CSJ - CP105-2016(47881)

Y.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA

SALA DE CASACIÓN PENAL

EUGENIO FERNÁNDEZ CARLIER

Magistrado Ponente CP105-2016 Radicación N» 47881 (Aprobado m e d i a n te A c ta N° 2 1 1) Bogotá, D.C., trece ( 1 3) de j u l io de d os m il dieciséis (2016). A t e n d i e n do lo d i s p u e s to en el a r t i c u lo 5 02 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, p r o c e de la S a la a r e n d ir el concepto q ue en d e r e c ho c o r r e s p o n da en relación c on el pedido de extradición d el c i u d a d a no c o l o m b i a no IVÁN DE JESÚS PELÁEZ GÓMEZ, e f e c t u a da p or el G o b i e r no de los E s t a d os U n i d os de América. Radicado No. 47881 Iván de Jesús Peláez Gómez Concepto de Extradición

ANTECEDENTES

1. M e d i a n te N o ta Diplomática No. 0 0 61 de 19 de e n e ro de 2 0 1 6^ la E m b a j a da de los E s t a d os U n i d os de América impetró la detención p r o v i s i o n al c on fines de extradición del c i u d a d a no c o l o m b i a no IVÁN DE JESÚS PELÁEZ GÓMEZ,

r e q u e r i do p or el T r i b u n al F e d e r al de D i s t r i to de los E s t a d os U n i d os p a ra el D i s t r i to E s te de N u e va Y o r k, p a ra c o m p a r e c er a j u i c io p or delitos de concierto p a ra d e l i n q u ir p a ra c o m e t er delitos de estafa a través de correo p o s t al y cablegráficamente, según la acusación f o r m al No. 1 5 - C R - 5 56 (JFB) de 27 de o c t u b re de 2 0 1 5 2.

2. La Fiscalía G e n e r al de la Nación m e d i a n te Resolución de 1^ febrero de 2 0 16 d i s p u so la c a p t u ra c on fines de extradición de IVÁN DE JESÚS PELÁEZ GÓMEZ^, la q ue se materializó el siguiente 11 d el m i s mo m es y año p or m i e m b r os de la Policía N a c i o n al en la c i u d ad de Medellín^.

3. Por m e d io de la N o ta V e r b al No. 0 5 62 de 14 de abril de 2 0 1 6 ^, la E m b a j a da de los E s t a d os U n i d os de América formalizó la s o l i c i t ud de extradición de IVÁN DE JESÚS PELÁEZ GÓMEZ, p or c u yo m e d io se le hizo la siguiente

imputación: Iván de Jesús Peláez Gómez es requerido para comparecer a juicio por concierto para cometer delito de estafa. Es el sujeto de 1 Fls. 39-42 Carpeta anexa. ^ Fls. 120-127 ibídem. 3 Fls. 31-33 ibidem. 4 Fls. 4-8 ibidem, . Qj^ 5 Fls. 50-55 ibídem. - ^ -^ Radicado No. 47881 Iván de Jesús Peláez Gómez Concepto de Extradición la acusación No. 15 C R - 5 56 (JFB), dictada el 27 de octubre de 2 0 1 5, en la Corte Distrital de los Estados U n i d os p a ra el Distrito Este de Nueva York, mediante la cual se le acusa, en el cargo u n o, de concierto para cometer estafa a través de correo postal y cablegráficamente, en violación d el Titulo 1 8, Secciones 1349, 1341 y 1343 del Código de los Estados Unidos. P a ra el efecto, se a p o r t a r on los s i g u i e n t es d o c u m e n t os c on su c o r r e s p o n d i e n te autenticación p or el G o b i e r no r e c l a m a n t e, la traducción n e c e s a r ia al español y su legalización a n te el M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r e s, según el caso: 3.1, D e c l a r a c i o n es j u r a d as r e n d i d as en a p o yo el 11 de

