FGN - Manual de procedimientos de Fiscalía en el sistema penal acusatorio

MMAANNUUAALL DDEE PPRROOCCEEDDIIMMIIEENNTTOOSS DDEE FFIISSCCAALLIIAA EENN EELL SSIISSTTEEMMAA PPEENNAALL AACCUUSSAATTOORRIIOO105425-Procedimientos.indd 2 25/09/2009 09:39:32 a.m.Fiscalía General de la Nación Manual de Procedimientos de Fiscalía en el Sistema Penal Acusatorio Colombiano Esta guía es fuente de información interna que permitirá a los funcionarios de la Fiscalía General de la Nación y servidores de policía judicial realizar sus labores. Por lo tanto, no debe ser considerada como fuente de derecho ni como limitante para aplicar el buen juicio y los conocimientos jurídicos. Igualmente, su circulación, aplicación y uso deberán restringirse únicamente para tal fin. 105425-Procedimientos.indd 3 25/09/2009 09:39:32 a.m.105425-Procedimientos.indd 4 25/09/2009 09:39:32 a.m.República de Colombia Fiscalía General de la Nación Mario Germán Iguarán Arana Fiscal General de la Nación Guillermo Mendoza Diago Vicefiscal General de la Nación Mariana Gutiérrez Dueñas Secretaria General Luis Germán Ortega Rivero Director Nacional de Fiscalías Marilú Méndez Rada Directora Nacional Cuerpo Técnico de Investigación Sonia Stella Romero Torres Directora Nacional Administrativa y Financiera Francisco Echeverry Lara Director Asuntos Internacionales Janeth Niño Farfán Directora Escuela de Estudios e Investigaciones Criminalísticas y Ciencias Forenses Coordinación Editorial Rodrigo Barrera Barinas Jefe de Oficina Divulgación y Prensa Cristina Díaz Vásquez Asesor II Oficina Divulgación y Prensa

Directora Escuela de Estudios e Investigaciones Criminalísticas y Ciencias Forenses Coordinación Editorial Rodrigo Barrera Barinas Jefe de Oficina Divulgación y Prensa Cristina Díaz Vásquez Asesor II Oficina Divulgación y Prensa Diana Rocío Álvarez Ochoa Profesional Universitario I Oficina de Divulgación y Prensa 105425-Procedimientos.indd 5 25/09/2009 09:39:32 a.m.Colaboraron en la actualización del Manual Pedro Oriol Avella Franco - Bogotá Carlos Andrés Guzmán Díaz - Bogotá Norma Consuelo Ardila Matéus - Bogotá José Antonio Alava Viteri - Pasto Luis Fernando Bedoya Sierra - Medellín Wilson Caballero - Bogotá María Consuelo Córdoba Muñoz - Popayán Patricia Jackeline Feria - Bogotá Diana María Giraldo Ciro - Medellín Claudia Patricia Niño - Bogotá Rafael Montero Vargas - Bucaramanga Susana Eugenia Ramón - Bucaramanga José Fabio Salazar - Pereira Arnulfo de Jesús Serna Giraldo - Medellín Claudia Patricia Vanegas Peña - Medellín Adriana Villegas Arango - Manizales Fiscales en Comisión bajo la Coordinación del Despacho del Vicefiscal General de la Nación © Fiscalía General de la Nación, 2009 www.fiscalia.gov.co

ISBN 958-97542-5-2

El presente material no podrá ser reproducido parcial o totalmente por medio alguno sin el permiso expreso de la Fiscalía General de la Nación. Distribución gratuita. Prohibida su venta. 105425-Procedimientos.indd 6 25/09/2009 09:39:32 a.m.7 Tabla de Contenido Observación previa Sección 1

