CSJ - CP138-2016(47058)

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CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SALA DE CASACIÓN PENAL E Y D ER PATINO C A B R E RA M a g i s t r a do P o n e n te

CP138-2016 Radicación W 47058 ( A p r o b a do a c ta N° 2 9 8) Bogotá, D. C, v e i n te ( 2 0) de s e p t i e m b re de d os m il dieciséis (2016). M O T I VO DE LA D E C I S I ÓN La C o r te S u p r e ma de J u s t i c ia e m i te c o n c e p to sobre la s o l i c i t ud de extradición d el c i u d a d a no c o l o m b i a no JUAN GUTIÉRREZ TAPIA p r e s e n t a da p or el G o b i e r no de l os E s t a d os U n i d os de América.

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JUAN GUTIÉRREZ TAPIA

ANTECEDENTES

1. M e d i a n te N o ta V e r b al N° 1 6 73 del 9 de septiembre de 2 0 1 5C la E m b a j a da estadounidense pidió la detención provisional c on fines de extradición de JUAN GUTIÉRREZ TAPIA, la c u al se formalizó c on la comunicación diplomática N° 2 0 08 del 26 de octubre siguiente^.

2. Lo anterior, c on f u n d a m e n to en la Acusación F o r m al

N° 1 5 - 2 0 5 7 2 - C R - M O O R E, proferida el 24 de j u l io de e se m i s mo año, por el T r i b i m al de Distrito de los E s t a d os U n i d os p a ra el Distrito S ur de Florida, r e q u e r i do p a ra c o m p a r e c er a j u i c io p or ilícitos «federales de narcóticos y delitos de concierto»^. D O C U M E N T OS A L L E G A D OS C on la s o l i c i t ud de e n t r e ga de GUTIÉRREZ TAPIA se i n c o r p o r a r o n, p or i n t e r m e d io d el M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r es y p r o v e n i e n t es de la E m b a j a da de l os E s t a d os U n i d os de América, l os siguientes d o c u m e n t o s, d e b i d a m e n te t r a d u c i d o s:

1. N o ta V e r b al N° 1 6 73 del 9 de septiembre de 2 0 1 5, p or m e d io de la c u al la E m b a j a da n o r t e a m e r i c a na p r e t e n de la ' Folios 25 a 29 y 30 a 34 (traducción no oficial) carpeta anexa. 2 Folios 62 a 66 y 67 a 72 Ibidem.

3 Folios 98 a 1 01 y 1 50 a 1 54 Ibidem. 2

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JUAN GUTIÉRREZ TAPIA detención p r o v i s i o n al c on fines de extradición de JUAN

GUTIÉRREZ TAPIA^.

2. Comunicación diplomática N° 2 0 08 del 26 de octubre sucesivo, de la m i s ma E m b a j a d a, p or c u yo c o n d u c to se f o r m a l i za la petición de extradición^.

3. Declaración j u r a da r e n d i da p or K U RT K.

L u N K E N H E i M E R, F i s c al A u x i l i ar de los E s t a d os U n i d os p a ra el D i s t r i to S ur de F l o r i d a, en la c u al refiere el p r o c e d i m i e n to c u m p l i do p or el G r an J u r a do p a ra dictar la Acusación, i n d i ca los e l e m e n t os i n t e g r a n t es d el delito y se r e m i te a la declaración del A g e n te E s p e c i al de la Administración p a ra el C o n t r ol de D r o g as (DEA) en la que se e x p o n en l os h e c h os del caso^.

4. Declaración j u r a da de M I C H A EL R A I N W A T E R, A g e n te E s p e c i al de la Administración p a ra el C o n t r ol de D r o g as

(DEA) en M i a m i, p or c u yo m e d io i n f o r ma los detalles de la investigación en v i r t ud de la c u al se requiere la extradición'^,

5. C o p ia certificada de la Acusación F o r m al W 1 52 0 5 7 2 - C R - M O O R E, d i c t a da el 24 de j u l io de 2 0 15 p or el T r i b u n al de D i s t r i to de los E s t a d os U n i d os p a ra el D i s t r i to 4 Folios 26 a 29 y 30 a 34 Ibidem. 5 Folios 62 a 66 y 67 a 72 Ibidem. 6 Folios 79 a 86 y 131 a 138 Ibidem. 7 Folios 111 a 120 y 164 a 174 Ibidem.

