CSJ - CP098-2016(47858)

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA

SALA DE CASACIÓN PENAL

FERNANDO ALBERTO CASTRO CABALLERO Magistrado ponente CP098-2016 Radicación No. 47858 (Aprobado Acta No. 199) Bogotá, D.C., seis (06) de j u l io de d os m il dieciséis (2016).

ASUNTO: La C o r te p r o c e de a e m i t ir concepto sobre la s o l i c i t ud de extradición del c i u d a d a no libanés A LI K H A L I F E, f o r m u l a da p or el G o b i e r no de l os E s t a d os U n i d os a través de su E m b a j a d a.

Extradición No. 4 7 8 58

Au KHALIFE

ANTECEDENTES:

1, M e d i a n te N o ta V e r b al No. 0 1 48 del 29 de enero de 2 0 1 6, la representación diplomática del país r e q u i r e n te dio a conocer que Au K H A L I FE es solicitado p a ra q ue c o m p a r e z ca a j u i c io "por delitos federales de lavado de dinero y narcóticos" a n te la Corte D i s t r i t al d el S ur de N u e va Y o r k, d o n de el 18 de agosto de 2 0 15 se le dictó la acusación No. 15 C R IM 5 5 5, p or c u yo m e d io se le hizo la siguiente imputación: — Cargo Uno: Concierto para lavar instrumentos monetarios, en violación del Título 18, Secciones 1956 (h), 1956

(a) (3) (A), 1956 (a) (3) (B) y 3238 del Código de los Estados Unidos; — Cargo Dos: Lavado de instrumentos monetarios, y ayuda y facilitación de dicho delito, en violación del Título 18, Seccioties 1956 (a) (3) (A), 1956 (a) (3) (B), 2 y 3238 del Código de los Estados Unidos.; y — Cargo Tres: Concierto para importar cinco kilogramos o más de mezclas o sustancias que contenían una cantidad perceptible de cocaína, en violación del Título 21, Secciones 959 (a), 959 (c), 960 (a) (3), 960 (b) (1) (B) y 963 del Código de los Estados Unidos, y del Título 18, Sección 3238 del Código de los Estados Unidos. En la referida N o ta V e r b al a su vez se indicó: Extradición No. 4 7 8 58 ALI KHALIFE' / Los hechos del caso indican que entre el 15 (sicji de marzo de 2015 y diciembre de 2015, Ali Khalife y otros co-asociados se reunieron con fuentes confidenciales de la Agencia para el Control de las Drogas (DEA) en Acra, Ghana, se comunicaron a través de correo electrónico y de llamadas telefónicas que fueron grabadas, y acordaron transferir dinero que supuestamente era producto de la venta de narcóticos, con el entendimiento de que eso facilitaría la actividad del tráfico de narcóticos, poruña tarifa del siete por ciento del valor del dinero que Khalife lavaría. A Khalife se le informó que el dinero provenía de una organización

de tráfico de narcóticos (DTO) de Colombia y que se utilizaría para facilitar la importación ilícita de cocaína a los Estados Unidos y Europa. Cantidades específicas incluyen: $50.000 dólares de los Estados Unidos transferidos por las fuentes confidenciales en junio de 2015, personalmente en Acra, los cuales Khalife envió a un banco en Nueva York, Nueva York (descontando su comisión); y $100.000 dólares de los Estados Unidos transferidos por la fuentes confidenciales en julio de 2015, personalmente para Khalife en Acra, de los cuales Khalife inicialmente envió $29.970 dólares de los Estados Unidos a un banco en Nueva York, sin embargo él aún no ha enviado el saldo restante a ningún lugar para el propósito de lavado de dinero. En noviembre de 2015, Khalife le preguntó a las fuentes confidenciales si ellos podrían ayudar a la compra de 200 kilogramos de cocaína. Las comunicaciones continuaron hasta diciembre de 2015.

