CSJ - CP087-2016(46803)

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SALA DE CASACIÓN PENAL E Y D ER P A T I ÑO C A B R E RA M a g i s t r a do P o n e n te

CP087-2016 Radicación N" 46803 ( A p r o b a do a c ta N° 1 8 9) Bogotá, D. C, veintidós (22) de j u n io de d os m il dieciséis (2016). M O T I VO DE LA D E C I S I ÓN La C o r te S u p r e ma de J u s t i c ia e m i te c o n c e p to s o b re la s o l i c i t ud de extradición d el c i u d a d a no c o l o m b i a no JUAN CARLOS ZXJÑIGA AGUILAR p r e s e n t a da p or el G o b i e r no de l os E s t a d os U n i d os de América.

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JUAN CARLOS ZÚÑIGA AGUILAR A N T E C E D E N T ES

1. M e d i a n te N o ta V e r b al N° 0 9 61 d el 18 de j u n io de 2 0 1 5b la E m b a j a da e s t a d o u n i d e n se pidió la detención p r o v i s i o n al c on fines de extradición de JUAN CARLOS ZtíÑiGA AGUILAR, la c u al se formalizó c on la comunicación diplomática N° 1 6 55 del 8 de s e p t i e m b re siguiente^.

2. El M i n i s t e r io de J u s t i c ia y d el D e r e c ho remitió a la C o r te la documentación e n v i a da p or la E m b a j a da de l os E s t a d os U n i d os de América, d e b i d a m e n te t r a d u c i da y a u t e n t i c a d a ^, previo c o n c e p to de su homólogo de R e l a c i o n es E x t e r i o r es sobre la vigencia e n t re la República de C o l o m b ia y los E s t a d os U n i d os de América de la «Convención de (sic) Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas», s u s c r i ta en V i e na el 20 de d i c i e m b re de 1 9 8 8, a c l a r a n do que, en l os a s p e c t os no r e g u l a d os p or d i c ho i n s t r u m e n to i n t e r n a c i o n a l, se regiría p or lo p r e v i s to en el o r d e n a m i e n to jurídico colombiano'.

3. La Fiscalía G e n e r al de la Nación, a través de resolución del 10 de j u l io d el año p a s a d o, decretó la c a p t u ra c on fines de extradición de ZÚÑIGA AGUILAR^, la c u al se efectuó ' Folios 27 a 30 y 31 a 34 (traducción no oficial} carpeta anexa.

^ Folios 38 a 42 y 43 a 48 Ibidem. 3 Folios 1 a 2 cuaderno de la Corte. Folios 35 y 35 carpeta anexa. 5 Folios 22 a 24 Ibidem. 2

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JUAN CARLOS ZÚNIGA AGUILAR el 17 posterior, s i e n do l as 1 2 : 15 h o r a s, en el Batallón de Infantería de M a r i na N° 12 de la c i u d ad de Cartagena^.

4. El 25 de s e p t i e m b re de e sa a n u a l i d a d, la C o r te S u p r e ma de J u s t i c ia le informó a JUAN CARLOS ZÚÑIGA AGUILAR su derecho a n o m b r ar un a b o g a do q ue lo a s i s t i e ra en el trámite a n te e s ta Corporación, advirtiéndole q ue si no lo hacía se le designaría uno"''. C o mo aquél no se pronunció, c on oficio 2 7 0 81 del 7 de o c t u b re ulterior, se requirió a la D e f e n s o r ia del P u e b lo p a ra q ue lo a s i g n a ra y a s u m i e ra la representación del m e n c i o n a d o^ y el 19 de ese m e s, se posesionó^.

5. U na v ez r e s u e l to lo c o n c e r n i e n te a la d e f e n sa técnica del p r e t e n d i do en extradición, la S a la ordenó, correr t r a s l a do a

los i n t e r v i n i e n t es p a ra q ue s o l i c i t a r an l as p r u e b as q ue c o n s i d e r a r an necesarias^^. E m p e r o, el 27 de la m i s ma m e n s u a l i d a d, se allegó m a n d a to d el p r e t e n d i do o t o r g a n do p o d er a u na p r o f e s i o n al del derecho de confianza^ ^ y ese día a e s ta última se le notificó el proveído q ue antecede, p a ra l os fines pertinentes^^.

