CSJ - CP149-2016(47797)

República de Colombia Corta Suprema de Justicia ^la de Casación Penal

JOSÉ FRANCISCO ACUÑA VIZCAYA

Magistrado Ponente CP149-2016 Radicación No. 47797 (Aprobado a c ta número No. 3 1 2) Bogotá D. C, cinco (05) de o c t u b re de dos m il dieciséis (2016) C o r r e s p o n de a la C o r te establecer si la s o l i c i t ud de extradición del c i u d a d a no c o l o m b i a no FABIÁN LEONARDO SIERRA DÍAZ, f o r m u l a da p or el G o b i e r no de l os E s t a d os U n i d os de América, es c o n f o r me o no a d e r e c ho y, en c o n s e c u e n c i a, e m i t ir el c o n c e p to señalado en el artículo 5 01 del Código de P r o c e d i m i e n to P e n a l. Extradición. Rad. 47797

FABIÁN L E O N A R DO SIERRA DÍAZ

ANTECEDENTES

1. M e d i a n te N o ta V e r b al No. 1 8 69 de 25 de s e p t i e m b re de 2 0 1 5 1, el G o b i e r no de los E s t a d os U n i d o s, a través de su e m b a j a da en C o l o m b i a, solicitó la detención p r o v i s i o n al c on fines de extradición d el c i u d a d a no c o l o m b i a no FABIÁN

L E O N A R DO S I E R RA DÍAZ, identificado c on la cédula de ciudadanía No. 1 3 . 5 4 1 . 1 7 7, r e q u e r i do p a ra c o m p a r e c er a j u i c io p or «un delito de narcóticos».

2. En c u m p l i m i e n to de lo d i s p u e s to en el artículo 5 09 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, la Fiscalía G e n e r al de la Nación, m e d i a n te resolución de 20 de o c t u b re de 2 0 1 5 ^, decretó la c a p t u ra c on fines de extradición de S I E R RA DÍAZ, q u i en fue d e t e n i do p or m i e m b r os de la Policía N a c i o n al el 26 de e n e ro de 2 0 1 6, en B u c a r a m a n g a.

3. C on la N o ta V e r b al No. 0 4 76 de 16 de m a r zo de 2 0 1 6 ^, la E m b a j a da de l os E s t a d os U n i d os formalizó la solicitud de extradición y adjuntó l os s i g u i e n t es d o c u m e n t o s, d e b i d a m e n te t r a d u c i d os al i d i o ma español: i) La acusación No. Cr. 1 5 - 2 0 5 7 1 - C R - M i d d l e b r o o ks de

24 de j u l io de 2 0 1 5, d i c t a da p or un g r an j u r a do r e u n i do en la C o r te D i s t r i t al de l os E s t a d os U n i d os p a ra el D i s t r i to S ur de la F l o r i d a, en la c u al le i m p u t a r on cargos p or un «delito de narcótico>í^. ' Fls 28 a 32 - Carpeta del Ministerio de Justicia y del Derecho. 2 Fls 18 a 20 - Carpeta del Ministerio de Justicia y del Derecho. 3 Fls 41 a 46 - Carpeta del Ministerio de Justicia y del Derecho. Fls 134 a 136 - Carpeta del Ministerio de Justicia y del Derecho. Extradición. Rad. 47797 FABIÁN L E O N A R DO SIERRA DÍAZ ii) L as declaraciones de a p o yo a la s o l i c i t u d, r e n d i d as bajo j u r a m e n to p or K u rt K. L u n k e n h e i m e r ^, F i s c al A u x i l i ar d el D i s t r i to S ur de la F l o r i da y E r ic S. M c G u i r e ^, A g e n te E s p e c i al de la O f i c i na F e d e r al de Investigación (FBI) en M i a m i, F l o r i d a. iii) La reproducción de las n o r m as aplicables al caso"^. iv) C o p ia de la o r d en de aprehensión de 24 de j u l io de

2 0 1 5, e m i t i da p or la a u t o r i d ad j u d i c i al m e n c i o n a d a .^ v) Impresión de la c o n s u l ta de l os d a t os de identificación del r e q u e r i do (Registraduría N a c i o n al del E s t a do C i v il - Dirección N a c i o n al de Identificación).^ Trámite surtido ante las autoridades colombianas.