m a r zo de 2 0 16 p or Bradley T. King, F i s c al A u x i l i ar de l os E s t a d os U n i d os en la Fiscalía d el D i s t r i to E s te de N u e va Y o r k ^, y Vincent Gerardi, A g e n te E s p e c i al de la O f i c i na de Investigaciones (FBI)^, q u i e n es se refieren al p r o c e d i m i e n to del G r an J u r a do p a ra dictar acusación, d e s c r i b en los h e c h os q ue d i e r on l u g ar a la petición de extradición, c o n c r e t an y p r e c i s an l os e l e m e n t os i n t e g r a n t es d el cargo, l as p r u e b as r e c a u d a d as y la acusación f o r m al en la c u al se i m p u t an infracciones penales a PELAÉZ GÓMEZ. 3.2. Certificación de John M, Gillies, D i r e c t or A s o c i a do de la O f i c i na de A s u n t os I n t e r n a c i o n a l e s, División de lo P e n a l, D e p a r t a m e n to de J u s t i c ia de l os E s t a d os U n i d os de América, en la c u al m a n i f i e s ta q ue l as declaraciones j u r a m e n t a d as de l os m e n c i o n a d os f u n c i o n a r i o s, f u e r on

6 Fls. 102-109 ibídem. /i ^ Fls. 131-136 ibidem. Radicado No. 47881 Iván de Jesús Peláez Gómez Concepto de Extradición p r o p o r c i o n a d as en a p o yo de la s o l i c i t ud de extradición f o r m al de C o l o m b ia a ese país de IVÁN DE JESÚS PELÁEZ GÓMEZ, y c o p i as fieles de las m i s m as se c o n s e r v an en los a r c h i v os oficiales de d i c ha oficina en W a s h i n g t on D.C.^. 3.3. Transcripción de l as disposiciones penales s u s t a n t i v as s u p u e s t a m e n te t r a n s g r e d i d as p or el r e q u e r i do en extradición, esto e s. T i t u lo 18, Secciones 1 3 4 1 - 2, 1 3 4 3, 1 3 49 y 3 5 51 del Código de los E s t a d os U n i d o s, d e b i d a m e n te t r a d u c i d as al español, e n t re otras. 3.4. Acusación F o r m al No, 1 5 - C R - 5 56 (JFB) de 27 de o c t u b re de 2 0 15 e m i t i da p or el T r i b u n al F e d e r al de D i s t r i to de los E s t a d os U n i d os p a ra el D i s t r i to E s te de N u e va Y o r k,

d o n de se r e i t e ra la m e n c i o n a da imputación de cargos^. 3.5. O r d en de a r r e s to e x p e d i da el 27 de o c t u b re de 2 0 15 en c o n t ra del r e q u e r i do p or la c i t a da Corporación^^. 3.6. F o t o c o p ia de la tarjeta de preparación de la cédula de ciudadanía e x p e d i da p or la Registraduría N a c i o n al d el E s t a do Civil de C o l o m b ia a n o m b re de IVÁN DE JESÚS PELÁEZ GÓMEZ, cédula de ciudadanía No. 71.646.60311, así c o mo su fotografía, la c u al se o b t u vo en el D e p a r t a m e n to de Vehículos de M o t or del E s t a do de N u e va Y o r k i 2. 3.7. Certificación e x p e d i da p or María Fernanda Cuellar Botero, Vicecónsul de C o l o m b ia en W a s h i n g t on en la q ue se 8 FI. 101 Ibídem. 9 Fls. 120-127 ibídem. 10 Fl. 104 ibídem. 11 Fl. 138 ibidem. y Fl. 140 ibídem. -wJ"^ Radicado No. 47881 Iván de Jesús Peláez Gómez Concepto de Extradición i n d i ca q ue es auténtica la firma de Zelda M. Daley, q u i en p a ra

el 25 de m a r zo de 2 0 16 se desempeñaba c o mo A u x i l i ar de A u t e n t i c a c i o n es del D e p a r t a m e n to de E s t a d o, la c u al a p a r e ce al p ie de l os escritos a n e x os relacionados c o mo soporte de extradicióni3. 3.8 D o c u m e n t os c on s us respectivos sellos y c i n t as de s e g u r i d a d, d e b i d a m e n te s u s c r i t os p or el Secretario de E s t a do John F. Kerry y la P r o c u r a d o ra de los E s t a d os U n i d os Loretta

E. Lynch^^.

4. La D i r e c t o ra de A s u n t os I n t e r n a c i o n a l es d el

M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r es c on oficio D I A JI No 0 7 58 de 4 de a b r il de 20161^, dirigido a su h o m o l o ga de la C a r t e ra de J u s t i c ia y del D e r e c h o, conceptuó que «... al no existir tratado aplicable al caso en mención, es procedente obrar de conformidad con el o r d e n a m i e n to procesal penal colombiano».

