CSJ - CP132-2016(48449)

RepúUlcB de Colombia GMfi Snprema di Justicia iiiidiciiMiiimit

JOSÉ LUIS BARCBLÓ CAMACHO

Magistrado Ponente CP132-2016 Radicación N 48.449 Aprobado acta N"" 266 Bogotá, D. C, v e i n t i c u a t ro (24) de agosto de d os m il dieciséis (2016). MOTIVO DE LA DECISIÓN La C o r te S u p r e ma de J u s t i c ia de C o l o m b ia e m i te concepto sobre la s o l i c i t ud de extradición f o r m u l a da por el G o b i e r no de los E s t a d os U n i d os de América, a través de su E m b a j a da en n u e s t ro país, respecto d el c i u d a d a no c o l o m b i a no Nidal Waked Hatum.

ANTECEDENTES

1. M e d i a n te N o ta V e r b al número 3 55 d el 1 de m a r zo de 2 0 1 6, la E m b a j a da de l os E s t a d os U n i d os de América

Extradición 48.449 NIDAL WAKED HATUM solicitó la detención p r o v i s i o n al c on fines de extradición de c i u d a d a no c o l o m b i a no Nidal Waked Hatum. El r e q u e r i m i e n to fue formalizado c on la N o ta V e r b al número 1 0 95 del 1^ de j u l io siguiente.

2. En resolución del 30 de m a r zo de 2 0 1 6, el Fiscal

G e n e r al de la Nación ordenó la c a p t u ra de Waked Hatum c on esa finalidad, la c u al se hizo efectiva el día 4 de m a yo del m i s mo año.

3. El M i n i s t e r io de J u s t i c ia y d el Derecho, previo concepto de su homólogo de Relaciones E x t e r i o r es sobre la inexistencia de convenio específico aplicable al caso, m e d i a n te oficio d el 6 de j u l io remitió a la Corte ^ la documentación enviada, d e b i d a m e n te t r a d u c i da y autenticada.

4. T r as r e q u e r i m i e n to de la S a la a la p e r s o na requerida, esta designó un a b o g a do p a ra q ue ejerciera su defensa, q u i en asumió el ejercicio del cargo.

5. Encontrándose el a s u n to en traslado p a ra que las partes se p r o n i i n c i e i r an sobre la práctica de p r u e b a s, el c i u d a d a no r e c l a m a do y su apoderado solicitaron se diera vía a la extradición simplificada prevista en el artículo 70 de la Ley 1 4 53 del 2 0 1 1, petición de la c u al se corrió traslado al señor P r o c u r a d or S e g u n do Delegado p a ra la Casación Penal, q u i en coad5nivó la pretensión luego de acreditar q ue

se realizó de m a n e ra libre, v o l u n t a r ia y espontánea, además Extradición 48.449 NIDAL WAKED HATUM de q ue se c u m p le c on las exigencias legales p a ra disponer la entrega.

DOCUMENTOS ALLEGADOS

1. N o ta V e r b al número 3 55 del 1° de m a r zo de 2 0 1 6, m e d i a n te la c u al la E m b a j a da de l os E s t a d os U n i d os de América soücitó la detención p r o v i s i o n al c on fines de extradición de ciudadamo c o l o m b i a no Nidal Waked Hatum.

El r e q u e r i m i e n to fue f o r m a l i z a do c on la N o ta V e r b al número 1 0 95 del 1 de j u l io siguiente.

2. Declaraciones en apoyo de la solicitud, r e n d i d as bajo j u r e u n e n to el 31 de m a yo de 2 0 16 a n te el T n b x m al p a ra el D i s t r i to S ur de F l o r i d a, p or F r a nk H. T a m e n, Fiscal Axixiliar de l os E s t a d os U n i d os p a ra e se Distrito, y T r oy Naredo, Agente Especial de la Administración p a ra el C o n t r ol de D r o g as de los E s t a d os U n i d o s, D E A, investigador

del caso.