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JUAN GUTIÉRREZ TAPIA S ur de F l o r i d a, en la q ue se f o r m u l an cargos a GUTIÉRREZ

TAPIAS.

6. O r d en de a r r e s to c o n t ra JUAN GUTIÉRREZ TAPIA e m i t i da p or el T r i b u n al d el D i s t r i to de l os E s t a d os U n i d os p a ra el D i s t r i to S ur de Florida^.

7. Traducción de l as disposiciones p e n a l es aplicables al casólo.

8. Certificación d el Cónsul de C o l o m b ia en

W a s h i n g t o n, D. C, sobre la a u t e n t i c i d ad de la firma de P A T R I CK O. H A T C H E T T, q u i en se desempeña c o mo A u x i l i ar de A u t e n t i c a c i o n es del D e p a r t a m e n to de E s t a do de los E s t a d os U n i d o s ^L ACTUACIÓN D EL T R A M I TE DE E X T R A D I C I ÓN En n u e s t ro país se realizó el siguiente procedimiento:

1. El Ministerio de J u s t i c ia y d el Derecho remitió a la Corte la documentación enviada p or la E m b a j a da estadounidense, debidamente t r a d u c i da y autenticada^^^ 8 Folios 98 a 101 y 150 a 154 Ibidem.

Folio 105 y 158 Ibidem. 'O Folios 89 a 96 y 141 a 148 Ibidem. ' 1 Folio 74 Ibidem. '2 Folios 1 a 2 cuaderno de la Corte. JUAN GUTIÉRREZ TAPIA previo concepto de su homólogo de Relaciones Exteriores sobre la vigencia entre la República de C o l o m b ia y l os E s t a d os U n i d os de América de la «Convención de (sic) Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas», s u s c r i ta en V i e na el 20 de diciembre de 1988, aclarando q u e, en l os aspectos no regulados p or dicho

i n s t r u m e n to internacional, se regiría p or lo previsto en el o r d e n a m i e n to jurídico colombianos^.

2. La Fiscalía G e n e r al de la Nación, m e d i a n te resolución del 11 de septiembre de 2015^"^, decretó la c a p t u ra c on fines de extradición d el c i u d a d a no GUTIÉRREZ TAPIA, el c u al f ue retenido en v i r t ud de la C i r c u l ar R o ja N° A - 6 5 8 3 / 8 - 2 0 1 5 1 5, el 9 pasado, siendo l as 6:10 h o r a s, en la finca «Pozos de Bethesda», u b i c a da en las coordenadas geográficas «N 08° 08' 05" W 76° 41' 17"» en el corregimiento del D os del m u n i c i p io de

Turbosa.

3. El 9 de n o v i e m b re de e se año, la Sala de Casación P e n al de la Corte S u p r e ma de J u s t i c ia le informó a JUAN GUTIÉRREZ TAPIA SU derecho a n o m b r ar un apoderado que lo asistiera en el trámite a n te esta Corporación, advirtiéndole que '3 Folios 59 y 60 carpeta anexa. 14 Folios 35 a 38 Ibidem. Notificación al ciudadano de la referida resolución el 12 de septiembre de 2015. (Folio 41 carpeta anexa/ 15 Folios 4 a 6 y 7 a 10 Ibidem.

15 Folios 2 y 11 Ibidem. 5 EXTRADICIÓN 4705&Í JUAN GUTIÉRREZ TAPIA si no lo hacía se le designaría uno^''. Por lo anterior, allegó poder otorgado a su abogado de confianza^^.

4. U na v ez resuelto lo concerniente a la defensa técnica del pedido en extradición, se dispuso, en a u to del 18 de enero de 2 0 1 6, correr traslado a l os intervinientes p a ra q ue solicitaran las p r u e b as que c o n s i d e r a r an necesarias^^.

5. T r a n s c u r r i do d i c ho término^o, el P r o c u r a d or S e g u n do D e l e g a do p a ra la Casación P e n al consideró q ue no e s t i m a ba necesario h a c er u so de e se derecho^L El a p o d e r a do j u d i c i al de GUTIÉRREZ TAPIA, p or su parte, exhortó el decreto y práctica de a l g u n os m e d i os de convicción22.

