DIÁLOGOS PUNITIVOS - Derecho penal corporativo- 2019

DERECHO PENAL CORPORATIVO:

REFLEXIONES DE PRIMERA LÍNEA

Directores Mauricio Pava Lugo y Andrés Felipe Díaz AranaDERECHO PENAL CORPORATIVO:

REFLEXIONES DE PRIMERA LÍNEA

Directores Mauricio Pava Lugo y Andrés Felipe Díaz Arana Columnistas Ana María Ramos Serrano Andrés Felipe Díaz Arana Andrés Felipe Zapata Zapata

Brenda Lyced Carreño Ortiz Carolina Montaña Fajardo Daniel Santiago Guio Díaz David Alexander Mendoza Heredia Daniel Esteban Cristancho Grajales Eduardo Julián Ramírez Uribe Elías Mauricio Monroy Mora Jacobo Alejandro González Cortés Javier Augusto Torres López Juan David Gutiérrez Palacio Juan David León Quiroga Juan Eduardo Rosales Álvarez María de los Ángeles Ruiz Malaver Mauricio Pava Lugo Paul Cifuentes

ISBN: 978-958-................

Impreso por: Ediciones Jurídicas Andrés Morales - Bogotá - Colombia.

Diseño de carátula: Manuel José Urbina Patiño.

Corrección de Texto y Estilo: Paul Cifuentes (Lingua Franca).

Diagramación electrónica: Cecilia Mayorga González.

© 2019. © CopyrightEquipo Editorial VII Primera Línea

EQUIPO EDITORIAL

Mauricio Pava Lugo Director Abogado de la Universidad de Caldas, Curso Universitario Supe­ rior en Compliance de la Universidad de Barcelona y Especialista en Casación Penal de la Universidad La Gran Colombia; conjuez de la sala penal de la Corte Suprema de Justicia; conjuez del Con­ sejo Nacional Electoral. Miembro de la comisión asesora para la Política Criminal del Estado Colombiano; miembro de la comisión de expertos de la Corporación Excelencia en la Justicia; presidente del Instituto Colombiano de Derecho Procesal – Capítulo Caldas; asesor para iniciativas legislativas en materia penal del Ministerio de Justicia y del Derecho (2015) y en la Cámara de Representan­ tes para reformas al Código de Procedimiento Penal (2013-2018). Tiene experiencia como docente de pregrado y posgrado en varias universidades. Director del Boletín Académico “Primera Línea”. Andrés Felipe Díaz Arana

tes para reformas al Código de Procedimiento Penal (2013-2018). Tiene experiencia como docente de pregrado y posgrado en varias universidades. Director del Boletín Académico “Primera Línea”. Andrés Felipe Díaz Arana Director académico Abogado y Filósofo de la Universidad de los Andes (Bogotá, Co­ lombia), Grado Cum Laude. Magíster en Derecho Penal y Ciencias Penales de la Universidad de Barcelona (Barcelona, España) y la Universidad Pompeu Fabra (Barcelona, España), Premio al Primer Puesto en la Edición 2014-2015. Magíster en Estudios Jurídicos Avanzados de la Universidad de Barcelona, Matrícula de Honor por Unanimidad en TFM 2015. Especialista en Derecho Médico Sani­ tario de la Universidad del Rosario (Bogotá, Colombia). Doctoran­ do en Derecho en la Universidad Pompeu Fabra. Profesor titular en pregrado de la Universidad de los Andes y la Universidad de la Sabana, y en posgrado de distintas universidades. Autor de varias publicaciones académicas sobre Derecho Penal y Política Criminal en revistas especializadas nacionales e internacionales. Director Académico y Presidente del Consejo Editorial del Boletín Académi­ co “Primera Línea”.Equipo Editorial VIII Primera Línea Paul Cifuentes (Lingua Franca) Editor Licenciado en filología inglesa y aspirante a magister en filosofía de la Universidad Nacional. Ha sido docente consultor en redacción de textos jurídicos, inglés jurídico, traducción de textos jurídicos y lingüística forense para firmas distintas firmas y oficinas jurídicas; ha capacitado y asesorado despachos de la Rama Judicial. Ha actua­

de textos jurídicos, inglés jurídico, traducción de textos jurídicos y lingüística forense para firmas distintas firmas y oficinas jurídicas; ha capacitado y asesorado despachos de la Rama Judicial. Ha actua­ do como perito convocado por las partes o por la Fiscalía General de la Nación. Es docente de los departamentos de Lingüística y Es­ tadística de la Universidad Nacional de Colombia, en las áreas de redacción de textos jurídicos, argumentación oral, y comprensión y producción de textos académicos; está vinculado con la Unidad de Docencia e Investigación en Textos Argumentativos (Universidad Nacional) y el Centro de Estudios Socio Jurídicos Latinoamerica­ nos. Es el Director académico y científico de Lingua Franca: servi­ cios lingüísticos y académicos.Consejo Editorial IX Primera Línea