2. En o r d en a f o r m a l i z ar el trámite de extradición, se a p o r t a r on los siguientes d o c u m e n t os c on su c o r r e s p o n d i e n te autenticación p or el G o b i e r no r e c l a m a n t e, la traducción n e c e s a r ia y su legalización a n te el M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r e s, según el caso: í En realidad comenzaron el 5 de marzo de 2015, conforme se aclara en la Nota Verbal

No. 0505 del 22 de marzo de 2016. 3 Extradición No. 4 7 8 58 " ALI KHALiFsj 7 2.1. L as N o t as V e r b a l es números 0 1 48 d el 29 de e n e ro de 2 0 16 y 0 5 05 del 22 de m a r zo siguiente, a través de las cuales la E m b a j a da de los E s t a d os U n i d os h i zo c o n o c er la petición de extradición. En la p r i m e ra de ellas se informó al M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r es q ue A LI K H A L I FE "es ciudadano de la República del Líbano, nacido el 4 de octubre de 1965, en El Líbano, Es portador del pasaporte libanés No. 2791859". 2.2. C o p ia de la acusación No. 15 C R IM 5 55 p r o f e r i da el 18 de agosto de 2 0 15 en la C o r te D i s t r i t al del S ur de N u e va Y o r k. 2.3. Reproducción de las n o r m as p e n a l es r e l e v a n t es p a ra el p r e s e n te caso. 2.4. D e c l a r a c i o n es j u r a d as de E M IL J. B O V E, F i s c al A u x i l i ar de los E s t a d os U n i d os p a ra el D i s t r i to S ur de N u e va Y o r k, y de B R E NT W o o D, A g e n te E s p e c i al de la Administración

p a ra el C o n t r ol de D r o g as (DEA). 2.5. D u p l i c a do de la o r d en de a r r e s to p r o f e r i da en la C o r te D i s t r i t al del S ur de N u e va Y o rk c o n t ra el r e q u e r i d o. 2.6. C o p ia del p a s a p o r te del solicitado. 4 Extradición No. 4 7 8 58 ALI KHALIFE, 3, En C o l o m b ia se realizó el si gui e nte trámite: 3.1. El M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r es remitió a la Fiscalía G e n e r al de la Nación la N o ta Diplomática No. 0 1 48 del 29 de e n e ro de 2 0 16 p r o c e d e n te de la E m b a j a da de l os E s t a d os U n i d o s, m e d i a n te la c u al se pidió la c a p t u ra c on fines de extradición de Au K H A L I FE y, el e n te a c u s a d o r, c on Resolución d el 1 de febrero s igu iente emitió la o r d en respectiva. 3.2. El 30 de e n e ro de 2 0 1 6, c on f u n d a m e n to en la C i r c u l ar R o ja de I n t e r p ol N o. A - 6 1 7 / 1 - 2 0 16 de la m i s ma

fecha, f ue a p r e h e n d i do el r e q u e r i do en el a e r o p u e r to El D o r a do de Bogotá, a q u i en se le identificó c on el p a s a p o r te No. 2 7 9 1 8 59 de la República de El Líbano. 3.3. El 28 de m a r zo de 2 0 16 el M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r es envío las diligencias y la N o ta V e r b al No. 0 5 05 del día 22 a n t e r i or al M i n i s t e r io de J u s t i c ia y del D e r e c h o, a través de la c u al el G o b i e r no de l os E s t a d os U n i d os formalizó la s o l i c i t ud de extradición de Au K H A L I F E. Además, conceptuó q ue el t r a t a do aplicable al p r e s e n te caso es "la «Convención de Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas», suscrita en Viena el 20 de diciembre de 1988", a c o r de c on lo 5 Extradición No. 4 7 8 58 " Au KHALIFÍÍ . establecido en su artículo 6^, n u m e r a l es 4° y 5 f. A d i c i o n a l m e n t e, indicó q ue en lo no establecido en el a l u d i do

