DIÁLOGOS PUNITIVOS - Derecho penal corporativo- 2019

DERECHO PENAL CORPORATIVO:

REFLEXIONES DE PRIMERA LÍNEA Directores Mauricio Pava Lugo y anDrés FeLiPe Díaz arana coLuMnistas AnA MAríA rAMos serrAno Andrés Felipe díAz ArAnA Andrés Felipe zApAtA zApAtA BrendA lyced cArreño ortiz cArolinA MontAñA FAjArdo dAniel sAntiAgo guio díAz dAvid AlexAnder MendozA HerediA dAniel esteBAn cristAncHo grAjAles eduArdo julián rAMírez uriBe elíAs MAuricio Monroy MorA jAcoBo AlejAndro gonzález cortés jAvier Augusto torres lópez juAn dAvid gutiérrez pAlAcio juAn dAvid león QuirogA juAn eduArdo rosAles álvArez MAríA de los ángeles ruiz MAlAver MAuricio pAvA lugo pAul ciFuentes 2019 Primera edición 2019. © Derecho penal corporativo: Reflexiones de Primera Línea

DIRECTORES:

Mauricio Pava Lugo y Andrés Felipe Díaz Arana

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Mauricio Pava Lugo - Director Andrés Felipe Díaz Arana - Director Académico Paul Cifuentes (Lingua Franca) - Editor

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Andrés Felipe Díaz Arana - Presidente Andrés Felipe Zapata Zapata Daniel Santiago Guio Díaz Juan David León Quiroga

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Ana María Ramos Serrano Andrés Felipe Díaz Arana Andrés Felipe Zapata Zapata

Brenda Lyced Carreño Ortiz Carolina Montaña Fajardo Daniel Santiago Guio Díaz David Alexander Mendoza Heredia Daniel Esteban Cristancho Grajales Eduardo Julián Ramírez Uribe Elías Mauricio Monroy Mora Jacobo Alejandro González Cortés Javier Augusto Torres López Juan David Gutiérrez Palacio Juan David León Quiroga Juan Eduardo Rosales Álvarez María de los Ángeles Ruiz Malaver Mauricio Pava Lugo Paul Cifuentes

ISBN: 978-958-................

Impreso por: Ediciones Jurídicas Andrés Morales - Bogotá - Colombia.

Diseño de carátula: Manuel José Urbina Patiño.

Corrección de Texto y Estilo: Paul Cifuentes (Lingua Franca).

Diagramación electrónica: Cecilia Mayorga González.

© 2019. © Copyright Equipo Editorial VII eQuiPo eDitoriaL Mauricio Pava Lugo Director Abogado de la Universidad de Caldas, Curso Universitario Superior en Compliance de la Universidad de Barcelona y Especialista en Casación Penal de la Universidad La Gran Colombia; conjuez de la sala penal de la Corte Suprema de Justicia; conjuez del Consejo Nacional Electoral. Miembro de la comisión asesora para la Política Criminal del Estado Colombiano; miembro de la comisión de expertos de la Corporación Excelencia en la Justicia; presidente del Instituto Colombiano de Derecho Procesal – Capítulo Caldas; asesor para iniciativas legislativas en materia penal del Ministerio de Justicia y del Derecho (2015) y en la Cámara de Representantes para reformas al Código de Procedimiento Penal (2013-2018). Tiene experiencia como docente de pregrado y posgrado en varias

universidades. Director del Boletín Académico “Primera Línea”. anDrés FeLiPe Díaz arana Director académico Abogado y Filósofo de la Universidad de los Andes (Bogotá, Colombia), Grado Cum Laude. Magíster en Derecho Penal y Ciencias Penales de la Universidad de Barcelona (Barcelona, España) y la Universidad Pompeu Fabra (Barcelona, España), Premio al Primer Puesto en la Edición 2014-2015. Magíster en Estudios Jurídicos Avanzados de la Universidad de Barcelona, Matrícula de Honor por Unanimidad en TFM 2015. Especialista en Derecho Médico Sanitario de la Universidad del Rosario (Bogotá, Colombia). Doctorando en Derecho en la Universidad Pompeu Fabra. Profesor titular en pregrado de la Universidad de los Andes y la Universidad de la Sabana, y en posgrado de distintas universidades. Autor de varias publicaciones académicas sobre Derecho Penal y Política Criminal en revistas especializadas nacionales e internacionales. Director Académico y Presidente del Consejo Editorial del Boletín Académico “Primera Línea”. Primera Línea VIII Equipo Editorial PauL ciFuentes (Lingua Franca) Editor Licenciado en filología inglesa y aspirante a magister en filosofía de la Universidad Nacional. Ha sido docente consultor en redacción de textos jurídicos, inglés jurídico, traducción de textos jurídicos y lingüística forense para firmas distintas firmas y oficinas jurídicas; ha capacitado y asesorado despachos de la Rama Judicial. Ha actuado como perito convocado por las partes o por la Fiscalía General