gratuita. Prohibida su venta. 105425-Procedimientos.indd 6 25/09/2009 09:39:32 a.m.7 Tabla de Contenido Observación previa Sección 1 Noticia Criminal 1.1. Noción ........................................................................................................ 23 1.2. Fuentes ...................................................................................................... 23 1.2.1. Formales .......................................................................................... 23 1.2.2. No formales ..................................................................................... 23 1.3. Oportunidad ............................................................................................... 23 1.4. Actuaciones del receptor de la noticia criminal .......................................... 24 1.5. Actuaciones de la policía judicial respecto de la noticia criminal ............... 24 1.6. Actuaciones del fiscal delegado respecto de la noticia criminal ................ 25 1.7. Fundamento jurídico .................................................................................. 27 1.8. Ejemplos de noticia criminal....................................................................... 27 1.8.1. Fuentes formales ........................................................................... 27 1.8.2. Fuentes no formales ........................................................................ 28 Sección 2 Indagación 2.1. Noción ........................................................................................................ 29 2.2. Límites ........................................................................................................ 29 2.3. Actividad del fiscal ..................................................................................... 29 2.3.1. Disponer la ratificación de los actos de investigación ...................... 29 2.3.2. Asumir la dirección, coordinación, control jurídico y verificación técnico-científica de las actividades de policía judicial .................... 30 2.3.3. Realizar sesiones de trabajo con el investigador de policía judicial 30 2.3.4. Solicitar al Juez de Control de Garantías las audiencias preliminares 30 2.3.5. Evaluar periódicamente los resultados de la investigación ............. 31 2.3.6. Solicitar la práctica de prueba anticipada ........................................ 32 2.3.7. Adoptar medidas de protección para las víctimas............................ 33

2.3.5. Evaluar periódicamente los resultados de la investigación ............. 31 2.3.6. Solicitar la práctica de prueba anticipada ........................................ 32 2.3.7. Adoptar medidas de protección para las víctimas............................ 33 2.3.8. Solicitar la captura del presunto autor o partícipe, si a ello hubiere lugar ................................................................................................ 35 Presentación......................................................................................................... 19 105425-Procedimientos.indd 7 25/09/2009 09:39:32 a.m.8 Fiscalía General de la Nación 2.3.8.1. La orden de captura deberá observar y contener los siguientes requisitos .......................................................... 35 2.3.8.2. Otras modalidades de captura........................................... 36 2.3.8.2.1. Captura administrativa ....................................... 36 2.3.8.2.2. Captura en flagrancia ........................................ 37 2.3.8.2.3. Captura excepcional ordenada por el fiscal....... 39 2.3.9. Formular imputación ........................................................................ 39 2.4. Actividad de policía judicial ........................................................................ 39 2.5. Derechos del indiciado ............................................................................... 40 2.6. Otras opciones del fiscal frente a la noticia criminal y a la indagación ...... 40 2.7. Fundamento jurídico ................................................................................. 41 2.8. Ejemplos de actuaciones en indagación .................................................... 41 Sección 3 Actos de Indagación e Investigación 3.1. Recomendaciones generales..................................................................... 43 3.1.1. Criterios moduladores de la actividad procesal .............................. 43 3.1.2. Informes inmediatos de policía judicial sobre el inicio y resultados de la actuación ................................................................................. 43 3.1.3. Diligenciamiento de formatos .......................................................... 44

3.1.2. Informes inmediatos de policía judicial sobre el inicio y resultados de la actuación ................................................................................. 43 3.1.3. Diligenciamiento de formatos .......................................................... 44 3.1.4. Actuaciones de la Fiscalía General de la Nación. Efectos que producen ............................................................................................... 44 3.2. Actuaciones de la policía judicial en indagación e investigación ............... 45 3.2.1. Por iniciativa propia y control posterior del fiscal ............................ 45 3.2.2. Por orden previa del fiscal y control posterior del juez de garantías 46 3.2.2.1. Registros y allanamientos ................................................... 46 3.2.2.2. Retención, examen y devolución de correspondencia ...... 49 3.2.2.3. Interceptación de comunicaciones telefónicas y similares.. 50 3.2.2.4. Recuperación de información dejada al navegar por internet u otros medios tecnológicos que produzcan efectos equivalentes....................................................................... 51 3.2.2.5. Vigilancia y seguimiento de personas ................................. 52 3.2.2.6. Vigilancia de cosas ............................................................. 53 3.2.2.7. Análisis e infiltración de organización criminal .................. 53 3.2.2.8. Actuación de agentes encubiertos..................................... 54 3.2.2.9. Entrega vigilada ................................................................. 55 3.2.2.10. Exámenes de ADN que involucren al indiciado o al imputado 59 3.3. Actuaciones que requieren autorización judicial previa para su realización 59 3.3.1. Inspección corporal .......................................................................... 59 3.3.2. Registro personal ........................................................................... 60