6. T r a n s c u r r i do d i c ho término^^, la P r o c u r a d o ra T e r c e ra D e l e g a da p a ra la Casación P e n al consideró q ue no 6 Folio 7 Ibidem. ^ Folio 6 cuaderno de la Corte. 8 Folio 8 Ibidem. 9 Folio 10 Ibidem. 10 Folio 12 Ibidem. 11 Folio 16 Ibidem. 12 Folio 14 Ibidem. 18 Cabe anotar que a partir de las ocho (8:00) de la mañana del 3 de noviembre de 2015 empezó a correr el término de 10 días para que las partes pidieran las pruebas

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JUAN CARLOS ZÜNIGA AGUILAR e s t i m a ba n e c e s a r io h a c er u so de e se derecho^. La a b o g a da de ZÚÑIGA AGUILAR, p or su p a r t e, exhortó el d e c r e to y

práctica de a l g u n os m e d i os de convicción^^.

7. La S a l a, en decisión C SJ A P 6 5 6 - 2 0 16 d el 10 de febrero del año en curso^^, accedió a la petición p r o b a t o r ia de la d e f e n sa r e l a c i o n a da c on verificar el ejercicio previo de la jurisdicción; negó p or i m p r o c e d e n te la otra; y, o f i c i o s a m e n t e, ordenó al J u z g a do Único E s p e c i a l i z a do de C a r t a g e n a, p a ra q ue en relación c on el r a d i c a do número 1 1 0 0 1 6 0 0 0 0 9 8 2 0 1 1 0 0 1 4 6, informará cuáles f u e r on l os h e c h os q ue m o t i v a r on su iniciación y l as p e r s o n as v i n c u l a d as a ese trámite p r o c e s al y r e m i t i e ra d u p l i c a do de l as p r o v i d e n c i as j u d i c i a l es q ue se h u b i e r an e m i t i do d e n t ro de éste y de la c o n s t a n c ia de e j e c u t o r ia si e x i s t i e r a.

8. P o s t e r i o r m e n t e, u na v ez c u m p l i do el proveído q ue

antecede, e s ta c o l e g i a t u ra d i s p u so notificar a los i n t e r v i n i e n t es p a ra q ue a l l e g a r an s us e s t u d i os p r e v i os al c o n c e p to de fondo^'', l a p so d u r a n te el c u al se pronunció el D e l e g a do d el M i n i s t e r io Públicoy la a p o d e r a da del pretendidos^. que consideraran pertinentes y venció el 17 de ese mes y año, a las cinco (5:00) de la tarde. (Folio 19 cuaderno de la Corte| 14 Folio 20 Ibidem. 18 Folios 21 a 38 Ibidem. Folios 65 a 78 Ibidem. Folio 129 Ibidem. 18 Folios 140 a 151 Ibidem. Folios 154 a 190 Ibidem. 4

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JUAN CARLOS ZÜÑIGA AGUILAR D O C U M E N T OS A L L E G A D OS P a ra f o r m a l i z ar la e n t r e ga de JUAN CARLOS ZIÍÑIGA AGUILAR se i n c o r p o r a r o n, p or i n t e r m e d io d el M i n i s t e r io de R e l a c i o n es E x t e r i o r es y p r o v e n i e n t es de la E m b a j a da de l os E s t a d os U n i d os de América, l os s i g u i e n t es d o c u m e n t o s,

d e b i d a m e n te t r a d u c i d o s:

1. N o ta V e r b al N° 0 9 61 d el 18 de j u n io de 2 0 1 5, p or m e d io de la c u al la E m b a j a da n o r t e a m e r i c a na s o l i c i ta la detención p r o v i s i o n al c on fines de extradición de ZÚÑIGA AGUILAR, p or c u a n to es r e q u e r i do p a ra c o m p a r e c er a j u i c io p or «un delito federal de narcóticos>¡^^.

2. Comunicación diplomática N" 1 6 55 d el 8 de s e p t i e m b re s u c e s i v o, de la m i s ma E m b a j a d a, p or c u yo c o n d u c to se f o r m a l i za la petición de extradición^!.

3. Declaración j u r a da r e n d i da p or E R IK D. P A U L S E N, F i s c al A u x i l i ar de l os E s t a d os U n i d os p a ra el D i s t r i to E s te de N u e va Y o r k, en la c u al refiere el p r o c e d i m i e n to c u m p l i do p or el G r an J u r a do p a ra d i c t ar la Acusación, c o n c r e ta el c a r go f o r m u l a do c o n t ra JUAN CARLOS ZÚÑIGA AGUILAR, i n d i ca

los e l e m e n t os i n t e g r a n t es d el delito y se r e m i te a la declaración del A g e n te E s p e c i al de la Administración p a ra el 2P Folios 27 a 30 y 31 a 34 (traducción no oficial) carpeta anexa. 21 Folios 38 a 42 y 43 a 48 Ibidem. 5

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JUAN CARLOS ZÚÑIGA AGUILAR C o n t r ol de D r o g as (DEA) en la q ue se e x p o n en los h e c h os del caso22.

