CSJ - SP7855-2016(35520)

T 3 6 5^0

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA

SALA DE CASACIÓN PENAL

FERNANDO ALBERTO CASTRO CABALL

Magistrado Ponente SP7855-2016 Radicación n° 35520 ( A p r o b a do A c ta n° 179) Bogotá D.C., j u n io q u i n ce ( 1 5) de d os m il dieciséis (2016). VISTOS P r o c e de la C o r te a e m i t ir s e n t e n c ia d e n t ro del j u i c io de revisión p r o m o v i do p or C L A U D IA A S T R ID H U R T A DO V A R G A S, a través de a p o d e r a d o, c o n t ra la s e n t e n c ia p r o f e r i da el 31 de a g o s to de 2 0 06 p or la S a la P e n al de 1 Revisión n° 35520 CLAUDIA ASTRID HURTADO VARGAS Descongestión del T r i b u n al S u p e r i or del D i s t r i to J u d i c i al de Bogotá, q ue confirmó la e m a n a da del J u z g a do C u a r to P e n al del C i r c u i to Especializado de la m i s ma c i u d a d, el 18 de e n e ro de 2 0 06 a título de c o a u t o ra r e s p o n s a b le del delito de l a v a do de activos. HECHOS En la s e n t e n c ia de casación p r o f e r i da p or esta

Corporación c on ocasión de la d e m a n da p r o m o v i da p or la representación j u d i c i al de José Iván M a t a l l a na E s l a v a, se c o m p e n d i a r on c o mo sigue. En el mes de enero de 1999, la señora Nelly Pineda Borda, quien por esa época fungía como gerente de la sucursal Los Héroes del Banco de Bogotá, localizada en la calle 76 con carrera 2°^ de esta ciudad, contactó al ciudadano Francisco José Vergara Garulla, empresario prestante y de reconocida solvencia económica, para ofrecerle los servicios de la entidad y, en particular, la intermediación con otros clientes en el negocio de compraventa de dólares por fuera del mercado cambiarlo. A su tumo, el también reconocido empresario Manuel Gustavo Moreno Torres, en el mes de agosto de 1998 fue asesorado por Eugenio de Jesús Jaime Escobar, gerente de la sucursal Siete de Agosto de la citada institución bancaria, ubicada en el barrio del mismo nombre de esta ciudad, acerca de la posibilidad de ahorrar e invertir en dólares a través de empresas extranjeras y la apertura de cuentas en el exterior. Aceptadas las propuestas por Vergara Camila y Moreno Torres y abiertas las cuentas en las respectivas sucursales, de la puesta en marcha de las transacciones fueron encomendados a altos ejecutivos del Banco de Bogotá, concretamente los señores Delio Tmjillo Tmjillo y JOSÉ IVAN MATALLANA ESLAVA, quienes se desempeñaban, respectivamente, como Asesor de Negocios 2 Revisión n° 35520

CLAUDIA ASTRID HURTADO VARGAS Internacionales de la Dirección General y Gerente Corporativo de Región. Así, atendiendo las instrucciones de los directivos del banco, Vergara Garulla abrió la cuenta N° 330146427 en el Republic International B a nk of New Y o rk e hizo que compañías deudoras suyas, como SANQUIANGA S.A., para pagarle las millonarías sumas adeudadas, abrieran cuenta en la sucursal Los Héroes, donde efectuó depósitos que fueron retirados con cheques de gerencia por personas naturales y jurídicas que eran señaladas por MATALLANA ESLAVA y Claudia Astrid Hurtado Vargas, tales como SAAVEDRA Y CORTÉS CIA. LTDA. e

INVERSIONES RODRÍGUEZ MATALLANA Y CIA.

A su vez, a la cuenta abierta en el Republic International B a nk of N ew York, fueron consignadas y transferidas desde diferentes bancos en los Estados Unidos, sumas que ascendieron al valor de US485.907. Entre tanto. Moreno Torres, acatando igualmente las directrices de aquéllos, abrió dos cuentas UNIR -fideicomisos de inversión rentable-, una en la sucursal del Siete de Agosto, la otra, con N° 036924, en el B a n co de Bogotá International Corporation M i a m i. En la primera de ellas se consignaban excedentes de capital que luego eran retirados por los ejecutivos del banco, entre ellos MATALLANA ESLAVA, y que finalmente, tras confusas transacciones, fueron depositadas en la última, hasta completar la cifra de US 492.992.73. Posteriormente, en el mes de diciembre de 1999, la Corte