5. La O f i c i na de A s u n t os I n t e r n a c i o n a l es del M i n i s t e r io

de J u s t i c ia y del D e r e c h o, consideró c o m p l e to el expediente y lo remitió a esta S a la c on oficio No. O F I 1 6 - 0 0 0 8 2 6 1 - O A I1 1 00 de 6 de a b r il de 2016^^, t r a n s c r i b i e n do el c o n c e p to e m i t i do p or su homóloga de Relaciones E x t e r i o r e s.

6. El 14 de a b r il de 2 0 1 6, e s ta S a la reconoció personería p a ra a c t u ar al a b o g a do Miguel Ángel Ramírez Gaitán, ordenándose correr t r a s l a do de la s o l i c i t ud de trámite 13 Fl. 57 ibídem. 1^ Fls. 58-60 ibidem. '3 Fl. 43 ibídem.

Fls. 1-2 C.O. Corte. Radicado No. 47881 Iván de Jesús Peláez Gómez Concepto de Extradición s i m p l i f i c a do al M i n i s t e r io Público, p a ra q ue de c o n f o r m i d ad c on lo previsto p or el artículo 70 de la Ley 1 4 53 de 2 0 1 1, q ue adicionó el artículo 5 00 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, i n d i c a ra si c o a d y u v a ba t al petición i " ^. C on e se propósito, el P r o c u r a d or S e g u n do D e l e g a do

p a ra la Casación P e n al remitió el a c ta de verificación d el c u m p l i m i e n to de garantías f u n d a m e n t a l es d el c i u d a d a no c o l o m b i a no solicítado^^. C on f u n d a m e n to en ella, constató q ue su manifestación de acogerse al trámite especial de la extradición s i m p l i f i c a da f ue r e a l i z a da de m a n e ra libre, consciente y v o l u n t a r i a, r a z o n es p or l as q ue coadyuvó la petición de trámite simplificado f o r m u l a da p or el citado c i u d a d a n o. CONSIDERACIONES A pesar de q ue en este e v e n to se elevó petición de extradición simplificada, la c o m p e t e n c ia de la C o r te p e r m a n e ce incólume, es decir, está e n f o c a da a e x p r e s ar un c o n c e p to a c e r ca de la procedencia de e n t r e g ar o no a la p e r s o na solicitada p or un país e x t r a n j e r o. De c o n f o r m i d ad c on el artículo 35 de la Constitución Política (modificado p or el A c to Legislativo No. 01 de 1997), y el artículo 4 90 del Código de P r o c e d i m i e n to P e n al (Ley 9 06 de 2 0 0 4 ), la extradición se concederá, solicitará u ofrecerá de

17 Fl. 13 ibídem. l 18 Fia. 2 2 - 25 Cdo. Corte. ^ 6 Radicado No. 47881 Iván de Jesús Peláez Gómez Concepto de Extradición a c u e r do c on l os t r a t a d os públicos y, a f a l ta de éstos, c o n f o r me las disposiciones legales. Según lo m a n i f e s t a do p or el M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r e s, es procedente o b r ar de c o n f o r m i d ad c on la L ey 9 06 de 2 0 04 (Código de P r o c e d i m i e n to Penal), al no e x i s t ir t r a t a do aplicable al caso. En e se o r d e n, el c o n c e p to ba de f u n d a m e n t a r se p or lo p r e c e p t u a do en el artículo 5 02 d el referido e s t a t u t o, baciéndose un análisis sobre (i) la validez f o r m al de la documentación allegada p or el país r e q u i r e n t e; (ii) la demostración p l e na de la i d e n t i d ad de la p e r s o na solicitada; (iii) la c o n c u r r e n c ia de la doble incriminación, esto es, q ue el b e c bo q ue m o t i va la s o l i c i t ud de extradición t a n to en el E s t a do r e c l a m a n te c o mo en C o l o m b ia sea delito y además

q ue la legislación n a c i o n al lo s a n c i o ne c on p e na p r i v a t i va de la l i b e r t ad c u yo mínimo no sea infe rior a c u a t ro años; y (iv) respecto de la e q u i v a l e n c ia existente e n t re la p r o v i d e n c ia p r o f e r i da en el e x t r a n j e ro y -por lo m e n o sla acusación del s i s t e ma procesal i n t e r n o. T o d os estos e l e m e n t os c o n v e r g en en el expediente, c o mo se señala a continuación:

2. Validez formal de la documentación presentada Según lo establece el a r t i c u lo 4 95 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, la s o l i c i t ud de extradición debe efectuarse poi^ l a f i ^a

Radicado No. 47881 Iván de Jesús Peláez Gómez Concepto de Extradición diplomática y, de m a n e ra excepcional, p or la c o n s u l ar o de g o b i e r no a gobierno, a d j u n t a n do copia auténtica del fallo o de la acusación p r o f e r i da en el e x t r a n j e r o, c on indicación de los actos q ue d e t e r m i n an la petición, a si c o mo del l u g ar y fecha en q ue f u e r on ejecutados, los d a t os q ue p e r m i t an establecer la p l e na i d e n t i d ad d el r e c l a m a do y la c o p ia

auténtica de las disposiciones p e n a l es aplicables al caso, d o c u m e n t os q ue d e b en ser e x p e d i d os en la f o r ma p r e v i s ta en la legislación del país r e q u i r e n te y t r a d u c i d os al c a s t e l l a n o, de ser necesario. El artículo 2 51 del Código G e n e r al del Proceso (Ley 1 5 64 de 2 0 1 2 ), prescribe que los d o c u m e n t os públicos otorgados en país e x t r a n j e ro por f u n c i o n a r i os de éste o c on su intervención, se aportarán apostillados de c o n f o r m i d ad c on lo establecido en los t r a t a d os internacionales ratificados por C o l o m b i a. En el evento de q ue el país extranjero no s ea parte de dicho i n s t r u m e n to i n t e r n a c i o n a l, l os m e n c i o n a d os d o c u m e n t os deberán presentarse d e b i d a m e n te a u t e n t i c a d os p or el cónsul o agente diplomático de la República de C o l o m b ia en dicho país, y en su defecto p or el de u na nación amiga. La firma de aquél se abonará p or el M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r es de C o l o m b i a, y si se t r a ta de servidores c o n s u l a r es de un país

amigo, se autenticará p r e v i a m e n te por el e m p l e a do c o m p e t e n te del m i s mo y los de éste c on el cónsul c o l o m b i a n o. En este s e n t i d o, e n c u e n t ra la S a la q ue d i c ho p r e s u p u e s to fue o b s e r v a do p or el G o b i e r no de los E s t a d os U n i d os al d e m a n d ar la extradición del c i u d a d a no c o l o m b i a no GAS 8 Radicado No. 4788! Iván de Jesús Peláez Gómez Concepto de Extradición IVÁN DE JESÚS PELÁEZ GÓMEZ, p or c o n d u c to de su E m b a j a da en C o l o m b i a. En efecto, la s o l i c i t ud se hizo p or la vía diplomática y a ella se acompañó copia de la Acusación F o r m al No. 1 5 - C R5 56 (JFB) de 27 de o c t u b re de 2 0 15 e m i t i da p or el T r i b u n al F e d e r al de D i s t r i to de l os E s t a d os U n i d os p a ra el D i s t r i to E s te de N u e va Y o r k, así c o mo la o r d en de a r r e s to l i b r a da p or esa C o r te c o n t ra el requerido; decisiones d o n de se i n d i c an

los actos que s u s t e n t an la petición de entrega, el l u g ar y las fechas de su ejecución, m i e n t r as q ue en l os r e s t a n t es d o c u m e n t os s on precisados tales datos y se ofrece la información n e c e s a r ia p a ra establecer la p l e na i d e n t i d ad de la p e r s o na r e q u e r i d a. Lo a n t e r i or se c o r r o b o ra al c o n f r o n t ar el c o n t e n i do de las declaraciones j u r a d as r e n d i d as en a p o yo el 11 de m a r zo de 2 0 16 p or Bradley T. King, F i s c al A u x i l i ar de los E s t a d os U n i d os en la Fiscailia d el D i s t r i to E s te de N u e va York^^ y Vincent Gerardi, A g e n te Especial de la O f i c i na de Investigaciones (FBI)^^, ya referidas en este concepto, q u i e n es reseñan l os p o r m e n o r es de la investigación y p o s t e r i or acusación, la relación de l os cargos y la n o r m a t i v i d ad aplicable al caso, los cuales están c o n t e n i d os en el Código de los E s t a d os U n i d o s. D i c h os d o c u m e n t os a su v ez o b r an certificados y a u t e n t i c a d os p or l as a u t o r i d a d es d el E s t a do r e q u i r e n te y

