CSJ - CP092-2016(47794)

C O R TE S U P R E MA DE J U S T I C IA

S A LA DE CASACIÓN P E N AL

LUIS GUILLERMO SALAZAR OTERO

Magistrado CP092-2016 Radicación 47794 Acta No. 194 Bogotá D.C., veintinueve (29) de j u n io de d os m il dieciséis (2016). A S U N TO C on f u n d a m e n to en lo dispuesto por el artículo 5 02 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, la S a la emitirá concepto en relación con la extradición d el c i u d a d a no c o l o m b i a no M I L T ON HERREÑO PÁEZ, solicitada por el G o b i e r no de los Estados U n i d os de América. A N T E C E D E N T ES El 25 de septiembre de 2 0 15 el Gobierno de l os E s t a d os U n i d os de América m e d i a n te n o ta diplomática 1863, solicitó al de C o l o m b ia la detención provisional con 1 Extradjéión No. 47794 Milton Herreño Páez fines de extradición de M I L T ON HERREÑO PÁEZ, requerido por un delito de narcóticos, de acuerdo c on la acusación No. 1 5 - 2 0 5 7 1 - C R - M i d d l e b r o o ks de j u l io 24 de 2 0 1 5, p r e s e n t a da al T r i b u n al de Distrito de l os E s t a d os U n i d os p a ra el Distrito S ur de Florida.

El 26 de enero de 2 0 16 aquél fue aprehendido en las inmediaciones al centro comercial B u l e v ar Niza de Bogotá, c on s u s t e n to en la o r d en de c a p t u ra c on fines de extradición i m p a r t i da el 20 de octubre de 2 0 15 por el Fiscal G e n e r al de la Nación. El 16 de m a r zo de este año el Gobi erno de los Estados U n i d os m e d i a n te N o ta V e r b al N o. 0 4 71 formalizó la solicitud de extradición del HERREÑO PÁEZ. C o n c e p to del M i n i s t e r io de Relaciones Exteriores La D i r e c t o ra de A s u n t os Jurídicos Internacionales del Ministerio de Relaciones Exteriores, m e d i a n te oficio D I A JI No 0 6 62 d el 16 de m a r zo de 2 0 16 dirigido al Jefe de la Oficina de A s u n t os Internacionales d el M i n i s t e r io de J u s t i c ia y d el Derecho, i n f o r ma q ue es d el caso proceder con sujeción a l os i n s t r u m e n t os internacionales vigentes entre la República de C o l o m b ia y l os E s t a d os U n i d os de América, i n d i c a n do c o mo t al la Convención de las Naciones U n i d as "contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas" s u s c r i ta en V i e na el 20 de

diciembre de 1 9 8 8. 2 Extraciíción No. 47794 Milton Herreño Páez Acorde c on "lo preceptuado en los artículos 491 y 496 de la Ley 906 de 2004, los aspectos no regulados por la Convención aludida, el trámite se regirá por lo previsto en el ordenamiento jurídico colombiano"^. En el término de traslado previsto en el inciso p r i m e ro del artículo 5 00 de la L ey 9 06 de 2 0 0 4, n i n g u na de l as partes solicitó la práctica de p r u e b as ni la Corte consideró necesario disponerlas de oficio. A L E G A C I O N ES DE CONCLUSIÓN Ministerio Público El P r o c u r a d or Segundo Delegado p a ra la Casación P e n al expresa c o mo cuestión p r e l i m i n ar que en relación con el m a r co t e m p o r al de los hechos y su lugar de comisión, no h ay m o t i vo a l g u no que a la luz del Acto Legislativo No 01 de 1 9 97 r e f o r m a t o r io d el articulo 35 de la Constitución Política, i m p i da la extradición del requerido. Y que de acuerdo c on lo conceptuado por el Ministerio de Relaciones Exteriores, entre C o l o m b ia y E s t a d os U n i d os se halla vigente la Convención de l as Naciones U n i d as c o n t ra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias

psicotrópicas. 1 Folios 33 y 34, carpeta 206-018. 3 Extradición No. 47794 Milton Herreño Páez Acerca de los requisitos p a ra concederla, relativos a la validez formad de la documentación aportada, la demostración p l e na de la identidad d el requerido, el principio de doble incriminación y la equivalencia de la providencia dictada en el país solicitante c on la del sistema procesal p e n al nacional, m a n i f i e s ta que se c u m p l en las exigencias señaladas en la ley. En consecuencia pide la emisión de concepto favorable a la extradición de HERREÑO PÁEZ, condicionada a que se le j u z g ue por la c o n d u c ta que la origina y conforme con los i n s t r u m e n t os internacionales que protegen l os Derechos H u m a n os y lo dispuesto en los artículos 1 1, 12 y 34 de la C a r ta Política, se p r o h i ba la p e na de m u e r t e, desaparición forzada, t o r t u r a s, tratos o penas crueles, i n h u m a n os o degradantes y las penas de destierro, prisión perpetua y confiscación. Defensa En el término de traslado no presentó alegaciones. C O N S I D E R A C I O N ES La Corte S u p r e ma de J u s t i c ia c on v i s ta en el concepto del M i n i s t e r io de Relaciones Exteriores, procederá a verificar el c u m p l i m i e n to de las exigencias previstas en el artículo

5 02 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, legislación aplicable a este 4 Extradición No. 47794 Milton Herreño Páez trámite, en razón a q ue M I L T ON HERREÑO PÁEZ es requerido en extradición p or h e c h os cometidos en su vigencia^. Los hechos "los hechos del caso indican que los acusados se concertaron para transportar 248 kilogramos de cocaína desde Colombia hacia España a bordo de una embarcación sujeta a la jurisdicción de los Estados Unidos. De acuerdo con entrevistas realizadas a testigos y conversaciones telefónicas interceptadas legalmente por autoridades de

Colombia: a) Milton Herreño Páez y Carlos Armando Pérez Jiménez negociaron el transporte de la cocaína a bordo de una embarcación con bandera de los Estados Unidos con una fuente confidencial (CS), quien trabajaba con autoridades de las fuerzas del orden de los Estados Unidos e hicieron los arreglos para pagarles a la CS a través de transferencias cablegráficas;...

Después de que la cocaína fuera cargada en la embarcación en el mar el 5 de octubre de 2012, el piloto, otra fuente confidencial quien trabajaba con las autoridades de las fuerzas del orden de los Estados Unidos, transfirió la cocaína a la custodia de la Guardia Costera de los Estados Unidos. La cocaína, a su vez, fue transferida a la Policía Nacional de España (SNP), que realizó un entrega controlada 2 Los hechos ocurrieron a partir del 1" de marzo de 2012; folio 135 carpeta 2016018. 5 Extradigfón No. 47794 Milton Herreño Páez en Barcelona, España, el 6 de noviembre de 2012, la cual resultó en la captura de cuatro ciudadanos colombianos, quienes habían viajado a España para recibir la cocaína". Indica p or t a n to lo anterior q ue no existen razones espaciados o temporales q ue i n h i b an el m e c a n i s mo de cooperación i n t e r n a c i o n a l, pues, por lo p r i m e ro es evidente que los h e c h os o c u r r i e r on también en territorio extranjero, específicamente en u na embarcación de b a n d e ra de l os E s t a d os U n i d os y p or temto sujeta a su jurisdicción, a la m a n e ra de la "territorialidad por extensión" de que trata el artículo 15 de la L ey 5 99 de 2 0 00 y, p or lo segundo, l os sucesos se ejecutaron c on posterioridad a la promulgación del Acto Legislativo No. 01 de 1997. Validez f o r m al de la documentación p r e s e n t a da De c o n f o r m i d ad c on lo consagrado en el artículo 4 95 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, a la solicitud f o r m al de extradición se a d j u n t an los siguientes d o c u m e n t o s:

1. C o p ia de la acusación N o. 1 5 - 2 0 5 71 -CRM i d d l e b r o o ks d el 24 de julio de 2 0 1 5, presentada p or el G r an J u r a do al T r i b u n al de D i s t r i to de los E s t a d os U n i d os p a ra el D i s t r i to S ur de Florida, en la c u al a c u sa a M I L T ON HERREÑO PÁEZ alias "El gordo" de concertarse con otros p a ra poseer c on la intención de d i s t r i b u ir cocaína a bordo de u na embarcación sujeta a la jurisdicción de los Estados U n i d o s.

6 Extradición No. 47794 Milton Herreño Páez 2, C o p ia de la o r d en de arresto c o n t ra HERREÑO PÁEZ, i m p a r t i da el 24 de j u l io 2 0 15 por el T r i b u n al Distrital de los E s t a d os U n i d os Distrito S ur de Florida,

3. C o p ia de l as n o r m as legales que describen l os cargos, Secciones 70503(a), 70506(b), título 4 6, 960(b)(l)(B), título 21 d el Código de l os E s t a d os U n i d o s, a c u ya preexistencia y vigencia refiere K u rt K. L u n k e n h e i m e r, Fiscal A u x i l i ar de los E s t a d os U n i d os en la Fiscalía de

Distrito S ur de Florida,

4. Declaraciones j u r a d as rendidas el 24 de febrero de

2 0 16 por el citado fiscal y E r ic S. M c G u i re Agente Especial de la Oficina Federal de Investigación (FBI) en M i a mi Florida, en las que explican el proceso del Grgin J u r a d o, señalan los cargos, la ley pertinente, la prescripción, los hechos, l as p r u e b as y antecedentes q ue s u s t e n t an la acusación.