CONSEJO EDITORIAL

Andrés Felipe Zapata Zapata Autor/Columnista/Miembro del Consejo Editorial Estudiante de la facultad de derecho de la Universidad La Gran Co­ lombia, con trayectoria de más de 10 años en la gestión litigiosa en el área de derecho penal. Autor publicado de estudios en derecho penal y tributario (Derecho Penal Contemporáneo, Revista Internacional, el delito tributario según la Ley 1943 de 2018: análisis dogmático de las figuras típicas). Participante y organizador permanente de las Jorna­ das Académicas de Derecho Procesal, Capítulo Caldas del Instituto Colombiano de Derecho Procesal. Autor, columnista y miembro del Consejo Editorial del Boletín Académico “Primera Línea”. Daniel Santiago Guio Díaz Autor/Columnista/Miembro del Consejo Editorial Abogado de la Universidad Sergio Arboleda y perteneciente al

Andrés Felipe Zapata Zapata I. Introducción ..................................................................... 3

II. ¿Una cuestión de última ratio?.........................................

4

III. ¿Existen otras formas de control?....................................

6

IV. Reflexión final...................................................................

11 • Bibliografía ..................................................................... 15 Título II

TENSIÓN ENTRE LA VIGILANCIA EMPRESARIAL Y LA INTIMIDAD DEL TRABAJADOR María de los Ángeles Ruiz Malaver

I. Introducción ..................................................................... 19

II. El alcance del deber de vigilancia empresarial.................

21

III. Del derecho fundamental a la intimidad del trabajador....

25

IV. Algunas consecuencias jurídicas de la extralimitación del

deber de vigilancia del empresario................................... 28Índice General XII

Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea

V. Conclusiones...................................................................

30 • Bibliografía....................................................................... 32 Título III

UNA APROXIMACIÓN A LOS PRIVILEGIOS PROCESALES

DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

EN EL DERECHO PUNITIVO

Mauricio Pava Lugo I. Introducción ..................................................................... 35

II. Contexto...........................................................................

39

III. Desarrollo.........................................................................

41

IV. Conclusiones y discusión futura.......................................

49 • Bibliografía....................................................................... 51 Título IV

LA PROHIBICIÓN DE REGRESO COMO LÍMITE

DE LA PARTICIPACIÓN PUNIBLE DEL EMPRESARIO

Juan David León Quiroga

I. Introducción ..................................................................... 55

II. La prohibición de regreso en la doctrina..........................

57

III. Estado de la cuestión en la jurisprudencia de la CSJ.......

60

Juan David León Quiroga

I. Introducción ..................................................................... 55

II. La prohibición de regreso en la doctrina..........................

57

III. Estado de la cuestión en la jurisprudencia de la CSJ.......

60

IV. Toma de postura..............................................................

63

V. Conclusión.......................................................................

65 • Bibliografía....................................................................... 67 Título V

LA RESPONSABILIDAD PENAL DEL EMPRESARIO:

ENTRE EL PRINCIPIO DE CONFIANZA

Y LA IGNORANCIA DELIBERADA

Javier Augusto Torres López I. Introducción ..................................................................... 69

II. ¿Qué es el principio de confianza?..................................

72 PáginaÍndice General XIII

Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea

III. El principio de confianza y la buena fe.............................

74

IV. Principio de confianza como deber..................................

76

V. ¿Existen límites al principio de confianza?.......................

77

VI. Ignorancia deliberada.......................................................

79

VII. Estado de la cuestión.......................................................

80

VIII. Toma de postura..............................................................

82

IX. Conclusión.......................................................................

84 • Bibliografía....................................................................... 85 Título VI

COLOMBIA, EN TRANSICIÓN HACIA

EL DOLO NORMATIVO

Daniel Santiago Guio Díaz I. Introducción ..................................................................... 87

II. Evolución del concepto del dolo en la doctrina................

88

III. Hacia una concepción normativa del dolo........................

92

IV. Estado de la cuestión en la jurisprudencia de la Corte Suprema de Justicia.............................................................