6. La Sala, en decisión C SJ A P 3 4 1 8 - 2 0 16 del 1° de j u n io del año en curso^^^ negó p or improcedentes l as peticiones probatorias d el m a n d a t a r i o; y, oficiosamente, c on el fin de verificar el ejercicio previo de la jurisdicción, ordenó a l os J u z g a d os P r i m e ro Especializado y S e g u n do de Ejecución de

P e n as y M e d i d as de S e g u r i d ad de A n t i o q u i a, p a ra q ue en relación c on el r a d i c a do número 2 3 2 8 5 2 5, informarán cuáles f u e r on l os h e c h os que m o t i v a r on su iniciación y l as Folio 6 cuaderno de la Corte. 18 Folio 9 Ibidem. 1^ Folio 14 Ibidem. 25 Cabe anotar que a partir de l as ocho (8:00) de la mañana d el 1° de febrero de 2016 empezó a correr el término de 10 días para que las partes pidieran las pruebas que consideraran pertinentes y venció el 12 de febrero de 2016 a las cinco (5:00) de la tarde. (Folio 17 cuaderno de la Corte). 21 Folio 18 Ibidem. 22 Folios 19 a 22 Ibidem. 23 Folios 54 a 68 Ibidem. 6

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JUAN GUTIÉRREZ TAPIA p e r s o n as v i n c u l a d as a e se trámite; r e m i t i e r an duplicado de las providencias judiciales que se h u b i e r an e m i t i do d e n t ro de éste y de la c o n s t a n c ia de ejecutoria si existiera; y, certificaran el estado a c t u al del proceso.

7. Posteriormente, u na v ez c u m p l i do el proveído q ue antecede, esta colegiatura dispuso notificar a los intervinientes

c on el propósito de q ue allegaran s us estudios previos al concepto de fondo^^^ lapso d u r a n te el c u al se pronunció el Delegado del M i n i s t e r io Publicóos y el profesional del derecho del pretendidos^. E S T U D IO D EL M I N I S T E R IO P Ú B L I CO El P r o c u r a d or S e g u n do D e l e g a do p a ra la Casación Penáis^ realiza un relato de la actuación procesal y d el s u s t e n to d o c u m e n t a l, a f i r m a n do q ue ningún c o n d i c i o n a m i e n to o b ra en relación c on el m a r co t e m p o r al ni espacial de los c o m p o r t a m i e n t o s. En o r d en a verificar el c u m p l i m i e n to de las exigencias p a ra la v i a b i l i d ad de la petición, respecto de la n o r m a t i v i d ad aplicable, señala q ue se e n c u e n t ra vigente e n t re C o l o m b ia y los E s t a d os U n i d os de América la «Convención de (sic) Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de estupefacientes y 24 Folio 1 19 Ibidem. 25 Folios 1 25 a 1 39 Ibidem. 26 Folios 1 40 a 1 43 Ibidem. 27 Folios 1 25 a 1 39 Ibidem. 7

EXTRADICION 47058 0}^^

JUAN GUTIÉRREZ TAPIA V _ _^ sustancias psicotrópicas», a d o p t a da en V i e na el 20 de d i c i e m b re de 1 9 8 8. A u n a do a ello, e s t i ma q ue la documentación p r e s e n t a da g o za de validez f o r m a l, p u es no sólo c o n t i e ne la información legal n e c e s a r ia s i no q ue de la m i s ma se agotó el p r o c e d i m i e n to i n h e r e n te a su originalidad. I g u a l m e n t e, a f i r ma q ue se a c r e d i ta la p l e na i d e n t i d ad del r e q u e r i do y se está frente a la p e r s o na solicitada en extradición; y, sobre el p r i n c i p io de la doble incriminación, sostiene q u e, de a c u e r do c on la Acusación, l os c o m p o r t a m i e n t os a t r i b u i d os e n c u a d r an en los t i p os p e n a l es de «tráfico, fabricación o porte de estupefacientes» y «concierto para delinquir», i n j u s t os que, p a ra la época, c u m p l en el límite mínimo de la p e na de prisión establecida. A u n a do a ello, en este acápite e x p o ne q ue en v i r t ud de lo o r d e n a do p or este c u e r po colegiado el 1° de j u n io de

