CSJ - CP154-2016(48672)

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA

SALA DE CASACIÓN PENAL

EUGENIO FERNÁNDEZ CARLIER

Magistrado Ponente CP154-2016 Radicación N 48672 (Aprobado m e d i a n te A c ta N" 317) Bogotá D.C., doce (12) de o c t u b re de d os m il dieciséis (2016). A t e n d i e n do lo dispuesto en el artículo 5 02 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, procede la S a la a r e n d ir el concepto que en derecho c o r r e s p o n da en relación c on el pedido de extradición d el c i u d a d a no c o l o m b i a no M A U R I C IO J A V I ER ÁLVAREZ LÓPEZ, efectuada p or el G o b i e r no de los E s t a d os U n i d os de América. Radicado No. 4S572

MAURICIO JAVIER ÁLVAREZ LÓPEZ

Concepto de Extradición

ANTECEDENTES

1. M e d i a n te N o ta Diplomática No. 0 8 99 de 2 de j u n io de 2 0 1 6 1, la. E m b a j a da de los E s t a d os U n i d os de América impetró la detención p r o v i s i o n al c on fines de extradición del c i u d a d a no c o l o m b i a no M A U R I C IO J A V I ER ÁLVAREZ LÓPEZ, requerido p or el T r i b u n al F e d e r al de Distrito de los E s t a d os U n i d os p a ra

el Distrito E s te de T e x as División S h e r m a n, p a ra comparecer a j u i c io p or delitos federales de narcóticos, según la p r i m e ra Acusación F o r m al de Reemplazo N o. 4 : 1 5 C R 1 55 de 12 de n o v i e m b re de 2 0 1 5 ^, por cuyo m e d io se le hizo la siguiente imputación: — Cargo U n o: Concierto para poseer con la intención de fabricar y distribuir cinco kilogramos o más de cocaína, en violación d el Título 2 1, Secciones 8 46 y 84I(a)(l) del Código de l os Estados Unidos; — Cargo Dos: Concierto para importar cinco kilogramos o más de cocaína a los Estados Unidos, en violación del Título 2 1, Secciones 963, 9 52 y 9 60 del Código de los Estados Unidos; y " Cargo tres: Fabricación y distribución de cinco kilogramos o más de cocaína, con la intención y el conocimiento de q ue la cocaína sería ilegalmente importada a los Estados Unidos, y a y u da y facilitación de dicho delito, en violación del Título 2 1, Sección 959 del Código de los Estados Unidos; y el Título 18, Sección 2 del Código de los Estados Unidos. 1 Fls. 31-38 Carpeta anexa. 2 Fls. 185-191 ibidem 2 Radicado No. 48672

MAURICIO JAVIER ÁLVAREZ LÓPEZ

Concepto de Extradición

2. La Fiscalía G e n e r al de la Nación m e d i a n te Resolución

de 08 de j u n io de 2 0 16 d i s p u so la c a p t u ra c on fines de extradición de M A U R I C IO J A V I ER ÁLVAREZ LÓPEZ^, la que se materializó el siguiente 11 d el m i s mo m es y año p or m i e m b r os de la Dirección N a c i o n al de Articulación de Policía J u d i c i a l es Especializadas de la Fiscalía G e n e r al de ia Nación en la c i u d ad de Pasto Nariño".

3. P or m e d io de la N o ta V e r b al No. 1 3 90 de 9 de agosto de 2 0 1 6 ^, la E m b a j a da de l os E s t a d os U n i d os de América formalizó la s o l i c i t ud de extradición de M A U R I C IO J A V I ER

ÁLVAREZ LÓPEZ.

P a ra el efecto, se a p o r t a r on los siguientes d o c u m e n t os c on su correspondiente autenticación p or el G o b i e r no r e c l a m a n t e, la traducción necesaria al español y su legalización a n te el M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r e s, según el caso: 3.1. Declaraciones j u r a d as r e n d i d as en apoyo el 12 de jtilio de 2 0 16 p or E m e st González, F i s c al A u x i l i ar de l os E s t a d os U n i d os en la Fiscalía Fede ral d el D i s t r i to E s te de

