con otros conocidos y desconocidos por el Gran Jurado, a 13 Extradición 47154 D I C S ON P E N A G OS CASANOVA sabiendas e intencionalmente, poseyeron, con intención de distribuir, al menos cinco kilogramos, es decir, 257,1 kilogramos, de cocaína, una droga narcótica y sustancia controlada de categoría II, mientras se encontraba a bordo de una aeronave con matrícula de Estados Unidos propiedad de un ciudadano Estadounidense, en infracción de las secciones 959(b), 960(a)(3) y 960(b)(l)(B)(II) del Título 21 del Código de Estados Unidos. C A R GO T R ES [...] El 20 de mayo de 2015 o alrededor de esa fecha, en el

país de Colombia y en otros lugares, el acusado DICSON PENAGOS CASANOVA [...] junto con otros conocidos y desconocidos por el Gran Jurado, a sabiendas e intencionalmente, poseyó, con intención de distribuir, al menos cinco kilogramos, es decir, 1.329 kilogramos, de una mezcla y sustancia que contenía una cantidad detectable de cocaína, una droga narcótica y sustancia controlada de categoría II, mientras se encontraba a bordo de una aeronave con matrícula de Estados Unidos propiedad de un ciudadano Estadounidense, en infracción de las secciones 959(b), 960(a)(3) y 960(b)(l)(B)(II) del Título 21 del Código de Estados Unidos.'^. Cfr. Folios 102 y 110 de la carpeta anexa. 14 Extradición 47154 D I C S ON P E N A G OS C A S A N O VA A su vez, las c o n d u c t as i m p u t a d as en la acusación CR N° 1 5 - CR 1 5 - 0 4 23 p r o f e r i da el 28 de j u l io de 2 0 15 s on descritas en el Código de los E s t a d os U n i d os de la siguiente m a n e r a: Sección 3282 del Título 18 del Código de los Estados Unidos Delitos sin la pena de muerte (a) Por lo general.—(sic) a menos de que sea expresamente estipulado por la ley, ninguna persona será procesada, juzgada o castigada por un delito no conminado con la pena de muerte a menos que la acusación sea dictada o el informe sea presentado

dentro de los cinco años siguientes a la perpetración de tal delito. Sección 959 del Título 21 del Código de los estados Unidos

(b) Posesión, fabricación, o distribución por persona a bordo de una aeronave. Será ilícito para cualquier ciudadano estadounidense a bordo de cualquier aeronave, o cualquier persona a bordo de una aeronave perteneciendo a un ciudadano estadounidense o registrado en los Estados Unidos, (2) Poseer una sustancia controlada... con la intención de distribuirlo: (c) Actos realizados fuera del territorio de los Estados Unidos; competencia territorial. Esta sección está pensada para extender la competencia a actos de fabricación o distribución cometidos fuera del territorio de los Estados Unidos. Cualquier persona que viole esta sección será 15 Extradición 47154 D I C S ON P E N A G OS CASANOVA juzgado en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos, o en el Tribunal del Distrito para el Distrito de Columbia (sic). Sección 960 del Título 21 del Código de los Estados Unidos Actos prohibidos (a) Actos ilícitos. El que- (3) En violación de la sección 959 de este título... posea con intenciones de distribuir una sustancia controlada. Será castigado de acuerdo con lo previsto en la subsección (b) de esta sección. (b) Las penas (1) En caso de una violación de la subsección (a) de esta sección, que trata de- (5) 5 kilogramos o más de una mezcla o sustancia que contenga una cantidad perceptible de-

(ii) cocaína... El que cometa tal violación de la ley será castigado con la pena de prisión por un término de cuando menos 10 años y no mayor de la cadena perpetua,...[sic) con una multa que no deberá de exceder... US $10.000 si el reo es individuo.... (sic) o con ambas pena....{sic) cualquier sentencia impuesta bajo este párrafo... se impondrá un término de libertad supervisada de por lo menos 5 años además del término de prisión... Sección 963 del título 21 del Código de los Estados Unidos Tentativa y concierto 16 Extradición 47154 D I C S ON P E N A G OS CASANOVA El que intente o concierte para perpetrar cualquier delito definido en este subcapítulo será castigado con las mismas penas que se prevé para el delito cuya comisión era el objetivo de la tentativa o el concierto. Titulo 21, Código de los Estados Unidos, Sección 812 Lista de las sustancias controladas (a) Establecimiento Hay cinco listas de sustancias controladas, para conocerse como las listas I, II, II, IV y V. Tales listas consistirán inicialmente en las sustancias que figuran en esta sección...

