FGN - Manual de principio de oportunidad

Principio de Oprtunidad

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LUIS FERNANDO BEDOYA SIERRA

CARLOS ANDRÉS GUZMÁN DÍAZ

CLAUDIA PATRICIA VANEGAS PEÑA

FISCALIA

1

GENERAL DE LA NACION

Fiscalía General de la Nación 2 Principio de Oprtunidad

PRINCIPIO DE

OPORTUNIDAD

BASES CONCEPTUALES

PARA SU APLICACIÓN

3 Fiscalía General de la Nación Guillermo Mendoza Diago ( e ) Fiscal General de la Nación Fernando Adolfo Pareja Reinemer Vicefiscal General de la Nación Ligia Marina Ortega Bermúdez Secretaria General ( e ) Germán Enciso Uribe Director Nacional de Fiscalías Marilú Méndez Rada Directora Nacional Cuerpo Técnico de Investigación Mercedes Méndez Muñoz Directora Nacional Administrativa y Financiera Francisco Javier Echeverri Lara Director Asuntos Internacionales Simón Joaquín Rodríguez Wilches Director Escuela de Estudios e Investigaciones Criminalísticas y Ciencias Forenses Paul Vaky Director Programa de Reforma al Sector Justicia de la Embajada de los Estados Unidos Guerthy Acevedo Romero Asesora Legal Departamento de Justicia - OPDAT Embajada de los Estados Unidos Luis Fernando Bedoya Sierra Carlos Andrés Guzmán Díaz Claudia Patricia Vanegas Peña Fiscales delegados ante Jueces Penales del Circuito de Bogotá en comisión en la Escuela de Investigaciones Criminalísticas y Ciencias Forenses, bajo la

coordinación del Despacho del señor Vicefiscal General de la Nación Coordinación editorial Germán Gómez Rojas Jefe Oficina de Divulgación y Prensa Cristina Díaz Vásquez Asesor II Karol Johanna Bonilla Ramírez Oficina de Divulgación y Prensa Fiscalía General de la Nación Diseño y diagramación Jorge Iglesias

ISBN: 978-958-8374-25-3

Este material puede reproducirse citando su fuente. Prohibida su venta. www.fiscalia.gov.co - 2010 “Esta publicación fue financiada por el pueblo y el gobierno de Estados Unidos a través del Departamento de Justicia. Los textos de esta publicación son responsabilidad de sus autores y no representan los puntos de vista del Departamento de Justicia, ni del gobierno de Estados Unidos, ni de la Fiscalía General de la Nación.” 4 Principio de Oprtunidad 5 Fiscalía General de la Nación Presentación La incorporación del principio de oportunidad en el proceso penal rompe con una tradición de los sistemas colombianos de enjuiciamiento criminal. Esta característica innovadora implica dos requisitos mínimos en su efectiva aplicación. El primero, un conocimiento y comprensión de la nueva figura. Y el segundo, un cambio en la mentalidad de quienes a ella acuden en la práctica cotidiana. El presente estudio es una propuesta para continuar la discusión y el examen constante que exigen las novísimas instituciones procesales que trajo consigo el sistema acusatorio, y de cuyo oportuno y acertado manejo dependerán los resultados de justicia ágil y eficaz, con el respeto de las garantías constitucionales.

Y en este sentido, tal vez sea necesario recordar que el principio de oportunidad es una alternativa al principio de legalidad, que involucra en su aplicación la política criminal del Estado, pues el aparato de justicia de cualquier lugar no alcanza develar todos los delitos que se cometen y denuncian, generándose de esta manera una creciente cifra de impunidad, frente a la cual las políticas públicas deben adoptar mecanismos que propendan por su reducción, en pro de la convivencia pacífica. Diversas experiencias reconocen la importancia del principio de oportunidad para dirigir la persecución penal hacia los delitos más graves y las organizaciones criminales. Concebido como un mecanismo de terminación de la actuación penal, se orienta a enfocar los recursos de la administración de justicia a la investigación de las conductas más lesivas, incentivar la auto composición del conflicto, facilitar la colaboración de imputados y acusados para combatir la delincuencia organizada, y evitar la imposición de penas innecesarias. Sin desconocer que desde la entrada en vigencia de la Ley 906 de 2004 se ha presentado un importante desarrollo doctrinario y jurisprudencial de esta figura, es preciso admitir que no ha sido posible lograr una aplicación en los niveles esperados. Lo anterior, sumado a la reforma introducida por la Ley 1312 de 2009, motivó la realización del presente trabajo, dirigido a fiscales, jueces, defensores, delegados del Ministerio Público y demás intervinientes, así como a la comunidad académica en general. La finalidad es facilitar la comprensión del principio de oportunidad y, a partir de allí, dinamizar su aplicación.