4. El 16 de m a r zo de 2 0 1 6, el M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r es dio t r a s l a do de la documentación a la C a r t e ra de J u s t i c ia y del D e r e c h o.

E sa última e n t i d a d, el día 18, d el m i s mo m es y año, remitió la actuación a la Cortejo, iniciándose el trámite respectivo.

5. A través de m e m o r i al de 2 de m a yo de 2 0 1 6, FABIÁN L E O N A R DO S I E R RA DÍAZ se acogió al trámite de la 5 Fls 113 a 120 - Carpeta del Ministerio de Justicia y del Derecho 6 Fls 150 a 158 - Carpeta del Ministerio de Justicia y del Derecho 7 Fls 122 a 132 - Carpeta del Ministerio de Justicia y del Derecho 8 Fls 144 - Carpeta del Ministerio de Justicia y del Derecho. ^ Fls 166 - Carpeta del Ministerio de Justicia y del Derecho.

10 Fls. 1 a 2 - Cuaderno de la Corte. 3 Extradición. Rad. 47797 FABIÁN L E O N A R DO SIERRA DÍAZ extradición s i m p l i f i c a da de q ue t r a ta el artículo 70 de la Ley 1 4 53 de 2 0 1 1. E sa petición f ue c o a d y u v a da p or su defensor, 11

6. El 23 m a yo de 2 0 1 6, el d e s p a c ho corrió t r a s l a do a la P r o c u r a d o ra T e r c e ra D e l e g a da p a ra la Casación Penal.

7. E sa a u t o r i d a d, l u e go de e n t r e v i s t ar al r e q u e r i do en su l u g ar de reclusión y elaborar la c o r r e s p o n d i e n te a c ta de verificación de garantías f u n d a m e n t a l e s, conceptuó q ue su manifestación de acogerse al trámite simplificado fue libre, espontánea y v o l u n t a r i a, s in a p r e m io o vicio d el c o n s e n t i m i e n t o.

A d i c i o n a l m e n t e, evalúo p o s i t i v a m e n te el c u m p l i m i e n to de l os r e q u i s i t os f o r m a l es de la s o l i c i t ud de extradición y

señaló q ue «se deberá tener estñcta observancia del denominado bloque de constitucionáíidad». F i n a l m e n t e, solicitó q ue se e x h o r t a ra al G o b i e r no N a c i o n al p a ra q ue a d v i e r ta al pais r e c l a m a n te s o b re el r e c o n o c i m i e n to de l os d e r e c h os y garantías de S I E R RA DÍAZ.^^

CONSIDERACIONES

1. Aspectos generales.

El M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r es conceptuó q ue «se encuentra vigente entre las partes» l as C o n v e n c i o n es de N a c i o n es U n i d as «contra el tráfico ilícito de estupefacientes y '1 Fl. 15 - Cuaderno de la Corte. 12 Fls. 23 a 28Cuaderno de la Corte. 4 Extradición. Rad. 47797 FABIÁN L E O N A R DO SIERRA DÍAZ sustancias psicotrópicas, suscrita en Viena el 20 de diciembre de 1988» y «contra la Delincuencia Organizada Trasnacional, adoptada en New York, el 27 de noviembre de 2000»J^. No o b s t a n t e, a n te la a u s e n c ia de un c o n v e n io de extradición c on l os E s t a d os U n i d os de América, la S a la verificará q ue la s o l i c i t ud sea c o m p a t i b le c on las p r e v i s i o n es

c o n s t i t u c i o n a l es sobre la m a t e r ia y el c u m p l i m i e n to de l as exigencias c o n t e n i d as en los artículos 5 02 y 4 93 del Código de P r o c e d i m i e n to P e n a l.

2. Las previsiones constitucionales sobre la materia y la solicitud de extradición formulada por el

Gobierno de los Estados Unidos. El artículo 35 de la Constitución Política señala que: (i) «la extradición de los colombianos por nacimiento se concederá por delitos cometidos en el exterior, considerados como tales en la legislación penal colombiana»] (ii) «no procederá por delitos políticos» o (iii) c u a n do «se trate de hechos cometidos c on anterioridad» al 17 de d i c i e m b re de 1 9 9 7, f e c ha en la q ue entró a regir el A c to Legislativo No. 01 de 1 9 9 7. 2.1. C o mo se verá en el acápite c o r r e s p o n d i e n te al c u m p l i m i e n to d el r e q u i s i to de la doble incriminación, la c o n d u c ta i m p u t a da a FABIÁN L E O N A R DO S I E R RA DÍAZ es c o n s i d e r a da c o mo delito en C o l o m b i a. En c u a n to a la determinación del l u g ar de o c u r r e n c ia del ilícito q ue m o t i va la s o l i c i t ud de extradición, debe