94

V. Reflexión final...................................................................

98 •

88

III. Hacia una concepción normativa del dolo........................

92

IV. Estado de la cuestión en la jurisprudencia de la Corte Suprema de Justicia.............................................................

94

V. Reflexión final...................................................................

98 • Bibliografía....................................................................... 100 Título VII

DELITO IMPRUDENTE

Y MODELOS DE DEBER OBJETIVO

DE CUIDADO EN LA JURISPRUDENCIA PENAL

Andrés Felipe Zapata Zapata I. Introducción ..................................................................... 103

II. Evolución doctrinaria de la imprudencia: de forma de culpabilidad a modalidad típica del delito............................. 104

III. Modelos de deber de cuidado en la doctrina................... 106

IV. Estado de la cuestión en la jurisprudencia de la Corte Suprema de Justicia............................................................. 110

V. Conclusión....................................................................... 114 • Bibliografía....................................................................... 116

PáginaÍndice General XIV

Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea

Título VIII

CONCURSO DE CONDUCTAS PUNIBLES:

DEL TRATAMIENTO PUNITIVO UNITARIO

A REALIDADES DOGMÁTICAS DIFERENTES

Carolina Montaña Fajardo I. Introducción ..................................................................... 119

II. Antecedentes legislativos................................................ 121

III. Fenómenos concursales.................................................. 124

IV. Análisis jurisprudencial..................................................... 126

V. El concurso de conductas bajo la óptica del derecho comparado......... ..................................................................... 128

VI. Discusión......................................................................... 129 • Bibliografía....................................................................... 131

Título IX

CULPABILIDAD EMPRESARIAL Y SESGOS COGNITIVOS:

EMPRESARIALES: ENTRE EL DOMINIO DEL HECHO

Y EL QUEBRANTAMIENTO DEL DEBER

Javier Augusto Torres López I. Introducción ..................................................................... 167

II. Teorías unitaria y diferenciales de la autoría.................... 169

III. Teorías del dominio del hecho y del quebrantamiento del

deber ............................................................................... 172

IV. Toma de postura.............................................................. 177 • Bibliografía....................................................................... 180

Título XII .

EL DEBER DE DENUNCIAR,

SU FUNDAMENTO Y LÍMITES OBSERVADOS

DESDE UNA PERSPECTIVA EMPRESARIAL

David Alexander Mendoza Heredia I. Introducción ..................................................................... 183

II. El deber de denunciar...................................................... 184

III. Límites al deber de denunciar.......................................... 186

IV. Límites al deber de denunciar observados desde la existencia de personas jurídicas............................................. 190

V. Toma de postura y reflexión final...................................... 191 • Bibliografía....................................................................... 194

PáginaÍndice General XVI

Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea

Título XIII

POSICIÓN DE GARANTE DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO:

¿FICCIÓN O REALIDAD?

Juan David León Quiroga I. Introducción ..................................................................... 199

II. Naturaleza del oficial de cumplimiento............................. 201

III. Posición de garante: ¿formal o material?......................... 204

IV. Deberes legales del oficial de cumplimiento.................... 206

V. Reflexión final................................................................... 212 • Bibliografía....................................................................... 216

Título XIV

¿QUÉ ES UN DELITO SOCIETARIO EN COLOMBIA?

IV. Deberes legales del oficial de cumplimiento.................... 206

V. Reflexión final................................................................... 212 • Bibliografía....................................................................... 216

Título XIV

¿QUÉ ES UN DELITO SOCIETARIO EN COLOMBIA?

Daniel Esteban Cristancho Grajales I. Introducción ..................................................................... 219

II. Delitos societarios en la doctrina española...................... 220

III. Infracción del deber, delitos societarios y delincuencia

empresarial ..................................................................... 222

IV. Toma de postura.............................................................. 225 • Bibliografía....................................................................... 228

Título XV

EL LAVADO DE ACTIVOS EN LA ÉPOCA DE LAS CRIPTOMONEDAS

Juan David Gutiérrez Palacio I. Introducción ..................................................................... 231

II. Criptomonedas y el lavado de activos.............................. 232

III. Propuesta de solución...................................................... 234 • Bibliografía....................................................................... 238