Esta es una obra que se escribe desde la práctica. Al exponer las principales situaciones observadas en la aplicación del principio de oportunidad, y proponer posibles respuestas a las mismas, como aporte para la discusión de este importante tema en los contextos judicial y académico. El lector encontrará en los siguientes capítulos información sobre aspectos del principio de oportunidad como: trámite para su aplicación, análisis de los requisitos de cada una de las causales, limitaciones generales, momentos procesales, aspectos más trascendentes en el sistema de responsabilidad penal para adolescentes y un análisis de los acuerdos y negociaciones. En los anexos se incluyen documentos complementarios de consulta, tales como la reglamentación interna de la Fiscalía General de la Nación y un resumen de la jurisprudencia más relevantes sobre este tema. GUILLERMO MENDOZA DIAGO Fiscal General de la Nación ( e ) 6 Principio de Oprtunidad El Departamento de Justicia de los Estados Unidos siente gran orgullo por el trabajo realizado con la Escuela de Estudios e Investigaciones Criminalísticas y Ciencias Forenses de la Fiscalía General de la Nación y, en especial, por el cumplido con los fiscales comisionados autores del módulo de “ PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD - Bases conceptuales para su aplicación” doctores Claudia Patricia Vanegas Peña, Luis Fernando Bedoya Sierra y Carlos Andrés Guzmán Díaz. Este módulo es el producto del juicioso y dedicado estudio de los autores frente al desarrollo normativo, jurisprudencial y doctrinario de la figura del principio de oportunidad, en él se abordan los problemas jurídicos y prácticos más sensibles frente a la aplicación de cada causal y se

proponen posibles respuestas a cada uno de ellos. Estamos convencidos que la presente publicación, escrita por fiscales y para fiscales, dirigida a los diferentes operadores jurídicos y la comunidad académica en general, será una fuente permanente de consulta para todos aquellos interesados en el conocimiento y aplicación de esta figura, cuya principal característica es permitir la terminación anticipada del proceso penal y que tiene como objetivos básicos el incentivar la participación de la víctima y el victimario en la solución de conflictos, bien por la vía de reparación integral, o a través de la justicia restaurativa; lograr la solución alternativa del conflicto derivado de delitos de menor intensidad, para destinar los recursos estatales a la investigación de los delitos más graves; evitar la imposición de penas innecesarias o que resulten desproporcionadas o inhumanas; lograr soluciones alternativas a las necesidades de la pena y , el incentivar la colaboración de personas involucradas en conductas punibles, para lograr la desarticulación de bandas criminales, evitar la consumación de delitos graves y lograr la desarticulación de bandas criminales, evitar la consumación de delitos graves y lograr el procesamiento de cabecillas de organizaciones criminales. Es grato poder continuar brindando nuestro apoyo y colaboración frente a éste y todos los temas que sean necesarios para facilitar el proceso de formación, consulta y estudio en lo relacionado con el sistema penal acusatorio colombiano.