13 Fls. 33 a 34 - Carpeta del Ministerio de Justicia y del Derecho 5 Extradición. Rad. 47797 FABIÁN L E O N A R DO SIERRA DÍAZ i n d i c a r se q ue e s ta Corporación ha a c l a r a do q u e, en l os casos de concierto p a ra d e l i n q u ir c on ñnes de narcotráfico, el ámbito territorial de o c u r r e n c ia del delito es aquél d o n de se llevó a cabo el c o n v e n io o d o n de éste debía s u r t ir s us efectos, s in q ue esa configuración típica exija la incautación de s u s t a n c ia estupefaciente a l g u na o el l u g ar d o n de esto s u c e da d e t e r m i ne el ejercicio de la jurisdicción^"^. También ha d i c ho q ue «las conductas indicativas del acuerdo se manifiestan en cada uno de los países involucrados en el comercio ilícito, el de oñgen, los de tránsito y el de destino, por eso un punible así ejecutado puede tener repercusiones en otras naciones de modo que si los delitos traspasan las fronteras patrias, los Estados afectados adquieren jurisdicción para investigar y juzgar a los responsables, sin que por esto pueda entenderse afectada la soberanía nacional o el principio de territorialidad»^ ^ P or o t ro lado, de la l e c t u ra de l os d o c u m e n t os a n e x os a la s o l i c i t ud se evidencia q ue la «asociación delictuosa», de la

q ue hacía p a r te el r e q u e r i do en extradición, logró cargar «248 kilogramos de cocaína a bordo del barco de vela. Reina Sin Nombre, de bandera americana», l os c u a l es f u e r on i n t e r c e p t a d os p or el Servicio de G u a r d a c o s t as de l os E s t a d os U n i d os (USGG), confirmándose de esa f o r ma q ue el a c u e r do c r i m i n al tenía c o mo obj etivo traficar estupefacientes hacía ese país. Según las hipótesis establecidas p or la j u r i s p r u d e n c ia y la d o c t r i na p a ra d e t e r m i n a ir el factor territorial en tales 14 C SJ CP, 16 mayo 2 0 0 1, rad. 17216 15 C SJ CP, 16 mayo 2007, rad. 25905 6 Extradición. Rad. 47797 FABIÁN L E O N A R DO SIERRA DÍAZ casos, las c o n d u c t as i m p u t a d as se e n t i e n d en c o mo también ejecutadas en el territorio del E s t a do r e q u i r e n te a la l uz de la teoría mixta o de la ubicuidad^^ y, p or esa m i s ma razón, el p o d er j u d i c i al de e se país tiene jurisdicción y c o m p e t e n c ia p a ra investigar y j u z g ar tales delitos. 2.2. De c o n f o r m i d ad c on el n u m e r al 10° del artículo 3°

de la Convención de las N a c i o n es U n i d as c o n t ra el Tráfico de E s t u p e f a c i e n t es y S u s t a n c i as Sicotrópicas, la c o n d u c ta a t r i b u i da a FABIÁN L E O N A R DO S I E R RA DÍAZ, c o n s i s t e n te en «conspirar voluntariamente y a sabiendas para poseer con la intención de distribuir 5 kilogramos o más de cocaína» no se c o n s i d e ra un delito político o políticamente m o t i v a d o. 2.3. Por último, r e v i s a da la documentación a p o r t a da p or el G o b i e r no de los E s t a d os U n i d o s, se evidencia q ue los h e c h os m a t e r ia de j u z g a m i e n to o c u r r i e r o n, p r e s u n t a m e n t e, el «1ro de marzo de 2012 hasta el 24 de julio de 2015»^'^

3. Verificación del cumplimiento de los requisitos de la solicitud de extradición, de conformidad con los artículos 502 y 493 del Código de Procedimiento Penal.