de la Nación. Es docente de los departamentos de Lingüística y Estadística de la Universidad Nacional de Colombia, en las áreas de redacción de textos jurídicos, argumentación oral, y comprensión y producción de textos académicos; está vinculado con la Unidad de Docencia e Investigación en Textos Argumentativos (Universidad Nacional) y el Centro de Estudios Socio Jurídicos Latinoamericanos. Es el Director académico y científico de Lingua Franca: servicios lingüísticos y académicos. Primera Línea Consejo editorial IX conseJo eDitoriaL anDrés FeLiPe zaPata zaPata Autor/Columnista/Miembro del Consejo Editorial Estudiante de la facultad de derecho de la Universidad La Gran Colombia, con trayectoria de más de 10 años en la gestión litigiosa en el área de derecho penal. Autor publicado de estudios en derecho penal y tributario (Derecho Penal Contemporáneo, Revista Internacional, el delito tributario según la Ley 1943 de 2018: análisis dogmático de las figuras típicas). Participante y organizador permanente de las Jornadas Académicas de Derecho Procesal, Capítulo Caldas del Instituto Colombiano de Derecho Procesal. Autor, columnista y miembro del Consejo Editorial del Boletín Académico “Primera Línea”. DanieL santiago guio Díaz Autor/Columnista/Miembro del Consejo Editorial Abogado de la Universidad Sergio Arboleda y perteneciente al programa de honores de la misma universidad. Especialista en Derecho de la Empresa de la Universidad de los Andes con diplomado de formación ejecutiva en Gestión de Riesgos Corporativos de la misma universidad. Experto en planes de defensa corporativa, programas de cumplimiento, instrumentalización de decisiones, estructuración de medidas de gobierno corporativo, apoyo a la gestión en materia de libro blanco y gestión de litigios. Autor, columnista y miembro del Consejo Editorial del Boletín Académico “Primera Línea”. Juan DaviD León Quiroga Autor/Columnista/Miembro del Consejo Editorial Abogado graduado de la Universidad del Rosario con profundización en Derecho Penal; especialista en Derecho Penal en esta universidad. Magíster en Derecho Penal y Ciencias penales en la Universidad de Barcelona y la Universidad Pompeu Fabra y Curso Superior Universitario en Compliance penal de la Universidad de Barcelona. Autor, columnista y miembro del Consejo Editorial del Boletín Académico “Primera Línea”. Primera Línea

Índice General XI ínDice generaL Página • Prólogo.................... ........................................................ XXIII caPítuLo 1

REFLEXIONES DE PARTE GENERAL ......................... 1 títuLo i

RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA EN COLOMBIA: ¿UN PROBLEMA DE ULTIMA RATIO? anDrés FeLiPe zaPata zaPata

I. Introducción .................................................................... 3

II. ¿Una cuestión de última ratio? ........................................ 4

III. ¿Existen otras formas de control? ................................... 6

IV. Reflexión final .................................................................. 11 • Bibliografía .................................................................... 15 títuLo ii

TENSIÓN ENTRE LA VIGILANCIA EMPRESARIAL

Y LA INTIMIDAD DEL TRABAJADOR

María De Los ÁngeLes ruiz MaLaver

I. Introducción .................................................................... 19

II. El alcance del deber de vigilancia empresarial ................ 21

III. Del derecho fundamental a la intimidad del trabajador .... 25

IV. Algunas consecuencias jurídicas de la extralimitación del deber de vigilancia del empresario .................................. 28

Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea

XII Índice General Página

V. Conclusiones ................................................................... 30 • Bibliografía....................................................................... 32 títuLo iii

UNA APROXIMACIÓN A LOS PRIVILEGIOS PROCESALES

DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

EN EL DERECHO PUNITIVO

Mauricio Pava Lugo

I. Introducción .................................................................... 35

II. Contexto...... .................................................................... 39

III. Desarrollo.... .................................................................... 41

IV. Conclusiones y discusión futura ...................................... 49 • Bibliografía....................................................................... 51 títuLo iv