3. Acusación F o r m a l, C a so número 1 5 - 2 0 1 8 9 - C RS C O L A / O T A Z O - R E Y E S, f o r m u l a da el 24 de m a r zo de 2 0 15 p or el G r an J u r a do del T r i b u n al p a ra el D i s t r i to S ur de Florida, en c o n t ra de Nidal Ahmed Waked Hatum y otro p or delitos de concierto p a ra c o m e t er lavado de activos.

4. Trascripción de la legislación aplicable al caso.

Extradición 48.449

NIDAL WAKED HATUM

5. Certifícación d el Cónsul de C o l o m b ia en

W a s h i n g t o n, D. C, sobre la l e g i t i m i d ad de la firma d el auxiliar de a u t e n t i c a c i o n es del D e p a r t a m e n to de E s t a do de los E s t a d os U n i d o s, que validó los d o c u m e n t os soportes del pedido de extradición. CONSIDERACIONES DE LA CORTE La Sala, en aplicación del trámite simplificado de q ue t r a ta el artículo 70 de la L ey 1 4 53 d el 2 0 1 1, emitirá concepto favorable p a ra la extradición d el c i u d a d a no c o l o m b i a no Nidal Waked Hatum, en t a n to se reúnen l os requisitos exigidos p or el a r t i c u lo 5 02 d el Código de

P r o c e d i m i e n to P e n a l, c o mo se detalla a continuación.

1. Validez formal de la documentación presentada.

El artículo 4 95 del Código de P r o c e d i m i e n to P e n al (Ley 9 06 del 2 0 0 4) exige q ue la solicitud de extradición se h a ga por vía diplomática, acompañada de l os siguientes d o c u m e n t o s, en la f o r ma establecida en la legislación d el E s t a do r e q u i r e n t e: • C o p ia o trascripción auténtica de la acusación o d el fallo dictado en el país extranjero, o su equivalente. • Indicación de los actos q ue d e t e r m i n an la s o l i c i t ud de extradición y señalamiento del l u g ar y la fecha en q ue f u e r on ejecutados. Extradición 48.449 NIDAL WAKED HATUM • L os d a t os q ue s i r v an p a ra establecer la i d e n t i d ad de la p e r s o na r e c l a m a d a. • La reproducción de l as disposiciones penales aplicables al caso. El a r t i c u lo 2 51 d el Código G e n e r al d el Proceso ( L ey 1 5 64 d el 2 0 1 2, q u e, en aplicación d el p r i n c i p io de integración, r e s u l ta de b u en recibo), establece q ue l os d o c u m e n t os públicos otorgados en país e x t r a n j e ro p or s us

f u n c i o n a r i o s, o c on su intervención, deberán presentarse d e b i d a m e n te apostillados y a u t e n t i c a d os p or el cónsul o agente diplomático de la República y q ue la f i r ma de esos f u n c i o n a r i os debe s er a v a l a da p or el M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r es de C o l o m b i a. E s t as exigencias de carácter f o r m al se satisfacen en el caso analizado, en t a n to J o hn M. Gillies, D i r e c t or Asociado de la O f i c i na de A s u n t os I n t e r n a c i o n a l es del D e p a r t a m e n to de J u s t i c ia de l os E s t a d os U n i d o s, División en lo Penal, avaló las firmas de q u i e n es s u m i n i s t r a r on las declaraciones de apoyo a la s o H c i t ud de extradición. La P r o c u r a d o ra de los E s t a d os U n i d o s, L o r e t ta E. L y n c h, hizo lo p r o p io c on aquella, todo lo c u al f ue certificado p or J o hn F. K e n y, Secretario de E s t a d o. Por su parte, el Cónsul de C o l o m b ia en W a s h i n g t o n,