2 0 1 6, los J u z g a d os P r i m e ro Especializado y S e g u n do de Ejecución de P e n as y M e d i d as de S e g u r i d ad aportairon la documentación n e c e s a r ia p a ra evidenciar q ue el 31 de o c t u b re de 2 0 11 el r e c l a m a do suscribió p r e a c u e r do c on la Fiscalía 40 E s p e c i a l i z a da de U N A IM p or la comisión de los m i s m os h e c h os p or los cuales es p r e t e n d i do en el cargo 2° p or p a r te del E s t a do n o r t e a m e r i c a no y p or los cuales fue c o n d e n a do el 12 de o c t u b re de 2 0 12 p or el ilícito de tráfico. 8

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JUAN GUTIÉRREZ TAPIA fabricación y p o r te de estupefacientes, sanción p e n al q ue se e n c u e n t ra a c t u a d m e n te en ejecución. En tratándose de la e q u i v a l e n c ia de la p r o v i d e n c ia p r o f e r i da en el e x t r a nj ero, e n c u e n t ra q ue se c u m p le s a t i s f a c t o r i a m e n te e s ta exigencia p o r q ue el p r o n u n c i a m i e n to j u d i c i al r e m i t i do p or el país r e q u i r e n te

c o n t i e ne los cargos p or los cuales se a c u sa y r e s p o n de a la resolución de acusación de la legislación c o l o m b i a n a. F i n a l m e n t e, pide se e m i ta concepto favorable a la extradición de JUAN GUTIÉRREZ TAPIA, en razón a los cargos d e n o m i n a d os c o mo 1°, 3° y 4° y desfavorable p a ra el 2°, y e x h o r ta a e s ta Corporación p a ra que, en caso a f i r m a t i v o, se c o n d i c i o ne la e n t r e ga del p r e t e n d i do a q ue el G o b i e r no d el país solicitante vele p or s us derechos f u n d a m e n t a l es y las garantías p r o p i as de su condición de j u s t i c i a b l e. E S T U D IO DE LA D E F E N SA El abogadeas i n i c i a l m e n te realiza un r e c u e n to de la actuación procesal y e n u n c ia l os requisitos legales p a ra conceder la extradición, consagrados t a n to en el i n s t r u m e n to 28 Folios 140 a 143 Ibidem.

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JUAN GUTIÉRREZ TAPIA internacional apHcable al caso sub examine c o mo en el o r d e n a m i e n to procesal penal colombiano. Posteriormente, a f i r ma que no c u e s t i o na la acreditación

del p r e s u p u e s to referido c on la identidad d el pretendido, e m p e ro c on relación a la doble incriminación señala que su prohijado se e n c u e n t ra p u r g a n do p e na en n u e s t ro país p or los m i s m os hechos m o t i vo de acusación p or parte d el E s t a do pétente, razón p or la c u al solicita la suspensión de la extradición del reclamado h a s ta que c i r m p la la sanción p e n al i m p u e s ta por la justicia colombiana. Lo anterior, porque indica que, si b i en el principio de territorialidad desarrollado en el artículo 14 de la C a r ta M a g na es u na n o r ma general, «admite que, a la luz de las normas internacionales existan acepciones en virtud de las cuales se justificara tanto (sic) la extensión de la ley colombiana en ciertos casos (sic)». F i n a l m e n t e, pide q ue en caso de q ue se conceptúe favorablemente y no se acceda a su pretensión, el Gobierno Nacional deberá exigirle al E s t a do reclamante, se le respeten a GUTIÉRREZ TAPIA los derechos y garantías reconocidos t a n to en la Constitución Política c o l o m b i a na c o mo en el B l o q ue de Constitucionalidad, p a ra que tenga acceso a un proceso s in dilaciones, se p r e s u ma su inocencia, tenga un abogado de confianza o público, p u e da c o n t ar c on un intérprete, presentar

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JUAN GUTIÉRREZ TAPIA p r u e b as y controvertir las q ue se a d u z c an en su contra, q ue tenga contacto regular c on s us familiares más cercanos y que se le reconozca el doble del t i e m po en el que estuvo detenido.