19 Fls. 102-109 ibidem. ^« Fls. 131-136 ibídem. Pw 9 Radicado No. 47881 Iván de Jesús Peláez Gómez Concepto de Extradición están t r a d u c i d os al español. Además, a p a r e ce la refrendación efectuada p or la Vicecónsul de C o l o m b ia en W a s h i n g t o n, María F e r n a n da C u e l l ar B o t e r o, c u ya f i r ma fue a b o n a da p or el Jefe de Legalizaciones d el M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r es el 28 de m a r zo de 201621, lo q ue de c o n f o r m i d ad c on el a r t i c u lo 2 51 del Código G e n e r al del Proceso, p e r m i te s u p o n er q ue se e x p i d i e r on c o n f o r me a l as leyes d el país solicitante, p or t a n to este r e q u i s i to se satisface.

3. Plena identidad de requerido en extradición E s ta exigencia se c o n t r ae a c o n s t a t ar si la p e r s o na r e q u e r i da (acusada o c o n d e n a d a) en el pais e x t r a n j e r o, es la m i s ma s o m e t i da al trámite de extradición, lo c u al i m p l i ca c o n o c er su v e r d a d e ra i d e n t i d a d; p or lo t a n t o, el r e q u i s i to se

c u m p le c u a n do existe p l e na coincidencia e n t re el i n d i v i d uo solicitado y aquél c u ya e n t r e ga se e n c u e n t ra en c u r so de resolver. De a c u e r do c on l as N o t as Diplomáticas Nos. 0 0 61 y 0 5 62 del 19 de enero y 4 de a b r il de 2 0 1 6, de la E m b a j a da de los E s t a d os U n i d o s, por c u yo m e d io se solicitó la detención p r o v i s i o n al y se formalizó el p e d i do de extradición de IVÁN DE JESÚS PELÁEZ GÓMEZ, r e s p e c t i v a m e n t e, se informó al M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r es q ue la p e r s o na r e q u e r i da nació el 8 de m a r zo de 1 9 64 en C o l o m b ia y es p o r t a d or de la cédula de ciudadanía N° 7 1 . 6 4 6 . 6 0 3, también conocido c o mo «Iván de Jesús Peláez Gonzales». 21 Fl. 56 ibidem. 10 Radicado No. 47881 Iván de Jesús Peláez Gómez Concepto de Extradición A h o r a, de la documentación r e u n i da en C o l o m b ia se infiere q ue se t r a ta de la m i s ma p e r s o na a q ue a l u de a q u e l la

petición, s in q ue b a ya l u g ar a c u e s t i o n ar los demás d a t os exigidos p a ra d ar p or a c r e d i t a da la exigencia bajo e x a m e n. T al s u p u e s to de coincidencia de i d e n t i d a d, se c o n s t a ta c on los d a t os registrados en el a c ta de los d e r e c h os del c a p t u r a do de fecha 11 de febrero de 2 0 1 6, c u ya aprehensión f ue r e a l i z a da c on fines de extradición (folio 6-8 carpeta adjunta), en la fotocopia de la tarjeta decadactilar c on b a se en la c u al se expidió la cédula al r e q u e r i do en extradición (folio 12 ibídem), f o r m a to de arraigo (folio 25 ibídem), así c o mo en los d a t os a p o r t a d os en los m e m o r i a l es m e d i a n te los c u a l es confirió p o d er al a b o g a do q ue la r e p r e s e n ta (folio 8 C u a d. Corte) y dijo r e n u n c i ar al trámite o r d i n a r io (folio 10 ídem). Además, un f u n c i o n a r io de la Policía N a c i o n a l, constató la p l e na i d e n t i d ad de IVÁN DE JESÚS PELÁEZ CÓMEZ, a través de confrontación dactiloscópica h e c ha e n t re l as

h u e l l as t o m a d as al m o m e n to de su c a p t u ra y las o b r a n t es en el i n f o r me de c o n s u l ta w eb e x p e d i do p or la Registraduría N a c i o n al del E s t a do CiviP^. En esa m e d i d a, no h ay d u da a l g u na en c u a n to a la p l e na i d e n t i d ad de la p e r s o na p e d i da en extradición, y su c o r r e s p o n d e n c ia c on q u i en se e n c u e n t ra p r i v a do de la l i b e r t ad p or c u e n ta de e s ta actuación jurídico a d m i n i s t r a t i v a, máxime c u a n do d u r a n te el p r e s e n te trámite n u n ca f ue c u e s t i o n a da la i d e n t i d ad del re que rido. 22 Fls. 9-10 ibidem. Radicado No. 47881 Iván de Jesús Peláez Gómez Concepto de Extradición