del Distrito Este de Nueva York intervino las cuentas que en los Estados Unidos abrieron Vergara Camila y Moreno Torres, ordenando la congelación de US 185.907, en la del primero, y US 312.676.17, en la del segundo. El proceder de la autoridad americana obedeció a que en dichas cuentas se depositaban, además de lo girado por sus titulares, dineros que fueron entregados por Hurtado Vargas a MATALLANA ESLAVA, los cuáles provenían de actividades relacionadas con el tráfico de estupefacientes, en las que estaban involucrados los ciudadanos colombianos José Ávila Vega, Luis Rodríguez y Rodhames Gómez Sánchez, quienes, por esta razón, fueron judicializados en ese país. ( C SJ SP, 5 ago. 2 0 0 9, rad. 2 8 3 0 0 ). 3 Revisión n° 35520 CLAUDIA ASTRID HURTADO VARGAS ACTUACIÓN PROCESAL En el r e c u e n to histórico del p r o c e so objeto de revisión se e n c u e n t ra c o mo h i to i n i c i al el i n f o r me de investigador de policía j u d i c i al adscrito al G r u po de Verificación de la Fiscalía G e n e r al de la Nación, q ue dio p a so a q ue la FiscEÜía E s p e c i a l i z a da d e l e g a da a n te el C u e r po Técnico de Investigación - C TI de Bogotá, el 19 de a b r il de 2 0 0 0, o r d e n a ra la iniciación de indagación p r e l i m i n ar en la c u al

f u e r on e s c u c h a d os en versión libre, i n i c i a l m e n t e, José Iván M a t e d l a na E s l a v a, D e l io T m j i l lo T m j i l l o, Nelly P i n e da B o r da y C L A U D IA A S T R ID H U R T A DO V A R G A S. O b t e n i d as las a n t e r i o r es y o t r as evidencias, el 16 de e n e ro de 2 0 01 la m i s ma a u t o r i d ad profirió resolución por m e d io de la c u al se a b s t u vo de a b r ir investigación p e n al y, en c a m b i o, d i s p u so el a r c h i vo p r o v i s i o n al de las diligencias a c o p i a d as h a s ta entonces; s in e m b a r g o, el 29 de agosto siguiente, resolvió r e a n u d ar la indagación. Practicadas diversas diligencias investigativas y recolectados v a r i a d os m e d i os de convicción, el 12 de n o v i e m b re de 2 0 02 se d i s p u so a b r ir f o r m al investigación c o n t ra José Iván M a t a l l a na E s l a va y D e l io T m j i l lo T m j i l l o, a q u i e n es se ordenó c a p t u r ar p a ra r e n d ir i n d a g a t o r i a; lograda

la aprehensión de T m j i l lo T m j i l l o, el 14 de n o v i e m b re del m i s mo año, se le vinculó m e d i a n te i n d a g a t o r ia y el día 20 de los m i s m os m es y año fue d e f i n i da su situación jurídica Revisión n° 35520 CLAUDIA ASTRID HURTADO VARGAS < c on imposición de m e d i da de a s e g u r a i m i e n to de detención p r e v e n t i va s in beneficio de excarcelación. José Iván M a t a l l a na E s l a va f ue d e c l a r a do p e r s o na a u s e n t e, m e d i a n te resolución de 24 de febrero de 2 0 0 3, y el 6 de m a yo de e sa a n u a l i d ad se ordenó v i n c u l ar a la investigación a C L A U D IA A S T R ID H U R T A DO V A R G AS y Nelly P i n e da B o r d a; la s e g u n da m e n c i o n a da rindió i n d a g a t o r ia el 13 de m a yo de 2 0 03 y su situación jurídica, al i g u al q ue la de M a t a l l a na E s l a v a, fue r e s u e l ta el 19 de m a yo s i g u i e n te aifectándoles c on m e d i da c a u t e l ar de detención p r e v e n t i v a, s in d e r e c ho a l i b e r t ad p r o v i s i o n a l, p or