4. Declaración j u r a da de S T E P H EN C H A P M A N, A g e n te E s p e c i al de la Administración p a ra el C o n t r ol de D r o g as

(DEA) en N u e va Y o r k, p or c u yo m e d io i n f o r ma los detalles de la investigación en v i r t ud de la c u al se pide la extradición^^.

5. C o p ia certificada de la Acusación F o r m al N"" CR 1 5176, proferida el 9 de abril de 2 0 15 por el T r i b u n al de D i s t r i to de los E s t a d os U n i d os p a ra el D i s t r i to E s te de N u e va Y o r k, en la q ue se f o r m u la un cargo a ZÚÑIGA AGUILAR24

6. O r d en de a r r e s to c o n t ra JUAN CARLOS ZÚÑIGA AGUILAR e m i t i da p or el T r i b u n al en mención 25.

7. Traducción de las disposiciones penales aplicables al caso2^.

8. Certificación d el Cónsul de C o l o m b ia en

W a s h i n g t o n, D. C, sobre la a u t e n t i c i d ad de la firma de V E DA M A T T H E W S, q u i en se desempeña c o mo F u n c i o n a r io del D e p a r t a m e n to de Justicia27. 22 Folios 55 a 60 y 88 a 94 Ibidem. 28 Folios 80 a 83 y 114 a 117 Ibidem. 24 Folios 74 a 76 y 108 a 110 Ibidem. 25 Folio 78 y 112 Ibidem. 26 Folios 63" a 72 y 97 a 106 Ibidem. 27 Folio 50 Ibidem. 6

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JUAN CARLOS ZÚÑIGA AGUILAR E S T U D IO D EL M I N I S T E R IO P Ú B L I CO La P r o c u r a d o ra T e r c e ra D e l e g a da p a ra la Casación Penales r e a l i za un r e l a to de la actuación p r o c e s al y d el s u s t e n to d o c u m e n t a l, a f i r m a n do q ue ningún c o n d i c i o n a m i e n to o b ra en relación c on el m a r co t e m p o r al ni e s p a c i al de los c o m p o r t a m i e n t o s. En o r d en a verificar el c u m p l i m i e n to de l as e x i g e n c i as

p a ra la v i a b i l i d ad de la petición, r e s p e c to de la n o r m a t i v i d ad aplicable, señala q ue se e n c u e n t ra v i g e n te e n t re C o l o m b ia y los E s t a d os U n i d os de América la «Convención de (sic) Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas^>, a d o p t a da en V i e na el 20 de d i c i e m b re de 1 9 8 8. A u n a do a ello, e s t i ma q ue la documentación p r e s e n t a da g o za de validez f o r m a l, p u es no sólo c o n t i e ne la información legal n e c e s a r ia s i no q ue de la m i s ma se agotó el p r o c e d i m i e n to i n h e r e n te a su o r i g i n a l i d a d. I g u a l m e n t e, a f i r ma q ue se a c r e d i ta la p l e na i d e n t i d ad del r e q u e r i do y se está f r e n te a la p e r s o na s o l i c i t a da en extradición; y, s o b re el p r i n c i p io de la d o b le incriminación, s o s t i e ne q u e, de a c u e r do c on la Acusación, el c o m p o r t a m i e n to a t r i b u i do e n c u a d ra en el t i po p e n al de

«tráfico, fabricación o porte de estupefacientes», d e l i to q ue 28 Folios 140 a 151 cuaderno de la Corte. 7