i n s t r u m e n t o, se d e be o b r ar de c o n f o r m i d ad c on "el ordenamiento jurídico colombiano", 3.4. En el M i n i s t e r io de J u s t i c ia y d el D e r e c ho se determinó q ue la documentación allegada p or el G o b i e r no solicitante reunía l os r e q u i s i t os f o r m a l es exigidos en la n o r m a t i v i d ad procesal p e n al d el país y, p or ende, f ue r e m i t i da a la C o r te el 1 de a b r il de 2 0 1 6. 3.5. Recibido el expediente en e s ta Corporación, u na vez se le designó un t r a d u c t or oficial al r e q u e r i do A LI K H A L I FE p or c u a n to no h a b la castellano, este último, c on la c o a d y u v a n c ia de su defensor, solicitó la aplicación del trámite de la extradición s i m p l i f i c a da previsto en el parágrafo 1° del artículo 5 00 de la L ey 9 06 de 2 0 0 4, a d i c i o n a do p or el artículo 70 de la Ley 1 4 53 de 2 0 1 1, p or t a n t o, el 27 de a b r il de 2 0 16 se corrió t r a s l a do de d i c ha pretensión al r e p r e s e n t a n te d el

M i n i s t e r io Público, q u i en la respaldó luego de e n t r e v i s t a r se c on el r e q u e r i do c on la p r e s e n c ia del t r a d u c t or en o r d en a c o n s t a t ar si su manifestación de acogerse al trámite a n o t a do e ra libre, consciente, v o l u n t a r ia y d e b i d a m e n te i n f o r m a d a. F i n a l m e n t e, el p a s a do 20 de j u n io de 2 0 16 el t r a d u c t or oficial d e s i g n a do informó q ue salió del país, p or t a n t o, quedó e n c a r g a da d u r a n te su a u s e n c ia C L A U D IA INÉS E S P I N O SA J O H N S O N, a q u i en p or e n de se le tiene en d i c ha condición. 6 Extradición No. 4 7 8 58

ALI KHALIFE

CONCEPTO DE LA CORTE:

I. Aspectos previos sobre la procedencia de la

extradición:

1. S o b re el r e q u i s i to previsto en el inciso final d el artículo 35 de la Constitución Política, m o d i f i c a do p or el Acto Legislativo No. 01 del 16 de d i c i e m b re de 1 9 9 7, relativo a q ue la e n t r e ga d el r e c l a m a do únicamente o p e ra p or h e c h os

c o m e t i d os c on p o s t e r i o r i d ad a la promulgación de la referida r e f o r m a: En este sentido, se o b s e r va q ue de la petición de extradición f o r m u l a da p or el G o b i e r no de los E s t a d os U n i d os a través de su E m b a j a da en C o l o m b ia y de los d o c u m e n t os a p o r t a d os c on ella, se tiene q ue los h e c h os a t r i b u i d os a A LI K H A L I FE habrían o c u r r i d o, de c o n f o r m i d ad c on la acusación No. 15 C R IM 5 55 e m i t i da en la C o r te D i s t r i t al del S ur de N u e va Y o rk el 18 de agosto de 2 0 1 5, según los tres cargos allí i m p u t a d o s, "desde por lo menos el año 2014, o alrededor de esa fecha, hasta agosto de 2015, o alrededor de esa fecha"^, época q ue f ue c o n f i r m a da p or el A g e n te E s p e c i al B R E NT W O OD en su declaración jurada^; de d o n de se sigue q ue las c o n d u c t as p or c u ya p r e s u n ta ejecución se acusó al solicitado f u e r on c o m e t i d as c on p o s t e r i o r i d ad a la e n t r a da en vigencia del Acto Legislativo No. 01 de 1 9 9 7, m o d i f i c a t o r io

^Folios 126, 130 y 131 de la carpeta de anexos. ^Folios 141 y 142 ídem. 7 Extradición No. 4785a ALI KHALIFET del artículo 35 de la Constitución Política, p or t a n t o, no r e s u l ta necesario h a c er salvedad a l g u na ai respecto.

2. Sobre el r e q u i s i to relativo a q ue los delitos se h a y an c o m e t i do en el exterior, según lo c o n s a g ra el inciso s e g u n do del artículo 35 de la Constitución Política, m o d i f i c a do por el Acto Legislativo No. 01 del 16 de diciembre de 1 9 9 7: En relación c on t al aspecto se evidencia q ue en los cargos q ue se le a t r i b u y en al r e c l a m a do en la acusación No. 15 C R IM 5 5 5, se i n d i ca q ue las infracciones habrían o c u r r i do en el paiís de G h a na y en o t r os lugares'^. A su vez, en la declaración j u r a da d el A g e n te E s p e c i al B R E NT W O OD se puntualizó q ue t u v i e r on l u g ar en C o l o m b i a, E u r o p a, G h a n a, y E s t a d os Unidos^.