el delito de l a v a do de activos. A P i n e da B o r da se le imputó, además, el de falsedad m a t e r i al de p a r t i c u l ar en d o c u m e n to público y se descartó el a s e g u r a m i e n to p or el ilícito de concierto p a ra d e l i n q u i r. El 31 de j u l io de 2 0 03 fue c a p t u r a da C L A U D IA A S T R ID H U R T A DO V A R G A S, y t r as ser e s c u c h a da en i n d a g a t o r ia el 4 de a g o s to de e se año se definió su situación jurídica, imponiéndole m e d i da de a s e g u r a m i e n to de detención p r e v e n t i va s in beneficio de excarcelación, p or la c o n d u c ta p u n i b le de l a v a do de activos. El 7 de n o v i e m b re de 2 0 03 se d i s p u so cierre de la fase investigativa, p a r c i al p o r q ue c on a n t e r i o r i d ad se había o r d e n a do p a ra D e l io T m j i l lo Tujillo, y m e d i a n te resolución de la Fiscalía 12 de la U n i d ad N a c i o n al p a ra la Extinción del Revisión n° 35520 CLAUDIA ASTRID HURTADO VARGAS^ D e r e c ho de D o m i n io y c o n t ra el L a v a do de Activos de

Bogotá, de 30 de d i c i e m b re siguiente, se calificó el mérito del s u m a r io p r o f i r i e n do resolución de acusación en c o n t ra de José Iván M a t a l l a na E s l a v a, C L A U D IA A S T R ID H U R T A DO V A R G AS y Nelly P i n e da B o r da c o mo c o a u t o r es del delito de l a v a do de activos; a P i n e da B o r d a, la imputación añadió el delito de falsedad en d o c u m e n to privado. I m p u g n a do el pliego de cargos conoció en s e g u n da i n s t a n c ia la Fiscalía Décima d e l e g a da a n te el T r i b u n al S u p e r i or de Bogotá, q ue m e d i a n te resolución de 9 de m a r zo de 2 0 04 lo confirmó. La fase de j u z g a m i e n to correspondió al J u z g a do C u a r to P e n al del C i r c u i to Especializado de Bogotá, d o n de luego de llevar a c a bo las a u d i e n c i as públicas p r e p a r a t o r ia y de j u i c i o, se dictó s e n t e n c ia de c o n d e na el 18 de e n e ro de 2 0 06 c o n t ra José Iván M a t a l l a na E s l a va y C L A U D IA A S T R ID H U R T A DO V A R G A S, c o mo c o a u t o r es del delito de

l a v a do de activos tipificado en el artículo 2 4 7A del Código P e n al de 1 9 8 0; r e c i b i e r on las p e n as p r i n c i p a l es de 90 m e s es de prisión y m u l ta p or v a l or e q u i v a l e n te a 5 . 0 00 salarios mínimos legales m e n s u a l es vigentes, la accesoria de inhabilitación p a ra el ejercicio de d e r e c h os y f u n c i o n es públicas p or el m i s mo lapso de la prisión, a c a da u n o. Revisión n° 35520 CLAUDIA ASTRID HURTADO VARGAS De i g u al m a n e r a, f u e r on c o n d e n a d os a p a g ar s o l i d a r i a m e n te la s u ma de U$ 4 6 . 9 0 1 , 43 a favor de M a n u el G u s t a vo M o r e no T o r r e s, p or c o n c e p to de daños m a t e r i a l e s, pero no al p a go de perjuicios a F r a n c i s co José V e r g a ra G a r u l l a; finalmente, se l es n e g a r on l os s u s t i t u t os de la suspensión c o n d i c i o n al de la ejecución de la p e na y la prisión d o m i c i l i a r i a. I n t e r p u e s to r e c u r so de apelación c o n t ra esa decisión,

la S a la P e n al de Descongestión del T r i b u n al S u p e r i or de Bogotá, el 31 de agosto de 2 0 0 6, la confirmó i n t e g r a l m e n t e; e n s e g u i da l os defensores de l os a l u d i d os s e n t e n c i a d os p r e s e n t a r on s e n d as d e m a n d as de casación i n a d m i t i e n do la S a la P e n al de la C o r te S u p r e ma de J u s t i c ia el libelo i n s t a u r a do respecto de C L A U D IA A S T R ID H U R T A DO V A R G A S, el 24 de o c t u b re de 2 0 0 7. En la m i s ma p r o v i d e n c ia f ue a d m i t i do el cargo s e g u n do s u s t e n t a do p or la vocería de José Iván M a t a l l a na E s l a v a, únicamente, r e l a c i o n a do c on la violación i n d i r e c ta de la ley s u s t a n c i al p or e r r or de dere c ho p or falso j u i c io de legalidad, q ue la C o r te resolvió no casar m e d i a n te fallo de 5 de a g o s to de 2 0 0 9. DEMANDA DE REVISIÓN P or c o n d u c to de a p o d e r a do C L A U D IA A S T R ID H U R T A DO V A R G AS a c u de a la c a u s al t e r c e ra de revisión