D. C, c u ya firma es r e f r e n d a da p or el M i n i s t e r io de

Relaciones E x t e r i o r es de C o l o m b i a, d io fe de q ue q u i en suscribe el d o c u m e n to es el f u n c i o n a r io a u x i l i ar de a u t e n t i c a c i o n es del D e p a r t a m e n to de E s t a d o. Extradición 48.449 NIDAL WAKED HATUM En esas condiciones, se tiene q ue los r e q u e r i m i e n t os f o r m a l es de legalización de la documentación q ue sirve de s u s t e n to a la s o l i c i t ud de extradición exigidos p or l as n o r m as del E s t a do c o l o m b i a no se c u m p l i e r on a cabalidad en el presente caso, esto e s, se t o m an a p t os p a ra s er considerados p or la C o r te en el e s t u d io q ue debe preceder al concepto.

2. La identidad de la persona reclamada en extradición.

El G o b i e mo de l os E s t a d os U n i d os informó q ue la p e r s o na r e q u e r i da r e s p o n de al n o m b re de Nidal Waked Hatum, c i u d a d a no de n a c i o n a l i d ad c o l o m b i a n o, n a c i do el 26 de j u l io de 1 9 71 e identificado c on la cédula de ciudadanía número 7 9 . 5 8 6 . 2 1 0.

El 4 de m a yo de 2 0 16 fue c a p t u r a do q u i en se identificó c on ese n o m b re y d o c u m e n t os y c on tales d a t os ha s u s c r i to las actas en d o n de se le i m p u s i e r on s us derechos, además de las a c t u a c i o n es s u r t i d as p or la S a la de Casación Penal. No q u e da d u d a, en consecuencia, sobre la p l e na coincidencia de la p e r s o na r e c l a m a da c on a q u e l la q ue fue c a p t u r a d a, t e ma q ue no solo no ha sido c o n t r o v e r t i do p or la última s i no que, de su solicitud e x p r e sa de r e n u n c i ar al tréunite y a d m i t ir la entrega, se infiere su c o n f o r m i d ad al respecto, máxime c u a n do un experto de la Policía J u d i c i al realizó un cotejo de las i m p r e s i o n es t o m a d as al detenido c on aquellas q ue figuran en los a r c h i v os de la Registraduría Extradición 48.449 NIDAL WAKED HATUM N a c i o n al d el E s t a do Civil y verificó q ue c o r r e s p o n d en i n t e g r a l m e n t e. P or lo t a n t o, se satisface el s e g u n do de l os

p r e s u p u e s t os del artículo 5 02 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4.

3. Principio de la doble incriminación. 3 . 1. De la acusación del T r i b u n al e s t a d o u n i d e n se y las declaraciones de apoyo a n e x a s, s u r g en l os siguientes hechos: C a r a os 1 o 2, Concierto p a ra c o m e t er delito de lavado de activos.

El r e q u e r i do es el propietario de la e m p r e sa panameña V I DA PANAMÁ y o t ra de F l o r i d a, S T AR T E X T I LE M A N U F A C T U R I N G, la cuales tenían abiertas c u e n t as en b a n c os de Panamá y F l o r i d a, q ue f u e r on u t i l i z a d as por a q u el p a ra l a v ar las g a n a n c i as del tráfico de estupefacientes del c a r t el de México, ingresando, en varías o p o r t u n i d a d e s, m i l l o n es de dólares, p a r te de los cuales e ra depositada en la e n t i d ad financiera. P a ra o c u l t ar el origen ilegal del d i n e r o, el a c u s a do aceptaba esos fondos c o mo pago p or la c o m p ra de p r o d u c t os electrónicos de m i n o r i s t as c o l o m b i a n os a quienes