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JUAN CARLOS ZÚNIGA AGUILAR p a ra la época c u m p le el límite mínimo de la p e na de prisión e s t a b l e c i d a. En tratándose de la e q u i v a l e n c ia de la p r o v i d e n c ia p r o f e r i da en el e x t r a n j e r o, e n c u e n t ra q ue se c u m p le s a t i s f a c t o r i a m e n te e s ta e x i g e n c ia p o r q ue el p r o n u n c i a m i e n to j u d i c i al r e m i t i do p or el país r e q u i r e n te c o n t i e ne el c a r go p or el c u al se a c u sa y r e s p o n de a la resolución de acusación de la legislación c o l o m b i a n a. F i n a l m e n t e, p i de q ue se e m i ta c o n c e p to f a v o r a b le a la extradición de ZÚÑIGA AGUILAR, en razón al c a r go f o r m u l a do y e x h o r ta a e s ta Corporación p a ra q u e, en c a so a f i r m a t i v o, se c o n d i c i o ne la e n t r e ga d el p r e t e n d i do a q ue el G o b i e r no d el

país s o l i c i t a n te vele p or s us d e r e c h os f u n d a m e n t a l es y l as gareintías p r o p i as de su condición de j u s t i c i a b l e. E S T U D IO DE LA D E F E N SA La abogada29 i n i c i a l m e n te realiza un r e c u e n to de la actuación procesal, e n u n c ia l os r e q u i s i t os legales p a ra c o n c e d er la extradición c o n s a g r a da t a n to en l os i n s t r u m e n t os i n t e r n a c i o n a l es aplicables c o mo en el o r d e n a m i e n to proc e s al p e n al c o l o m b i a no y cita la acusación f o r m al p r o f e r i da p or el E s t a do pétente en c o n t ra de su p r o h i j a d o. 2y Folios 154 a 190 Ibidem. 8

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JUAN CARLOS ZÜÑIGA AGUILAR P o s t e r i o r m e n t e, a g r e ga q ue no c u e s t i o na la acreditación de l os p r e s u p u e s t os referidos c on la validez f o r m al de la documentación, la i d e n t i d ad d el p r e t e n d i d o, el p r i n c i p io de

doble incriminación y la e q u i v a l e n c ia de la p r o v i d e n c i a, s in e m b a r g o, c i t a n do diferentes a p a r t a d os j u r i s p r u d e n c i a l e s, solicita se e m i ta concepto desfavorable al p r e s e n t a r se en el c a so sub examine, c o n f o r me el a r t i c u lo 35 c o n s t i t u c i o n a l, m o d i f i c a do p or el A c to Legislativo 01 de 1 9 9 7, l as c a u s a l es de i m p r o c e d e n c ia de la comisión de l os delitos en territorio c o l o m b i a no y del non bis in ídem. Lo a n t e r i o r, debido a q ue a d o p t a n do c u a l q u i e ra de l as teorías u t i l i z a d as p a ra establecer el l u g ar de l os h e c h osacción, r e s u l t a do o m i x t a -, t u v i e r on su génesis y se a g o t a r on en C o l o m b i a, d o n de de i g u al f o r ma s u r t i e r on l os efectos jurídicos, razón p or la c u al la Fiscalía G e n e r al de la Nación en ejercicio de la soberanía j u d i c i al d io inicio, de oficio, a la c o r r e s p o n d i e n te investigación. A s i m i s m o, la p r o f e s i o n al d el d e r e c ho realiza u na

diferenciación e n t re la c o sa j u z g a da y la prohibición de doble incriminación, d e s a r r o l la el non bis in ídem c o mo p r i n c i p io y d e r e c ho f u n d a m e n t al y, f i n a l m e n t e, c o m p a ra l os a c o n t e c i m i e n t os endilgados en el proceso q ue se sigue en c o n t ra del r e c l a m a do en n u e s t ro país y los d el indicment del país r e q u i r e n t e, c on el fin de evidenciar q ue s on s i m i l a r es y q ue a p e s ar q ue no esté en f i r me la decisión e m i t i da p or las 9

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JUAN CARLOS ZÚÑIGA AGUILAR a u t o r i d a d es c o l o m b i a n as se p u e de e n c a j ar en l as s i g u i e n t es hipótesis: "3.8.2 Si hasta antes de emitirse la opinión por esta Corporación existe en Colombia investigación por los mismos hechos que sustentan la solicitud de extradición, el concepto podrá ser favorable y se advertirá al Presidente de la República que tiene la opción de diferir la entrega hasta cuando se Juzgue o cumpla la pena, en caso de condena, o hasta que por preclusión de la instrucción o sentencia absolutoria haya terminado el respectivo proceso (artículos 522 de la Ley 600 de 2000 y 504 de la Ley 906