CONSIDERACIONES DE LA CORTE

1. Competencia de la Corte.

La Corporación se o c u pa de e x a m i n ar la petición de extradición q ue sobre este a s u n to ha realizado el G o b i e r no de los E s t a d os U n i d os de América en c o n t ra d el c i u d a d a no c o l o m b i a no JUAN GUTIÉRREZ TAPIA, al tenor de l as disposiciones 4 9 3, 4 95 y 5 02 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, a fin de emitir el respectivo concepto sobre la viabilidad de entregar o no a la p e r s o na solicitada por las autoridades extranjeras^^. De o t ra parte, debido a q ue según lo expresó el Ministerio de Relaciones Exteriores, el convenio m u l t i l a t e r al aplicable al presente caso es «la Convención de (sic) Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas, suscrita en Viena el 11 de julio de 1988», cartera q ue a su vez precisó que, de c o n f o r m i d ad c on lo establecido en el apartado 6^, n u m e r a l es 4° y 5°, del precitado i n s t r u m e n to

internacional, así c o mo según «los artículos 491 y 496 de la Ley 906 de 2004», se debe obrar acorde c on «el ordenamiento 29 En este sentido, v er C SJ AP, 4 Abr. 2 0 0 6, (rad. 2 4 1 8 7) y C SJ AP, 3 Oct. 2 0 0 6, (rad. 2 5 0 8 0 ). 11

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JUAN GUTIÉRREZ TAPIA jurídico colomhiano>'^^, el concepto ha de f u n d a m e n t a r se en lo regulado en n u e s t ro Código de Procedimiento P e n al de 2 0 0 4. En consecuencia, corresponde a la Corte, previo a emitir la decisión q ue en derecho corresponda, realizar el análisis sobre: (i) la validez formal de la documentación allegada por el país requirente; (ii) la demostración plena de la identidad de la persona solicitada; (iii) la concurrencia de la doble incriminación, esto es, que el hecho que motiva la solicitud de extradición tanto en el Estado reclamante como en Colombia sea delito y además que la legislación nacional lo sancione con pena privativa de la libertad cuyo mínimo no sea inferior a cuatro años y; (iv) respecto de la equivalencia que debe existir entre la providencia proferida en el extranjero y —por lo menos— la acusación del sistema procesal interno. ( C SJ C P, 25 ene. 2 0 1 2, rad. 3 7 5 3 7 ).

2. Validez formal de la documentación presentada.

Según l as n o r m as p r o c e d i m e n t a l es c o l o m b i a n a s, se exige q ue la s o l i c i t ud de extradición se h a ga p or vía diplomática, o de m a n e ra excepcional p or la c o n s u l ar o de gobierno a gobierno, acompañada de l os s i g u i e n t es d o c u m e n t o s, en la f o r ma establecida en la legislación d el E s t a do r e q u i r e n t e: (i) copia o trascripción auténtica de la Folios 59 y 60 carpeta anexa. 12 EXTRADICIÓN 4 7 0 58 mlf, JUAN GUTIÉRREZ TAPIA acusación o del fallo dictado en el país e x t r a n j e r o, o su e q u i v a l e n t e; (ii) indicación e x a c ta de l os actos q ue d e t e r m i n a r on la petición de extradición y del l u g ar y la f e c ha en q ue f u e r on ejecutados; (iii) t o d os los d a t os q ue se p o s e an y q ue s i r v an p a ra establecer la p l e na i d e n t i d ad de la p e r s o na r e c l a m a d a; y (iv) copia auténtica de l as disposiciones p e n a l es aplicables p a ra el caso^h El artículo 2 51 d el Código G e n e r al d el Proceso establece, a su vez, q ue los d o c u m e n t os públicos o t o r g a d os

en país e x t r a n j e ro p or s us f u n c i o n a r i o s, o c on su intervención, deberán p r e s e n t a r se d e b i d a m e n te a u t e n t i c a d os p or el cónsul o agente diplomático de la República o, en su defecto, p or el de u na nación a m i g a. Así m i s m o, la f i r ma del cónsul o a g e n te diplomático debe ser a b o n a da p or el M i n i s t e r io de R e l a c i o n es E x t e r i o r es de C o l o m b ia y, si se t r a ta de a g e n t es c o n s u l a r es de un país a m i g o, se autenticarán p r e v i a m e n te p or el f u n c i o n a r io c o m p e t e n te y los de éste p or el cónsul colombiano^s. E s t as exigencias de carácter f o r m al se h a l l an d e b i d a m e n te r e u n i d as en el caso a n a l i z a d o. 31 Artículo 495 de la Ley 906 de 2004. 32 Esta regulación legal resulta aplicable al caso en virtud d el principio de integración normativa previsto en el artículo 25 del estatuto procesal penal. 13