Revisión n° 35520 CLAUDIA ASTRID HURTADO VARGAS^ c o n s a g r a da en el artículo 2 20 de la L ey 6 00 de 2 0 0 0, q ue c o n s a g ra su procedencia c u a n do "...después de la sentencia condenatoria aparezcan hechos nuevos o surjan pruebas nuevas, no conocidas al tiempo de los debates, que establezcan la inocencia del condenado, o su inimputabilidad." A d u ce el libelista q ue c on p o s t e r i o r i d ad al fallo c o n d e n a t o r io f u e r on recibidos en el J u z g a do C u a r to P e n al del C i r c u i to Especializado de Bogotá, específicamente el 12 de febrero de 2 0 0 7, l os d o c u m e n t os q ue e n s e g u i da se e n l i s t a n:

1. C o p ia auténtica d el oficio M E W : J E C : T B : C B ; cl 1 8 22 1 7 64 de la División C r i m i n al de la O f i c i na de A s u n t os Internacionades del D e p a r t a m e n to de J u s t i c ia de los estados U n i d o s, s u s c r i to p or T h o m as B l a c k.

C on e sa c a r ta se envían al d e s p a c ho j u d i c i al de p r i m e ra i n s t a n c ia l os d o c u m e n t os p r o v e n i e n t es de la

Fiscalía F e d e r al d el D i s t r i to E s te de N u e va Y o r k, q ue ya habÍEin sido r e m i t i d os allí p or vía diplomática el 24 de agosto de 2 0 0 6, p a ra q ue f u e s en c o n o c i d os lo más p r o n to posible; se a n e xa la declaración de B o n n ie Klapper, Fiscal asistente de la Fiscalía p a ra la C o r te d el D i s t r i to E s te de N u e va Y o r k, q ue atiende el c u e s t i o n a r io e n v i a do p or la a u t o r i d ad j u d i c i al a través de c a r ta rogatoria. 8 Revisión n° 35520 —]

2. C o p ia auténtica del oficio C C N A J 4 8 44 del M i n i s t e r io de Relaciones E x t e r i o r es s u s c r i to p or L u is Ricardo Fernández Restrepo, C o o r d i n a d or de A s u n t os C o n s u l a r e s, dirigida al J u z g a do Cueirto P e n al del C i r c u i to Especializado

de Bogotá, c on los siguientes anexos: a. C o p ia del oficio E - 1 9 6 / 7 34 del 3 de n o v i e m b re de 2 0 0 6, m e d i a n te el c u al el M i n i s t ro C o n s e j e ro de la

E m b a j a da de C o l o m b ia a n te el g o b i e r no de los E s t a d os U n i d os de América, i n f o r ma q ue el D e p a r t a m e n to de E s t a do de ese país da c u e n ta del c u m p l i m i e n to d a do p or el D e p a r t a m e n to de J u s t i c ia a la c a r ta r o g a t o r ia J E - 1 2 43 l i b r a da p or el m e n c i o n a do e s t r a do j u d i c i al el 21 de j u n io de 2 0 05 en el p r o c e so s e g u i do en c o n t ra de C L A U D IA A S T R ID H U R T A DO V A R G A S. b. C a r ta en inglés del D e p a r t a i m e n to de E s t a do de los E s t a d os U n i d o s, de 26 de s e p t i e m b re de 2 0 0 6, d i r i g i da a la e m b a j a da de C o l o m b ia en W a s h i n g t o n, c on su traducción en español, q ue i n f o r ma la ejecución de la c a r ta r o g a t o r ia de la a u t o r i d ad j u d i c i a l. c. C a r ta en inglés del D e p a r t a m e n to de J u s t i c i a,

M E W : J E C : T C B : C B : cb 1 8 2 - 2 1 7 64 de 24 de agosto de 2 0 0 6, d i r i g i da a Z e l da M. D a l ey - E s p e c i a l i s ta de la O f i c i na de G e r e n c ia de A s u n t os d el H e m i s f e r io O c c i d e n t al de la O f i c i na de Servicios a C i u d a d a n os A m e r i c a n os del D e p a r t a m e n to de E s t a d o, acompañada Revisión n° 35520

CLAUDIA ASTRID HURTADO VARGAS del certificado y declaración en inglés de B o n n ie K l a p p e r, F i s c al A s i s t e n te de los E s t a d os U n i d os de la O f i c i na d el F i s c al de l os E s t a d os U n i d os p a ra el D i s t r i to E s te de N u e va Y o r k, y c o p ia de un c h e q ue certificado, c on su traducción en español.