LA PROHIBICIÓN DE REGRESO COMO LÍMITE

DE LA PARTICIPACIÓN PUNIBLE DEL EMPRESARIO

Juan DaviD León Quiroga

I. Introducción .................................................................... 55

II. La prohibición de regreso en la doctrina .......................... 57

III. Estado de la cuestión en la jurisprudencia de la CSJ ...... 60

IV. Toma de postura ............................................................. 63

V. Conclusión....................................................................... 65 • Bibliografía....................................................................... 67 títuLo v

LA RESPONSABILIDAD PENAL DEL EMPRESARIO:

ENTRE EL PRINCIPIO DE CONFIANZA Y LA IGNORANCIA DELIBERADA Javier augusto torres LóPez

I. Introducción .................................................................... 69

II. ¿Qué es el principio de confianza? .................................. 72

Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea

Índice General XIII Página

III. El principio de confianza y la buena fe ............................. 74

IV. Principio de confianza como deber .................................. 76

V. ¿Existen límites al principio de confianza? ...................... 77

VI. Ignorancia deliberada ...................................................... 79

VII. Estado de la cuestión ...................................................... 80

VIII. Toma de postura ............................................................. 82

IX. Conclusión....................................................................... 84 • Bibliografía....................................................................... 85 títuLo vi

COLOMBIA, EN TRANSICIÓN HACIA EL DOLO NORMATIVO DanieL santiago guio Díaz

I. Introducción .................................................................... 87

II. Evolución del concepto del dolo en la doctrina ................ 88

III. Hacia una concepción normativa del dolo ....................... 92

IV. Estado de la cuestión en la jurisprudencia de la Corte Suprema de Justicia ............................................................ 94

V. Reflexión final .................................................................. 98

• Bibliografía....................................................................... 100 títuLo vii

DELITO IMPRUDENTE

Y MODELOS DE DEBER OBJETIVO DE CUIDADO EN LA JURISPRUDENCIA PENAL anDrés FeLiPe zaPata zaPata

I. Introducción .................................................................... 103

II. Evolución doctrinaria de la imprudencia: de forma de culpabilidad a modalidad típica del delito ............................. 104

III. Modelos de deber de cuidado en la doctrina ................... 106

IV. Estado de la cuestión en la jurisprudencia de la Corte Suprema de Justicia ............................................................ 110

V. Conclusión....................................................................... 114 • Bibliografía....................................................................... 116

Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea

XIV Índice General Página títuLo viii

CONCURSO DE CONDUCTAS PUNIBLES:

DEL TRATAMIENTO PUNITIVO UNITARIO

A REALIDADES DOGMÁTICAS DIFERENTES

caroLina Montaña FaJarDo

I. Introducción .................................................................... 119

II. Antecedentes legislativos ................................................ 121

III. Fenómenos concursales ................................................. 124

IV. Análisis jurisprudencial .................................................... 126

V. El concurso de conductas bajo la óptica del derecho comparado......... .................................................................... 128

VI. Discusión....... .................................................................. 129 • Bibliografía....................................................................... 131 títuLo iX

CULPABILIDAD EMPRESARIAL Y SESGOS COGNITIVOS: ¿EL LADO “SUBJETIVO” DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO? anDrés FeLiPe Díaz arana

I. Introducción .................................................................... 133

II. Determinismo como forma de libertad: ¿qué significa que

seamos “libres” en nuestra toma de decisiones? ............. 136

III. Sesgos cognitivos, dinámicas de grupo y programas de cumplimiento ................................................................... 140

IV. Reflexión final .................................................................. 145 • Bibliografía....................................................................... 147 títuLo X

COMPLIANCE Y AUDITORÍA INTERNA: DOS CAPÍTULOS DE UNA MISMA HISTORIA Juan eDuarDo rosaLes ÁLvarez

I. Introducción – El comienzo de esta historia ..................... 151

II. ¿Qué es control interno? ................................................. 153

Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea

Índice General XV Página

III. ¿Qué es compliance? ...................................................... 154

IV. ¿Qué es auditoría? .......................................................... 158

V. Reflexión final.. ................................................................ 160 • Bibliografía....................................................................... 162 caPítuLo 2

REFLEXIONES DE PARTE ESPECIAL ........................ 165 títuLo Xi

FUNDAMENTOS DE LA AUTORÍA EN LOS DELITOS

EMPRESARIALES: ENTRE EL DOMINIO DEL HECHO Y EL QUEBRANTAMIENTO DEL DEBER Javier augusto torres LóPez