El artículo 5 02 d el Código de P r o c e d i m i e n to p e n al establece q ue el c o n c e p to q ue c o r r e s p o n de e m i t ir a la C o r te «(i) el sitio de realización de la acción, según el cual el hecho se entiende cometido donde se llevó a cabo total o parcialmente la

exteriorízación de la voluntad; (ii) la del resultado, que estima realizado el hecho donde se produjo el efecto de la conducta y; (iii) la teoría mixta o de la ubicuidad, que considera cometido el hecho donde se efectuó la acción de manera total o parcial, como también en el sitio donde se produjo o debió materializarse el resultado.». Cfr. C SJ CP, 30 enero 2013, rad. 40275, entre otras. Fl. 117Carpeta del Ministerio de Justicia y del Derecho. 7 Extradición. Rad. 47797 FABIÁN L E O N A R DO SIERRA DÍAZ debe f u n d a m e n t a r se en los siguientes aspectos: i) la validez f o r m al de la documentación p r e s e n t a d a; ii) la acreditación p l e na de la i d e n t i d ad d el solicitado; iii) la doble incriminación de la c o n d u c ta i m p u t a d a; iv) la e q u i v a l e n c ia de la p r o v i d e n c ia p r o f e r i da en el extrainjero y v) el c u m p l i m i e n to de lo previsto en los t r a t a d os públicos c u a n do fuere el caso. A d i c i o n a l m e n t e, el art. 4 93 e j u s d e m, i n d i ca q ue p a ra q ue p u e da ofrecerse o c o n c e d e r se la extradición se requiere: i) q ue el h e c ho q ue la m o t i va -también previsto c o mo delito

en C o l o m b i aesté r e p r i m i do c on sanción p r i v a t i va de la libertad c u yo mínimo no sea i nf erior a 4 años y ii) q ue p or lo m e n os se h a ya dictado en el exterior resolución de acusación o su equivalente. 3.1. V a l i d ez f o r m al de los d o c u m e n t os a p o r t a d os La n o r m a t i v i d ad procesal exige q ue la s o l i c i t ud de extradición se h a ga p or vía diplomática, o de m a n e ra excepcional p or la c o n s u l ar o de gobierno a gobierno, acompañada de los s i g u i e n t es d o c u m e n t os e información, en la f o r ma establecida en la legislación d el E s t a do r e q u i r e n t e: (i) copia o trascripción auténtica de la sentencia, de la resolución de acusación o su equivalente; (ii) indicación de l os actos q ue d e t e r m i n an la s o l i c i t ud de extradición y señalamiento del lugair y la fecha en q ue f u e r on ejecutados; (iii) inclusión de los d a t os q ue s i r v en p a ra establecer la i d e n t i d ad p l e na de la p e r s o na r e c l a m a d a; X 8 Extradición. Rad. 47797 FABIÁN L E O N A R DO SIERRA DÍAZ y (iv) la reproducción certificada de l as disposiciones

p e n a l es aplicables J^ El artículo 2 51 del Código G e n e r al del Proceso - i n c i so 2°-establece q ue los d o c u m e n t os públicos otorgados en país e x t r a n j e ro p or s us f u n c i o n a r i o s, o c on su intervención, d e b en p r e s e n t a r se d e b i d a m e n te a u t e n t i c a d os p or el cónsul o agente diplomático de la República, o en su defecto p or el de u na nación a m i g a, y q ue su firma debe ser a b o n a da p or el M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r es de C o l o m b i a. Y si se t r a ta de a g e n t es c o n s u l a r es de un pais a m i g o, se autenticarém p r e v i a m e n te p or el f u n c i o n a r io c o m p e t e n te del m i s mo y los de este p or el cónsul c o l o m b i a n o. E s as exigencias f o r m a l es están acreditadas, c o mo se evidenció en la reseña de los d o c u m e n t os a n e x os al p e d i do formad de extradición - N o ta V e r b al No. 0 4 76 de 16 de m a r zo de 2 0 1 6 -, r e a l i z a da en el n u m e r al 3 d el acápite de