En esa m e d i d a, en atención a lo establecido p or la j u r i s p r u d e n c ia y la d o c t r i na c o mo criterio p a ra d e t e r m i n ar el

l u g ar de o c u r r e n c ia del delito, c o mo es la teoría m i x ta o de la u b i c u i d a d, c o n f o r me a la c u al se c o n s i d e ra c o m e t i do d o n de se desarrolló t o t al o p a r c i a l m e n te la acción, o en el l u g ar d o n de debió realizarse la acción o m i t i d a, o en el sitio d o n de se p r o d u jo o debió m a t e r i a l i z a r se el r e s u l t a d o; la S a la e n c u e n t ra q ue los c o m p o r t a m i e n t os deducidos a A LI K H A L I FE en la acusación No, 15 C R IM 5 55 t r a s p a s a r on las f r o n t e r as c o l o m b i a n a s, p or lo c u al se satisface la c o n d i c i o n a n te c o n s t i t u c i o n al de q ue los delitos se h a y an c o m e t i do en el exterior del territorio n a c i o n a l. Folios 126, 130 y 131 de la carpeta de anexos. 5 Folios 140 y 141 ídem. 8 Extradición No. 4 7 8 58

ALI KHALIF^

3. S o b re el r e q u i s i to relativo a q ue l os delitos q ue s i r v an de f u n d a m e n to a la petición de extradición no t e n g an

el carácter de políticos o de opinión, c o n f o r me lo prevé el i n c i so tercero d el artículo 35 de la Constitución Política, m o d i f i c a do p or el A c to Legislativo No. 01 del 16 de d i c i e m b re de 1 9 9 7: En relación c on esta exigencia se t i e ne q ue c o mo de c o n f o r m i d ad c on los cargos endilgados al r e c l a m a do en la acusación No. 15 C R IM 5 5 5, éste se habría asociado c on o t r as p e r s o n as c on el fín d e, a través de t r a n s a c c i o n es financieras, o c u l t ar y evitar el c o n t r ol de bienes p r o d u c to de actividades ilícitas, así c o mo p a ra d i s t r i b u ir cocaína c on la intención de i m p o r t a r la ilícitamente a los E s t a d os U n i d o s, y en efecto realizar los propósitos de d i c ho concierto, es claro q ue tales c o m p o r t a m i e n t os no e n v u e l v en la condición de políticos o de opinión, p u es a t e n t an c o n t ra la s a l u d, la s e g u r i d ad pública y el o r d en económico social, p or ende, también se c u m p le la exigencia q ue en t al s e n t i do c o n t e m p la el artículo 35 S u p e r i o r.

II. Cuestión de fondo: Aspectos Generales: La c o m p e t e n c ia de la C o r t e, d e n t ro d el tréimite de extradición, se U m i ta a e m i t ir el respectivo c o n c e p to sobre la v i a b i l i d ad de e n t r e g ar o no a la p e r s o na solicitada p or un G o b i e r no e x t r a n j e r o, después de e x a m i n ar las exigencias a

9 Extradición No. 4 7 8 58 Au KHALIF q ue a l u d en l os artículos 4 9 3, 4 95 y 5 02 d el Código de P r o c e d i m i e n to Penal^. De o t ra p a r t e, d e b i do a q ue según lo expresó el M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r e s, el t r a t a do m u l t i l a t e r al aplicable al p r e s e n te caso es "la «Convención de Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas», suscñta en Viena el 20 de diciembre de 1988", M i n i s t e r io q ue a su vez precisó q ue en el trámite i n t e r no se debe o b r ar a c o r de c on "el ordenamiento jurídico colombiano", e n t o n c es el c o n c e p to ha de f u n d a m e n t a r se en lo d i s p u e s to en n u e s t ro Código de P r o c e d i m i e n to P e n a l.