I. Introducción .................................................................... 167

II. Teorías unitaria y diferenciales de la autoría .................... 169

III. Teorías del dominio del hecho y del quebrantamiento del deber ................. ............................................................. 172

IV. Toma de postura ............................................................. 177 • Bibliografía....................................................................... 180 títuLo Xii

EL DEBER DE DENUNCIAR,

SU FUNDAMENTO Y LÍMITES OBSERVADOS

DESDE UNA PERSPECTIVA EMPRESARIAL DaviD aLeXanDer MenDoza HereDia

I. Introducción .................................................................... 183

II. El deber de denunciar ..................................................... 184

III. Límites al deber de denunciar .......................................... 186

IV. Límites al deber de denunciar observados desde la existencia de personas jurídicas ............................................ 190

V. Toma de postura y reflexión final ..................................... 191 • Bibliografía....................................................................... 194

Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea

XVI Índice General Página títuLo Xiii

POSICIÓN DE GARANTE DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO:

¿FICCIÓN O REALIDAD?

Juan DaviD León Quiroga

I. Introducción .................................................................... 199

II. Naturaleza del oficial de cumplimiento ............................ 201

III. Posición de garante: ¿formal o material? ......................... 204

IV. Deberes legales del oficial de cumplimiento .................... 206

V. Reflexión final .................................................................. 212 • Bibliografía....................................................................... 216 títuLo Xiv ¿QUÉ ES UN DELITO SOCIETARIO EN COLOMBIA? DanieL esteban cristancHo graJaLes

I. Introducción .................................................................... 219

II. Delitos societarios en la doctrina española ...................... 220

III. Infracción del deber, delitos societarios y delincuencia empresarial .................................................................... 222

IV. Toma de postura ............................................................. 225 • Bibliografía....................................................................... 228 títuLo Xv EL LAVADO DE ACTIVOS EN LA ÉPOCA DE LAS CRIPTOMONEDAS Juan DaviD gutiérrez PaLacio

I. Introducción .................................................................... 231

II. Criptomonedas y el lavado de activos ............................. 232

III. Propuesta de solución ..................................................... 234 • Bibliografía....................................................................... 238

títuLo Xvi

EL ACTO QUE MARCA LA MODALIDAD TENTADA DE LA ADMINISTRACIÓN DESLEAL Jacobo aLeJanDro gonzÁLez cortés

I. Introducción .................................................................... 241

II. La estructura dogmática del tipo penal de administración desleal......... .................................................................... 245

Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea

Índice General XVII Página

III. La tentativa desde una visión dogmática y jurisprudencial . 249

IV. De los conceptos a la práctica ......................................... 252

V. Teorías orientadoras para la aplicación de la tentativa en la administración desleal ................................................. 253

VI. Toma de postura ............................................................. 256

VII. Conclusión .................................................................... 257 • Bibliografía....................................................................... 258 títuLo Xvii

¿QUÉ SE PROTEGE CON EL TIPO PENAL

DE UTILIZACIÓN INDEBIDA

DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA?

REFLEXIONES EN TORNO AL BIEN JURÍDICO eDuarDo JuLiÁn raMírez uribe

I. Introducción .................................................................... 261

II. Del tipo penal ................................................................... 263

III. Patrimonio económico como bien jurídico tutelado ......... 266

IV. Perspectiva desde el orden económico social ................. 269

V. Reflexión final .................................................................. 271 • Bibliografía....................................................................... 274 caPítuLo 3

REFLEXIONES DE DERECHO PROCESAL ............... 279 títuLo Xviii

CINCO PROPUESTAS PARA MEJORAR EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO ana María raMos serrano

I. Introducción .................................................................... 281

II. Una mirada sistémica ...................................................... 282

III. Cinco propuestas para mejorar el SPA ............................ 283

IV. Reflexión final .................................................................. 288 • Bibliografía....................................................................... 292

Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea

XVIII Índice General

Página títuLo XiX ¿LA LEY 1908 DE 2018 IMPUSO RESTRICCIÓN

A LA VÍCTIMA PARA CONOCER EL CONTENIDO DE LA INDAGACIÓN PENAL? DanieL santiago guio Díaz

I. Introducción .................................................................... 295

II. La reserva del Artículo 22 de la Ley 1908 de 2018 .......... 297

III. Acceso a la indagación penal como derecho de las víctimas............. ................................................................... 300