Texas^ y J oe H. M a t a, Agente Especial de la Administración p a ra el C o n t r ol de D r o g as (DEA)^, q u i e n es se refieren al p r o c e d i m i e n to d el G r an J u r a do p a ra dictar acusación, describen l os h e c h os q ue d i e r on l u g ar a la petición de 3 Fls. 19-21ibídem. •t Fls. 6-10 ibidem 5 Fls. 50-58 ibidem. &Fls. 155-165 ibidem 7 Fls. 213-224 ibidem 3 Radicado No. 48672 MAURICIO JAVIER ÁLVAREZ LOPEZ Concepto de Extradición extradición, c o n c r e t an y precisan los e l e m e n t os integrantes del cargo, las p r u e b as recaudadas y la acusación f o r m al en la c u al se i m p u t an infracciones penales a ÁLVAREZ LÓPEZ. 3.2. Certificación de M a g d a l e na A. B o y n t on D i r e c t o ra Asociada de la Oficina de A s u n t os Internacionales, División de lo P e n a l, D e p a r t a m e n to de J u s t i c ia de los E s t a d os U n i d os de América, en la c u al m a n i f i e s ta q ue l as declaraciones j u r a m e n t a d as de l os m e n c i o n a d os f u n c i o n a r i o s, f u e r on

p r o p o r c i o n a d as en apoyo de la solicitud de extradición f o r m al de C o l o m b ia a e se país de M A U R I C IO J A V I ER ÁLVAREZ LÓPEZ, y copias fíeles de las m i s m as se c o n s e r v an en l os archivos oficiales de d i c ha oficina en W a s h i n g t on D.C.^. 3.3. Transcripción de l as disposiciones penales s u s t a n t i v as s u p u e s t a m e n te transgredidas p or el requerido en extradición, esto es, Título 2 1, Secciones 841(a)(l), 8 4 6, 9 5 2, 9 5 9, 9 6 0, 9 63 y T i t u lo 18, Sección 2 del Código de los E s t a d os U n i d o s, d e b i d a m e n te t r a d u c i d as al español, e n t re otras. 3.4. P r i m e ra Acusación F o r m al de R e e m p l a zo N o. 4 : 1 5 C R I 55 de 12 de n o v i e m b re de 2 0 15 e m i t i da p or el T r i b u n al F e d e r al de Distrito de los E s t a d os U n i d os p a ra el Distrito E s te de T e x as División S h e r m a n ^, d o n de se reitera la m e n c i o n a da imputación de cargos. 8 Fl. 154 Ibidem

9 Fls. 185-191 ibidem 4 Radicado No. 48672 MAURICIO JAVIER ÁLVAREZ LOPEZ Concepto de Extradición . 3.5. O r d en de arresto expedida el 14 de agosto de 2 0 15 en c o n t ra del requerido por la citada Corporación^^. 3.6. Fotocopia de la t a i j e ta de preparación de la cédula de ciudadanía expedida p or la Registraduría N a c i o n al d el E s t a do Civil de C o l o m b ia a n o m b re de M A U R I C IO J A V I ER ÁLVAREZ LÓPEZ, cédula de ciudadanía No. 9 8 . 3 8 2 . 7 5 5 i i. 3.7. Certificación expedida por María F e r n a n da C u e l l ar Botero, Vicecónsul de C o l o m b ia en W a s h i n g t on en la que se i n d i ca que es auténtica la firma de P a t r i ck O H a t c h e t t, q u i en p a ra el 18 de j u l io de 2 0 16 se desempeñaba c o mo A u x i l i ar de A u t e n t i c a c i o n es del D e p a r t a m e n to de J u s t i c i a, la c u al aparece al pie de los d o c u m e n t os a n e x os relacionados c on d o c u m e n to soporte de extradición^^^ 3.8 D o c u m e n t os c on s us respectivos sellós y cintas de

seguridad, d e b i d a m e n te suscritos p or el Secretario de E s t a do J o hn F. K e r ry y la P r o c u r a d o ra de los E s t a d os U n i d os L o r e t ta