PAUL VAKY

Director Programa Reforma Sector Justicia Departamento de Justicia EE.UU. – OPDAT Embajada de los Estados Unidos de América 7 Fiscalía General de la Nación 8 Principio de Oprtunidad

ÍNDICE

INTRODUCCIÓN 23

CAPÍTULO I

TRÁMITE DEL PRINCIPIO

DE OPORTUNIDAD

27

1. Adecuado conocimiento del caso a partir de los elementos materiales probatorios y la información legalmente obtenida 28

2. Procedencia de alguna de las causales de aplicación del Principio de Oportunidad desde la perspectiva jurídica, fáctica y probatoria 30

3. Modalidades de aplicación del Principio de

Oportunidad 31

4. Protección de los derechos de las víctimas y garantía de su participación en el proceso de aplicación del Principio de Oportunidad 32 4.1. ¿Quién o quiénes son las víctimas y de dónde se deriva tal calidad? 33 4.2. La posibilidad de que las víctimas participen en el proceso de aplicación del Principio de Oportunidad 33 4.3. Velar por los derechos de las víctimas 33 4.4. La armonización de los derechos de las víctimas y los fines inherentes a la aplicación del Principio de Oportunidad 33

9 Fiscalía General de la Nación

5. Competencia para la aplicación del Principio de Oportunidad 33 5.1. Delitos sancionados con pena superior a seis años, salvo cuando se trata de las causales 2, 3, 4 y 8 34 5.1.1. En los asuntos de competencia de las unidades nacionales 35 5.1.2. En los casos sometidos a conocimiento de las demás unidades de Fiscalía 35 5.1.3. Delegación especial 35 5.2. Causales 2, 3, 4 y 8, independientemente de la

pena consagrada para el delito 36 5.2.1. Cuando se trata de delitos sancionados con pena de prisión superior a seis años y procedan las causales 2, 3, 4 u 8 36 5.2.2. Cuando se trata de delitos sancionados con pena de prisión inferior a seis años y proceden las causales 2, 3, 4 u 8 36 5.3. Delitos sancionados con pena inferior a seis años, salvo las causales 2, 3, 4, y 8 37 5.4. Cuando hay conexidad 37

6. Regulación del trámite interno cuando la decisión la toma autónomamente el fiscal del caso o cuando es obligatoria la intervención del Fiscal General de la Nación o su delegado especial 37 6.1. Cuando la decisión la toma autónomamente el fiscal del caso 38 6.1.1. Emitir la orden de aplicación de Principio de Oportunidad 38 6.1.1.1. Contenido de la orden 38 6.1.2. Solicitar la audiencia de control 39 6.1.3. Informar al equipo de Principio de Oportunidad sobre los resultados 40 6.2. Cuando la decisión debe ser tomada por el Fiscal General de la Nación o su delegado especial 40 6.2.1. Consideraciones previas 40 6.2.2. Trámite 41 6.2.2.1. Solicitud 41

10 Principio de Oprtunidad 6.2.2.1.1. Contenido de la solicitud 42 6.2.2.2. Envío de la solicitud 44

6.2.2.3. Decisión del Fiscal General de la Nación o su delegado especial 45 6.2.2.4. Audiencia de control 45 6.2.2.5. Informe al equipo de Principio de Oportunidad 47 6.3. Intervención del equipo de Principio de Oportunidad 47 6.3.1. Funciones del equipo de Principio de Oportunidad 48 6.3.2. Otros aspectos importantes del trámite que debe surtirse ante el equipo de Principio de Oportunidad 49

7. Audiencia de legalidad ante el Juez de Control de Garantías 50 7.1. Desarrollo de la audiencia 51 7.1.1. Término 51 7.1.2. Intervinientes 51 7.1.3. Presentación del caso 51 7.1.4. Causal aplicada 51 7.1.5. Competencia del fiscal que expidió la orden 52 7.1.6. Entrega de la orden mediante la cual se aplicó el Principio de Oportunidad 52 7.1.7. Modalidad bajo la cual se dará aplicación al Principio de Oportunidad 52 7.1.8. Se indicará todo lo atinente a la manera como se garantizaron o consideraron los derechos de las víctimas 52

CAPÍTULO II

ANÁLISIS DE LOS REQUISITOS DE CADA

UNA DE LAS CAUSALES DE APLICACIÓN

DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

55

1. Causal primera 57 1.1. Principales problemas jurídicos de la causal primera 57 1.1.1. Que el extremo máximo de la pena no supere los seis años de prisión 57