de 2004)." "3.8.3. Si la providencia de fondo adquiere el carácter de cosa juzgada en Colombia después del pedido de extradición y antes de emitirse el concepto, este último será desfavorable en los casos de cesación de procedimiento, preclusión de la investigación y sentencia absolutoria, debido a que en estos eventos se ha ejercido la jurisdicción por nuestro país y, de llegarse a someter los hechos a un nuevo juzgamiento, se desconoce el principio de la prohibición de doble incriminación o de non bis in ídem ." C O N S I D E R A C I O N ES DE LA C O R TE De a c u e r do c on l os p r e s u p u e s t os e s t a b l e c i d os en la L ey 9 06 de 2 0 0 4, a p l i c a b le al c a so p o r q ue l os h e c h os o c u r r i e r on a p r o x i m a d a m e n te e n t re el 1° de e n e ro de 2 0 09 y el 31 de d i c i e m b re de 2 0 1 3, según la Acusación F o r m al N° CR 1 5 - 1 7 6, d i c t a da el 9 de abril de 2 0 1 5, la S a la emitirá c o n c e p to f a v o r a b le p a ra la extradición d el c i u d a d a no 10

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JUAN CARLOS ZÚÑIGA AGUILAR c o l o m b i a no JUAN CARLOS ZÚÑIGA AGUILAR, p u es se reúnen

l os r e q u i s i t os legales e x i g i d os p a ra ello.

1. Validez formal de la documentación presentada.

Según l as n o r m as p r o c e d i m e n t a l es c o l o m b i a n a s, se exige q ue la s o l i c i t ud de extradición se h a ga p or vía diplomática, o de m a n e ra e x c e p c i o n al p or la c o n s u l ar o de g o b i e r no a g o b i e r n o, acompañada de l os s i g u i e n t es d o c u m e n t o s, en la f o r ma e s t a b l e c i da en la legislación d el E s t a do pétente: (i) c o p ia o trascripción auténtica de la acusación o d el fallo d i c t a do p or l as a u t o r i d a d es r e q u i r e n t e s, o su e q u i v a l e n t e; (ii) indicación e x a c ta de l os a c t os q ue d e t e r m i n a r on la petición de extradición y d el l u g ar y la f e c ha en q ue f u e r on e j e c u t a d o s; (iii) t o d os l os d a t os q ue se p o s e an y q ue s i r v an p a ra e s t a b l e c er la p l e na i d e n t i d ad de la p e r s o na r e c l a m a d a; y (iv) c o p ia auténtica de

l as d i s p o s i c i o n es p e n a l es a p l i c a b l es p a ra el caso^^. El artículo 2 51 d el Código G e n e r al d el P r o c e so e s t a b l e c e, a su vez, q ue l os d o c u m e n t os públicos o t o r g a d os en país e x t r a nj e ro p or s us f u n c i o n a r i o s, o c on su intervención, deberán p r e s e n t a r se d e b i d a m e n te a u t e n t i c a d os p or el cónsul o a g e n te diplomático de la República o, en su defecto, p or el de u na nación a m i g a. Así m i s m o, la firma d el cónsul o a g e n te diplomático d e be s er 80 Artículo 495 de la Ley 906 de 2004. 11

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JUAN CARLOS ZÚÑIGA AGUILAR a b o n a da p or el M i n i s t e r io de R e l a c i o n es E x t e r i o r es de C o l o m b ia y, si se t r a ta de a g e n t es c o n s u l a r es de un país a m i g o, se autenticarán p r e v i a m e n te p or el f u n c i o n a r io c o m p e t e n te y los de éste p or el cónsul c o l o m b i a n o ^b E s t as e x i g e n c i as de carácter f o r m al se h a l l an

d e b i d a m e n te r e u n i d as en el c a so ansilizado. En efecto, M A G D A L E NA A. B O Y N T O N 2 2, D i r e c t o ra A s o c i a da de la O f i c i na de A s u n t os I n t e r n a c i o n a l e s, División de lo P e n a l, D e p a r t a m e n to de J u s t i c i a, certificó l as firmas de q u i e n es s u m i n i s t r a r on l as d e c l a r a c i o n es de a p o yo a la petición de extradición; la P r o c u r a d o ra de l os E s t a d os U n i d o s, LoRETTA E. L Y N C H, h i zo lo p r o p io c on aquélla y el D i r e c t or A d j u n to de la O f i c i na de A s u n t os I n t e r n a c i o n a l es autenticó la de ésta^^, t o do lo c u al f ue certificado p or J O HN

F. K E R R Y, S e c r e t a r io de E s t a d o, y p o r, V E DA M A T T H E W S, F u n c i o n a r io A u x i l i ar de A u t e n t i c a c i o n es d el D e p a r t a m e n to de E s t a d o 3 4.