E. Lynchi3.

4. La D i r e c t o ra de A s u n t os I n t e r n a c i o n a l es d el

M i n i s t e r io de Relaciones Exteriores c on óficio D I A JI No 1 7 82 de 9 de agosto de 20161'^, dirigido a su h o m o l o ga de la C a r t e ra de J u s t i c ia y del Derecho, conceptuó que p a ra el caso «... se encuentra vigente para las Partes, la "Convención de Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópícas", 10 Fl. 195 ibidem 11 Fl. 226 ibidem 12 Fl. 60 ibidem 13 Fl. 61-63 ibidem 1 Fl. 39-40 ibidem Radicado No. 48672 MAURICIO JAVIER ÁLVAREZ LÓPEZ Concepto de Extradición suscrita en V i e na el 20 de diciembre de 1988. En ese sentido, el artículo 6, numerales 4 y 5 del precitado tratado disponen lo siguiente: (...)». De i g u al m a n e r a, señaló que en los aspectos no regulados por esa Convención, de c o n f o r m i d ad c on los artículos 4 91 y 4 96 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, el trámite se regirá p or lo previsto

en el o r d e n a m i e n to jurídico colombiano. 5, La Oñcina de A s u n t os Internacionales del M i n i s t e r io de J u s t i c ia y del Derecho, consideró c o m p l e to el expediente y lo remitió a esta S a la c on oficio No. O F I 1 6 - 0 0 2 1 6 7 3 - O A I - 1 1 00 de 11 de agosto de 201615, t r a n s c r i b i e n do el concepto emitido por su homóloga de Relaciones Exteriores.

6. El 29 de agosto de 2 0 1 6, esta S a la reconoció personería p a ra a c t u ar a la abogada D i a na C a r o l i na Muñoz CasteUanos, c o mo defensora de confianza del requerido en extradición^^ y a n te la solicitud de extradición simplificada p r e s e n t a da por ÁLVAREZ LÓPEZ, el 8 de septiembre de la presente a n u a l i d a d, se ordenó correrle traslado al M i n i s t e r io Público, p a ra q ue de c o n f o i m i d ad c on lo previsto p or el artículo 70 de la Ley 1 4 53 de 2 0 1 1, que adicionó el artículo 5 00 de la L ey 9 06 de 2 0 0 4, i n d i c a ra si coadyuvaba, t al petición^'^.

C on ese propósito, la P r o c u r a d o ra T e r c e ra D e l e g a da p a ra

la Casación P e n al remitió el acta de verificación d el c u m p l i m i e n to de garantías f u n d a m e n t a l es d el c i u d a d a no 15 Fls. 1-2 C.O. Corte 16 Fl. 14 ibidem 1^ Fl. 22 ibidem. 6 Radicado No. 48672 MAURICIO JAVIER ÁLVAREZ LÓPEZ Concepto de Extradición c o l o m b i a no solicitadois. C on f u n d a m e n to en ella, constató que su manifestación de acogerse al trámite especial de la extradición simplificada f ue realizada de m a n e ra libre, consciente y v o l i m t a r i a, razones p or l as q ue coadyuvó la petición de trámite simplificado, además p or c u a n to se e n c o n t r a b an satisfechos los requisitos establecidos en n u e s t ra legislación procesal p e n al p a ra e m i t ir concepto favorable a la extradición de M A U R I C IO J A V I ER ÁLVAREZ LÓPEZ.

CONSIDERACIONES

1. A pesar de que en este evento se elevó petición de extradición simplificada, la c o m p e t e n c ia de la Corte p e r m a n e ce incólume, es decir, está enfocada a expresar un concepto acerca de la procedencia de entregar o no a la p e r s o na solicitada p or un país extranjero.

De c o n f o r m i d ad c on el artículo 35 de la Constitución Política (modificado p or el Acto Legislativo No. 01 de 1997), y

el artículo 4 90 del Código de P r o c e d i m i e n to P e n al (Ley 9 06 de 2 0 0 4 ), la extradición se concederá, solicitará u ofrecerá de acuerdo c on los t r a t a d os públicos y, a falta de éstos, c o n f o r me las disposiciones legales. Según lo m a n i f e s t a do p or el M i n i s t e r io de Relaciones Exteriores, es procedente o b r ar de c o n f o r m i d ad c on la Ley 9 06 Ir18 Fls. 33-35 edo. Corte. 7 Radicado No. 48672 MAURICIO JAVIER ÁLVAREZ LÓPEZ Concepto de Extradición de 2 0 04 (Código de Procedimiento Penal), al no existir t r a t a do aplicable al caso. En e se o r d e n, el concepto ha de f u n d a m e n t a r se por lo preceptuado en el artículo 5 02 d el referido estatuto, haciéndose un análisis sobre (i) la validez f o r m al de la documentación allegada p or el país requírente; (ñ) la demostración p l e na de la i d e n t i d ad de la p e r s o na solicitada; (iü) la c o n c u r r e n c ia de la doble incriminación, esto es, que el h e c ho que m o t i va la solicitud de extradición tainto en el E s t a do r e c l a m a n te c o mo en C o l o m b ia s ea delito y además q ue la