Lista II

(a) A menos que se exceptúe específicamente o a menos que figure en otra lista, cualquiera de las sustancias siguientes, sean producidas directamente o indirectamente por extracción a sustancias de origen vegetal o independientemente por medio de síntesis química, o por una combinación de extracción y síntesis química; (4)... cocaína, sus sales, isómeros ópticos y geométricos y sales de

isómeros,... Y a c o r de c on el i n v e s t i g a d or d el caso, la acusación i n c l u ye la incautación de alcaloides e f e c t u a da el 29 de e n e ro y el 20 de m a yo de 2 0 1 5:

I. Antecedentes

6. La investigación ha revelado que desde 1998 al 10 de junio de 2015, Penagos Casanova y... eran miembros de una DTO con base en Colombia, responsables de transportar toneladas de cocaína en aeronaves con matrícula de Estados Unidos. Unos

17 Extradición 47154 D I C S ON P E N A G OS CASANOVA testigos cooperadores (CW, por sus siglas en inglés) afirmaron que Penagos Casanova y... coordinaban envíos aéreos de cocaína a bordo de aeronaves con matrícula de Estados Unidos, propiedad de Penagos Casanova y otras DTO, adquirían aeronaves con matrícula de Estados Unidos para operaciones de contrabando de cocaína; les pagaban a los dueños de las aeronaves un porcentaje del envío de la cocaína; coordinaban el paso seguro desde Colombia a Venezuela; suministraban pilotos con instrucciones de salida a pistas de aterrizaje clandestinas en Venezuela; y coordinaban el transporte de la cocaína de Venezuela a Centroamérica y en última instancia a los Estados Unidos. [...]

A. El envío de cocaína del 29 de e n e ro de 2 0 1 5.

El 3 de diciembre de 2014, en comunicaciones electrónicas interceptadas lícitamente en los Estados Unidos, PENAGOS

CASANOVA y [...] hablaron de planes para una próxima operación de contrabando de cocaína. El 7 de diciembre de 2014, en comunicaciones electrónicas interceptadas lícitamente, PENAGOS CASANOVA y (...) hablaron del tipo de avión que se usaría, la cantidad de cocaína que se cargaría en el avión, la fecha aproximada de salida del avión y los costos de vuelo (...) El 29 de enero de 2015, un avión Challenger modelo 600 de doble turbina, con matrícula de Estados Unidos número N214FW (el N214FW) fue despachado desde Apure, Venezuela, por PENAGOS CASANOVA (...). El N214FW fue derribado por la Fuerza Aérea Venezolana y se estrelló cerca de Aruba en el mar Caribe. Las autoridades de Aruba respondieron al lugar de accidente y recuperaron unos 484 kilogramos de cocaína que se encontraba entre los restos del avión. (...) 18 Extradición 47154 D I C S ON P E N A G OS CASANOVA Unos registros certificados de la Administración de Aviación Federal de los Estados Unidos (FAA) confirman que el avión N214FW estaba matriculado en los Estados Unidos.

B. El envío de cocaína d el 20 de m a yo de 2 0 1 5.

El 20 de mayo de 2015, un avión Hawker modelo 700°- de doble turbina, con matrícula de Estados Unidos número N917TF (el N917TF) fue despachado desde Venezuela por PENAGOS CASANOVA y [...]. El N917TF se estrelló después cerca del puerto colombiano de Barranquilla, Colombia, en el mar Caribe. Después

del accidente, las autoridades colombianas coordinaron la operación de búsqueda y rescate del sitio del accidente con la marina colombiana. Durante la operación se recuperaron aproximadamente 1.329 kilogramos de cocaína. El equipo de rescate encontró el cadáver de un ciudadano mexicano que se cree era el piloto del avión. [...] En una serie de comunicaciones electrónicas interceptadas lícitamente en los días siguientes, PENAGOS CASANOVA coordinó una reunión en Colombia para junio de 2015. A la reunión de junio de 2015 asistieron PENAGOS CASANOVA y otros miembros de la DTO. Durante la reunión, que fue grabada en video y audio lícitamente, PENAGOS CASANOVA admitió varias veces que él había coordinado los envíos aéreos de enero y mayo de 2015. PENAGOS CASANOVA habló de cómo el N214FW y el N9117TF se habían estrellado, y cómo él ayudó a suministrar y a pagar la cocaína que había sido cargada en ambos aviones. [...] Unos registros certificados de la FAA confirman que el avión que se estrelló estaba matriculado en los Estados Unidos. 19 Extradición 47154 DICSON PENAGOS C A S A N O VA Los cargos relacionados e q u i v a l en en C o l o m b ia a los delitos de concierto p a ra d e l i n q u ir a g r a v a do y tráfico, fabricación o porte de estupefacientes, tipificados en l os artículos 3 4 0 -2 y 3 76 del Código P e n a l, s a n c i o n a d o s, en su

o r d e n, c on p e na de prisión de 8 a 18 años y de 1 28 a 3 60 m e s e s. C o n f r o n t a d os l os s u p u e s t os tácticos referidos en la acusación y en l as n o r m as i n v o c a d as p or la a u t o r i d ad e x t r a n j e ra c on las disposiciones i n t e r n as de C o l o m b i a, se advierte q ue l as c o n d u c t as de asociarse p a ra traficar estupefacientes y m a t e r i a l i z ar e sa c o n d u c t a, c o n s t i t u y en c o m p o r t a m i e n t os penalizados en los dos países, de m a n e ra q ue los c a r g os a t r i b u i d os p or los E s t a d os U n i d os a D I C S ON P E N A G OS C A S A N O VA c o r r e s p o n d en a delitos q ue en C o l o m b ia se s a n c i o n an c on p e na s u p e r i or a 4 años de prisión, razón p or la c u al se e n c u e n t ra satisfecho el p r i