Por ello, c o r r e s p o n de a la S a l a, según lo p r e c e p t u a do en el artículo 5 02 del E s t a t u to en cita, realizar el análisis sobre: (i) la validez f o r m al de la documentación allegada p or el país r e q u i r e n t e; (ii) la demostración p l e na de la i d e n t i d ad de la p e r s o na solicitada; (iii) la c o n c u r r e n c ia de la doble incriminación, esto es, q ue el h e c ho q ue m o t i va la s o l i c i t ud de extradición t a n to en el E s t a do r e c l a m a n te c o mo en C o l o m b ia sea delito y además q ue la legislación n a c i o n al lo s a n c i o ne c on p e na p r i v a t i va de la l i b e r t ad c u yo mínimo no sea infer ior a c u a t ro años y; (iv) respecto de la e q u i v a l e n c ia q ue debe existir e n t re la p r o v i d e n c ia p r o f e r i da en el e x t r a n j e ro y — p or lo m e n o s— la acusación d el s i s t e ma procesal i n t e r n o. ^ En el presente caso se aplica la Ley 9 06 de 2004, por cuanto los hechos que sustentan la petición de extradición se habrían cometido después del 1 de enero de 2005, fecha en la cual entró en vigencia el nuevo Código de Procedimiento Penal. En este sentido, v er

C SJ AP, 4 abr. 2006, rad. 2 4 1 87 y C SJ AP, 3 oct. 2006, rad. 25080. 10 Extradición No. 4 7 8 58 ALI KHALIFE ¿ En relación c on c a da u no de esos aspectos, se tiene:

1. Validez formal de la documentación presentada: Según lo establece el artículo 4 95 de la L ey 9 06 de 2 0 0 4, la s o l i c i t ud de extradición debe efectuarse p or la vía diplomática y, de m a n e ra excepcional, p or la c o n s u l ar o de g o b i e r no a gobierno, a d j u n t a n do c o p ia auténtica del fallo o de la acusación p r o f e r i da en el e x t r a n j e r o, c on indicación de los actos q ue d e t e r m i n an la petición, así c o mo del l u g ar y la f e c ha en q ue f u e r on ejecutados, l os d a t os q ue p e r m i t an establecer la p l e na i d e n t i d ad d el r e c l a m a do y la c o p ia auténtica de l as disposiciones penades aplicables al caso, d o c u m e n t os q ue d e b en ser expedidos en la f o r ma p r e v i s ta en la legislación del país r e q u i r e n te y t r a d u c i d os al castellano,

de ser necesario. P or ende, la revisión sobre la validez f o r m al de la documentación, se o r i e n ta a verificar q ue los s o p o r t es c on los c u a l es el E s t a do r e c l a m a n te solicita la e n t r e ga de u na p e r s o na en extradición, se s u j e t en a l as referidas exigencias f o r m a l e s. En este s e n t i d o, e n c u e n t ra la S a la q ue d i c ho p r e s u p u e s to fue o b s e r v a do p or el G o b i e r no de los E s t a d os U n i d os al d e m a n d a ir la extradición del c i u d a d a no libanés A LI K H A L I FE p or c o n d u c to de su E m b a j a d a. 11 Extradición No. 4 7 8 5 8, ALI KHALIF]^ En efecto, la s o l i c i t ud se h i zo p or la vía diplomática y a ella se acompañó c o p ia de la acusación N o. 15 C R IM 5 55 d i c t a da el 18 de agosto de 2 0 15 en la C o r te D i s t r i t al del S ur de N u e va Y o r k, decisión d o n de se i n d i c an los actos q ue s u s t e n t an la petición de entrega, el l u g ar y las fechas de su ejecución, m i e n t r as q ue en l os r e s t a n t es d o c u m e n t os a p o r t a d os s on precisados tales d a t os y se ofrece la