3.3. Actuaciones que requieren autorización judicial previa para su realización 59 3.3.1. Inspección corporal .......................................................................... 59 3.3.2. Registro personal ........................................................................... 60 3.3.3. Obtención de muestras que involucren al imputado ........................ 60 3.3.4. Reconocimiento y exámenes físicos de las víctimas como extracciones de sangre, toma de muestras de fluidos corporales, semen u otros análogos............................................................................... 61 105425-Procedimientos.indd 8 25/09/2009 09:39:32 a.m.9 Manual de Procedimientos de Fiscalía en el Sistema Penal Acusatorio 3.3.5. Búsqueda selectiva en base de datos ............................................. 61 3.3.6. Reglas generales para las actuaciones que requieren autorización judicial previa ................................................................................... 62 3.4. Métodos de identificación........................................................................... 64 3.5. Otras actuaciones posibles en la indagación ............................................. 65 3.5.1. Declaración jurada ........................................................................... 65 3.5.2. Afectación de bienes ....................................................................... 66 3.5.3. Administración de bienes ................................................................. 67 3.5.4. Medidas materiales y jurídicas de bienes encaminadas al comiso.. 67 3.5.4.1. Incautación y ocupación .................................................... 67 3.5.4.2. Suspensión del poder dispositivo ...................................... 68 3.5.5. Control de legalidad de las medidas materiales y jurídicas ............. 68 3.5.6. Situación jurídica del bien ................................................................ 68 3.5.6.1. Devolución de bienes ........................................................ 68 3.5.6.2. Solicitud de medida cautelar u otras medidas con fines de

3.5.6. Situación jurídica del bien ................................................................ 68 3.5.6.1. Devolución de bienes ........................................................ 68 3.5.6.2. Solicitud de medida cautelar u otras medidas con fines de reparación a favor de las víctimas ..................................... 69 3.5.6.3. Destrucción (artículo 87 CPP) ........................................... 69 3.5.6.4. Solicitud de medidas materiales o jurídicas con fines de comiso .............................................................................. 69 3.5.6.5. Inicio de la acción de extinción de dominio ...................... 70 3.6. Fundamento jurídico ..................................................................................... 71 3.7. Cuadro resumen actos de indagación e investigación .................................. 72 3.8. Ejemplos de algunos actos de indagación e investigación ........................... 73 3.8.1. Registro y allanamiento.................................................................... 73 3.8.2. Vigilancia y seguimiento de personas .............................................. 73 3.8.3. Vigilancia de cosas .......................................................................... 74 3.8.4. Análisis e infiltración de organización criminal ................................. 74 3.8.5. Actuación de agentes encubiertos ................................................... 75 3.8.6. Entrega vigilada ............................................................................... 75 3.8.7. Búsqueda selectiva en bases de datos............................................ 76 3.8.8. Obtención de muestras que involucren al imputado ....................... 77 3.8.9. Retención de correspondencia ........................................................ 77 3.8.10. Métodos de identificación............................................................... 78 Sección 4 Investigación 4.1. Noción ....................................................................................................... 79 4.2. Oportunidad .............................................................................................. 79 4.3. Consideraciones previas ........................................................................... 80

3.8.10. Métodos de identificación............................................................... 78 Sección 4 Investigación 4.1. Noción ....................................................................................................... 79 4.2. Oportunidad .............................................................................................. 79 4.3. Consideraciones previas ........................................................................... 80 4.4. Actuaciones del fiscal en la investigación ................................................. 80 4.4.1. Formular imputación ....................................................................... 80 4.4.1.1. Noción ................................................................................ 80 4.4.1.2. Requisitos .......................................................................... 80 105425-Procedimientos.indd 9 25/09/2009 09:39:33 a.m.10 Fiscalía General de la Nación 4.4.2. Declaratoria de persona ausente ..................................................... 81 4.4.2.1. Noción ............................................................................... 81 4.4.2.2. Procedimiento ................................................................... 81 4.4.3. Contumacia ...................................................................................... 82 4.4.4. Continuar con la elaboración del programa metodológico ............... 82 4.4.5. Solicitar medida de aseguramiento .................................................. 83 4.4.6. Prueba anticipada ........................................................................... 83 4.4.7. Medidas de protección a las víctimas .............................................. 83 4.4.8. Solicitar preclusión por las causales relacionadas en el artículo 332 del Código de Procedimiento Penal ................................................. 84 4.4.9. Aplicar el principio de oportunidad en los términos y condiciones fijados por la Constitución y la ley .................................................... 84 4.4.10. Otras medidas que puede adoptar el fiscal durante la fase de investigación .................................................................................... 84 4.5. Facultades del imputado y su defensor ..................................................... 86 4.6. Formas de terminación de la investigación ................................................ 87