De i g u al m a n e r a, el Cónsul de C o l o m b ia en

W a s h i n g t o n, D. C, c u ya firma es r e f r e n d a da p or el M i n i s t e r io de R e l a c i o n es E x t e r i o r es de C o l o m b i a, d io fe q ue 81 Esta regulación legal resulta aplicable al caso en virtud del principio de integración normativa previsto en el artículo 25 del estatuto procesal penal. 82 Folios 54 y 87 (traducción no oficial) carpeta anexa. 33 Folios 53 y 86 Ibidem. 34 Folios 51 y 52 Ibidem. 12

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JUAN CARLOS ZÜÑIGA AGUILAR q u i en s u s c r i be el d o c u m e n to es el F u n c i o n a r io A u x i l i ar de A u t e n t i c a c i o n es d el D e p a r t a m e n to de Estado^s. En l as a n o t a d as c o n d i c i o n e s, se c o n c l u ye q ue l os r e q u e r i m i e n t os f o r m a l es de legalización de la documentación q ue s i r v en de s u s t e n to a la s o l i c i t ud de extradición, e x i g i d os p or l as n o r m as d el E s t a do n o r t e a m e r i c a no y c o l o m b i a n o, se c u m p l i e r on a c a b a l i d a d, y

q ue d e s de e s ta p e r s p e c t i va los d o c u m e n t os a p o r t a d os c on t ai f in se t o r n an a p t os p a ra ser c o n s i d e r a d os p or la C o r te en el e s t u d io q ue d e be p r e c e d er al c o n c e p t o.

2. Plena identidad de la persona reclamada en extradición.

El G o b i e r no de l os E s t a d os U n i d os informó en su petición q ue el r e q u e r i do se l l a ma JUAN CARLOS ZÚÑIGA AGUILAR, también c o n o c i do c o mo " t he C a p t a i n ", c i u d a d a no c o l o m b i a no n a c i do el 16 de o c t u b re de 1 9 7 5, i d e n t i f i c a do c on la cédula de ciudadanía N° 7 3 . 5 7 4 . 8 7 6, d a t os q ue c o r r e s p o n d en a q u i en p e r m a n e ce p r i v a do de la l i b e r t ad d e s de el 17 de j u l io de 2015^^^, c on f u n d a m e n to en la N o ta V e r b al N° 0 9 61 del 18 de j u n io de e se año, p r o c e d e n te de la E m b a j a da de los E s t a d os U n i d os de América^''', información q ue i g u a l m e n te se c o n s i g na en la o r d en de c a p t u ra c on

35 Folio 50 Ibidem. 36 Folio 7 Ibidem. 37 Folios 27 a 30 y 31 a 34 Ibidem. 13

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JUAN CARLOS ZÚÑIGA AGUILAR f e c ha 10 de e se m e s, p r o f e r i da p or el F i s c al G e n e r al de la Naciónos. E s t os r e g i s t r o s, c o n f r o n t a d os c on el I n f o r me d el I n v e s t i g a d or de L a b o r a t o r i o, r e n d i do p or un p e r i to en dactiloscopia^^, el a c ta de d e r e c h os d el c a p t u r a d o ^ o, el a c ta de notificación de la c a p t u ra c on fines de extradición" i, el i n f o r me s o b re c o n s u l ta w eb de la página de la Registraduría N a c i o n al del E s t a do Civil42 y la c a r ta dental"'^ a n o m b re de JUAN CARLOS ZÚÑIGA AGUILAR, d an c u e n ta q ue se t r a ta de la p e r s o na p e d i da en extradición p or el G o b i e r no e s t a d o u n i d e n s e. P or lo t a n t o, q u e da s a t i s f e c ho el s e g u n do de l os p r e s u p u e s t os a los q ue a l u de el artículo 4 95 de la L ey 9 06

de 2 0 0 4, p a ra q ue la extradición p u e da o t o r g a r s e.