legislación n a c i o n al lo sancione c on p e na p r i v a t i va de la libertad c u yo mínimo no s ea inferior a c u a t ro años; y (iv) respecto de la equivalencia existente e n t re la providencia proferida en el extr anj ero y -por lo m e n o sla acusación del s i s t e ma procesal i n t e r n o. T o d os estos elementos convergen en el expediente, c o mo se señala a continuación;

2. Validez formal de la documentación presentada Según lo establece el artículo 4 95 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, la solicitud de extradición debe efectuarse p or la vía diplomática y, de m e m e ra excepcional, p or la c o n s u l ar o de gobierno a gobierno, a d j u n t a n do copia auténtica del fallo o de la acusación proferida en el extranjero, c on indicación de los actos q ue d e t e r m i n an la pietición, así c o mo del l u g ar y fecha en q ue f u e r on ejecutados, los datos que p e r m i t an establecer

8 Radicado No. 48672 MAURICIO JAVIER ÁLVAREZ LÓPEZ Concepto de Extradición la p l e na i d e n t i d ad d el r e c l a m a do y la copia auténtica de l as disposiciones penales aplicables al caso, d o c u m e n t os q ue d e b en ser expedidos en la f o r ma p r e v i s ta en la legislación del

país requírente y t r a d u c i d os al castellano, de ser necesario. El artículo 2 51 del Código General del Proceso (Ley 1564 de 2012), prescribe que los d o c u m e n t os púbKcos otorgados en país extranjero p or funcionarios de éste o c on su intervención, se aportarán apostillados de conformidad con lo establecido en los tratados internacionales ratificados por Colombia, En el evento de q ue el país extranjero no s ea parte de dicho i n s t r u m e n to internacional, l os mencionados d o c u m e n t os deberán presentarse debidamente autenticados p or el cónsul o agente diplomático de la República de C o l o m b ia en dicho país, y en su defecto por el de x ma nación amiga. La firma de aquél se abonará por el Ministerio de Relaciones Exteriores de Colombia, y si se trata de servidores consulares de un país amigo, se autenticará previamente por el empleado competente del m i s mo y los de éste con el cónsul colombiano. En este sentido, encuéntrala S a la q ue d i c ho p r e s u p u e s to fue observado p or el G o b i e r no de l os E s t a d os U n i d os al d e m a n d ar la extradición d el c i u d a d a no c o l o m b i a no M A U R I C IO J A V I ER ÁLVAREZ LÓPEZ, p or c o n d u c to de su E m b a j a da en C o l o m b i a.

En efecto, la solicitud se hizo p or la vía diplomática y a ella se acompañó copia de la P r i m e ra Acusación F o r m al de R e e m p l a zo N o. 4 : 1 5 - C R 1 55 de 12 de n o v i e m b re de 2 0 15 e m i t i da p or el T r i b u n al Fe deral de Distrito de l os E s t a d os 9 Radicado No. 48672 MAURICIO JAVIER ÁLVAREZ LÓPEZ Concepto de Extradición U n i d os p a ra el Distrito E s te de Texas División S h e r m a n, así c o mo la o r d en de arresto librada p or e sa Corte c o n t ra el requerido; decisiones donde se i n d i c an l os actos q ue s u s t e n t an la petición de entrega, el l u g ar y las fechas de su ejecución, m i e n t r as q ue en l os restantes d o c u m e n t os s on precisados tales datos y se ofrece la información necesaria p a ra establecer la p l e na identidad de la p e r s o na requerida. Lo a n t e r i or se corrobora al c o n f r o n t ar el contenido de las declaraciones j u r a d as rendidas en apoyo el 12 de j u l io de 2 0 16 por E r n e st González, Fiscal A u x i l i ar de los E s t a d os U n i d os en la Fiscalía F e d e r al del Distrito Este de Texas^^ y J oe H. M a t a, Agente Especial de la Administración p a ra el C o n t r ol de