antecedentes. Los cuales f u e r on a p o r t a d os en traducción al español y d e b i d a m e n te autenticados.20 En l as a n o t a d as condiciones, se c o n c l u ye q ue l os d o c u m e n t os a p o r t a d os c on este fin se t o r n an a p t os p a ra ser c o n s i d e r a d os p or la C o r te en el e s t u d io q ue debe preceder al concepto. 18 Artículo 495 de la ley 906 de 2004. 15 Esta regulación legal resulta aplicable al caso en virtud d el principio de integración normativa previsto en el artículo 23 del Código de Procedimiento Penal de 2004. 20 Fls 47 a 52Carpeta del Ministerio de Justicia y del Derecho. Extradición. Rad. 47797 FABIÁN L E O N A R DO SIERRA DÍAZ 3.2. I d e n t i d ad p l e na de la p e r s o na r e c l a m a d a. E s ta exigencia se o r i e n ta a establecer si la p e r s o na p r o c e s a da ( a c u s a da o c o n d e n a d a) en el país e x t r a n j e r o, es la m i s ma s o m e t i da al trámite de extradición, lo c u al i m p l i ca c o n o c er su v e r d a d e ra i d e n t i d a d, p or lo t a n t o, el r e q u i s i to se c u m p le c u a n do existe p l e na coincidencia e n t re el i n d i v i d uo

solicitado y aquél c u ya e n t r e ga se e n c u e n t ra en c u r so de resolver. El G o b i e r no de los E s t a d os U n i d os de América solicitó la e n t r e ga de FABIÁN L E O N A R DO S I E R RA DÍAZ, de n a c i o n a l i d ad c o l o m b i a n a, n a c i do el 12 de m a yo de 1 9 78 en B u c a r a m a n g a, identificado c on cédula de ciudadanía No. 1 3 . 5 4 1 . 1 7 7, según se establece de la información c o n s i g n a da en las solicitudes de detención p r o v i s i o n al y en la petición f o r m al de extradición. E s t os d a t os de identificación g u a r d an c o r r e s p o n d e n c ia c on l os c o n s i g n a d os en l as actas de c a p t u ra y de notificación, f u e r on verificados a través d el i n f o r me de l a b o r a t o r io No. 1 1 0 0 1 6 0 0 0 0 9 8 2 0 1 6 0 0 0 14 de 26 de e n e ro de 2 0 16 y, además, c o i n c i d en c on los q ue r e p o s an en el i n f o r me de c o n s u l ta de la Registraduría N a c i o n al del E s t a do Civil c o r r e s p o n d i e n te a ese c u po numérico^L

E sa información p e r m i te c o n c l u ir q ue la p e r s o na d e t e n i da p or las a u t o r i d a d es c o l o m b i a n as es la m i s ma q ue 21 Fls. 4 a 16 - Carpeta del Ministerio de Justicia y del Derecho 10 Extradición. Rad. 47797 FABIÁN L E O N A R DO SIERRA DÍAZ el G o b i e r no de l os E s t a d os U n i d os de América pide en extradición. En ese o r d e n, también se c u m p le este requisito. 3.3. La d o b le incriminación de la c o n d u c ta i m p u t a d a. E s te r e q u i s i to i m p o ne verificar q ue los c o m p o r t a m i e n t os delictivos i m p u t a d os a la p e r s o na r e c l a m a da en el pais solicitante estén previstos c o mo delitos en C o l o m b ia y l os m i s m os t e n g an adscrita, en n u e s t ra legislación, u na sanción p r i v a t i va de la l i b e r t ad c u yo mínimo no sea i n f e r i or a c u a t ro (4) años. 3,3.1. La s o l i c i t ud de extradición de FABIÁN L E O N A R DO S I E R RA DÍAZ tiene o r i g en en un proceso p e n a l,

en el c u al se formuló en su c o n t ra la acusación No. Cr. 1 52 0 5 7 1 - C R - M i d d l e b r o o ks de 24 de j u l io de 2 0 1 5, en la C o r te D i s t r i t al de l os E s t a d os U n i d os p a ra el D i s t r i to S ur de la Florida. C o n s ta en e se d o c u m e n t o, q ue el r e q u e r i do y o t r os p r o c e s a d o s, ... voluntariamente y a sabiendas, se unieron, conspiraron, confabularon y entraron en un acuerdo con otras personas conocidas y desconocidas por el Gran Jurado, a bordo de una embarcación sujeta a la Jurisdicción de los Estados Unidos, para poseer con la intención de distribuir una sustancia regulada, en contravención de la Sección 70503(a) del Título 46 del Código de los Estados Unidos; todo en contravención Extradición. Rad. 47797 FABIÁN LEONARDO SIERRA DÍAZ de la Sección 70506 (b) del Título 46 del Código de los Estados Unidos. Con respecto a los acusados, la sustancia regulada involucrada en la asociación delictuosa atribuible a ellos como resultado de su propia conducta y la conducta de otros cómplices, previsible razonablemente por ellos, es de (5) kilogramos o más de una mezcla y sustancia que contenía una cantidad detectable de cocaína, en contravención de la Sección 7050 (a) del Título 46 del Código de los Estados