Título XVI

EL ACTO QUE MARCA LA MODALIDAD TENTADA

DE LA ADMINISTRACIÓN DESLEAL

Jacobo Alejandro González Cortés I. Introducción ..................................................................... 241

II. La estructura dogmática del tipo penal de administración

desleal.............................................................................. 245 PáginaÍndice General XVII

Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea

III. La tentativa desde una visión dogmática y jurisprudencial.

249

IV. De los conceptos a la práctica......................................... 252

V. Teorías orientadoras para la aplicación de la tentativa en

la administración desleal.................................................. 253

VI. Toma de postura.............................................................. 256

VII. Conclusión ..................................................................... 257 • Bibliografía....................................................................... 258

Título XVII

Daniel Santiago Guio Díaz I. Introducción ..................................................................... 295

II. La reserva del Artículo 22 de la Ley 1908 de 2018........... 297

III. Acceso a la indagación penal como derecho de las víctimas................................................................................ 300

IV. Toma de postura.............................................................. 303

V. Reflexión final................................................................... 305 • Bibliografía....................................................................... 307

Título XX

FAVORABILIDAD O ANALOGÍA FAVORABLE: UN PROBLEMA

DE APLICACIÓN. ¿CONTRADICCIÓN EN LA CORTE?

Eduardo Julián Ramírez Uribe I. Introducción ..................................................................... 311

II. El principio de favorabilidad y la analogía favorable......... 312

III. Ley 1826: Rebaja por aceptación de cargos en flagrancia.

Postura de la Corte Suprema de Justicia......................... 315

IV. Toma de postura y reflexión final...................................... 319 • Bibliografía....................................................................... 322

Título XXI

EL DESARCHIVO COMO EL MECANISMO JUDICIAL

DE LAS VÍCTIMAS FRENTE

A LAS DECISIONES ARBITRARIAS

Brenda Lyced Carreño Ortiz I. Introducción ..................................................................... 325

II. El archivo de las diligencias............................................. 326Índice General

XIX

Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea

III. Causales legales y jurisprudenciales de archivo y desarchivo................................................................................. 331

IV. Conclusión....................................................................... 335 • Bibliografía....................................................................... 338

Título XXII

¿DEL AGENTE ENCUBIERTO

AL AGENTE PROVOCADOR?

Jacobo Alejandro González Cortés I. Introducción ..................................................................... 341

IV. Conclusión....................................................................... 335 • Bibliografía....................................................................... 338

Título XXII

¿DEL AGENTE ENCUBIERTO

AL AGENTE PROVOCADOR?

Jacobo Alejandro González Cortés I. Introducción ..................................................................... 341

II. Las técnicas investigativas encubiertas: una realidad que

supera la ficción............................................................... 342

III. El agente provocador y el agente encubierto................... 345

IV. El agente encubierto virtual dentro del plano de la cibedelincuencia ..................................................................... 347

V. Conclusión....................................................................... 352 • Bibliografía....................................................................... 353

Título XXIII

LA INCORPORACIÓN DE DOCUMENTOS

POR INVENTARIO: UNA SOLUCIÓN EFICIENTE

Y GARANTISTA A LA ENCRUCIJADA

DEL PROCESO PENAL

Elías Mauricio Monroy Mora I. Introducción ..................................................................... 355

II. Estado actual de la prueba documental........................... 357

III. Posturas de la Corte Suprema de Justicia....................... 358

IV. Soluciones contemporáneas: incorporación de documentos por inventario.............................................................. 360

V. ¿Existiría un conflicto de principios?................................ 362

VI. Conclusión: La actual coyuntura es una oportunidad....... 364 • Bibliografía....................................................................... 366

PáginaÍndice General XX

Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea

Título XXIV

¿DOBLE CONFORMIDAD

PARA SENTENCIAS ABSOLUTORIAS? María de los Ángeles Ruiz Malaver I. Introducción ..................................................................... 369

II. Principio de doble conformidad: necesidad de su aplicación.................................................................................. 370

III. Construcción del procedimiento para su aplicación......... 374

María de los Ángeles Ruiz Malaver I. Introducción ..................................................................... 369

II. Principio de doble conformidad: necesidad de su aplicación.................................................................................. 370

III. Construcción del procedimiento para su aplicación......... 374

IV. Conveniencia de extender la garantía de doble conformidad a sentencias absolutorias.......................................... 375

V. Conclusiones................................................................... 377 • Bibliografía....................................................................... 379

Título XXV

LAS GARANTÍAS DE LOS RECLUIDOS

Y DE SUS FAMILIARES DE ESTAR CERCA:

UNA CUESTIÓN DE DIGNIDAD

Elías Mauricio Monroy Mora I. Introducción ..................................................................... 381

II. Contexto internacional..................................................... 382

III. Contexto colombiano....................................................... 385

IV. Reflexión final................................................................... 390 • Bibliografía....................................................................... 392

Título XXVI

LINGÜÍSTICA FORENSE: CASOS Y PERSPECTIVAS

Paúl Cifuentes I.