11 Fiscalía General de la Nación

1.1.1.1. Alcance del límite temporal consagrado en la causal 57 1.1.1.2. Delitos frente a los que procede la causal primera 58 1.1.1.2.1. Los argumentos para sostener que la causal primera es aplicable a cualquier delito, sin importar la pena 58 1.1.1.2.2. Los argumentos para sostener que la causal primera sólo es aplicable a delitos de menor gravedad 60 1.1.2. Segundo requisito: que la víctima haya sido indemnizada integralmente 65 1.1.2.1 Concepto de víctima 66 1.1.2.2 Alcance de la indemnización integral 69 1.1.2.2.1 Situaciones problemáticas frente al concepto de indemnización integral 69 1.1.2.2.1.1 La víctima manifiesta estar plenamente indemnizada con cifras que el fiscal considera irrisorias o insuficientes 70 1.1.2.2.1.2 La víctima tiene una pretensión económica desproporcionada 72 1.1.2.2.1.3 La víctima se opone aduciendo sus derechos a la verdad y la justicia 75 1.1.2.2.1.4 La víctima es desconocida o no puede ser localizada 77 1.2. La eliminación del tercer requisito de la causal primera 78

2. Causal segunda 80 2.1. Que el investigado hubiese sido entregado en extradición a otra potencia 80 2.1.1 Concepto de extradición 80 2.1.2 Trámite de la extradición 80

2.1.3 Restricciones a la extradición 81 2.1.4 Fase de la extradición en que resulta viable la aplicación de esta causal 81 2.2. Que se trate de la misma conducta delictiva 82 2.3. Consideraciones finales 83

3. Causal tercera 84 3.1. Existencia de una sentencia condenatoria con efectos de cosa juzgada por un delito distinto

12 Principio de Oprtunidad al que se investiga en Colombia 84 3.2. Que la persona haya sido entregada en extradición 84 3.3. Que se hubiere impuesto pena con efectos de cosa juzgada en el exterior 85 3.4. La comparación de la pena impuesta en el exterior y la que eventualmente se impondría en Colombia 85

4. Causal Cuarta 87 4.1. El balance de intereses que supone la aplicación de la causal cuarta 87 4.2. El análisis de los diferentes eventos que la causal consagra 92 4.3. La causal cuarta en la jurisprudencia de la

Corte Constitucional 94 a. Delitos frente a los cuales procede la aplicación de la causal cuarta 94 b. La reparación de las víctimas 96 c. ¿Las causales 4 y 5 están asociadas a la no necesidad de pena, o a la solución alternativa del conflicto derivado de la conducta punible? 97 d. La posible manipulación de la verdad por parte del colaborador 98 4.4. Los derechos de las víctimas frente a la aplicación de la causal cuarta 99 4.4.1. En cuanto a la reparación 100

4.4.2. En cuanto a la verdad y la justicia 101

5. Causal quinta 103 5.1. Concepto de testigo de cargo 103 5.2. El concepto de inmunidad 105 5.3. Medidas para garantizar el cumplimiento de las obligaciones adquiridas por el imputado o acusado a raíz de la aplicación del Principio de

Oportunidad 107

6. Causal sexta 109 6.1. Problemas jurídicos de la causal sexta 109 6.1.1. Que se trate de conductas culposas 109 6.1.2. Que el imputado haya sufrido daño físico o moral grave 110

13 Fiscalía General de la Nación 6.1.2.1. Debe establecerse si se trata de daño físico o daño moral 110 6.1.2.2. El daño debe ser grave 111 6.1.2.3. La demostración del daño 111 6.1.2.3.1. El daño físico puede demostrarse a través de dictamen pericial 111 6.1.2.3.2. El daño moral puede acreditarse de diferentes maneras 112 6.1.3. Que en virtud del grave daño físico y/o moral sufrido por el imputado haga desproporcionada la aplicación de una sanción o implique desconocimiento del principio de humanización de la sanción punitiva 113