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JUAN GUTIÉRREZ TAPIA En efecto, J O HN M. GILLIES^S, D i r e c t or A s o c i a do de la

O f i c i na de A s u n t os I n t e r n a c i o n a l e s, División de lo P e n a l, D e p a r t a m e n to de J u s t i c i a, certificó l as firmas de q u i e n es s u m i n i s t r a r on l as d e c l a r a c i o n es de a p o yo a la petición de extradición; la P r o c u r a d o ra de los E s t a d os U n i d o s, L O R E T TA

E. L Y N C H, hizo lo p r o p io c on aquélla y el D i r e c t or A d j u n to de la O f i c i na de A s u n t os I n t e r n a c i o n a l es autenticó la de ésta34, todo lo c u al fue certificado p or J O HN F, K E R R Y, Secretario de E s t a d o, y p or P A T R I CK O. H A T C H E T T, F u n c i o n a r io A u x i l i ar de A u t e n t i c a c i o n es del D e p a r t a m e n to de Estado^^.

De i g u al m a n e r a, el Cónsul de C o l o m b ia en W a s h i n g t o n, D. C, c u ya firma es r e f r e n d a da p or el M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r es de C o l o m b i a, dio fe q ue q u i en suscribe el d o c u m e n to es el F u n c i o n a r io A u x i l i ar de

A u t e n t i c a c i o n es del D e p a r t a m e n to de Estado^^. En l as a n o t a d as condiciones, se c o n c l u ye q ue l os r e q u e r i m i e n t os f o r m a l es de legalización de la documentación q ue s i r v en de s u s t e n to a la s o l i c i t ud de extradición, exigidos p or l as n o r m as de l os E s t a d os n o r t e a m e r i c a no y c o l o m b i a n o, se c u m p l i e r on a cabalidad, y q ue desde e s ta perspectiva l os d o c u m e n t os a p o r t a d os c on tal fin se t o r n an a p t os p a ra ser c o n s i d e r a d os p or la C o r te en el e s t u d io que debe preceder al concepto. 33 Folios 78 y 130 (traducción no oficial) carpeta anexa. 34 Folios 77 y 129 Ibidem. 35 Folios 75 y 76 Ibidem. 36 Folio 74 Ibidem. 14

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JUAN GUTIÉRREZ TAPIA

3. Plena identidad de la persona reclamada en extradición.

El G o b i e r no de l os E s t a d os U n i d os informó en su petición q ue el r e q u e r i do se l l a ma JUAN GUTIÉRREZ TAPIA, también c o n o c i do c o mo " S a m i r a ", c i u d a d a no c o l o m b i a no

n a c i do el 30 de m a r zo de 1 9 5 3, identificado c on la cédula de ciudadanía N° 4 . 8 1 1 . 6 3 0, d a t os q ue c o r r e s p o n d en a q u i en p e r m a n e ce p r i v a do de la l i b e r t ad desde el 9 de septiembre de 2015^"^, c on f u n d a m e n to en la N o ta V e r b al N° 1 6 73 de esa fecha p r o c e d e n te de la E m b a j a da de los E s t a d os U n i d os de América^^, información q ue i g u a l m e n te se c o n s i g na en la o r d en de c a p t u ra de fecha 11 de septiembre del año pasado, p r o f e r i da p or el F i s c al G e n e r al de la Nación^^. E s t os registros, c o n f r o n t a d os c on el i n f o r me d el investigador de l a b o r a t o r i o, r e n d i do p or un perito en dactiloscopia^o, el a c ta de d e r e c h os del c a p t u r a d o ^ i, el acta de notificación de la c a p t u ra c on fines de extradición^^, la reseña fotográfica^^ y el i n f o r me sobre c o n s u l ta w eb de la página de la Registraduría N a c i o n al d el E s t a do C i v i F^ a n o m b re de JUAN GUTIÉRREZ TAPIA, d an c u e n ta q ue se t r a ta

37 Folios 2 y 11 Ibidem. 38 Folios 26 a 29 y 30 a 34 Ibidem. 39 Folios 35 a 38 Ibidem. 40 Folios 13 a 16 Ibidem. 41 Folio 42 Ibidem. 42 Folio 41 Ibidem. 43 Folio 21 Ibidem. 44 Folio 1 24 Ibidem. 15

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JUAN GUTIÉRREZ TAPIA de la p e r s o na p e d i da en extradición p or el G o b i e r no e s t a d o u n i d e n s e. P or lo t a n t o, q u e da satisfecho el s e g u n do de l os p r e s u p u e s t os a los q ue a l u de el artículo 4 95 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, p a ra q ue la extradición p u e da otorgarse.