Drogas {DEAj^o, ya referidas en este concepto, quienes reseñan los p o r m e n o r es de la investigación y posterior acusación, la relación de los cargos y la n o r m a t i v i d ad aplicable al caso, los cuales estém contenidos en el Código de los E s t a d os U n i d o s. D i c h os d o c u m e n t os a su v ez o b r an certifícados y a u t e n t i c a d os p or las autoridades del E s t a do requírente y están t r a d u c i d os al español. Además, aparece la refrendación efectuada p or la Vicecónsul de C o l o m b ia en W a s h i n g t o n, María F e r n a n da C u e l l ar Botero, c u ya firma fue a b o n a da por el Jefe de Legalizaciones del M i n i s t e r io de Relaciones Exteriores el 21 de j u l io de 201621^ lo que de c o n f o r m i d ad c on el artículo 2 51 del Código G e n e r al del Proceso, p e r m i te s u p o n er que se 19 Fls. 155-165 ibidem 30 Fls. 213-224 ibidem 21 FL 59 ibidem. 10 Radicado No. 48672 MAURICIO JAVIER ÁLVAREZ LÓPEZ Concepto de Extradición expidieron c o n f o r me a las leyes del país solicitante, p or t a n to este requisito se satisface.

3. Plena identidad de requerido en extradición E s ta exigencia se contrae a c o n s t a t ar si la p e r s o na

r e q u e r i da (acusada o condenada) en el país extranjero, es la m i s ma s o m e t i da al trámite de extradición, lo c u al i m p l i ca conocer su v e r d a d e ra identidad; p or lo t a n t o, el requisito se c u m p le c u a n do existe p l e na coincidencia e n t re el i n d i v i d uo solicitado y aquél c u ya entrega se e n c u e n t ra en c u r so de resolver. De a c u e r do c on las Notas Diplomáticas Nos. 0 8 99 y 1 3 90 del 2 de j u n io y 9 de agosto de 2 0 1 6, de la E m b a j a da de los E s t a d os U n i d o s, p or c u yo m e d io se solicitó la detención p r o v i s i o n al y se formalizó el pedido de extradición de M A U R I C IO J A V I ER ÁLVAREZ LÓPEZ, respectivamente, se informó al M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r es que la p e r s o na r e q u e r i da nació el 14 de j u l io de 1 9 72 en C o l o m b ia y es p o r t a d or de la cédula de ciudadanía N" 9 8 . 3 8 2 . 7 5 5, también conocido c o mo «Don Mauricio». A h o r a, de la documentación r e u n i da en C o l o m b ia se infiere que se t r a ta de la m i s ma p e r s o na a que a l u de aquella

petición, s in q ue h a ya l u g ar a c u e s t i o n ar los demás datos exigidos p a ra d ar por acreditada la exigencia bajo e x a m e n. T al s u p u e s to de coincidencia de identidad, se c o n s t a ta c on l os datos registrados en el acta de los d e r e c h os del c a p t u r a do de 11 Radicado No. 48672 MAURICIO JAVIER ÁLVAREZ LÓPEZ Concepto de Extradición fecha 11 de j u n io de 2 0 1 6, c u ya aprehensión fue realizada c on fines de extradición (folio 8-9 carpeta adjunta), en la fotocopia de la cédula de ciudanía c on la c u al se identificó el requerido al m o m e n to de su aprehensión (folio 10 ibidem), así c o mo en los datos a p o r t a d os en l os m e m o r i a l es m e d i a n te l os cuales confirió p o d er a la a b o g a da que lo r e p r e s e n ta (folio 8 Cuad. Corte) y dijo r e n u n c i ar al trámite o r d i n a r io (folio 19 ídem). Además, un f u n c i o n a r io de la Subdirección Seccional del C u e r po Técnico de Investigación de la Fiscalía G e n e r al de la Nación, constató la p l e na i d e n t i d ad de M A U R I C IO J A V I ER ÁLVAREZ LÓPEZ, a través de confrontación dactiloscópica

h e c ha e n t re las h u e l l as t o m a d as al m o m e n to de su c a p t u ra y las o b r a n t es en el i n f o r me de consxilta w eb expedido por la Registraduría N a c i o n al del E s t a do CiviP^. En esa m e d i d a, no h ay d u da a l g u na en c u a n to a la p l e na i d e n t i d ad de la p e r s o na p e d i da en extradición, y su c o r r e s p o n d e n c ia c on q u i en se e n c u e n t ra p r i v a do de la h b e r t ad p or c u e n ta de esta actuación jurídico a d m i n i s t r a t i v a, máxime c u a n do d u r a n te el presente trámite n u n ca fue c u e s t i o n a da la i d e n t i d ad del requerido.