información n e c e s a r ia p a ra establecer la p l e na i d e n t i d ad de la p e r s o na r e q u e r i d a. E s to se c o r r o b o ra al c o n f r o n t ar el c o n t e n i do de las declaraciones j u r a d as de E M IL J. B O V E, F i s c al A u x i l i ar de los E s t a d os U n i d os p a ra el D i s t r i to S ur de F l o r i d a, y de B R E NT W O O D, A g e n te E s p e c i al de la Administración p a ra el C o n t r ol de D r o g as (DEA), q u i e n es reseñan los p o r m e n o r es de la investigación y p o s t e r i or acusación, la relación de los cargos y la n o r m a t i v i d ad aplicable al caso, la c u al está c o n t e n i da en el Código F e d e r al de d i c ho país. Los a n t e r i o r es d o c u m e n t os a su vez o b r an certificados y a u t e n t i c a d os p or l as a u t o r i d a d es del país r e q u i r e n te y están t r a d u c i d os al castellano. Además, a p a r e ce la refrendación e f e c t u a da p or el Cónsul de C o l o m b ia en W a s h i n g t o n, D . C, c u ya firma fue a b o n a da p or la Jefe de

Legalizaciones del M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r es lo que, de c o n f o r m i d ad c on el artículo 2 51 del Código G e n e r al del Proceso, p e r m i te s u p o n er q ue se o t o r g a r on de a c u e r do c on las leyes del E s t a do solicitante. 12 Extradición No. 4 7 8 58 Au KHALIFE P or t a n t o, la validez de la documentación a p o r t a da p or el G o b i e r no r e q u i r e n te se e n c u e n t ra d e b i d a m e n te acreditada,

2. Plena identidad entre el reclamado en extradición y el aprehendido con tal fínalidad: E s ta exigencia se c o n t r ae a c o n s t a t ar la coincidencia q ue debe existir e n t re la p e r s o na solicitada p or el país r e q u i r e n te y la a p r e h e n d i da c on fines de extradición, p or lo c u a l, es bajo este c o n t e x to q ue c o r r e s p o n de a n a l i z ar a la C o r te la "identificación" del r e c l a m a d o.

Al efecto se tiene que, en la N o ta Diplomática No. 0 1 48 del 29 de e n e ro de 2 0 16 de la E m b a j a da de l os E s t a d os U n i d o s, p or c u yo m e d io se solicitó la detención p r o v i s i o n al

c on fines de extradición de A LI K H A L I F E, se informó al M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r es q ue la p e r s o na r e q u e r i da nació el 4 de o c t u b re de 1 9 65 en la República de El Líbano y es la t i t u l ar d el p a s a p o r te de e se país N o. 2 7 9 1 8 5 9, A h o r a, de la documentación r e u n i da en C o l o m b ia se c o n c l u ye q ue se t r a ta de la m i s ma p e r s o na a q ue a l u de a q u e l la petición, p u es el 30 de e n e ro de 2 0 1 6, día en q ue el solicitado fue c a p t u r a d o, así se le identificó a través de la información s u m i n i s t r a da en la C i r c u l ar R o ja de i n t e r p ol No. A 6 1 7 / 1 - 2 0 16 de la m i s ma fecha, en d o n de se i n c l u ye su fotografía, d a t os morfológicos y biográficos, l os c u a l es 13 Extradición No. 4 7 8 58 ALI KHALiFffl c o i n c i d en c on los q ue o b r an en el p a s a p o r te c on el c u al se identificó y c u ya copia allegó el E s t a do r e q u i r e n t e, p or t a n t o,

se c o n f i r ma la coincidencia c on el i n d i v i d uo r e c l a m a d o, a s p e c to q ue i n c l u so no fue c u e s t i o n a m i e n to p or la defensa.

3. Principio de la doble incriminación: De a c u e r do c on lo e s t i p u l a do en el artículo 4 93 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, p a ra c o n c e d er la extradición es i n d i s p e n s a b le q ue los h e c h os q ue la m o t i v an estén previstos en C o l o m b ia c o mo delito y q ue l os m i s m os se e n c u e n t r en r e p r i m i d os c on u na sanción p r i v a t i va de la l i b e r t ad c u yo mínimo no sea inferior a c u a t ro años.