5. J o hn M. Gillies, Director Asociado de la Oficina de A s u n t os Internacionales División de lo Penal d el D e p a r t a m e n to de J u s t i c ia de E s t a d os U n i d o s, certifica que las declaraciones j u r a m e n t a d as f u e r on proporcionadas en apoyo de la solicitud de extradición f o r m al de C o l o m b ia a ese país de M I L T ON HERREÑO PÁEZ alias "EX gordo", cuyas copias se c o n s e r v an en los archivos oficiales de esa oficina

en W a s h i n g t on D.C. 7 Extradición No. 47794 Milton Herreño Páez

6. L o r e t ta E. L y n ch P r o c u r a d o ra de l os Estados Unidos, declara haber ordenado e s t a m p ar el sello d el D e p a r t a m e n to de J u s t i c ia y solicitado al Director A d j u n to de la Oficina de A s u n t os Internacionales dar fe de su firma.

7. J o hn F. Kerry, Secretario de E s t a do de los Estados

U n i d o s, da t e s t i m o n io que al d o c u m e n to a n e xo le hizo fijar el sello del D e p a r t a m e n to de E s t a do y su n o m b re fuera suscrito por la f u n c i o n a r la auxiliar de autenticaciones de esa oficina, S o n ya N. J o h n s o n,

8. L e o n a r do Q u i n t e ro Cristancho, Cónsul de C o l o m b ia en W a s h i n g t o n, cuyo cargo y funciones avala el Ministerio de Relaciones Exteriores, certifica la a u t e n t i c i d ad de la firma de aquél f u n c i o n a r io y de la documentación aportada al trámite.

La documentación allegada con la solicitud, además de hallarse t r a d u c i da al español y legalizada de acuerdo con lo dispuesto en el artículo 2 51 del Código G e n e r al del Proceso, reúne los requisitos formales p a ra la extradición de M I L T ON

HERREÑO P A E Z.

P l e na identidad del solicitado En las n o t as diplomáticas a d j u n t as a la solicitud de extradición, se i n f o r ma que M I L T ON HERREÑO PÁEZ alias "El gordo", es ciudadano colombiano nacido el 15 de enero 8 Extradición No. 47794 Milton Herreño Páez de 1 9 63 y portador de la cédula de ciudadanía N o. 9 1 . 2 3 6 . 2 0 5.

Los datos s u m i n i s t r a d os a las autoridades el día de su aprehensión, signados en el acta de derechos del capturado, coinciden c on los m e n c i o n a d os en las n o t as diplomáticas, s in que en relación con su identidad hiciera observación a l g u na al m o m e n to de s er privado de su libertad ni su abogado en el trámite h a s ta a h o ra surtido, de m o do que la p e r s o na c a p t u r a da el 26 de enero de 2 0 16 en l as inmediaciones d el centro comercial Niza de Bogotá, es la requerida en extradición. El principio de la doble incriminación En o r d en a verificar su c u m p l i m i e n t o, es imprescindible confrontar los cargos en los cuales se f u n da la solicitud de extradición c on l os hechos punibles tipificados en el Código Penal, s in atender a su denominación jurídica, y d e t e r m i n ar que la sanción penal mínima sea i g u al o superior a los c u a t ro (4) años de prisión. El G r an J u r a do a c u sa a M I L T ON HERREÑO PÁEZ alias "El gordo" del siguiente cargo: "Comenzando por lo menos a partir del 1° de marzo de 2012, o alrededor de esa fecha, y continuando hasta la fecha en que se emitió esta acusación formal, en los países de Colombia, Honduras, España y en otras partes, los 9 Extradición No. 47794 Milton Herreño Páez