4. Equivalencia de la providencia proferida en el extranjero C o mo lo ha reiterado en diversas o p o r t u n i d a d es la S a la de Casación P e n al de la Corte S u p r e ma de Justicia, se c u m p le 22 Fls. 13-14 ibidem.

12 Radicado No. 48672 MAURICIO JAVIER ÁLVAREZ LÓPEZ Concepto de Extradición c on el r e q u i s i to en mención acatando lo previsto en el n u m e r al 2° artículo 4 93 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, el c u al requiere «que p or

io m e n os se h a ya dictado en el exterior resolución de acusación o su equivalente». En el presente evento, el 12 de n o v i e m b re de 2 0 1 5, el T r i b u n al F e d e r al de Distrito de l os E s t a d os U n i d os p a ra el Distrito E s te de T e x as División S h e r m an profirió la P r i m e ra Acusación F o r m al de Reemplazo N o. 4 : 1 5 C R 1 55 c o n t ra M A U R I C IO J A V I ER ÁLVAREZ LÓPEZ, p a ra comparecer a juicio p or delitos federales de narcóticos, acto q ue en el s i s t e ma procesal p e n al c o l o m b i a no equivede al escrito de acusación previsto en el artículo 3 37 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, c on lo c u al el requisito legal en e s t u d io se e s t i ma acreditado. En efecto, si b i en dichas providencias no s on idénticas, g u a r d an s i m i l i t u d es q ue l as t o m an equivalentes, p u es c o n t i e n en un pliego de cargos d el c u al se debe defender el a c u s a do en j u i c io y a su vez, c o n s t i t u ye p r e s u p u e s to procesal p a ra la iniciación de la etapa de j u z g a m i e n t o, q ue c u l m i na con

el respectivo fallo de mérito. En éste se c o n s i g na u na relación detallada de l os h e c h os c on especificación de l as c i r c u n s t a n c i as de t i e m p o, m o do y l u g ar en q ue o c u r r i e r on y la calificación jurídica de la c o n d u c t a, c on indicación de l as disposiciones sustanciales aplicables. P or lo anterior, este p r e s u p u e s to también se c u m p le a cabalidad. 13 Radicado No. 48672

MAURICIO JAVIER ÁLVAREZ LOPEZ

Concepto de Extradición

5. Principio de doble incriminación De acuerdo c on lo estipulado en el n i o m e r al 1° del articulo 4 93 de la Ley 9 06 de 2 0 0 4, p a ra conceder la extradición es indispensable q ue el hecho q ue la m o t i va esté previsto en C o l o m b ia c o mo delito y que el m i s mo se e n c u e n t re r e p r i m i do con u na sanción privativa de la libertad c u yo mínimo no sea mferior a c u a t ro años.

La C o r te tiene dicho q ue p a ra establecer si la c o n d u c ta que se le i m p u ta al requerido en el país solicitante es considerada c o mo delito en C o l o m b i a, debe hacerse u na comparación e n t re l as n o r m as q ue allí s u s t e n t an la sindicación, c on las de o r d en i n t e r no p a ra establecer si éstas