3. Principio de la doble incriminación.

E s te p o s t u l a do i m p o ne v e r i f i c ar q ue l os c o m p o r t a m i e n t os delictivos i m p u t a d os a la p e r s o na r e c l a m a da p or el país pétente estén p r e v i s t os c o mo delito en C o l o m b i a, y q ue t e n g an a d s c r i ta sanción p r i v a t i va de la 38 Folios 22 a 24 Ibidem. Folios 16 a 18 Ibidem. •"I Folio 7 Ibidem. 4' Folio 6 Ibidem. 42 Folio 20 Ibidem. 43 Folio 14 Ibidem. 14

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JUAN CARLOS ZÜÑIGA AGUILAR l i b e r t ad c u yo mínimo no s ea i n f e r i or a c u a t ro ( 4) años. Se analizarán, e n t o n c e s, estos r e q u e r i m i e n t o s. JUAN CARLOS ZÚÑIGA AGUILAR es solicitado en extradición p or el G o b i e r no de l os E s t a d os U n i d os de América p a ra q ue c o m p a r e z ca a r e s p o n d er en j u i c io p or «un delito federal de narcóticos», según la Acusación F o r m al N° CR 1 5 - 1 7 6,

p r o f e r i da el 9 de a b r il de 2 0 15 p or el T r i b u n al de D i s t r i to de los E s t a d os U n i d os p a ra el D i s t r i to E s te de N u e va Y o r k. El c a r go f o r m u l a do en su c o n t ra es d el s i g u i e n te tenor44:

CONCIERTO DE DISTRIBUCIÓN INTERNACIONAL DE COCAÍNA

I. Entre el I de enero de 2009 y el 31 de diciembre de 2013, o alrededor de esa fecha, ambas fechas son aproximadas e inclusivas, dentro de la Jurisdicción e x t r a t e r r i t o r i al de los E s t a d os Unidos, el acusado JUAN CARLOS ZÚÑIGA AGUILAR, también conocido como "the Captain", en conjunto con otros, con conocimiento e intencionalmente (sic) confabularon para distribuir una sustancia controlada, con la intención y sabiendo que dicha sustancia sería i m p o r t a da ilícitamente a los E s t a d os U n i d os d e s de un l u g ar d el extranjero, delito que implicó una sustancia controlada que contenía cocaína, una sustancia controlada de la Categoría I, en contravención de las Secciones 959(a) y 960(a)(3) del Título 21 del Código de los Estados Unidos. La cantidad de cocaína implicada en el concierto atribuible al acusado como resultado de su propia conducta, y la conducta de otros cómplices que él debió prever

44 Folios 74 a 76, y 108 a 110 Ibidem. 15

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JUAN CARLOS ZÚÑIGA AGUILAR de manera razonable, eran cinco kilogramos o más de una sustancia que contenía cocaína. (Secciones 959(cj, 960(b)(l)(B)(ii) y 963 del Titulo 21; Secciones 3238 y 3551 y siguientes del Título 18 del Código de los Estados Unidos.)

CLÁUSULA DE DECOMISO PENAL

2. Los Estados Unidos por medio del presente ofrecen (sic) aviso de que, una vez que haya una condena por el delito inculpado en la Acusación Formal, el gobierno buscará el decomiso de conformidad con la Sección 853(a) del Titulo 21 del Código de los Estados Unidos, la cual exige que cualquier persona que sea condenada por el delito ceda por decomiso toda propiedad que constituya, o se derive de ganancias obtenidas, directa o indirectamente, como resultado del delito, y toda propiedad usada, o que se haya intentado usar, de alguna manera o en parte, para cometer, o para facilitar la comisión de dicho delito.

3. Si alguna de las propiedades decomisables descritas anteriormente, como resultado de algún acto u omisión del

acusado: (a) no puede encontrarse después de realizar las debidas diligencias; (b) se transfirió o vendió, o se depositó en manos de un tercero; 16

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JUAN CARLOS ZÚÑIGA AGUILAR

(c) se colocó fuera de la jurisdicción del tribunal; (d) ha disminuido considerablemente de valor; o bien

es la intención de los Estados Unidos, conforme a la Sección 853(p¡ del Titulo 21 del Código de los Estados Unidos, buscar el decomiso de cualquier otra propiedad del acusado hasta por el valor de la propiedad a decomisarse que se describe anteriormente. (Secciones 853(a) y 853(p) del Título 21 del Código de los Estados Unidos). (Negrilla fuera del texto) D u r a n te la época de la investigación q ue llevó a la Acusación, JUAN CARLOS ZÚÑIGA AGUILAR, de f o r ma v o l u n t a r i a, habría i n c u r r i do en c o n d u c t as t i p i f i c a d as en el o r d e n a m i e n to jurídico i n t e r no c o mo c o n c i e r to p a ra d e l i n q u ir a g r a v a do y tráfico, fabricación o p o r te de e s t u p e f a c i e n t es a g r a v a d o, c o mo quedó c o n s i g n a do en la declaración r e n d i da p or S T E P H EN C H A P M A N, A g e n te E s p e c i al de la Administración p a ra el C o n t r ol de D r o g as ( D E A) en N u e va Y o r k ^ S; /. Antecedentes