3. C o p ia auténtica del m e m o r a n do en inglés de 2 de a g o s to de 2 0 0 6, s u s c r i to p or la F i s c al A s i s t e n te de la Fiscalía de l os E s t a d os U n i d os p a ra el D i s t r i to E s te de N u e va Y o r k, p or c u yo m e d io r e s p o n de la c a r ta r o g a t o r ia del

J u z g a do C u a r to P e n al del C i r c u i to Especializado.

4. C o p ia auténtica de la traducción oficial del a n t e r i o r.

Se t r a ta de p r u e b as eficaces, o r d e n a d as d e n t ro del p r o c e so q ue se siguió en c o n t ra de C L A U D IA A S T R ID H U R T A DO V A R G AS pero no conocidas p o r q ue f u e r on recibidas c on p o s t e r i o r i d ad al p r o f e r i m i e n to de los fallos de c o n d e na q ue se pide revisar; a c r e d i t an su i n o c e n c ia en c u a n to se d e m u e s t ra c on ellas q ue en los h e c h os p or los cuales f ue i n v e s t i g a da y c o n d e n a da sí actuó c o mo informeinte del D e p a r t a m e n to de A d u a n as de los E s t a d os U n i d os de América y, en t al calidad, seguía i n s t r u c c i o n es de esas a u t o r i d a d es p a ra identificar, c a p t u r ar y procesar p e r s o n as i n v o l u c r a d as en actividades de l a v a do de activos. Lo a n t e r i or c o mo q u i e ra q ue las i n s t a n c i as j u d i c i a l es d e s c a r t a r on las e x c u l p a c i o n es m a n i f e s t a d as p or ella a ese

10 Revisión n° 35520 CLAUDIA ASTRID HURTADO VARGAS L I respecto, d e b i do a la falta de confirmación ya p or certificación o declaración de l os f u n c i o n a r i os de la e m b a j a da de E s t a d os U n i d os de América en C o l o m b i a, tildándola de m e n d az y e l u s i va de la acción de la justicia. E n f a t i za que, en contraposición a lo p l a n t e a do en l as s e n t e n c i as a t a c a d a s, se p r u e ba q ue en efecto cumplió t a r e as s i g u i e n do i n s t r u c c i o n es de a g e n t es especiales d el g o b i e r no de e se pads p a ra s o m e t er a la j u s t i c ia a p e r s o n as v i n c u l a d as c on el m a n e jo de r e c u r s os p r o v e n i e n t es d el narcotráfico, a c a m b io de lo c u al recibió remuneración p or su a c t i v i d ad q ue era, en t o do caso, confidencial. P or c o n s i g u i e n t e, las p r u e b as a p o r t a d as desvirtúan las v a l o r a c i o n es n e g a t i v as de los j u e c es del caso, la t o t a l i d ad de los f u n d a m e n t os de la c o n d e n a.

ACTUACION PROCESAL EN REVISION M e d i a n te a u to de 5 de febrero de 2 0 13 se admitió a trámite la d e m a n da de revisión p r o m o v i da p or la representación de C L A U D IA A S T R ID H U R T A DO V A R G A S, r e q u i r i e n do al d e s p a c ho t a l l a d or de p r i m er g r a do el envío del expediente r espe cti vo^ 1 Cuaderno 2 de la Corte, fl. 2. 11 Revisión n° 35520 CLAUDIA ASTRID HURTADO VARGAS C u m p l i do el t r a s l a do previsto en el artículo 2 24 de la Ley 6 00 de 2 0 0 0, decidió la S a la las solicitudes de p r u e b as a través de proveído de 26 de febrero de 2 0 1 4 2, y finalmente d i s p u s o, el 29 de a b r il siguiente, c o r r er t r a s l a do a l os sujetos p r o c e s a l es p a ra q ue p r e s e n t a r an alegatos finales^.