Introducción: ¿qué es la lingüística forense?.................... 397

II. Atribución de autoría: suplantación de identidad, identificación de autores anónimos, plagio................................. 399

III. El análisis de testimonios y declaraciones: una tarea fundacional de la lingüística forense..................................... 401

PáginaÍndice General XXI

Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea

IV. ¿Es posible que una persona se repita a sí misma en múltiples declaraciones?: la memorización de “libretos” para

el testimonio y los principios de la conversación.............. 403

V. Estatus actual de la lingüística forense en el mundo........ 406

tiples declaraciones?: la memorización de “libretos” para

el testimonio y los principios de la conversación.............. 403

V. Estatus actual de la lingüística forense en el mundo........ 406

VI. La lingüística forense como línea de defensa e investigación en Colombia............................................................. 408

VII. Proyecciones en el mundo organizacional....................... 409

VIII. Conclusión....................................................................... 411 • Bibliografía....................................................................... 412

PáginaPrólogo XXIII

Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea Prólogo Se habla mucho, y con razón, de la enorme producción cientí­ fica alemana en el ámbito del derecho penal, en la que, si bien al­ gunas monografías constituyen hitos en la evolución de la teoría del delito, son los artículos publicados en revistas especializadas o en libros homenaje los que constituyen el principal estímulo a ese de­ sarrollo. Menos atención se suele prestar, en cambio, al hecho de que esas publicaciones están orientadas a diversos segmentos del ámbito jurídico, de tal forma que algunas están dirigidas a estudian­ tes como una forma de ayudarles a consolidar sus conocimientos y a preparar sus evaluaciones, mientras otras están orientadas a quienes se dedican a la práctica judicial, y otro grupo de ellas está enfocado en quienes se consagran a la investigación.

Aun cuando es frecuente que los académicos escriban en va­ rias de esas revistas, el contenido de sus artículos siempre varía en función del público al que está dirigido. Esa clasificación de las pu­ blicaciones permite que estos aportes al conocimiento puedan ser direccionados hacia grupos específicos de la población, abordan­ do los temas que de manera preferencial les interesan y mediante

función del público al que está dirigido. Esa clasificación de las pu­ blicaciones permite que estos aportes al conocimiento puedan ser direccionados hacia grupos específicos de la población, abordan­ do los temas que de manera preferencial les interesan y mediante la utilización de una estructura y un lenguaje apropiado para cada uno de ellos. En la práctica eso ha llevado a que cada revista, de acuerdo con su perfil, se haya ido posicionando en distintos ámbitos del conocimiento, lo que asegura una fluida relación entre autores y lectores. En Colombia no hemos desarrollado una organización tan defini­ da como la que se acaba de describir; las pocas revistas especiali­ zadas con las que contamos mezclan artículos dirigidos a quienes ejercen la profesión de abogado con los que están enfocados al ámbito de la investigación científica, y reúnen aquellos que hacen presentaciones esquemáticas y descriptivas sobre un tema, con losPrólogo

XXIV Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea que lo abordan desde una perspectiva analítica. Esa mixtura le ha hecho perder identidad a las publicaciones periódicas, porque no suelen ser referentes para los estudiantes, ni para los litigantes, ni para los servidores judiciales, ni para los académicos.