7. Causal séptima 117 7.1. Problemas jurídicos de la causal séptima 118 7.1.1. Delitos frente a los cuales procede 118 7.1.1.1. El monto de la pena 118 7.1.1.2. El bien jurídico afectado 120

7.1.2. Lo que debe entenderse por justicia restaurativa 122 7.1.3. Los criterios para la imposición de las obligaciones consagradas en el artículo 326 125 7.1.4. Las diferencias con la causal primera 130 7.1.4.1. Delitos frente a los que procede 130 7.1.4.2. Participación de la víctima 131 7.1.4.3. Medidas alternativas para lograr uno o varios fines de la pena 132

8. Causal octava 133 8.1. Riesgo o amenaza grave a la seguridad exterior del Estado 133 8.2. Relación entre el riesgo o amenaza y el ejercicio de la acción penal 135

9. Causal novena 137 9.1. Principales problemas de esta causal 137 9.1.1. Delitos frente a los que procede 137 9.1.2. La afectación al bien jurídico funcional debe ser poco significativa 137 9.1.3. Que la infracción al deber funcional tenga o haya tenido como respuesta adecuada el reproche institucional y la sanción disciplinaria correspondientes 140

14 Principio de Oprtunidad 9.1.3.1. ¿Qué debe entenderse por deber funcional? 140 9.1.3.2. La respuesta disciplinaria como fundamento de la aplicación de esta causa 141 9.1.3.2.1. ¿La causal novena implica que la sanción disciplinaria haya sido impuesta? 143 9.2. La causal novena frente a los particulares 147 9.2.1. Particulares que cumplen funciones públicas 147 9.2.2. Particulares que no cumplan funciones públicas 148

10. Causal décima 152 10.1. Eventos en que debe optarse por archivo o preclusión y no por el Principio de Oportunidad 152 10.2. La víctima frente a la aplicación de la causal 10 156 10.2.1. La concurrencia de otras causales de aplicación de Principio de Oportunidad 156 10.2.2. La alegación de daños inexistentes 157

11. Causal once 159 11.1 Requisitos de la causal 159 11.1.1. Que la imputación subjetiva sea culposa 159 11.1.1.1. Delitos frente a los que procede 159 11.1.1.2. Factores que “determinan” una imputación culposa 160 11.1.1.3. Desde la infracción al deber objetivo de cuidado 161 11.1.1.4. Teoría de la imputación objetiva 163 11.1.2. La mermada significación jurídica y social 166 11.1.3. Aspectos que la diferencian de otras causales 168

12. Causal doce 170 12.1. El juicio de reproche de culpabilidad 170 12.1.1. Fundamentos normativos de lo que se denomina juicio de reproche de culpabilidad disminuido 172 12.1.2. La obligación de allegar evidencia de las circunstancias fácticas que sustentan el juicio de reproche de culpabilidad disminuido 176

13. Causal trece 177 13.1. El concepto de bien jurídico colectivo 177 13.2. La afectación mínima de bienes jurídicos colectivos 178 13.3. La indemnización integral 182

13.4. La garantía de no repetición 184 15 Fiscalía General de la Nación

14. Causal catorce 185 14.1. La persecución penal como causa del problema social 185 14.2. Juicio de ponderación entre las consecuencias de no ejercer la acción penal y los problemas sociales que podrían generarse del cabal ejercicio de la misma 186 14.3. Pluralidad de sujeto activo 187 14.4. Prohibiciones específicas 188

15. Causal quince 189 15.1. Exceso en la justificante 191 15.2. Derivado de la desproporción 194 15.3. Menor valor jurídico o social explicable en la culpabilidad 196

16. Causal dieciséis 198 16.1. Delitos por los que procede 199 16.2. Entrega de los bienes al Fondo de Reparación de Víctimas 201 16.3. Prohibiciones específicas 203