IV. Toma de postura ............................................................. 303

V. Reflexión final .................................................................. 305 • Bibliografía....................................................................... 307 títuLo XX

FAVORABILIDAD O ANALOGÍA FAVORABLE: UN PROBLEMA DE APLICACIÓN. ¿CONTRADICCIÓN EN LA CORTE? eDuarDo JuLiÁn raMírez uribe

I. Introducción .................................................................... 311

II. El principio de favorabilidad y la analogía favorable ........ 312

III. Ley 1826: Rebaja por aceptación de cargos en flagrancia.

Postura de la Corte Suprema de Justicia ......................... 315

IV. Toma de postura y reflexión final ..................................... 319 • Bibliografía....................................................................... 322 títuLo XXi

EL DESARCHIVO COMO EL MECANISMO JUDICIAL

DE LAS VÍCTIMAS FRENTE A LAS DECISIONES ARBITRARIAS brenDa LyceD carreño ortiz

I. Introducción .................................................................... 325

II. El archivo de las diligencias ............................................. 326

Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea

Índice General XIX Página

III. Causales legales y jurisprudenciales de archivo y desarchivo................. ............................................................... 331

IV. Conclusión....................................................................... 335 • Bibliografía....................................................................... 338 títuLo XXii

¿DEL AGENTE ENCUBIERTO AL AGENTE PROVOCADOR? Jacobo aLeJanDro gonzÁLez cortés

I. Introducción .................................................................... 341

II. Las técnicas investigativas encubiertas: una realidad que supera la ficción ............................................................... 342

III. El agente provocador y el agente encubierto ................... 345

IV. El agente encubierto virtual dentro del plano de la cibedelincuencia .................................................................... 347

V. Conclusión....................................................................... 352 • Bibliografía....................................................................... 353 títuLo XXiii

LA INCORPORACIÓN DE DOCUMENTOS

POR INVENTARIO: UNA SOLUCIÓN EFICIENTE

Y GARANTISTA A LA ENCRUCIJADA

DEL PROCESO PENAL

eLías Mauricio Monroy Mora

I. Introducción .................................................................... 355

II. Estado actual de la prueba documental ........................... 357

III. Posturas de la Corte Suprema de Justicia ....................... 358

IV. Soluciones contemporáneas: incorporación de documentos por inventario ............................................................. 360

V. ¿Existiría un conflicto de principios? ................................ 362

VI. Conclusión: La actual coyuntura es una oportunidad ...... 364 • Bibliografía....................................................................... 366

Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea

XX Índice General Página títuLo XXiv

¿DOBLE CONFORMIDAD

PARA SENTENCIAS ABSOLUTORIAS?

María De Los ÁngeLes ruiz MaLaver

I. Introducción .................................................................... 369

II. Principio de doble conformidad: necesidad de su aplicación.................. ................................................................ 370

III. Construcción del procedimiento para su aplicación ........ 374

IV. Conveniencia de extender la garantía de doble conformidad a sentencias absolutorias ......................................... 375

V. Conclusiones ................................................................... 377 • Bibliografía....................................................................... 379 títuLo XXv

LAS GARANTÍAS DE LOS RECLUIDOS

Y DE SUS FAMILIARES DE ESTAR CERCA:

UNA CUESTIÓN DE DIGNIDAD

eLías Mauricio Monroy Mora

I. Introducción .................................................................... 381

II. Contexto internacional ..................................................... 382

III. Contexto colombiano ....................................................... 385

IV. Reflexión final .................................................................. 390 • Bibliografía....................................................................... 392 títuLo XXvi

LINGÜÍSTICA FORENSE: CASOS Y PERSPECTIVAS PaúL ciFuentes

I. Introducción: ¿qué es la lingüística forense? ................... 397

II. Atribución de autoría: suplantación de identidad, identificación de autores anónimos, plagio ................................ 399

III. El análisis de testimonios y declaraciones: una tarea fundacional de la lingüística forense ..................................... 401

Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea

Índice General XXI Página

IV. ¿Es posible que una persona se repita a sí misma en múltiples declaraciones?: la memorización de “libretos” para el testimonio y los principios de la conversación ............. 403

V. Estatus actual de la lingüística forense en el mundo........ 406

VI. La lingüística forense como línea de defensa e investigación en Colombia ............................................................. 408