4. Equivalencia de la providencia proferida en el extranjero C o mo lo ha r e i t e r a do en diversas o p o r t u n i d a d es la S a la de Casación P e n al de la C o r te S u p r e ma de J u s t i c i a, se c u m p le c on el r e q u i s i to en mención a c a t a n do lo p r e v i s to en

el n u m e r al 2° artículo 4 93 de la L ey 9 06 de 2 0 0 4, el c u al r e q u i e re «que por lo m e n os se h a ya dictado en el exterior resolución de acusación o su equivalente». En el p r e s e n te evento, el 27 de o c t u b re de 2 0 1 5, el T r i b u n al F e d e r al de D i s t r i to de l os E s t a d os U n i d os p a ra el D i s t r i to E s te de N u e va Y o rk profirió la Acusación F o r m al No. No. 1 5 - C R - 5 56 (JFB) c o n t ra el r e q u e r i d o, p a ra c o m p a r e c er a j u i c io p or la c o n d u c ta p u n i b le de concierto p a ra c o m e t er delitos de estafa, acto q ue en el s i s t e ma p r o c e s al p e n al c o l o m b i a no equivale al escrito de acusación p r e v i s to en el artículo 3 37 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, c on lo c u al el r e q u i s i to legal en e s t u d io se e s t i ma acreditado. En efecto, si b i en d i c h as p r o v i d e n c i as no s on idénticas, g u a r d an s i m i l i t u d es q ue l as t o r n an equivalentes, p u es

c o n t i e n en un pliego de cargos del c u al se debe d e f e n d er el a c u s a do e n j u i c io y a su vez, c o n s t i t u ye p r e s u p u e s to p r o c e s al p a ra la iniciación de la e t a pa de j u z g a m i e n t o, q ue c u l m i na c on el respectivo fallo de mérito. En éste se c o n s i g na u na relación d e t a l l a da de l os h e c h os c on especificación de l as c i r c u n s t a n c i as de t i e m p o, m o do y l u g ar en q ue o c u r r i e r on y la calificación jurídica de la c o n d u c t a, c on indicación de las disposiciones s u s t a n c i a l es aplicables. ,¿ Radicado No. 47881 Iván de Jesús Peláez Gómez Concepto de Extradición P or lo a n t e r i o r, este p r e s u p u e s to también se c u m p le a cabalidad.

5. Principio de doble incriminación De a c u e r do c on lo e s t i p u l a do en el n u m e r al 1° d el articulo 4 93 de la L ey 9 06 de 2 0 0 4, p a ra conceder la extradición es indispensable q ue el b e c bo q ue la m o t i va esté previsto en C o l o m b ia c o mo delito y q ue el m i s mo se e n c u e n t re

r e p r i m i do c on u na sanción p r i v a t i va de la libertad c u yo mínimo no sea inferior a c u a t ro años. La C o r te tiene dicbo q ue p a ra establecer si la c o n d u c ta q ue se le i m p u ta al r e q u e r i do en el país solicitante es c o n s i d e r a da c o mo delito en C o l o m b i a, debe hacerse u na comparación e n t re l as n o r m as q ue allí s u s t e n t an la sindicación, c on las de o r d en i n t e r no p a ra establecer si éstas también recogen los c o m p o r t a m i e n t os c o n t e n i d os en c a da u no de los cargos. T al confrontación se h a ce c on la n o r m a t i v i d ad q ue está en vigor al m o m e n to de r e n d ir el concepto, p u e s to q ue lo e m i te d e n t ro del trámite de un m e c a n i s mo de cooperación i n t e r n a c i o n a l, razón p or la c u al la aplicación del p r i n c i p io de f a v o r a b i l i d ad q ue podría argüirse c o mo p r o d u c to n a t u r al de la sucesión de leyes no entraría en j u e g o, p or c u a n to las domésticas no s on las q ue operarán en el e x t r a n j e r o. Lo q ue a este propósito d e t e r m i na el concepto es que, s in i m p o r t ar