Unidos y la Sección 960 (b) (1) (b) del Título 21 del Código de los Estados Unidos.^^ Los h e c h os en q ue se s u s t e n ta e sa acusación f u e r on expuestos p or E r ic S. M c G u i r e, A g e n te Especial de la Oficina Federal de Investigación (FBI) en M i a m i, Florida, de la siguiente f o r m a:

7. En marzo de 2012, un informante confidencial (CI) le informó al FBI que Herreño Páez y Pérez Jiménez se comunicaron con CI para hablar sobre la transportación de cocaína a Honduras. Basada en la información proporcionada por CI y el FBI, la Policía Nacional Colombiana

(CNP) comenzó a interceptar legalmente varios números de teléfono pertenecientes a los acusados y otras personas.

8. El 11 de marzo de 2012, el CI y un acusado dispuesto a cooperar (CD) se reunieron con Herreño Paéz y Pérez Jiménez en Cartagena, Colombia. Durante la reunión, Herreño Páez y Pérez Jiménez acordaron enviar un pago inicial al CI y CD por los servicios de transportación. La CNP monitoreó esta reunión por medio de vigilancia física.

(...)

10. El 22 de marzo de 2012, la CNP interceptó legalmente una conversación telefónica entre Herreño Páez y Sierra Díaz.

CI y CD identificaron las voces de Herreño Páez y Sierra Díaz en esta llamada, así como también, las voces de los otros acusados en todas las llamadas descritas en esta declaración jurada. Durante la llamada, tanto Herreño Díaz

como Sierra Díaz expresaron entusiasmo por los negocios pendientes. Herreño Páez le dijo a Sierra Díaz que "con las de Pito, se completaría 40". CI y CD confirmaron que Pito era el Fl. 135Carpeta del Ministerio de Justicia y del Derecho Extradición. Rad. 47797 FABIÁN L E O N A R DO SIERRA DÍAZ co-acusado Maal Ludwing Calixto (Calixto) y que 40 se refería a los kilogramos de cocaína que Calixto proporcionaría.

11. El 7 de junio de 2012, la CNP interceptó legalmente una conversación telefónica entre Sierra Díaz y Calixto durante la cual ambos dijeron que estaban listos con sus "cosas", refiriéndose a la cocaína.

(...)

19. El 5 de octubre de 2012, CD y otros cargaron 248 kilogramos de cocaína a bordo del barco de vela, Reina Sin Nombre, de bandera americana. Según CD, Salgado Lozano, Sanabría Castillo y Triana pagaron aproximadamente $200 dólares estadounidenses por kilogramo y Herreño Páez, Pérez Jiménez, Pérez Carvajal, Sierra Díaz, Díaz Figueroa y Calisto pagaron 150 dólares estadounidenses por kilogramo para que la cocaína fuese cargada en el mar. Una vez cargada la cocaína, el capitán/CS dirigió la embarcación hacia el Servicio de Guardacostas de los Estados Unidos

(USCG), el cual tomó legalmente la custodia de la cocaína. (...)

21. El 17 de octubre de 2012, la CNP interceptó legalmente

una conversación entre Sierra Díaz y Mariano Rodríguez Blanco (Blanco), quienes hablaron sobre comunicarse con Campos en España.

22. El 4 de noviembre de 2012, CI se comunicó con Trina y Campos, quien había viajado a España para recibir la cocaína. Ci le presentó a Triana y Campos un agente encubierto de la Policía Nacional de España (SNP).

23. EL USCG transfirió la custodia de la cocaína a la SNP, y el 6 de noviembre de 2012, la SNP llevó a cabo una entrega controlada en Barcelona España, resultando en el arresto de Campos, Triana, Arango y Blanco cuando ellos intentaron tomar custodia de la cocaína. (...)