4. Principio de la doble incriminación.

E s te p o s t u l a do i m p o ne verificar q ue l os c o m p o r t a m i e n t os delictivos i m p u t a d os a la p e r s o na r e c l a m a da p or el país pétente estén p r e v i s t os c o mo delito en C o l o m b i a, y q ue t e n g an a d s c r i ta sanción p r i v a t i va de la l i b e r t ad c u yo mínimo no s ea infe rior a c u a t ro (4) años. Se analizarán, e n t o n c e s, estos r e q u e r i m i e n t o s. V e a m o s:

JUAN GUTIÉRREZ TAPIA es solicitado en extradición por el G o b i e r no de l os E s t a d os U n i d os de América p a ra q ue c o m p a r e z ca a r e s p o n d er en j u i c io p or los i n j u s t os «federales de narcóticos y delitos de concierto», según la Acusación F o r m al N° 1 5 - 2 0 5 7 2 - C R - M O O R E, d i c t a da el 24 de j u l io de 2 0 15 p or el T r i b u n al de D i s t r i to de los E s t a d os U n i d os p a ra el D i s t r i to S ur de F l o r i d a. L os cargos f o r m u l a d os en su c o n t ra s on del sig uiente tenor45: 45 98 a 101 y 150 a 154 Ibidem. 16

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JUAN GUTIÉRREZ TAPIA

C A R GO 1

Iniciándose por lo menos el 6 de septiembre de 2011 o alrededor de esa fecha y continuando hasta la fecha de la presentación de esta acusación formal, en los países de Colombia, Panamá, Honduras y en otros lugares, los acusados, (...) JUAN GUTIÉRREZ TAPIA, alias " S a m i r a ", (...) a sabiendas y voluntariamente se aunaron, conspiraron y acordaron entre ellos y con otras personas cuyos nombres son conocidos y desconocidos por el Gran Jurado, para distribuir una

substancia (sic) controlada de la categoría U, sabiendo que tal sustancia controlada sería importada ilícitamente a los Estados Unidos, en molación de la Sección 959(a)(2) del Título 21 del Código de los Estados Unidos; todo en molación de la Sección 963 del Título 21 del Código de los Estados Unidos. Con respecto a todos los acusados, la sustancia controlada implicada en el concierto para delinquir que se les atribuye como resultado de su propia conducta y la conducta de otros integrantes del concierto para delinquir razonablemente previsible para ellos, es dnco (5) kilogramos o más de una mezcla y sustancia que contenía una cantidad detectable de cocaína, en violación de la Sección 963 y 960(b)(l)(B) del Título 21 del Código de los Estados Unidos.

C A R GO 2

El 10 de septiembre de 2011 o alrededor de esa fecha, en los países de Colombia, Honduras y en otros lugares, los acusados, (...) JUAN GUTIÉRREZ TAPIA, alias "Samira", (...) 17

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J U AN GUTIÉRREZ TAPIA a sabiendas e intencionalmente elaboraron y distribuyeron una sustancia controlada de la categoría U, sabiendo que tal sustancia sería importada ilícitamente a los Estados Unidos, en violación de la Sección 959(a)(2) del Título 21 del Código de los Listados Unidos y la Sección 2 del Título 18 del Código de los Estados Unidos. Conforme a la Sección 960(b)(l)(B) del Título 21 del Código de los Estados Unidos, además se alega que esta violación implicó cinco

(5) kilogramos o más de una mezcla y sustancia que contenía una cantidad detectable de cocaína.