la denominación jurídica, el acto d e s a r r o l l a do p or el Radicado No. 47881 Iván de Jesús Peláez Gómez Concepto de Extradición c i u d a d a no c u ya extradición se d e m a n da s ea i g u a l m e n te c o n s i d e r a do c o mo delictuoso en el territorio p a t r i o. En este sentido, se tiene q ue el c i u d a d a no c o l o m b i a no IVÁN DE JESÚS PELÁEZ GÓMEZ es r e q u e r i do p a ra q ue c o m p a r e z ca en j u i c io a n te el T r i b u n al F e d e r al de Distrito de los E s t a d os U n i d os p a ra el Distrito E s te de N u e va Y o r k, d o n de es sujeto de la Acusación F o r m al No. 1 5 - C R - 5 56 (JFB) de 27 de o c t u b re de 201523. p)^ a c u e r do c on el citado escrito, el cargo p or el c u al es procesado y requerido se r e s u me de la siguiente m a n e r a: EL G R AN J U ] : ^ DO ACUSA: INTRODUCCIÓN En todo m o m e n to pertinente a esta Acusación Formal, a m e n os que se indique lo contrario: IEl ardid fraudulento

1. Entre ma^^o de 2 0 12 y noviembre de 2 0 1 4, o cerca de esas

fechas, a m b as fechas son aproximadas o exclusivas, dentro del Distrito Este de Nueva Y o rk y en otros lugares, los acusados, [...], [...] e IVÁN D. PELÁEZ, j u n to con otros, idearon y llevaron a cabo un ardid para estafar a personas mayores por todo Estados Unidos (las "víctimas") al decir falsamente a las víctimas que habían ganado ciertos sorteos q ue estaban auspiciados, entre otras entidades, p or agencias federales, como la Oficina de Responsabilidad G u b e r n a m e n t al (en adelante la "G.A.O." por sus siglas en ingles). A través de llamadas telefónicas y 23 Fls. 120-127 ibidem. Radicado No. 47881 Iván de Jesús Peláez Gómez Concepto de Extradición correspondencia, los cómplices de los acusados instruían a las víctimas a transferir dinero electrónicamente, entre otras cuentas, a cuentas bancadas que los acusados establecieron en diferentes sucursales bancadas en el condado de Suffolk, Nueva York. Los cómplices de los acusados también dirigieron a algunas víctimas a enviar cheques por correo a u na casilla postal que la acusada [...] estableció en u na oficina de correos en Amagansett, Nueva York.

2. También formaba parte del ardid para estafar el hecho de que los cómplices de los acusados les dijeron falsamente a las victimas que, para poder reclamar sus premios de los sorteos, las víctimas primero tenían que transferir dinero electrónicamente y enviar cheques p or correo a diferentes cuentas bancadas q ue l os

acusados establecieron, y a la casilla de correos que la acusada [...] estableció para pagar supuestos impuestos y cuotas cuando, en realidad, l os cómplices de l os acusados sabían bien que l as víctimas no adeudaban ningún impuesto ni n i n g u na cuota, ni tampoco habían ganado ningún premio de ningún sorteo. Entre m a yo de 2 0 12 y noviembre de 2 0 1 4, al m e n os ocho víctimas transfirieron electrónicamente o enviaron por correo más de U S $ 7 3 0 . 0 00 a cuentas bancadas que los acusados establecieron o a la casilla de correo que la acusada |...] estableció. ii. Las cuentas bancadas y la casilla de correo. iii. Las víctimas del ardid fraudulento.

C A R GO U NO

(Asociación delictuosa para cometer fraude por correo y mediante transferencia bancaria) YK 15 Radicado No. 47881 Iván de Jesús Peláez Gómez Concepto de Extradición

19. Las alegaciones contenidas en los párrafos 1 al 18 inclusive se vuelven a alegar y se incorporan como si estuvieran plenamente establecidas en este párrafo.