17. Causal diecisiete 205 17.1. Antecedentes de la causal 205 17.2. Estructura de la causal 208 17.2.1. Calidad de desmovilizado 208 17.2.2. Reintegración a la sociedad 209 17.2.3. No puede haber sido postulado por el Gobierno Nacional al procedimiento y beneficios establecidos de la Ley 975 de 2005 210 17.2.4. Inexistencia de otras investigaciones 211 17.2.5. Declaración juramentada 212 17.2.6. Trámite de la audiencia 212

CAPÍTULO III

1. LIMITACIONES A LA APLICACIÓN DEL

PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

215 1.1. Competencia derivada de la pena y su reglamentación interna 215 1.2. Tipo de participación en la organización criminal y en delitos de narcotráfico y terrorismo 216 16 Principio de Oprtunidad 1.3. Graves infracciones al Derecho Internacional Humanitario, delitos de lesa humanidad, crí- menes de guerra y genocidio 217 1.4. Edad de la víctima 222 1.5. Empleados públicos que accedan o permanezcan en sus cargos con ayuda de grupos ilegales 223

CAPÍTULO IV

MOMENTOS PROCESALES PARA SU APLICACIÓN 227

1. El desarrollo doctrinario, jurisprudencial y posiciones internas de la Fiscalía General de la Nación frente al tema 227

2. La regulación de las fases de la actuación donde puede aplicarse el Principio de Oportunidad 229 2.1. El carácter reglado del Principio de Oportunidad 229 2.2. Alcance del requisito consagrado en el Artículo 327 del Código de Procedimiento Penal 230 2.3. Dos posibles respuestas al interrogante sobre los momentos de aplicación del Principio de Oportunidad a partir del análisis del Artículo 327 233 2.3.1. Basta con la existencia de evidencias sobre la ocurrencia de la conducta y la autoría o participación del implicado 233 2.3.2. Los límites impuestos en la Constitución política 234 2.3.2.1. Límites legales 235 2.3.2.1.1. Artículo 327 235 2.3.2.1.2. Artículo 175 237

2.3.3. Análisis de las fases de la actuación donde resulta procedente la aplicación del Principio de Oportunidad, a partir de lo dispuesto en el Artículo 324 del Código de Procedimiento Penal 239 2.3.3.1. Posibles interpretaciones del Artículo 324 en lo atinente a las fases de la actuación en que puede aplicarse el Principio de Oportunidad 240 2.3.3.1.1. El artículo 324 no consagra límites para la aplicación del Principio de Oportunidad en las diferentes fases de la actuación 240 17 Fiscalía General de la Nación 2.3.3.1.2. El Artículo 324 sí consagra límites para la aplicación del Principio de Oportunidad en las diferentes fases de la actuación 240

3. Conclusiones 243

CAPÍTULO V

PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD EN EL

SISTEMA DE RESPONSABILIDAD PENAL

PARA ADOLESCENTES 247 1. ¿Por qué es de preferente aplicación el Principio de Oportunidad, en las investigaciones adelantadas en contra de adolescentes? 247

2. Causales aplicables al sistema de responsabilidad penal de adolescentes 251 2.1. Causales 1, 7 y 14: espacios de justicia restaurativa 252 2.1.1. La suspensión del procedimiento a prueba 252 2.1.2. La responsabilidad solidaria de los padres 253 2.2. Causales 10 y 13: mínima lesividad 254 2.3. Causales 12 y 15. menor culpabilidad 255 2.4. Causales relacionadas con delitos culposos y

con los fines de la “pena”. Causales 6 y 11 257 2.5. Cooperación con la justicia. Causales 4 y 5 257

3. Causales que por regla general, no son aplicables. 261

4. Modalidades de aplicación de Principio de Oportunidad 262 5. ¿En el estado actual de cosas, es posible aplicar el Principio de Oportunidad en el sistema de responsabilidad para adolescentes? 266

18 Principio de Oprtunidad

CAPÍTULO VI

ALLANAMIENTOS, ACUERDOS Y

NEGOCIACIONES

273 Algunos problemas jurídicos y las reglas fijadas para resolverlos. 1. ¿Por qué abordar el tema de acuerdos en un módulo de Principio de Oportunidad? 273