e x p o r t a ba mercancía a través de V I DA PANAMÁ, t r a n s a c c i o n es m e n t i r o s as p o r q ue no se recibía p a go a l g u no p or las v e n t a s. Extradición 48.449 ni NIDAL WAKED HATUM ^ En enero d el 2 0 00 y febrero d el 2 0 09 se detectaron f a c t u r as f r a u d u l e n t as enviadas de S T AR T E X T I LE a V I DA PANAMÁ, p r o c u r a n do el pago de electrodomésticos vendidos. Waked Hatum d a ba i n s t r u c c i o n es al banco p a ra que electrónicamente t r a n s f i r i e ra fondos de V I DA PANAMÁ a la c u e n ta en F l o r i da de S T AR T E X T I L E. En un correo electrónico de m a yo d el 2 0 06 se instruía a un e m p l e a do de S T AR T E X T I LE p a ra q ue p r e p a r a ra un c h e q ue p a ra V I DA PANAMÁ p or 8 5 . 5 00 dólares, h i c i e ra u na f a c t u ra falsa p or la m i s ma c a n t i d ad y q ue c u a l q u i er d u da la a c l a r a ra c on Nidal. 3.2. La acusación y el fallo señalan l as n o r m as d el Código de l os E s t a d os U n i d os aplicables a tales cargos, l as

que rezan: "Título 18, Sección 1956. Lavado de instrumentos monetarios (a)(l) Quien Juera que, a sabiendas de que los bienes involucrados en una transacción Jinanciera representan las ganancias de alguna forma de actividad ilícita, realice o intente realizar tal transacción financiera que de hecho involucra las ganancias de una actividad ilícita especificada... (B).., a sabiendas de que la transacción está diseñada en su totalidad o en parte (i) para ocultar o disfrazar la índole, la ubicación, la fuente, la titularidad o el control de las ganancias de una actividad ilícita especificada; (2)... transporte, transmita o transfiera... un instrumento monetario o fondos desde un lugar a los Estados Unidos o a través de un lugar fuera de los Estados Unidos... (A) con la intención de promover la realización de una actividad ilícita especificada, o (B) a sabiendas de que el instrumento monetario o los fondos involucrados... representan las ganancias de alguna forma de actimdad ilícita y a sabiendas de que tal., está diseñado... (i) para ocultar, o disfrazar la índole, ubicación, fuente, titularidad o centroide las ganancias... Será condenado a pagar una multa de no más de $ 500,000 o el doble del valor del instrumento monetario o los 8 Extradición 48.449 NIDAL WAKED HATUWÍ fondos involucrados... o a ser encarcelado por un periodo de no más de veinte años, o recibirá ambas condenas'.

En el caso analizado, l as c o n d u c t as delictivas i m p u t a d as al señor Waked Hatum t i e n en s us equivalentes en los artículos 3 23 y 3 40 d el Código P e n al c o l o m b i a no (Ley 5 99 de 2 0 0 0 ), q ue r e z a n: 'Artículo 323, Lavcuío de M t i v oa (modificado por la Ley 1453 de 2011). El que adquiera, resguarde, invierta, transporte, transforme, almacene, conserve, custodie o administre bienes que tengan su origen mediato o inmediato en actividades de... enriquecimiento ilícito... o les dé a los bienes provenientes de dichas actividades apariencia de legalidad o los legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento o derecho sobre tales bienes o realice cualquier otro acta para ocultar o encubrir su origen ilícito, incurrirá por esa sola conducta en prisión de diez (10) a treinta (30) años y multa de seiscientos cincuenta (650) a cincuenta mil (50.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes". "Artículo 340, modificado por los artículos 8" de la Ley 733 de 2002, 14 de la Ley 890 de 2004 y 19 de la Ley 1121 de

2006. Concierto Para delinquir. Cuando varias personas se concierten con el fin de cometer delitos, cada una de ellas será penada, par esa sola conducta, con prisión de cuatro (4) a nueve