24. El 19 de noviembre de 2012, la CNP interceptó legalmente una conversación entre Herreño Páez y Pérez Jiménez. Los dos hombres hablaron sobre el hecho de que Sierra Díaz había contratado a asesinos para recaudar el dinero adeudado por ellos.^^ 23 Fls 151 a 155Carpeta del Ministerio de Justicia y del Derecho

13 Extradición. Rad. 47797 FABIÁN L E O N A R DO SIERRA DÍAZ De a c u e r do c on la explicación ofrecida p or K u rt K. L u n k e n h e i m e r, F i s c al A u x i l i ar del D i s t r i to S ur de la F l o r i d a, «cada acusado ha sido imputado en la acusación formal de conspirar voluntariamente y a sabiendas para poseer con la intención de distribuir 5 kilogramos o más de cocaína a bordo de

una embarcación sujeta a la jurisdicción de los Estados Unidos» Según el m e n c i o n a do f u n c i o n a r i o, las características de esa c o n d u c ta p u n i b le s on las siguientes: Según la ley de los Estados Unidos, una asociación delictuosa es simplemente un acuerdo para infringir otra ley Penal - en el caso del cargo de la acusación formal, la ley prohibe la posesión con la intención de distribuir sustancias reguladas a bordo de una embarcación sujeta a la jurisdicción de los Estados Unidos. Según la ley de EE.UU., en otras palabras, el acto de unirse y entrar en un acuerdo con una o más personas para infringir la ley de los Estados Unidos constituye en sí mismo un delito. No es necesario que tal acuerdo sea formal y puede ser simplemente un entendimiento verbal. Se considera que una asociación delictuosa es una asociación con propósitos delictivos, en la cual cada miembro o participe se convierte en el agente o socio de cada otro miembro. Una persona puede convertirse en miembro de la asociación delictuosa sin tener conocimiento completo de todos los detalles de la trama ilícita o de los nombres e identidades de todos los otros conspiradores. Si un acusado tiene un entendimiento de la naturaleza ilícita de un plan y a sabiendas y voluntariamente se una a ese plan por lo menos en una ocasión, esto es suficiente para condenarlo de asociación delictuosa, aunque no haya participado antes y aunque haya desempeñado tan solo un papel menor. (...) A fin de condenar a cada uno de los acusados del delito imputado en la acusación formal, los Estados Unidos tendrán

que demostrar durante un juicio que cada uno de los acusados entró en un acuerdo con una o más personas para realizar un plan ilícito y en común, como se imputa en la acusación formal, y que cada acusado voluntariamente y a sabiendas se convirtió en miembro de tal asociación delictuosa. La pena máxima por una infracción de este delito Extradición. Rad. 47797 FABIÁN L E O N A R DO SIERRA DÍAZ es la cadena perpetua, libertad supervisada de por vida y una multa de $10.000.000.^^ 3.3.2. En la legislación c o l o m b i a n a, el a c u e r do de v o l u n t a d es e n t re v a r i as p e r s o n as p a ra c o m e t er delitos, ilícito p or el c u al fue a c u s a do S I E R RA D I A Z, c o n s t i t u ye un tipo p e n al autónomo, d e n o m i n a do «concierto para delinquir», c o n t e n i do en el artículo 3 40 del Código Penales. La sanción i m p o n i b le a q u i e n es i n c u r r en en e se c o m p o r t a m i e n to es de 4 a 9 años, o de 8 a 18 años c u a n do la finalidad d el concierto fue, c o mo en el p r e s e n te caso, el «tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias sicotrópicas». El delito de tráfico de drogas, p or su parte, está tipificado en el artículo 3 7 6, modificado por el artículo 11 de

la L ey 1 4 53 de 2 0 1 1, c on p e na de prisión de ciento v e i n t i o c ho (128) a trescientos sesenta (360) meses. 3.3.3. De lo ainterior se c o n c l u ye q ue l as c o n d u c t as i m p u t a d as s on c o n s i d e r a d as delitos t a n to en C o l o m b ia c o mo en E s t a d os U n i d os y, además, en a m b os países el Legislador d i s p u so la privación de la l i b e r t ad del c o n d e n a do c o mo sanción p r i n c i p a l, c on p e n as mínimas s u p e r i o r es a c u a t ro años, cumpliéndose de esa f o r ma la exigencia de la doble incriminación. 3.4. Equivalencia de la providencia proferida en el extranjero. C o n f o r me c on el r e q u i s i to establecido en el n u m e r al 2.° del artículo 4 93 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, c o n s i s t e n te en "que por lo menos se haya dictado en el exterior resolución de acusación o 2'' Fls 117 a 118Carpeta del Ministerio de Justicia y del Derecho 25 Modificado por las Leyes 733 de 2002, 890 de 2004. 1121 de 2006 y Ley 1762 de 2015 Extradición. Rad. 47797