ALEGACIONES DE LAS PARTES PROCESALES

1. Demandante R e i t e ra la pretensión de revisión de la c o n d e na en l as i n s t a n c i as r e g u l a r es p r o f e r i da en c o n t ra de C L A U D IA A S T R ID H U R T A DO V A R G A S, c on f u n d a m e n to en la c a u s al

t e r c e ra del artículo 2 20 del Código de P r o c e d i m i e n to P e n alLey 6 00 de 2 0 0 0 -, h a b i da c u e n ta q ue se h an conocido p r u e b as n u e v as q ue d e m u e s t r an su i n o c e n c ia en los h e c h os investigados. C on referencia a l os n u e v os m e d i os d e m o s t r a t i v o s, e x p o ne q ue p r o v i e n en de a u t o r i d ad c o m p e t e n te en l os E s t a d os U n i d os de América y establecen la participación de H U R T A DO V A R G AS en la m a t e r i a l i d ad delictiva investigada y j u z g a da en C o l o m b i a, a c t u a n do c o mo i n f o r m a n te d el D e p a r t a m e n to de A d u a n a s; su actividad e s t a ba a m p a r a da en la calidad de " A g e n te I n f o r m a n te E n c u b i e r t o" a órdenes de e se g o b i e r no e x t r a n j e r o. 2 Ibídem fl.69. 3 ídem fl.85. 12 Revisión n° 35520 CLAUDIA ASTRID HURTADO VARGAS^ C i ta a p a r t es de la r e s p u e s ta s u m i n i s t r a da p or B o n n ie

Klapper, F i s c al A s i s t e n te de E s t a d os U n i d os del D i s t r i to E s te de N u e va Y o r k, q ue e x p l i c an las t r a n s a c c i o n es de F r a n c i s co V e r g a ra C a m i la y G u s t a vo M o r e no en q ue " V a r g a s ", (haciendo referencia a C L A U D IA A S T R ID H U R T A DO V A R G A S, aclara), actuó en cal idad de i n f o r m a n te c o n f i d e n c i al del Servicio de A d u a n as de E s t a do U n i d osF u e r z as E s p e c i a l es El D o r a d o. Añade que, según la m i s ma declaración, H U R T A DO V A R G AS t r a b a j a ba c o mo corredor f i n a n c i e ro y c o mo p a r te de su n e g o c io adquirió d i n e ro p r o v e n i e n te de d r o ga q ue e s t a ba en E s t a d os U n i d o s; s u m i n i s t r a ba el número celular y de localizador de un a g e n te especial d el Servicio de A d u a n as de e se país al i n d i v i d uo q ue tenía posesión de tales d i n e r o s, a f in q ue contactaira al a g e n te y p r o g r a m a r an su e n t r e ga y u na v ez c u m p l i do ello e ra t r a n s f e r i do a la

c u e n ta d e s i g n a da p or "Vargas". A raíz de e sa clase de trEinsacciones, se abrían l as investigaciones c o n t ra l as p e r s o n as q ue habían e n v i a do d i n e r o. A s i m i s mo q ue C L A U D IA A S T R ID H U R T A DO V A R G AS firmó un a c u e r do de confidencialidad p u es se requería q ue m a n t u v i e ra en secreto su cooperación, q ue cumplió c a b a l m e n t e, recibiendo en p a go un p o r c e n t a je de los dólares e n t r e g a d os al a g e n te e n c u b i e r to y de los i n c a u t a d os d u r a n te la investigación. 13 Revisión n° 35520 CLAUDIA ASTRID HURTADO VARGAS En c o n s e c u e n c i a, al a c t u ar c o mo i n f o r m a n te d el Servicio de A d u a n as de l os E s t a d os U n i d o s, en c u m p l i m i e n to del carácter c o n f i d e n c i al de su encargo, no t i e n en c a b i da l os c u e s t i o n a m i e n t os q ue en p r i m e ra y s e g u n da i n s t a n c ia se h i c i e r on a c e r ca de p or qué no fue clara, p r e c i sa y explícita en s us declaraciones. C on b a se en todo lo alegado, p l e m t ea q ue la c o n d u c ta

de C L A U D IA A S T R ID H U R T A DO V A R G AS no p u e de c o n s i d e r a r se c o mo delito.

2. Ministerio Público T r as inicial alusión a los h e c h os p or los cuales se adelantó p r o c e so p e n al c o n t ra la a c c i o n a n t e, el desarrollo de la actuación respectiva, la d e m a n da de revisión y las p r u e b as acopiadas, p r e c i sa q ue en la intervención final de la representación de C L A U D IA A S T R ID H U R T A DO V A R G AS no se c o n c r e ta s o l i c i t ud a l g u n a.