acusados, MILTON HERRENO (sic) PÁEZ alias "El Gordo", CARLOS ARMANDO PÉREZ JIMÉNEZ, alias "El Flaco", ARIEL PÉREZ CARVAJAL, FABIÁN LEONARDO SIERRA DÍAZ, ARVEY DÍAZ FIGUEROA, alias "Perseo", alias "El Chemico", HÓVER NEY SALGADO LOZANO, alias "Compadre" alias "Genaro", MAAL LUDWIG CALIXTO, alias "Pito", alias "Negro", alias "Pepe" y HÉLMER AUGUSTO SANABRIA CASTILLO, alias "Compa", alias "Gallero", voluntariamente y a sabiendas, se unieron, conspiraron, confabularon y entraron en un acuerdo con otras personas conocidas y desconocidas por el Gran Jurado, a bordo de una embarcación sujeta a la jurisdicción de los Estados Unidos, para poseer con la intención distribuir una sustancia regulada, en contravención de la Sección 70503(a) del Titulo 46 del Código de los Estados Unidos; todo en contravención de la Sección 70506(b) del Título 46 del Código de los Estados Unidos, Con respecto a todos los acusados, la sustancia regulada involucrada en la asociación delictuosa atribuible a ellos como resultado de su propia conducta y la conducta de otros cómplices, previsible razonablemente por ellos, es cinco (5) kilogramos o más de una mezcla y sustancia que contenía una cantidad detectable de cocaína, en contravención de la sección y 960(b)(l)(B) del Título 21 del Código de los Estados Unidos". Las conductas punibles descritas en l as secciones

70503(a): "Se prohibe que una persona, deforma conciente (sic) e intencional, posea, con intención de distribuir una 10 ExtrgiGición No. 47794 Milton Herreño Páez sustancia controlada a bordo de"; 70506(b): "Tentativas y conciertos. Una persona que intente o confabule para violar la sección 70503 de este título estará sujeta a las mismas infracciones que se proveen para la violación de la sección 70503" del Título 46 del Código de los E s t a d os Unidos, se h a l l an tipificadas en los artículos 3 7 6, modificado por el 11 de la Ley 1 4 53 de 2 0 1 1, y 3 40 inciso segundo, modificado por el 19 de la ley 1 1 21 de 2 0 0 6, del Código Penal. El p r i m e ro penaliza el tráfico, fabricación o porte de estupefacientes c on prisión de ciento veintiocho (128) a trescientos sesenta ( 3 6 0) meses, tipo de c o n d u c ta alternativa que prevé las modalidades de t r a n s p o r t a r, llevar consigo o s u m i n i s t r ar s u s t a n c ia estupefaciente, sicotrópica o drogas sintéticas, c o m p o r t a m i e n t os similares a l os atribuidos a la p e r s o na r e c l a m a da en extradición por l as autoridades judiciales del país requirente. El segundo s a n c i o na el c o m p o r t a m i e n to de quienes se

conciertan c on el fin de cometer delitos de tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas, c on prisión mínima de ocho (8) años. En esas condiciones, l as exigencias previstas en el n u m e r al 1° del artículo 4 93 de la ley 9 06 de 2 0 0 4, relativas al principio de la doble incriminación se h a l l an satisfechas. 11 ^CJ^0^ Extradj^ón No. 47794 Milton Herreño Páez E q u i v a l e n c ia de las providencias La Corte e n c u e n t ra que la acusación No. 1 5 - 2 0 5 71 C R - M I D D L E B R O O KS presentada al T r i b u n al de Distrito de los E s t a d os U n i d os Distrito S ur de Florida, g u a r da similitud c on el escrito de acusación de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, así los sistemas procesEiles penales de a m b os no sean s u s t a n c i a l m e n te idénticos. Los m i e m b r os del G r an J u r a d o, después de e x a m i n ar la evidencia p r e s e n t a da por las autoridades respectivas de los E s t a d os U n i d o s, d e t e r m i n an si h ay c a u sa probable p a ra creer q ue un delito o delitos h an sido cometidos y el a c u s a do los cometió; en caso de que por lo m e n os 12 de

ellos v o t en a f i r m a t i v a m e n t e, e m i t en u na acusación f o r m al que es el d o c u m e n to en el c u al i m p u t an al acusado un delito o delitos, describen las leyes específicas infringidas por él y los actos constitutivos de violación de la ley penal, elementos c o m u n es al escrito de acusación d el sistema procesal p e n al colombiano. Verificado el c u m p l i m i e n to de los p r e s u p u e s t os sobre los cuales la Corte f u n da su concepto y en acuerdo c on el Ministerio Público, la Sala emitirá concepto favorable a la extradición del c i u d a d a no colombiano M I L T ON HERREÑO PÁEZ alias "El gordo", p or l os cargos i m p u t a d os en la acusación No. 1 5 - 2 0 5 71 C R - M I D D L E B R O O K S, presentada al T r i b u n al de Distrito de los E s t a d os U n i d os Distrito S ur de Florida, el 24 de j u l io de 2 0 1 5. 12 Extradición No. 47794 Milton Herreño Páez C o n d i c i o n a m i e n t os al G o b i e r no N a c i o n al S in desconocimiento de la competencia f u n c i o n al que en esta m a t e r ia le a t r i b u ye el articulo 4 94 de la Ley 9 06 de