también recogen los c o m p o r t a m i e n t os co nte nidos en cada u no de los cargos. T al confrontación se hace c on la n o r m a t i v i d ad q ue está en vigor al m o m e n to de r e n d ir el concepto, p u e s to que lo emite dentro d el trámite de un m e c a n i s mo de cooperación i n t e r n a c i o n a l, razón p or la c u al la aplicación del principio de favorabüidad q ue podría argüirse c o mo p r o d u c to n a t u r al de la sucesión de leyes no entraría en juego, p or c u a n to l as domésticas no s on las que operarán en el extranjero. Lo que a este propósito d e t e r m i na el concepto es que, s in i m p o r t ar la denominación jurídica, el acto desarrollado p or el c i u d a d a no c u ya extradición se d e m a n da s ea i g u a l m e n te considerado c o mo delictuoso en el territorio patrio. En este sentido, se tiene que el c i u d a d a no colombiano 14 Radicado No, 48672 MAURICIO JAVIER ÁLVAREZ LÓPEZ Concepto de Extradición M A U R I C IO J A V I ER ÁLVAREZ LÓPEZ es requerido p a ra q ue comparezca en j u i c io a n te el T r i b u n al Federal de Distrito de los E s t a d os U n i d os p a ra el Distrito E s te de T e x as División

S h e r m a n, d o n de es sujeto de la P r i m e ra Acusación F o r m al de Reemplazó No. 4 : 1 5 C R 1 55 de 12 de n o v i e m b re de 201523, De a c u e r do c on la citada Acusación, l os cargos f o r m u l a d os c o n t ra el procesado se r e s u m en de la siguiente m a n e r a: EL G R AN J U R A DO F E D E R AL ACUSA: Cargo Uno Delito: Sección 846, Título 2 1, Código de l os Estados Unidos (Asociación ilícita para poseer con la intención de producir y distribuir cocaína). Desde aproximadamente enero de 2 0 11 y de m a n e ra continuada desde tal fecha hasta aproximadamente el 12 de agosto de 2015, en el Distrito Este de Texas y otros lugares, los acusados, a sabiendas e intencionalmente se confabularon, asociaron ilícitamente, confederaron, y acordaron entre sí y con otras personas conocidas y desconocidas p or el G r an J u r a do Federal, para a sabiendas e intencionalmente poseer con la intención de producir y distribuir cinco kilogramos o más de u na mezcla o sustancia conteniendo u na cantidad detectable de cocaína, u na sustancia 23 Fls. 185-191 ibidem. 15 Radicado No. 48672 MAURICIO JAVIER ÁLVAREZ LÓPEZ Concepto de Extradición controlada de la lista II, en violación de la Sección 841(a)(l) d el

Título 21 del Código de los Estados Unidos. En violación de la Sección 8 46 d el Título 21 d el Código de l os Estados Unidos.

Cargo Dos Delito: Sección 963, Título 2 1, Código de l os Estados Unidos (Asociación ilícita para importar cocaína, y para producir y distribuir c on la intención de q ue la m i s ma s ea importada ilegalmente a los Estados Unidos).

Desde aproximadamente enero de 2 0 1 1, y de m a n e ra continuada desde tal fecha hasta aproximadamente el 12 de agosto de 2015, en el Distrito Este de Texas y otros lugares, los acusados. a sabiendas e intencionalmente se confabularon, asociaron ilícitamente, confederaron, y acordaron entre sí y con otras personas conocidas y desconocidas por el G r an J u r a do Federal, para cometer los siguientes delitos en contra de l os Estados Unidos: (1) a sabiendas e intencionalmente importar a los Estados Unidos cinco kilogramos o más de u na mezcla o sustancia conteniendo u na cantidad detectable de cocaína, u na sustancia controlada de la Lista 11, desde l as Repúblicas de Colombia y México en violación de la Secciones 9 52 y 9 60 del Título 21 del Código de los Estados Unidos, y (2) a sabiendas e intencionalmente producir y distribuir cinco kilogramos o más de u na mezcla o sustancia conteniendo u na cantidad detectable de cocaína, u na sustancia controlada de la Lista II, c on la intención y sabiendo q ue la m i s ma sería importada Radicado No. 48672

MAURICIO JAVIER ÁLVAREZ LÓPEZ Concepto de Extradición ilegalmente a los Estados Unidos, en violación de la Secciones 9 52 y 9 60 del Títxilo 21 del Código de los Estados Unidos En violación de la Sección 9 63 d el Título 21 d el Código de l os Estados Unidos.

Cargo tres Delito: Sección 959, Título 2 1, Código de l os Estados Unidos, y Sección 2, Titulo 18, Código de los Estados Unidos (Producir y distribuir cocaína con la intención y sabiendo que la m i s ma será importada ilegalmente a los Estados Unidos).