(9) años". Cuando el concierto sea para cometer delitos de... lavado de activos... la pena será de prisión de ocho (8) a dieciocho (18) años y multa de dos mil setecientos (2.700) hasta treinta mil (30.000) salarios mínimos legales mensuales. La pena privativa de la libertad se aumentará en la mitad para quienes organicen, fomenten, promuevan, dirijan, encabecen, constituyan o financien el concierto para delinquir". C o n f r o n t a d as l as n o r m as i n v o c a d as p or el país r e q u i r e n te c on l as disposiciones i n t e r n as de C o l o m b i a, fácilmente se advierte q ue l as c o n d u c t as de concierto p a ra d e l i n q u ir y lavado de activos se e n c u e n t r an penalizadas en los d os E s t a d o s. Extradición 48.449,

NIDAL WAKED HATUM

4. Equivalencia de las decisiones.

La ley procesal p e n al c o l o m b i a na exige establecer q ue la decisión j u d i c i al e x t r a n j e ra q ue c o n t i e ne l os cargos c o n t ra la p e r s o na r e c l a m a da c o r r e s p o n da en s us aspectos f o r m al y s u s t a n c i al c on el acto conocido en a q u e l la c o mo

resolución de acusación y/o escñto de acusación. E n t o n c e s, la decisión d el país r e c l a m a n t e, c o mo s u c e de c on la c o l o m b i a n a, debe ser la q ue m a r ca el inicio de la fase del j u i c i o, esto e s, a q u e l la a través de la c u al el E s t a do a c u sa a u na p e r s o na d e t e r m i n a da de violar la l ey penal, d i s c r i m i na l os cargos q ue le i m p u t a, c o n s i g na l os h e c h os q ue le s i r v en de f u n d a m e n to y d e t e r m i na la época y el l u g ar de comisión del ilícito o ilícitos, p a ra q ue el a c u s a do t e n ga la posibilidad de conocerlos y e n f r e n t a r l o s. La acusación e m i t i da p or el T r i b u n al e s t a d o u n i d e n se c u m p le c on u n as exigencias de f o r ma y fondo q ue coinciden c on l as previstas en el artículo 3 37 d el código procesal, p o r q ue c o n s i g na las c i r c u n s t a n c i as de t i e m p o, m o do y l u g ar en q ue se r e a l i z a r on c o n d u c t as p u n i b l e s, s us IEIS descripciones típicas, l as p r u e b as en q ue se a p o y an l os

cargos, las n o r m as s u s t a n c i a l es aplicables al caso y c on ella se m a r ca el inicio del debate al i n t e r i or del j u i c i o. En c o n s e c u e n c i a, se t i e ne q ue la p r o v i d e n c ia dictada en el exterior y la r e g u l a da en la legislación p a t r ia s on equivalentes. P or t a n t o, se c u m p le este r e q u i s i t o, c o mo también el a t i n e n te al factor p u n i t i v o, p u e s to q ue en los d os 10 Extradición 48.449 NIDAL WAKED HATUM países el tope infer ior de las sanciones s u p e ra los 4 años de prisión.

ACLARACIONES FINALES

1. El artículo 35 de la Constitución Política, modificado p or el 1° del acto legislativo 01 de 1 9 9 7, f a c u l ta a conceder la extradición de q u i en se e n c u e n t re en C o l o m b ia p or c o n d u c t as q ue se c o n s i d e r en delictivas en la legislación patria, c u a n do eUas se h u b i e r en c o m e t i do en el exterior.

El m a n d a to c o n s t i t u c i o n al exceptúa l os delitos políticos y, respecto de los nacionales c o l o m b i a n o s, aquellos h e c h os c o m e t i d os c on antelación al 17 de diciembre de

1 9 9 7. N i n g u na de tales e v e n t u a l i d a d es se e s t r u c t u ra en el caso analizado, en t a n to l as c o n d u c t as i m p u t a d as de concierto p a ra delinquir, en la m o d a l i d ad de lavado de activos, no t i e n en connotación política, l os h e c h os se e j e c u t a r on c on el fin de lavar, en territorio n o r t e a m e r i c a n o, las g a n a n c i as logradas d el narcotráfico, años después de a q u e l la fecha límite.