20. Entre m a yo de 2 0 12 y noviembre de 2 0 1 4, o cerca de esas fechas, a m b as fechas son aproximadas e inclusivas, dentro del Distrito Este de Nueva Y o rk y en otros lugares, las acusadas, [...], [...] e IVÁN D. PELÁEZ, j u n to c on otros, a sabiendas e

intencionalmente conspiraron para idear un ardid y artificio para estafar y obtener dinero y propiedad mediante distorsiones, declaraciones y promesas significativamente falsas y fraudulentas, y con el fin de llevar a cabo dicho ardid o artificio, (a) colocar en depósitos autorizados para correspondencia a ser entregada por el Servicio Postal de los Estados Unidos, y lograr que se depositara correspondencia para s er enviada por mensajeros privados y comerciales, y t o m a da y recibida de dichos mensajeros, contrario a la Sección 1341 del Título 18 del Código de los Estados Unidos, y (b) transmitir y lograr que se transmitieran, por medio de comunicación electrónica en el comercio interestatal y extranjero, escritos, signos, señales, fotografías y sonidos, contrario a la Sección 1343 del Título 18 del Código de los Estados Unidos. (Secciones 1349 y 3 5 51 et seq. del Título 18 del Código de los Estados Unidos.). [...] Así, debe tenerse en c u e n ta q ue d el r e l a to fáctico descrito en la c i t a da acusación se d e d u ce la p r e s u n ta e x i s t e n c ia de u na organización d e d i c a da a estafar a i n c a u t os c i u d a d a n os bajo falsas p r o m e s as de h a b e r se g a n a d os diferentes sorteos o p r e m i o s. ^ Ls Radicado No. 47881 iván de Jesús Peláez Gómez Concepto de Extradición

En soporte al pliego de cargos f i g u ra la declaración j u r a da de Vincent Gerardi, A g e n te E s p e c i al de la O f i c i na F e d e r al de Investigaciones (FBI), q u i en no solo relevó d a t os a c e r ca de la e s t r u c t u ra y o r g a m i g r a ma de la organización d e l i n c u e n c i a l, s i no q ue a d i c i o n a l m e n te informó q ue la investigación dejó e n t r e v er q ue el aquí r e q u e r i do en extradición IVÁN DE JESÚS PELÁEZ GÓMEZ, e ra p a r te de la m i s m a. T e x t u a l m e n te señaló:

I. Antecedentes

6. La investigación ha revelado q u e, entre m a yo de 2 0 12 y noviembre de 2 0 1 4, [...], [...] y Peláez llevaban a cabo un ardid para cometer un fraude mediante un sorteo, el cual estafó a varias personas ancianas entre las edades de 65 a 90 años {las víctimas) de a p r o x i m a d a m e n te $ 7 3 0 . 0 00 dólares estadounidenses.

II. Pruebas

7. Entre m a yo de 2 0 12 y noviembre de 2 0 1 4, [...], [...] Peláez y s us cómplices llevaron a cabo un ardid para cometer fraude mediante sorteo (el ardid) q ue tenía como objetivo a personas mayores. C o mo parte d el ardid [...], [...], Peláez y s us cómplices l es dijeron

falsamente al m e n os a ocho víctimas, p or medio de llamadas telefónicas y correspondencia, q ue habían ganado sorteos auspiciados p or agencias federales de los Estados Unidos, como la Oficina de Responsabilidad G u b e r n a m e n t al (en adelante la G AO por s us siglas en ingles). C o mo parte de s us premios [...], [...], Peláez y sus cómplices les prometieron a las víctimas q ue recibirían premios en efectivo sustanciales, algunos de h a s ta $3.5 millones de dólares estadounidenses. S in embargo, [...], [...] Peláez y s us cómplices explicaron que, para recibir s us premios en efectivo, las Radicado No. 47881 Iván de Jesús Peláez Gómez Concepto de Extradición víctimas tenían primero q ue pagar impuestos estadounidenses y cuotas asociadas c on esos premios. 8. [...], [...], Peláez y s us cómplices, posteriormente dieron instrucciones a las víctimas para q ue transfirieran s us pagos a varias cuentas bancarias, entre ellas, u na cuenta de B a nk Of América a n o m b re de Iván D. Peláez Solé Prop, c on el n o m b re comercial de I DJ Services, y u na cuenta en el Bridg ebampt on National B a n k, a n o m b re de Iván D. León, c on el n o m b re comercial de I DJ Services. [...], [...], Peláez y s us cómplices también dieron instrucciones a s us víctimas para que, c o mo alternativa, enviaran

sus pagos p or correo a la casilla postal 5 86 localizada en Amagansett, Nueva York.

9. U n os expedientes obtenidos lícitamente p or las autoridades e