4.4.10. Otras medidas que puede adoptar el fiscal durante la fase de investigación .................................................................................... 84 4.5. Facultades del imputado y su defensor ..................................................... 86 4.6. Formas de terminación de la investigación ................................................ 87 4.7. Fundamento jurídico ................................................................................. 88 Sección 5 Audiencias Preliminares 5.1. Noción ........................................................................................................ 89 5.2. Clasificación general .................................................................................. 89 5.3. Circunstancias especiales de competencia del Juez de Control de Garantías ................................................................................................... 89 5.4. Algunas audiencias preliminares ............................................................... 92 5.4.1. Audiencia de formulación de imputación ......................................... 92 5.4.1.1. Noción ................................................................................ 92 5.4.1.2. Presupuestos probatorios .................................................. 92 5.4.1.3. Trámite ............................................................................... 92 5.4.1.4. Recomendaciones finales.................................................. 95 5.4.1.5. Fundamento jurídico .......................................................... 97 5.4.2.1. Noción ................................................................................ 97 5.4.2.2. Presupuestos .................................................................... 97 5.4.2.2.1. Subjetivos .......................................................... 97 5.4.2.2.2. Objetivos ............................................................ 98 5.4.2.3. Oportunidad y trámite ........................................................ 99 5.4.2.4. Recomendaciones finales.................................................. 100 5.4.2.5. Fundamento jurídico .......................................................... 102 5.5. Audiencia para solicitar orden de captura .................................................. 102 5.5.1. Noción ........................................................................................... 102 5.5.2. Oportunidad y trámite....................................................................... 102

5.5. Audiencia para solicitar orden de captura .................................................. 102 5.5.1. Noción ........................................................................................... 102 5.5.2. Oportunidad y trámite....................................................................... 102 5.5.3. Fundamento jurídico ........................................................................ 103 5.6. Audiencia de control posterior en eventos de captura (por orden de juez, del fiscal, en flagrancia o administrativa) ................................................... 103 105425-Procedimientos.indd 10 25/09/2009 09:39:33 a.m.11 Manual de Procedimientos de Fiscalía en el Sistema Penal Acusatorio 5.6.1. Noción ........................................................................................... 103 5.6.2. Oportunidad y trámite....................................................................... 104 5.6.3. Recomendaciones finales ................................................................ 105 5.6.4. Ejemplo de captura administrativa o detención preventiva administrativa ............................................................................................... 105 5.7. Otras audiencias de control de legalidad posterior .................................... 106 5.7.1. Noción .............................................................................................. 106 5.7.2. Presupuestos ................................................................................... 106 5.7.3. Legitimidad ....................................................................................... 106 5.7.4. Oportunidad y trámite....................................................................... 107 5.7.5. Fundamentos jurídicos ..................................................................... 108 5.8. Audiencias de autorización judicial previa ................................................. 108 5.8.1. Noción .............................................................................................. 108 5.8.2. Legitimidad ...................................................................................... 108 5.8.3. Trámite ............................................................................................. 108 5.8.4. Ejemplo de inspección corporal al indiciado que no consiente el procedimiento................................................................................... 109 5.8.5. Fundamento jurídico ........................................................................ 109 5.9. Audiencia de solicitud de prueba anticipada .............................................. 110 5.9.1. Noción ........................................................................................... 110