En este s e n t i d o, se tiene q ue el c i u d a d a no libanés A LI K H A L I FE es r e q u e r i do p a ra q ue c o m p a r e z ca a j u i c io a n te la C o r te D i s t r i t al del S ur de N u e va Y o r k, d o n de es objeto de la acusación No. 15 C R IM 5 55 d i c t a da el 18 de agosto de 2 0 1 5, m e d i a n te la c u al se le a t r i b u ye lo siguiente:

CARGO UNO

(Concierto para cometer lavado de activos)

El Gran Jurado imputa:

1. Desde por lo menos el año 2014, o alrededor de esa fecha, hasta agosto de 2015, o alrededor de esa fecha, en Ghana y en otros lugares, y como parte de un delito que se originó fuera de la jurisdicción de algún estado o distrito en particular de los Estados Unidos, Au KHALIFE, el imputado, quien primero será

14 Extradición No. 4 7 8 58 ALI KHALIFK detenido y llevado al Distrito Sur de Nueva York, así como otras personas conocidas y desconocidas, intencionalmente y a sabiendas se combinaron, concertaron, conspiraron y acordaron en conjunto y unas con otras para cometer delitos de lavado de activos en contra de la Sección 1946 (sicf del Título 18 del Código de los Estados Unidos.

2. Fue parte y objeto del concierto que Au KHALIFE, el imputado, y otras personas conocidas y desconocidas, mediante la comisión de un delito que implicó y afectó el comercio interestatal y extranjero, con la intención de promover la comisión de ciertas actividades ilícitas, participaran y cometieran la tentativa de participar en transacciones financieras que implicaban bienes que habían sido presentados como ganancias de una actividad ilícita especificada —a saber, delitos graves relacionados con narcóticos en contra del Título 21 del Código de los Estados Unidos— o con bienes usados para realizar o agilizar dicha actividad ilícita específica, lo que va en contra de la Sección 1956 (a) (3) (A) del Título 18 del Código de

los Estados Unidos.

3. Fue además parte y objeto del concierto que ALI KHALIFE,

el imputado, y otras personas conocidas y desconocidas, mediante la comisión de un delito que implicó y afectó el comercio interestatal y extranjero, con la intención de ocultar o disimular la naturaleza, la ubicación, la fuente, la titularidad o el control de bienes que se creía que eran las ganancias de una actividad ilícita específica, realizaran y en efecto realizaron una transacción financiera que implicó bienes que habían sido presentados como ganancias de una actividad ilícita específica —a saber, a saber (sic), delitos graves relacionados con narcóticos en contra del Título 21 del Código de los Estados Unidos— o con bienes usados para realizar o agilizar dicha actividad ilícita específica, lo que va en contra de la Sección 1956 (a) (3) (B) del Título 18 del Código de los Estados Unidos. En el texto original en inglés se cita la Sección 1956, folio 79 de la carpeta de anexos. 15 Extradición No. 4 7 8 58

Au KHALIFE

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CARGO DOS

(Lavado de activos) El Gran Jurado formula además la siguiente acusación:

5. Desde por lo menos el año 2014, o alrededor de esa fecha, hasta agosto de 2015, fecha inclusive, el (sic) Ghana y en otros lugares, y como parte de un delito que se originó en algún estado o distrito en particular de los Estados Unidos, Au KHALIFE, el imputado, quien primero será detenido y llevado al Distrito Sur de Nueva York, mediante la comisión de un delito que implicó y afectó el comercio interestatal y extranjero, con la intención de promover la comisión de ciertas actividades ilícitas y con la

intención de ocultar y disimular la naturaleza, el lugar, la fuente, la titularidad y el control de bienes que creía que eran las ganancias derivadas de una actividad ilícita específica, realizó e intentó realizar una transacción financiera con bienes que se presentaron como las ganancias de una actividad ilícita específica —a saber, delitos graves relacionadas con los narcóticos en contra del Título 21 del Código de Estados Unidos. (Título 18, Código de los Estados Unidos, Secciones 1956 (a) (3) (A), (a) (3) B), 2 y 3238).

CARGO TRES

(Concierto para importar cocaína) El Gran Jurado formula además la siguiente acusación:

6. Desde por lo menos el año 2014, o alrededor de esa fecha, hasta agosto de 2015, o alrededor de esa fecha, en Ghana y en otros lugares, y como parte de un delito que se originó fuera de la jurisdicción de algún estado o distrito en particular de los Estados Unidos, ALI KHALIFE, el imputado, quien primero será detenido y llevado al Distrito Sur de Nueva York, y cuyo punto de ingreso en los Estados Unidos será el Distrito de Nueva York, así como otras personas conocidas y desconocidas, intencionalmente y a sabiendas se combinaron, concertaron.