Desde aproximadamente enero de 2 0 1 1, y de m a n e ra continuada desde tal fecha hasta aproximadamente el 12 de agosto de 2015, en el Distrito Este de Texas y otros lugares, los acusados, a sabiendas e intencionalmente produjeron y distribuyeron cinco kilogramos o más de u na mezcla o sustancia conteniendo u na cantidad detectable de cocaína, u na sustancia controlada de la Lista 11, c on la intención y sabiendo q ue la m i s ma sería importada ilegalmente a los Estados Unidos. En violación de la Secciones 9 59 del Título 21 del Código de l os Estados Unidos y la Sección 2 del Título 18 del Código de los Estados Unidos 17 Radicado No. 48672 MAURICIO JAVIER ÁLVAREZ LÓPEZ Concepto de Extradición Así, debe tenerse en c u e n ta que del relato fáctico descrito en la citada acusación se deduce la p r e s u n ta existencia de u na

organización t r a n s n a c i o n al dedicada al tráfico de narcóticos. En soporte al pliego de cargos figura la declaración j u r a da de J oe H. M a t a, Agente Especial de la Administración p a ra el C o n t r ol de Drogas (DEA), q u i en no solo relevó datos acerca de la e s t r u c t u ra y o r g a n i g r a ma de la organización t r a n s n a c i o n al d e d i c a da al tráfico de estupefacientes, sino que a d i c i o n a l m e n te informó que la investigación dejó entrever que el aquí requerido en extradición M A U R I C IO J A V I ER ÁLVAREZ LÓPEZ, e ra parte de la m i s m a. T e x t u a l m e n te señaló;

I. Antecedentes La investigación reveló que desde aproximadamente enero de 2 0 1 1, los cómplices [Estrella...] [...], [.,..] y [...] y otros, elaboraron poseyeron y distribuyeron cocaína en Colombia y en otros lugares con la finalidad de importar ilegalmente dicha cocaína a los Estados Unidos para distribución adicional. Fue parte del concierto que ios embarques de cocaína se transportaran a distintos lugares por parte de l os acusados p or medio de embarcaciones marítimas. La investigación reveló q ue [Estrella...] también utilizaba otros elaboradores de cocaína en Colombia para producir múltiples cientos de kilogramos de cocaína q ue se pasaba de contrabando desde el s ur de Colombia a Ek;uador, después a México y a l os

Estados Unidos. Cada u no de los acusados trabajó con [Estrella...] o para él, en distintas calidades. D u r a n te el transcurso de la investigación, l as autoridades h an incautado aproximadamente 1.100 kilogramos de cocaína elaborada y distribuida p or la organización narcotrañcante de [Estrella...]. Pruebas de laboratorio para cada u no de l os artículos incautados confirmaron q ue l os 18 Radicado No. 48672 MAURICIO JAVIER ÁLVAREZ LÓPEZ Concepto de Extradición artículos incautados eran cocaína. La investigación reveló q ue [...] y [...] eran operadores de laboratorios de cocaína q ue trabajan c on [Estrella...] y otros para elaborar y embarcar la cocaína de Colombia. Por comunicaciones legalmente interceptadas e información provista p or testigos cooperadores ( CW p or s us siglas en ingles), las autoridades se enteraron q ue [Estrella... ] suministraba l as sustancias químicas usadas en la producción de la cocaína a [...] y [...]. [...] trabajaba en l os laboratorios de cocaína y también transmitía l as solicitudes de producción de cocaína de narcotraficantes a [.,,]. De enero de 2 0 01 al 12 de agosto de 2015, [...] trabajó c on la organización narcotraficante Estrella en relación con la producción y la distribución de múltiples cientos de kilogramos de cocaína. Específicamente, a u n q ue operaban desde México, [...] y otros compraban embarques de cientos de kilogramos

de cocaína a la vez de Estrella y otros elaboradores colombianos, y hacía los arreglos para q ue la cocaína se pasara de contrabando a través de Ecuador a él, [...], en México. [..-] y otros después pasaban de contrabando la cocaína a los Estados Unidos a través del Distrito Kste de Texas. [...] y sus cómplices marcaban la cocaína que pasaba de contrabando c on los logotipos " H H ", "Bell" "647", "416" y la letra "H". D u r a n te el transcurso de