procedimiento................................................................................... 109 5.8.5. Fundamento jurídico ........................................................................ 109 5.9. Audiencia de solicitud de prueba anticipada .............................................. 110 5.9.1. Noción ........................................................................................... 110 5.9.2. Legitimidad ....................................................................................... 110 5.9.3. Oportunidad y trámite....................................................................... 110 5.9.4. Fundamento jurídico ........................................................................ 112 5.10. Audiencia de reconsideración .................................................................... 113 5.10.1. Noción ........................................................................................... 113 5.10.2. Legitimidad ..................................................................................... 113 5.10.3. Oportunidad y trámite..................................................................... 113 5.10.4. Fundamento jurídico ...................................................................... 113 5.11. Audiencia de control judicial a la aplicación del Principio de oportunidad . 114 5.11.1. Noción ........................................................................................... 114 5.11.2. Legitimidad ..................................................................................... 114 5.11.3. Presupuestos ................................................................................. 114 5.11.4. Oportunidad y trámite ..................................................................... 114 5.11.5. Ejemplo de aplicación del Principio de oportunidad ....................... 115 5.11.6. Recomendaciones finales .............................................................. 116 5.11.7. Fundamento jurídico ....................................................................... 117 5.12. Audiencia de revocatoria de medida de aseguramiento ............................ 118 5.12.1. Noción ........................................................................................... 118 5.12.2. Presupuestos ................................................................................. 118 5.12.3. Oportunidad y trámite..................................................................... 118 5.12.4. Recomendaciones finales .............................................................. 119 5.12.5. Fundamento jurídico ...................................................................... 119 5.13. Audiencia de segunda instancia sobre autos............................................. 119

5.12.3. Oportunidad y trámite..................................................................... 118 5.12.4. Recomendaciones finales .............................................................. 119 5.12.5. Fundamento jurídico ...................................................................... 119 5.13. Audiencia de segunda instancia sobre autos............................................. 119 105425-Procedimientos.indd 11 25/09/2009 09:39:33 a.m.12 Fiscalía General de la Nación 5.13.1. Noción ........................................................................................... 119 5.13.2. Oportunidad y trámite..................................................................... 120 5.13.3. Recomendaciones finales .............................................................. 120 5.13.4. Fundamento jurídico ...................................................................... 121 Sección 6 Preclusión 6.1. Noción ........................................................................................................ 123 6.2. Oportunidad y trámite................................................................................. 124 6.3. Recomendaciones finales .......................................................................... 125 6.4. Ejemplo ...................................................................................................... 126 6.5. Fundamento jurídico .................................................................................. 126 Sección 7 El Juicio 7.1. Noción ...................................................................................................... 127 7.2. Escrito de acusación .................................................................................. 127 7.3. Contenido del escrito ................................................................................. 128 7.4. Contenido del formato anexo .................................................................... 128 7.5. Ejemplo de escrito de acusación y su anexo ............................................. 130 7.6. Audiencia de formulación de acusación..................................................... 133 7.6.1. Noción ............................................................................................. 133 7.6.2. Presupuesto ..................................................................................... 134 7.6.3. Trámite ............................................................................................. 134 7.6.4. Recomendación final ....................................................................... 138 7.6.5. Fundamento jurídico ........................................................................ 138 7.7. Audiencia preparatoria ............................................................................... 139 7.7.1. Noción .............................................................................................. 139

7.6.4. Recomendación final ....................................................................... 138 7.6.5. Fundamento jurídico ........................................................................ 138 7.7. Audiencia preparatoria ............................................................................... 139 7.7.1. Noción .............................................................................................. 139 7.7.2. Presupuesto .................................................................................... 139 7.7.3. Oportunidad y trámite....................................................................... 139 7.7.4. Recomendaciones .......................................................................... 142 7.7.5. Fundamento jurídico ........................................................................ 143 Sección 8 Juicio Oral y Público 8.1. Preparación para el juicio........................................................................... 145 8.1.1. Noción .............................................................................................. 145 8.1.2. Pasos para una completa y correcta preparación del juicio............. 146 8.1.3. Recomendaciones .......................................................................... 148 8.1.4. Fundamento jurídico ........................................................................ 150 8.2. Clases de evidencia y su empleo en el juicio............................................. 150 8.2.1. Noción .............................................................................................. 150 8.2.2. Tipos de evidencia ........................................................................... 150 8.2.2.1. Según el medio utilizado para presentarla en el juicio ...... 150 105425-Procedimientos.indd 12 25/09/2009 09:39:33 a.m.13 Manual de Procedimientos de Fiscalía en el Sistema Penal Acusatorio 8.2.2.1.1. Evidencia testimonial ......................................... 150 8.2.2.1.2. Evidencia documental........................................ 152 8.2.2.1.3. Evidencia material, real o física ......................... 152 8.2.2.1.4. Evidencia pericial .............................................. 153 8.2.2.1.4.1. Legitimidad ..................................................... 154

8.2.2.1.3. Evidencia material, real o física ......................... 152 8.2.2.1.4. Evidencia pericial .............................................. 153 8.2.2.1.4.1. Legitimidad ..................................................... 154 8.2.