S in embairgo, c on f u n d a m e n to en la n a t u r a l e za de la acción de revisión y el e n t e n d i m i e n to q ue sobre la m i s ma tiene e s ta C o r t e, a b o r da el análisis de los p r e s u p u e s t os p a ra q ue se c o n f i g u re la c a u s al i n c o a da en la d e m a n d a, e n f o c a n d o, en p r i m er lugar, el r e q u i s i to a t i n e n te a q ue s o b r e v e n ga u na situación fáctica o p r o b a t o r ia n o v e d o s a, no c o n o c i da en el c u r so del proceso, q ue en el c a so e x a m i n a do a c o n t e ce p u es s in l u g ar a d e b a te s on n u e v as las p r u e b as

14 Revisión n° 35520 CLAUDIA ASTRID HURTADO VARGAS d o c u m e n t a l es a p o r t a d as c on la d e m a n d a, es decir, la r e s p u e s t a, y s us a n e x o s, a la c a r ta r o g a t o r ia d el J u z g a do C u a r to P e n al d el C i r c u i to E s p e c i a l i z a do sobre C L A U D IA A S T R ID H U R T A DO V A R G A S. L as e n u n c ia y describe su c o n t e n i do u na a u n a, p r e c i s a n do cómo f u e r on recibidas en el e s t r a do judicial, p r i m e r o, p or c o n d u c to directo de p a r te de la a u t o r i d ad e x t r a n j e ra r e q u e r i d a, el 26 de agosto de 2 0 0 6; y después, el 12 de e n e ro de 2 0 0 7, a través d el c a n al diplomático, constatándose q ue l l e g a r on v a r i os m e s es después de p r o f e r i da la s e n t e n c ia de p r i m e ra i n s t a n c ia y a d e s t i e m po p a ra ser c o n o c i d as en el T r i b u n al S u p e r i o r. En s e g u n do término, a n a l i za si la n u e va evidencia

tiene la v i r t u a l i d ad de establecer, c on g r a do de certeza, la i n o c e n c ia de la p e r s o na c o n d e n a da o, al m e n o s, h a c er discutible la v e r d ad d e c l a r a da en el fallo p o r q ue no p u e de s o s t e n e r se p r o b a t o r i a m e n t e; en e se s e n t i do advierte q ue las p r u e b as n u e v as d e j an saber u na situación fáctica i g u a l m e n te n u e v a: q ue C L A U D IA A S T R ID H U R T A DO V A R G AS "...actuó en las operaciones que fueron tipificadas como lavado de activos, en su calidad de informante del Gobierno de los Estados Unidos de América y bajo la coordinación de una agencia estatal de ese Gobierno, es decir, que no desarrolló actividad ilícita alguna." 15 Revisión n° 35520 CLAUDIA ASTRID HURTADO VARGAS' / A g r e ga q ue la p r u e ba tiene la c a p a c i d ad de d e s v i r t u ar o d i s c u t ir la v e r d ad fáctica d e c l a r a da en el fallo en revisión, p u es d e m u e s t ra la tesis defensiva q ue e x p u so la p r o c e s a da en el d e b a te o r al de j u z g a m i e n t o, no a c o g i da p or los jueces

d a da la c a r e n c ia de respaldo p r o b a t o r i o, r e m i t i e n do atención a las a r g u m e n t a c i o n es a e se respecto c o n t e n i d as en l as decisiones t a n to de p r i m e ra c o mo de s e g u n da i n s t a n c i a. A d v e ra q ue se c u e n ta c on información relevante s u m i n i s t r a da p or la F i s c al A s i s t e n te B o n n ie Klapper, p a ra d e t e r m i n ar la no r e s p o n s a b i l i d ad de la p r o c e s a da y c u e s t i o n ar la f u e r za d el p r i n c i p io de c o sa j u z g a da de l as s e n t e n c i as objeto de revisión, q ue podría d e m o s t r ar la e x i s t e n c ia de u na c a u s al de a u s e n c ia de r e s p o n s a b i l i d ad y, p or t a n t o, su inocencia, resquebrajándose la c o sa j u z g a da d a do q ue devendría i n j u s ta la c o n d e n a.