2. Metodología 275

3. Relación de problemas jurídicos y análisis de los pronunciamientos jurisprudenciales 276 3.1. ¿Es el allanamiento a cargos una modalidad de acuerdo? 276 3.2. ¿Puede asimilarse la aceptación de cargos por allanamiento, a la sentencia anticipada? 280 3.3. ¿Procede la retractación ante la aceptación de cargos? 287 3.4. ¿Cuáles son las facultades del Juez de Conocimiento frente a la aceptación de cargos? 290 3.5. ¿Es necesario presentar escrito de acusación, una vez aceptados los cargos? 298 3.6. ¿Cuáles son los momentos procesales en que se puede realizar el allanamiento? 299 3.7. ¿La rebaja de pena por aceptación o acuerdo es sólo privativa de la libertad? 300 3.8. ¿Puede invalidarse parcialmente un acuerdo? 301

3.9. ¿Cuál es el alcance del Artículo 199 de la Ley 1098 de 2006, en cuanto a rebajas por acuerdos? 302 3.10. ¿Puede el acuerdo contemplar aspectos relacionados con la reparación y cuáles serían sus consecuencias? 303 19 Fiscalía General de la Nación

ANEXOS

307

1. Resumen de los más importantes pronunciamientos de la Corte Constitucional y la Corte Suprema de Justicia frente al Principio de Oportunidad 307 1.1. De la Corte Constitucional 307 1.1.1. Sentencia C480/05 307 1.1.2. Sentencia C673/05 308 1.1.3. Sentencia C979/05 310 1.1.4. Sentencia C-648/06 315 1.1.5. Sentencia C-988/06 316 1.1.6. Sentencia C095/07 320 1.1.7. Sentencia C-033/08 332 1.1.8. Sentencia C-738/08 335 1.2. De la Corte Suprema de Justicia – Sala de Casación Penal. 342 1.2.1. Sentencia 29183 de 2008 342

2. La última reforma legislativa Ley 1312 de

2009 349

3. Reglamentación interna del Principio de Oportunidad 356 3.1. Resolución No. 6657 de 2004 356 3.2. Resolución No. 6658 de 2004 361 3.3. Resolución No. 3884 de 2009 363 3.4. Memorando No. 009. de 2005 368 3.5. Memorando No. 0062. de 2005 371

3.6. Memorando No. 00139. de 2005 374 3.7. Memorando No. 000032. de 2008 378 3.8. Memorando No. 00062. de 2009 384 3.9. Memorando No. 0001 de 2010 386 3.10. Formato de solicitud de aplicación del Principio de Oportunidad 394

BIBLIOGRAFÍA

403 20 Principio de Oprtunidad 21 Fiscalía General de la Nación 22 Principio de Oprtunidad INTRODUCCIÓN L uego de arduos debates en el Congreso de la República, el Principio de Oportunidad fue incluido en el ordenamiento jurídico procesal que entró en vigencia a partir del acto legislativo 03 de 2002 y la Ley 906 de

2004. Aunque existían reparos sobre la manera como la Fiscalía General de la Nación podría hacer uso de la posibilidad de renunciar, suspender o interrumpir el ejercicio de la acción penal, finalmente se incluyó el Principio de Oportunidad como una importante herramienta para lograr la solución alternativa de conflictos derivados de conductas punibles de poca monta, impulsar la justicia restaurativa como mecanismo de reconstrucción del tejido social, evitar la imposición de penas innecesarias, lograr la colaboración de personas involucradas en conductas punibles para lograr la desarticulación de bandas de delincuencia organizada, entre otros fines que serán abordados a lo largo de este trabajo.