FABIÁN L E O N A R DO SIERRA DÍAZ SU equivalente^, la decisión q ue c o n t i e ne el cargo c o n t ra la p e r s o na r e c l a m a d a, p or el c u al se pide la extradición, debe c o r r e s p o n d er en s us aspectos f o r m al y s u s t a n c i al al acto procesal conocido en la legislación c o l o m b i a na c o mo acusación (arts. 336 y 337 L. 906 de 2004), es decir, a la decisión q ue sirve de introducción a la fase d el j u i c i o, a través de la c u al el E s t a do a c u sa a u na p e r s o na d e t e r m i n a da de v i o l ar la l ey p e n a l, d i s c r i m i na l os cargos q ue le i m p u ta y c o n s i g na l as c i r c u n s t a n c i as -espacio t e m p o r a l e sr e l a c i o n a d as c on la comisión de l os ilícitos, p a ra q ue el a c u s a do t e n ga la posibilidad de conocerlos y enfrentarlos. P a ra el caso, se advierte q ue el 24 de j u l io de 2 0 15 un g r an j u r a do r e u n i do en la C o r te D i s t r i t al de l os E s t a d os U n i d os p a ra el D i s t r i to S ur de la F l o r i d a, formuló la

acusación f o r m al N o. C r. 1 5 - 2 0 5 7 1 - C R - M i d d l e b r o o ks en c o n t ra de S I E R RA DÍAZ y o t r os procesados. Se evidencia q ue el referido d o c u m e n to registra l as siguientes s i m i l i t u d es c on la acusación p r e v i s ta en n u e s t ro o r d e n a m i e n to procesal p e n a l: a) se t r a ta de un pliego concreto de cargos en c o n t ra d el a c u s a do p a ra q ue se defienda de ellos en el j u i c i o; b) u na v ez f o r m u l a d a, se inicia el j u z g a m i e n to q ue finaliza c on el respectivo fallo de mérito; c) en el se señalan de f o r ma s u c i n ta los h e c h os y la calificación jurídica de las c o n d u c t a s, c on indicación de las disposiciones s u s t a n c i a l es aplicables. En consecuencia, se tendrá p or acreditado el c u m p l i m i e n to de este requisito. Extradición. Rad. 47797

FABIÁN L E O N A R DO SIERRA DÍAZ

4. Circunstancias que inhiben la procedencia de la solicitud de extradición.

Además de la verificación de los r e q u i s i t os establecidos en l os artículos 5 02 y 4 93 d el Código de P r o c e d i m i e n to

P e n a l, e s ta Corporación habilitó la revisión de a l g u n as c i r c u n s t a n c i as q ue i n h i b en la p r o c e d e n c ia de la s o l i c i t u d, tales c o m o, el respeto de los p r i n c i p i os de la c o sa j u z g a da y del non bis in ídem?^ (i) y q ue no esté p r e s c r i ta la acción p e n al o la sanción q ue dio l u g ar a la petición de extradición N i n g u no de estos m o t i v os c o n c u r re en el caso en e s t u d i o. No se tiene c o n o c i m i e n to q ue la p e r s o na r e c l a m a da esté siendo p r o c e s a da p e n a l m e n te en C o l o m b ia p or los m i s m os h e c h o s, ni q ue h a ya sido j u z g a da y d e j a da en l i b e r t ad p or p e na c u m p l i d a. Además, el r e q u e r i do ni su defensa h an h e c ho manifestación a l g u n a, de d o n de f u n d a d a m e n te se i n f i e ra q ue ello ha acaecido. D e b i do a q ue el 24 de j u l io de 2 0 15 se formuló acusación f o r m al en c o n t ra d el r e q u e r i do y la p e na

26 En los conceptos C SJ C P, 16 septiembre 2009, rad. 31036; C SJ C P, 10 mar