P e t i c i o na en rigor: declarar f u n d a da la c a u s al de revisión d e m a n d a d a; dejar s in efecto los fallos proferidos en c o n t ra de C L A U D IA A S T R ID H U R T A DO V A R G A S; decretar

la n u l i d ad d el p r o c e so a p a r t ir de la resolución de acusación, a fin q ue se s u r ta de n u e vo la e t a pa de j u i c io a n te diferente f u n c i o n a r io j u d i c i al p e ro de la m i s ma categoría del q ue conoció i n i c i a l m e n t e, c on incorporación de la t o t a l i d ad de las p r u e b as n u e v as acopiadas.

3. Coprocesado José Iván Matallana Eslava

16 Revisión n° 35520 CLAUDIA ASTRID HURTADO VARGAS La representación de M a t a l l a na E s l a va c o n s i d e ra q ue los d o c u m e n t os a p o r t a d os en la revisión no f u e r on objeto de d e b a te en j u i c io y, p or e n d e, c o n s t i t u y en p r u e ba n u e va d e t e r m i n a n te de la ilicitud c o m e t i da p or C L A U D IA A S T R ID H U R T A DO V A R G AS y él, d a n do l u g ar a la p r o c e d e n c ia de la acción de revisión c on b a se en el artículo 2 2 0 -3 de la Ley 6 00 de 2 0 0 0, c on e x a m en del n u e vo m a t e r i al de p r u e b a. E x p l i ca q ue los n u e v os d o c u m e n t os a p o r t a d os l l e v an a

establecer q ue l as t r a n s a c c i o n es c a m b i a r i as en q ue participó M a t a l l a na E s l a va c o mo i n t e r m e d i a r io e n t re M a n u el G u s t a vo M o r e no T o r r es y F r a n c i s co José V e r g a ra G a r u l la -por u na p a r t ey C L A U D IA A S T R ID H U R T A DO V A R G AS -de la otra-, se d i e r on p or c a u sa del t r a b a jo de cooperación e n c u b i e r to q ue ella cumplía a órdenes de las F u e r z as E s p e c i a l es El D o r a do del Servicio de A d u a n as de E s t a d os U n i d o s. D e r i va pairticulares c o n c l u s i o n es de la síntesis de la actuación procesal, l os h e c h o s, p r u e b as y alegaciones defensivas de los p r o c e s a d os M a t a l l a na E s l a va y H U R T A DO V A R G A S, y la evaluación de t o do ello h e c ha en p r i m e ra y s e g u n da i n s t a n c i a s, y en sede de casación, r e c o r d a n do la e s e n c ia de la acción de revisión y el trámite q ue se ha s u r t i do c on ocasión de la d e m a n da p r e s e n t a da p or la

representación de C L A U D IA A S T R ID H U R T A DO V A R G A S. 17 Revisión n° 35520 CLAUDIA ASTRID HURTADO VARGAS E n f a t i za q ue l os n o v e d o s os m e d i os de p r u e ba a p o r t a d os d e m u e s t r an q ue es cierto q ue p a ra la época de los h e c h os investigados ella a c t u a ba c o mo i n f o r m a n te confidencial i n s t r u i da p or el Servicio de A d u a n as de E s t a d os U n i d o s, s in q ue s us actividades f u e r an i n f o r m a d as o f i c i a l m e n te a las a u t o r i d a d es c o l o m b i a n a s. No o b s t a n t e, c on la declsiración de B o n n ie Klapper, F i s c al A s i s t e n te d el F i s c al de E s t a d i os U n i d os p a ra el D i s t r i to E s te de N u e va Y o r k, q u e da p r o b a da la explicación q ue d io H U R T A DO V A R G AS sobre su c o n d u c t a, q ue e c h a r on de m e n os l as sentencias de p r i m e ro y s e g u n do grado; y q ue f ue en c u m p l i m i e n to de "labores de inteligencia" q ue ella "...contactó a JOSÉ IVÁN MATALLANA ESLAVA -instrumentalizándolopara negociar el dinero

ilícito a través de la compra de divisas por parte de personas solventes en Colombia y, así finiquitar el lavado de activos en Estados Unidos." Colige q ue no c o n c u r r en l os e l e m e n t os d el tipo, la a n t i j u r i d i c i d ad y la c u l p a b i l i d ad p a ra p r e d i c ar j u i c io de r e s p o n s a b i l i d ad c o n t ra C L A U D IA A S T R ID H U R T A DO V A R G AS y José Iván M a t a l l a na E s l a v a, p or e n de se daría la a u s e n c ia de r e s p o n s a