VII. Proyecciones en el mundo organizacional ...................... 409

VIII. Conclusión....................................................................... 411 • Bibliografía....................................................................... 412

Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea

Prólogo XXIII PróLogo S e habla mucho, y con razón, de la enorme producción cientí- fica alemana en el ámbito del derecho penal, en la que, si bien algunas monografías constituyen hitos en la evolución de la teoría del delito, son los artículos publicados en revistas especializadas o en libros homenaje los que constituyen el principal estímulo a ese desarrollo. Menos atención se suele prestar, en cambio, al hecho de que esas publicaciones están orientadas a diversos segmentos del ámbito jurídico, de tal forma que algunas están dirigidas a estudiantes como una forma de ayudarles a consolidar sus conocimientos y a preparar sus evaluaciones, mientras otras están orientadas a quienes se dedican a la práctica judicial, y otro grupo de ellas está enfocado en quienes se consagran a la investigación. Aun cuando es frecuente que los académicos escriban en varias de esas revistas, el contenido de sus artículos siempre varía en función del público al que está dirigido. Esa clasificación de las publicaciones permite que estos aportes al conocimiento puedan ser direccionados hacia grupos específicos de la población, abordando los temas que de manera preferencial les interesan y mediante la utilización de una estructura y un lenguaje apropiado para cada uno de ellos. En la práctica eso ha llevado a que cada revista, de acuerdo con su perfil, se haya ido posicionando en distintos ámbitos del conocimiento, lo que asegura una fluida relación entre autores y lectores. En Colombia no hemos desarrollado una organización tan definida como la que se acaba de describir; las pocas revistas especializadas con las que contamos mezclan artículos dirigidos a quienes

ejercen la profesión de abogado con los que están enfocados al ámbito de la investigación científica, y reúnen aquellos que hacen presentaciones esquemáticas y descriptivas sobre un tema, con los

Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea XXIV Prólogo que lo abordan desde una perspectiva analítica. Esa mixtura le ha hecho perder identidad a las publicaciones periódicas, porque no suelen ser referentes para los estudiantes, ni para los litigantes, ni para los servidores judiciales, ni para los académicos.

El libro que el lector tiene en sus manos es novedoso por varias razones; la primera, porque estamos acostumbrados a que las oficinas de abogados se concentran de manera exclusiva en ayudar a sus clientes cuando enfrentan dificultades judiciales, pero no a que dediquen parte de su tiempo y de sus esfuerzos a investigar y escribir artículos de divulgación jurídica, con los que se presta un importante servicio en el permanente proceso de formación profesional. La segunda, porque reúne en un solo texto artículos que se ocupan de distintas facetas del derecho penal corporativo, como la que se refiere a las dificultades que su configuración y desarrollo plantea dentro de la teoría del delito, la que aborda las particularidades que surgen de la interpretación de las normas que hacen parte de él, y la atinente a varios de los escollos que enfrenta dentro de un sistema procesal que fue originalmente pensado para otra clase de delincuencia. La tercera, y quizás la más llamativa, es que está compuesto de artículos dirigidos de manera preferencial a quienes se ocupan de los aspectos prácticos del derecho penal corporativo, bien sea

porque trabajan al interior de empresas donde ese conocimiento es cada vez más necesario, porque las asesoran en temas tan sensibles como los programas de cumplimiento, porque las representan ante los tribunales o, finalmente, porque son fiscales o jueces que suelen ocuparse de estos asuntos. Los temas que componen el presente volumen, así como los autores que se seleccionaron para desarrollarlos (todos relacionados, desde diversas perspectivas, con la práctica judicial), dejan en claro que se trata de una obra pensada para llenar un vacío que existe en Colombia: la producción de literatura orientada a servir de apoyo a quienes no están dedicados al estudio puramente teórico del derecho penal, sino que tienen un permanente contacto con la práctica del mismo, tanto en el ámbito de la consultoría y la asesoría, como en el del litigio. Yesid ReYes AlvARAdo Director Centro de Investigación en Filosofía y Derecho Universidad Externado de Colombia

Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea caPítuLo 1

REFLEXIONES DE PARTE GENERAL

Andrés Felipe ZApAtA ZApAtA 3 títuLo i

RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA EN COLOMBIA: ¿UN PROBLEMA DE ULTIMA RATIO? anDrés FeLiPe zaPata zaPata1

suMario:

I. Introducción II. ¿Una cuestión de ultima ratio? III. ¿Existen otras formas de control? IV. Reflex