2 0 04 al G o b i e r no Nacional, c o mo s u p r e mo director de las relaciones internacionales según el n u m e r al 2 del artículo 189 de la C a r ta Política, ante la e v e n t u al resolución positiva de la solicitud de extradición de HERREÑO PÁEZ, la Corte j u z ga p e r t i n e n te i m p o n er condicionamientos a su extradición. La prohibición de i m p o n e r le p e na de m u e r t e, cadena perpetua, o s o m e t i m i e n to a desaparición forzada, torturas, tratos o penas crueles, i n h u m a n as o degradantes, destierro o confiscación p a ra los delitos que la prevén, s on exigibles por estar excluidas d el ordenaimiento jurídico i n t e r n o, según lo dispuesto en los artículos 1 1, 12 y 34 de la C a r ta Política. Así m i s m o, el país solicitante podrá j u z g a r lo sólo por los cargos a u t o r i z a d os en este trámite, c o n f o r me c on lo i n d i c a do en precedencia. El artículo 42 de la C a r ta Política previene que la familia es el núcleo f u n d a m e n t al de la sociedad, señala la obligación del E s t a do de garantizar su protección integral y la inviolabilidad de la h o n r a, la dignidad y la i n t i m i d ad de ella, de m o do que al Gobierno Nacional le corresponde condicionar la entrega a que de acuerdo c on las políticas

i n t e r n as sobre la m a t e r i a, el país extranjero ofrezca al 13 Extradición No. 47794 Milton Herreño Páez requerido posibilidades racionales y reales de tener contacto regular c on s us familiares más cercanos. P a ra preservar l os derechos f u n d a m e n t a l es d el requerido, el G obierno Nacional condicionará su entrega a que el E s t a do requirente le garantice su p e r m a n e n c ia en ese país y el r e t o mo a Colombia, en condiciones de dignidad y respeto por la p e r s o na h u m a n a, en el e v e n t u al caso de ser sobreseído, absuelto, hallado inocente o en situaciones similares que c o n d u z c an a su libertad, i n c l u so después de su liberación por h a b er c u m p l i do la p e na que le fuere i m p u e s ta en la sentencia de condena, en razón del delito por el c u al se a u t o r i za su extradición. Se recordará al gobierno extranjero, la obligación de s us autoridades de tener c o mo parte c u m p l i da de la p e na en caso de condena, el t i e m po que ha pe rma nec ido privado de su libertad en razón de este trámite. F i n a l m e n te c o mo el alegato de decomiso que hace parte de la acusación, es u na consecuencia económica de la imputación del delito y resultado de la e v e n t u al imposición

de u na sentencia de carácter condenatorio y no un cargo, la Sala no se prommciará acerca del m i s m o. C O N C E P TO Satisfechos en su integridad l os f u n d a m e n t os señalados en el artículo 5 02 del Código de Procedimiento Penal, la C O R TE S U P R E MA DE J U S T I C I A, S A LA DE 14 Extradición No. 47794 Milton Herreño Páez C A S A C I ON P E N A L, emite C O N C E P TO F A V O R A B LE a la solicitud de extradición elevada por el Gobierno de l os E s t a d os U n i d os en relación con el c i u d a d a no colombiano M I L T ON HERREÑO PÁEZ alias "El gordo", p a ra q ue r e s p o n da por los cargos de la acusación No. 1 5 - 2 0 5 71 CRM I D D L E B R O O KS de fecha 24 de j u l io de 2 0 1 5, presentada al T r i b u n al de Distrito de l os E s t a d os U n i d os paxa el Distrito S ur de Florida. En caso de acoger el presente concepto, se advierte al Gobierno N a c i o n al la necesidad de hacer conocer y d e m a n d ar d el país requirente, el a c a t a m i e n to a l os c o n d i c i o n a m i e n t os atrás señalados. Comuniqúese esta determinación al solicitado, a su

defensor, al M i n i s t e r io Público, haciéndose lo propio con el Fiscal G e n e r al de la Nación p a ra lo de su cargo. Devuélvase el expediente al M i n i s t e r io de J u s t i c ia y del 15 16 Extradi/ión No. 47794 Milton Herreño Páez N u b ia Y o l a n da N o va García Secretaria 17