Sin embargo, después de la entrada en vigencia del sistema acusatorio en Colombia, el Principio de Oportunidad no ha tenido la aplicación esperada, por lo que no se ha convertido aún en la “válvula de escape” del

proceso penal. Por ello, uno de los fundamentos de la Ley 1312 de 2009 fue precisamente impulsar la aplicación y fomentar el desarrollo de dicha figura jurídica. La labor de monitoreo realizada por la Fiscalía General de la Nación en todo el país permitió detectar un buen número de problemas frente a la aplicación del Principio de Oportunidad, que abarcan desde el desconocimiento de las figuras dogmáticas que sirven de fundamento a algunas 23 Fiscalía General de la Nación causales, hasta la complejidad del trámite regulado al interior de la Fiscalía General de la Nación. En la presente obra se abordan dichas problemáticas, con el propósito de proponer respuestas adecuadas a partir del desarrollo doctrinario y jurisprudencial que ha tenido el mencionado instituto jurídico. En consonancia con lo anterior, este trabajo se orienta al análisis de cada una de las causales a partir de los problemas jurídicos que les son inherentes, con el propósito de brindar herramientas argumentativas a fiscales y demás operadores jurídicos, para que el Principio de Oportunidad cumpla los fines trazados en el acto legislativo 03 de 2002 y la Ley 906 de 2004, reformada por la Ley 1312 de 2009. No se abordará directamente el análisis de los fundamentos constitucionales y otros aspectos generales del Principio de Oportunidad, pues dichos temas han sido tratados en otras obras, entre ellas el Módulo de Formación para Fiscales en Principio de Oportunidad. Sin embargo, en el análisis de las diferentes causales se tocarán estos aspectos en cuanto resulte pertinente, además, que el trabajo incluye un resumen de las

decisiones emitidas por la Corte Constitucional sobre esta materia. El trabajo tiene la siguiente estructura: En el Capítulo Primero se analiza en detalle el trámite que debe seguirse para la aplicación del Principio de Oportunidad, tanto desde la perspectiva legal como desde la reglamentación al interior de la Fiscalía General de la Nación. El Capítulo Segundo está destinado al estudio de cada una de las causales de aplicación del Principio de Oportunidad, incluyendo las reformas introducidas por la Ley 1312 de 2009. El trabajo se ha estructurado a partir de los problemas jurídicos inherentes a cada una de las posibilidades de aplicación de esta forma de terminación anticipada de la actuación penal. El texto incluye el análisis de la doctrina y la jurisprudencia que existe sobre la materia. El Capítulo Tercero trata de los límites generales a la aplicación del Principio de Oportunidad. Este apartado complementa el análisis de los límites específicos a la aplicación de cada una de las causales. 24 Principio de Oprtunidad El Capítulo Cuarto se ocupa de los momentos de la actuación penal en que resulta procedente la aplicación del Principio de Oportunidad. A partir del estudio del ordenamiento jurídico, la doctrina y la jurisprudencia que ha tratado el tema, se elabora una propuesta que permite racionalizar y dinamizar la utilización de este instituto jurídico. Lo planteado en este apartado va de la mano con la reforma introducida por la Ley 1312 de 2009, donde se amplió la posibilidad de aplicar el Principio de Oportunidad hasta la etapa de juzgamiento, concretamente hasta antes del

inicio de la audiencia de juicio oral. El Capítulo Quinto desarrolla aspectos puntuales de la aplicación del Principio de Oportunidad en el sistema de adolescentes. En especial, se tratan los principios que rigen esta normativa y la incidencia de que en la misma el Principio de Oportunidad haya sido considerado como la regla general. En el Capítulo Sexto se estudia la línea jurisprudencial sobre acuerdos y negociaciones, bajo el presupuesto de que se trata de una forma de terminación anticipada de la actuación penal, que si bien guarda diferencias con el Principio de Oportunidad, también tiene importantes similitudes. Finalmente, se incluye un acápite de anexos, donde se encuentra toda la normativa en materia de Principio de Oportunidad, incluyendo la reglamentación interna de la Fiscalía General de la Nación. Además, se agrega un resumen de las sentencias de la Corte Constitucional donde se ha analizado esta figura jurídica. 25 Fiscalía General de la Nación 26 Principio de Oprtunidad

CAPÍTULO I

TRÁMITE DEL Principio de Oportunidad E l objet