16 Extradición No. 4 7 8 58 ALI KHALIFE ; conspiraron y acordaron en conjunto y unas con otras para quebrantar la leyes de los Estados Unidos que se relacionan con los narcóticos.

7. Fue parte y objetivo del concierto que ALI KHALIFE, el imputado, así como otras personas conocidas y desconocidas,

distribuyeran y en efecto distribuyeron una sustancia controlada con la intención y a sabiendas de que dicha sustancia sería importada ilícitamente a los Estados Unidos o a aguas dentro de un radio de distancia de 12 millas de la costa de los Estados Unidos, en contravención de las Secciones 812, 959 (a) y (c), y 960 (a) (3) del Título 21 del Código de los Estados Unidos.

8. La sustancia controlada implicada en el delito fue 5 kilogramos y más de mezclas de sustancias que contenían una cantidad detectable de cocaína, en contravención de la Sección 960 (b) (1) (B) del Título 21 del Código de los Estados Unidos

(...) (Título 21, Código de los Estados Unidos, Secciones 960 (b) (1) (B), 963 Ss 959 (c); y Título 18, Código de los Estados Unidos, Sección 3238) A h o r a, tales c o n d u c t as s on descritas en l as n o r m as del país r e q u i r e n t e, de la siguiente m a n e r a: Sección 959 del Título 21 del Código de Estados Unidos Posesión, Fabricación, o Distribución de una Sustancia Controlada Fabricación o distribución con fines de importación ilícita. Será ilegal que cualquier persona fabrique o distribuya una sustancia controlada de la Tabla Ió II... 17 Extradición No. 4 7 8 58 ALI KHALIFE, (1) Con la intención de que esa sustancia o esa sustancia química sea importada ilícitamente a Estados Unidos o a aguas

dentro de las 12 millas de la costa de Estados Unidos. Sección 960 del Título 21 del Código de Estados Unidos Actos prohibidos (a) Actos ilícitos El que: (1) en violación de las Secciones 952 de este Título, con conocimiento de causa o intencionalmente importe o exporte una sustancia controlada, (...) (3) en violación de la Sección 959 de este titulo, fabrique, posea con intenciones de distribuir, o distribuya una sustancia controlada, será castigado de acuerdo con lo previsto en la subsección (b) de esta sección. (b) Las pen as (1) En caso de una violación de la sub-sección (a) de esta sección, que trata de: (...) (B) 5 kilogramos o más de una mezcla o sustancia que contenga una cantidad perceptible de: (...) 18 Extradición No. 4 7 8 58 ALI KHALIPE Tentativa y concierto El que intente o concierte para perpetrar cualquier delito definido en este suhcapítulo será castigado con las mismas penas que se prevén para el delito cuya comisión era el objetivo de la tentativa o el concierto. Sección 1956 del Titulo 18 del Código Federal de los Estados Unidos Lavado de instrumentos monetarios (a) (...) (3) Quien quiera que con la intención: (A) de promover la realización de una actividad ilícita especificada; (B) para ocultar o disfrazar el origen, la ubicación, la fuente, la propiedad o el control de bienes que se cree son las ganancias de una actividad ilícita especificada; o (C) para evitar cumplir con un requisito de informe de

transacción conforme a las leyes estatales; Realice o haga la tentativa de realizar una transacción financiera que implique bienes que representaban las ganancias de una actividad ilícita especificada, o los bienes utilizados para realizar o facilitar una actividad ilícita especificada... P r e c i s a da la imputación de q ue es objeto el solicitado A LI K H A L I F E, se t i e ne q ue las c o n d u c t as de h a b e r se asociado c on o t r as p e r s o n as c on el fin d e, a través de t r a n s a c c i o n es financieras, o c u l t ar y e v i t ar el c o n t r ol de bienes p r o d u c to de 19 Extradición No. 4 7 8 58 ALI KHALIF actividades ilícitas, así c o mo p a ra d i s t r i b u ir coca