El libro que el lector tiene en sus manos es novedoso por varias razones; la primera, porque estamos acostumbrados a que las ofi­ cinas de abogados se concentran de manera exclusiva en ayudar a sus clientes cuando enfrentan dificultades judiciales, pero no a que

dediquen parte de su tiempo y de sus esfuerzos a investigar y escri­ bir artículos de divulgación jurídica, con los que se presta un impor­ tante servicio en el permanente proceso de formación profesional. La segunda, porque reúne en un solo texto artículos que se ocupan de distintas facetas del derecho penal corporativo, como la que se refiere a las dificultades que su configuración y desarrollo plantea dentro de la teoría del delito, la que aborda las particularidades que surgen de la interpretación de las normas que hacen parte de él, y la atinente a varios de los escollos que enfrenta dentro de un sistema procesal que fue originalmente pensado para otra clase de delin­ cuencia. La tercera, y quizás la más llamativa, es que está compues­ to de artículos dirigidos de manera preferencial a quienes se ocupan de los aspectos prácticos del derecho penal corporativo, bien sea porque trabajan al interior de empresas donde ese conocimiento es cada vez más necesario, porque las asesoran en temas tan sensi­ bles como los programas de cumplimiento, porque las representan ante los tribunales o, finalmente, porque son fiscales o jueces que suelen ocuparse de estos asuntos. Los temas que componen el presente volumen, así como los au­ tores que se seleccionaron para desarrollarlos (todos relacionados, desde diversas perspectivas, con la práctica judicial), dejan en claro que se trata de una obra pensada para llenar un vacío que existe en Colombia: la producción de literatura orientada a servir de apoyo a quienes no están dedicados al estudio puramente teórico del dere­ cho penal, sino que tienen un permanente contacto con la práctica del mismo, tanto en el ámbito de la consultoría y la asesoría, como en el del litigio. Yesid Reyes Alvarado Director

quienes no están dedicados al estudio puramente teórico del dere­ cho penal, sino que tienen un permanente contacto con la práctica del mismo, tanto en el ámbito de la consultoría y la asesoría, como en el del litigio. Yesid Reyes Alvarado Director Centro de Investigación en Filosofía y Derecho Universidad Externado de ColombiaCapítulo 1 REFLEXIONES DE PARTE GENERALAndrés Felipe Zapata Zapata 3 Reflexiones de Primera Línea 1 Estudiante de la facultad de derecho de la Universidad La Gran Colombia, con trayectoria en el área del Derecho Penal. Es una de las personas de mayor confianza y permanencia al interior de la firma. En MPa abogados, se ha desempeñado en múltiples cargos, asistente de estrados, asistente de la coordinación jurídica y paralegal de masivos. Actualmente, lidera conceptos jurídicos. Título I

RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA EN COLOMBIA:

¿UN PROBLEMA DE ULTIMA RATIO?

Andrés Felipe Zapata Zapata1

Sumario:

I. Introducción II. ¿Una cuestión de ultima ratio? III. ¿Existen otras formas de control? IV. Reflexión final

I. Introducción En Colombia, el fenómeno conocido como responsabilidad penal de las personas jurídicas constituye un problema de discusión res­ pecto al cual ha sido imposible llegar a un consenso. El desacuerdo ocurre entre aquellos que consideran innecesaria la figura, argu­ mentando que ya se tienen las medidas sancionatorias –por ejem­ plo, las plasmadas en el ordenamiento administrativo– y aquellos que consideran que el Derecho Penal sí debe hacerse cargo de la problemática y no quedarse al margen.

Al respecto, quienes están a favor de aplicar la responsabilidad

Consejo Editorial del Boletín Académico “Primera Línea”. Daniel Santiago Guio Díaz Autor/Columnista/Miembro del Consejo Editorial Abogado de la Universidad Sergio Arboleda y perteneciente al programa de honores de la misma universidad. Especialista en De­ recho de la Empresa de la Universidad de los Andes con diploma­ do de formación ejecutiva en Gestión de Riesgos Corporativos de la misma universidad. Experto en planes de defensa corporativa, programas de cumplimiento, instrumentalización de decisiones, es­ tructuración de medidas de gobierno corporativo, apoyo a la gestión en materia de libro blanco y gestión de litigios. Autor, columnista y miembro del Consejo Editorial del Boletín Académico “Primera Línea”. Juan David León Quiroga Autor/Columnista/Miembro del Consejo Editorial Abogado graduado de la Universidad del Rosario con profundi­ zación en Derecho Penal; especialista en Derecho Penal en esta universidad. Magíster en Derecho Penal y Ciencias penales en la Universidad de Barcelona y la Universidad Pompeu Fabra y Cur­ so Superior Universitario en Compliance penal de la Universidad de Barcelona. Autor, columnista y miembro del Consejo Editorial del Boletín Académico “Primera Línea”.Índice General XI

Derecho Penal Corporativo: Reflexiones de Primera Línea