2. Si el G o b i e r no N a c i o n al accede a la e n t r e ga de la p e r s o na r e c l a m a d a, debe c o n d i c i o n a r la a q ue no s ea j u z g a da ni s a n c i o n a da p or h e c h os diferentes a l os relacionados en la solicitud. T a m p o co podrá ser s o m e t i da a tratos o p e n as crueles, i n h u m a n as o degradantes, ni castigada c on p e na p e r p e t u a. Si la legislación e x t r a n j e ra p e r m i te i m p o n er la p e na de m u e r t e, debe exigirse q ue s ea

11 Extradición 48.44' NIDAL WAKED HATUÍ c o x u n u t a da según lo señala el artículo 4 94 del Código de

P r o c e d i m i e n to Penal.

3. Al G o b i e mo N a c i o n al también le corresponde c o n d i c i o n ar la e n t r e ga a q ue el país r e c l a m a n t e, de a c u e r do a s us políticas i n t e r n as sobre la m a t e r i a, ofrezca posibilidades racionales y reales p a ra q ue el requerido p u e da t e n er contacto regular c on s us f a m i l i a r es más cercanos.

4. F i n a l m e n t e, el t i e m po en q ue el c i u d a d a no e s t u vo detenido p or c u e n ta del trámite debe serle reconocido c o mo parte c u m p l i da de la posible sanción q ue se le i m p o n g a.

5. De la m i s ma m a n e r a, se e x h o r ta al G o b i e m o, encabezado p or señor Presidente de la República, c o mo s u p r e mo director de la política exterior y l as relaciones internacionales, p a ra q ue efectúe el respectivo s e g u i m i e n to a los c o n d i c i o n a m i e n t os q ue se i m p o n g an a la concesión de la extradición y d e t e r m i ne l as consecuencias q ue se derivarían de su e v e n t u al i n c u m p l i m i e n t o, al t e n or de lo señalado en el n u m e r al 2° d el artículo 1 89 de la

Constitución Política.

6. En caso de q ue Nidal Waked Hatum sea a b s u e l to o declarado no culpable de los cargos q ue d i e r on origen a su extradición y dejado en libertad, el E s t a do r e q u i r e n te deberá a s u m ir los gastos de t r a n s p o r te y manutención del extraditado, c on d e s t i no a su país n a t a l.

12 Extradición 48.449j NIDAL WAKED HATUM En mérito de lo expuesto, la Sala de Casación Penal de la Corte Suprema de Justicia, CONCEPTÚA EN FORMA FAVORABLE sobre la petición de extradición del c i u d a d a no Nidal Waked Hatum, h e c ha p or el G o b i e r no de los E s t a d os U n i d os de América, respecto de los cargos u no y dos, relacionados en la acusación formad d e n t ro de la c a u sa número 1 5 - 2 0 1 8 9 - C R - S C O L A / O T A Z OR E Y ES s e g u i da en el T r i b u n al p a ra el D i s t r i to Swr de Florida. P or la Secretaría de la S a la comuniqúese esta determinación al requerido Waked Hatum, a su defensor, al agente del M i n i s t e r io Público y al Fiscal G e n e r al de la Nación. Devuélvase el expediente al M i n i s t e r io de J u s t i c ia y del D e r e c ho p a ra los trámites s u b s i g u i e n t es de ley.

fÁNDEZ

13 Extradición 48.449,

NIDAL WAKED HATUM

FRANCISCO ACUNA VIZCAY.

JOSÉ LUIS BARCBLÓ CAMACHO

EXCUgA JUSTIFICADA

FERNANDO ALBERTO CASTRO CABALLERO

EUGÉjnOF^U^A^E^^^Í^A^

PATRICIA SALAZAR C

14 15