6. Las pruebas revelaron que del 1 de enero de 2009 al 31 de diciembre de 2013, Zúñiga Aguilar fue agente de la Marina de Colombia que ayudaba a organizaciones narcotraficantes para facilitar el transporte de embarques de cocaína de puertos

45 Folios 80 a 83 y 114 a 1T7 Ibidem. 17

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JUAN CARLOS ZÜÑIGA AGUILAR colombianos a Honduras y otros destinos, p a ra su importación f i n al a l os E s t a d os Unidos. Testigos cooperadores han declarado que Zúñiga Aguilar proporcionaba lanchas rápidas usadas para transportar la cocaína y usaba su puesto en la Marina Colombiana (sic) para ejercer control sobre los centros navales de radar para garantizar que las embarcaciones cargadas de cocaína pudieran evitar la detección de las autoridades del orden público.

II. Pruebas

7. Un testigo cooperador (CW-I), quien se identificó como un narcotraficante colombiano, les dijo a los agentes que se involucró por primera vez con Zúñiga Aguilar en el 2009. En esa fecha, CW-1 recibió una cuota de intermediario para conectar a un proveedor de cocaína con transportistas de cocaína. La carga se componía de más de m il k i l o g r a m os de cocaína con destino a Honduras, para su importación posterior a los Estados Unidos.

Se pagó a (sic) segundo intermediario para conectar a los transportistas de cocaína con Zúñiga Aguilar, quien usaba su puesto e influencia para garantizar el paso seguro de los embarques de cocaína que zarpaban de los puertos colombianos al, en parte, ejercer control sobre las salas de radares militares para garantizar que las lanchas rápidas que contenían la cocaína no fueran interceptadas. En esta ocasión, la cocaína fue

exportada de Colombia exitosamente, pero las lanchas fueron interceptadas posteriormente antes de que llegaran a su destino en Honduras, y la cocaína fue incautada. 18

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JUAN CARLOS ZÜÑIGA AGUILAR

8. CW-1 coordinó otra carga de cocaína con Zúñiga Aguilar en el 2010. A CW-1 se le pagó una cuota para coordinar una reunión entre un proveedor de cocaína y Zúñiga Aguilar. El proveedor proporcionó aproximadamente 1 . 0 00 k i l o g r a m os de cocaína, y Zúñiga Aguilar proporcionó el transporte seguro fuera del puerto de Cartagena, Colombia, proporcionando lanchas rápidas con fondos falsos para almacenar la cocaína y garantizando que las rutas que tomaban las lanchas fueran seguras y sin interrupciones de parte de las autoridades. Esta carga fue entregada exitosamente a un importador desconocido de cocaína en Honduras. Según otro testigo confidencial (CW-2), alrededor de esta misma fecha del embarque de 2010, el importador hondureño estaba transportando numerosas cargas de cocaína para su importación f i n al a los E s t a d os Unidos.

9. CW-1 participó en una tercera transacción de cocaína con Zúñiga Aguilar entre el 2010 y el 2012. CW-1 y otros proporcionaron aproximadamente 8 00 k i l o g r a m os de cocaína a Zúñiga Aguilar para transportarse a Honduras, y después a los E s t a d os Unidos. Zúñiga Aguilar le dijo al CW-1 y a otros

proveedores que la cocaína se cargaría en una lancha llamada "La Pola". La carga se demoró mucho tiempo. CW-1 y otros proveedores se reunieron con Zúñiga Aguilar en muchas ocasiones para hablar de la transacción y quejarse por la demora. En febrero de 2012, la lancha "La Pola" fue incautada en un puerto en Colombia, pero no se encontró cocaína a bordo.

10. Otro testigo cooperador (CW-3), quien trabajaba con CW-1, confirmó que había participado en las reuniones con

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JUAN CARLOS ZÚÑIGA AGUILAR Zúñiga Aguilar para hablar de la demora de la carga de cocaína a bordo de "La Pola". (Negrilla fuera del texto) L as c o n d u c t as a t r i b u i d