C A R GO 3

El 26 de mayo de 2013 o alrededor de esa fecha, en los países de Colombia, Panamá, Honduras y en otros lugares, los acusados, (...) JUAN GUTIÉRREZ TAPIA, a l i as "Samira", (...) a sabiendas e intencionalmente elaboraron y distribuyeron una sustancia controlada de la categoría E, sabiendo que tal sustancia sería importada ilícitamente a los Estados Unidos, en violación de la Sección 959(a)(2) del Titulo 21 del Código de los Estados Unidos y la Sección 2 del Titulo 18 del Código de los Estados Unidos. Confome a la Sección 960(b)(l)(B) del Título 21 del Código de los Estados Unidos, además se alega que esta violación implicó cinco (5) kilogramos o más de una mezcla y sustancia que contenia una cantidad detectable de cocaína. 18

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JUAN GUTIÉRREZ TAPIA

C A R GO 4

El 12 de octubre de 2013 o alrededor de esa fecha, en los países de Colombia, Panamá, Honduras y en otros lugares, los acusados, (...) JUAN GUTIÉRREZ TAPIA, alias "Samira", (...) a sabiendas e intencionalmente elaboraron y distribuyeron una sustancia controlada de la categoría E, sabiendo que tal sustancia sería importada ilícitamente a los Estados Unidos, en violación de la Sección 959(a)(2) del Título 21 del Código de los

Estados Unidos y la Sección 2 del Titulo 18 del Código de los Estados Unidos. Conforme a la Sección 960(b)(l)(B) del Título 21 del Código de los Estados Unidos, además se alega que esta violación implicó cinco (5) kilogramos o más de una mezcla y sustancia que contenia una cantidad detectable de cocaína.

D E C L A R A T O R I AS DE EXTINCIÓN DE DOMINIO

1. Se reiteran las declaratorias contenidas en esta acusación formal y se incorporan por completo a la presente en calidad de referencia con el propósito de alegar la extinción de dominio a favor de los Estados Unidos de América de ciertos bienes en los que los acusados, JUAN GUTIÉRREZ TAPIA, alias "Samira", (...), tengan un interés.

2. Al ser declarado culpable de una violación de las Secciones 963 o 959(a)(2) del Título 21 del Código de los Estados Unidos que se alegan en esta acusación formal, el acusado deberá ceder por

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JUAN GUTIÉRREZ TAPIA extinción de dominio a favor de los Estados Unidos cualesquiera bienes que constituyan o se deriven de cualesquiera ganancias que los acusados hayan obtenido, directa o indirectamente, como resultado de tal violación y cualesquiera bienes que los acusados hayan usado o intentado usar de cualquier manera o parte para cometer o para facilitar la comisión de tal molación. Todo conforme a la Sección 853 del Título 21 del Código de los Estados Unidos. (Negrilla y s u b r a y a do d e n t ro del texto) D u r a n te la época de investigación q ue llevó a la

Acusación, JUAN GUTIÉRREZ TAPIA, de f o r ma v o l u n t a i r i a, habría i n c u r r i do en c o n d u c t as tipificadas en el o r d e n a m i e n to jurídico i n t e r no c o mo concierto p a ra d e l i n q u ir agravado y tráfico, fabricación o p o r te de estupefacientes agravado, c o mo quedó c o n s i g n a do en la declaración r e n d i da p or M I C H A EL R A I N W A T E R, A g e n te E s p e c i al de la Administración p a ra el C o n t r ol de D r o g as (DEA) en Miami46, así: f. Antecedentes

6. La investigación ha revelado que los acusados estuvieron implicados con "Los Urabeños", una organización narcotraficante (DTO) con sede en Colombia, responsable del transporte de grandes envíos de cocaína vía lanchas rápidas desde Colombia a Panamá y Honduras, para su entrega final a los Estados Unidos. En muchas conversaciones telefónicas 46 Folios 111 a 120 y 164 a 174 Ibidem.

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JUAN GUTIÉRREZ TAPIA lícitamente interceptadas por las autoridades colombianas entre septiembre de 2011 y octubre de 2013, Zuluaga Bustos, usando los aliases (sic) "Marra" y "Ojón", Gutiérrez Tapia, usando el alias "Samira", Núñez Pándales, usando el alias "Alex" y Álvarez

Hidarraga, usando el alias "Mello", coordinaron por lo menos tres envíos de cocaína desde Colombia a Panamá y Honduras, destinado para los Estados Unidos. Zuluaga Bustos era un coordinador marítimo que trabaja directamente con los urabeños; Gutiérrez T a p ia y Núñez Pándales eran el capitán y subcapitán, respectivamente, de una de las lanchas rápidas; y Alvarez Hidarraga era un facilitador que trabaja directamente con Zuluaga Bustos. Las autoridades colombianas y panameñas incautaron alrededor de 6.628 kilogramos de cocaína de estos tres envíos. (Negrilla f u e ra del texto) L as c o n d