Guia Jurisprudencial Conceptos Acusatorios

GUÍA JURISPRUDENCIAL

SOBRE CONCEPTOS ACUSATORIOS 2.a edición República de Colombia Esta publicación fue financiada por el Pueblo y Gobierno de los Estados Unidos, a través del Departamento de Estado —INL—. Los textos de esta publicación son responsabilidad de sus autores y no representan los puntos de vista del Departamento de Justicia, ni del gobierno de los Estados Unidos.

GUÍA JURISPRUDENCIAL SOBRE CONCEPTOS ACUSATORIOS

UNIVERSIDAD

LIBREGUÍA JURISPRUDENCIAL

SOBRE CONCEPTOS ACUSATORIOS 2.a edición República de ColombiaGUÍA JURISPRUDENCIAL SOBRE CONCEPTOS ACUSATORIOS

EMBAJADA DE LOS ESTADOS UNIDOS EN COLOMBIA Nicholas Durham Director de Opdat (Colombia) Departamento de Justicia de los Estados Unidos

UNIVERSIDAD LIBRE, SECCIONAL CÚCUTA

Débora Guerra Moreno Rectora Seccional Diego Armando Yáñez Director del Centro de Investigaciones

COORDINACIÓN

José María Peláez Mejía Harry Fernando Mora Mayorga

DISEÑO E IMPRESIÓN

Comunicación Gráfica - Legis S.A. Av. Calle 26 No. 82-70 - PBX: 425 5255 - www.comunicaciongraficalegis.com - Bogotá - Colombia

Corrección de estilo: Yenny Esmeralda Urrego Jiménez

ISBN: 978-958-52786-1-5

Impreso en Colombia Printed in Colombia Primera edición: noviembre de 2018

Segunda edición: septiembre de 2020

COAUTORES

José María Peláez Mejía Harry Fernando Mora Mayorga Kenny Dave Sanguino Cuéllar Angélica Quintero Jaimes Ronald Jesús Sanabria Villamizar Yefri Yoel Torrado Verjel

COAUTORES

José María Peláez Mejía Harry Fernando Mora Mayorga Kenny Dave Sanguino Cuéllar Angélica Quintero Jaimes Ronald Jesús Sanabria Villamizar Yefri Yoel Torrado Verjel Juan Camilo Páez Jaimes

EQUIPO DE REVISIÓN ACADÉMICA:

María Consuelo Córdoba Muñoz Yucelis Patricia Garrido Ochoa Nelson Saray Botero Jaime Ángel Londoño5 CONTENIDO PRESENTACIÓN ........................................................................................................................................ 11 SECCIÓN 1 (TRANSVERSALES) CAPÍTULO I Estándares para la estructuración y la aplicación del precedente judicial en Colombia .................... 13 Elementos específicos de la parte motiva de una providencia ......................................................................... 14 Criterios para identificar la Ratio decidendi de una providencia ...................................................................... 15 Jurisprudencia ............................................................................................................................................ 16 Diferencias entre la doctrina probable y el caso análogo ................................................................................ 17 Ejemplo de la forma como debe invocarse un precedente al momento de aplicarlo a un nuevo caso ................ 18 Distinguishing ............................................................................................................................................ 19 Overruling .................................................................................................................................................. 19 Consecuencias jurídicas de apartarse del precedente sin la motivación adecuada ........................................... 20 CAPÍTULO II Estándares para el alcance y la construcción de los hechos jurídicamente relevantes ...................... 21 El concepto de hechos jurídicamente relevantes ........................................................................................... 22 Diferencia entre los hechos jurídicamente relevantes y otros conceptos procesales ......................................... 24 Utilidad e importancia de diferenciar los hechos jurídicamente relevantes de

1. los hechos indicadores, ii) los medios de prueba, y iii) los hechos en abstracto ............................................. 26

Cómo construir los hechos jurídicamente relevantes en casos con pluralidad de sujetos activos ...................... 28 Razones jurídicas por las cuales es necesario determinar en cada caso los elementos estructurales de delito y convertirlos en hechos jurídicamente relevantes ....................................................... 30 Reglas para una adecuada imputación y acusación ....................................................................................... 31 Diferencia entre el juicio de imputación y acusación ...................................................................................... 33 Las facultades, deberes y límites del juez a la hora de dirigir la audiencia con relación a la adecuada construcción y comunicación de los hechos jurídicamente relevantes ....................................... 34 Las variaciones que pueden producirse entre la formulación de la imputación y la acusación .......................... 37 La flagrancia y los hechos jurídicamente relevantes ...................................................................................... 39 Reglas para la construcción de hechos jurídicamente relevantes en algunos delitos en particular ..................... 40 La congruencia ........................................................................................................................................... 43 Reglas para que el juez pueda condenar por un delito distinto del cual la Fiscalía solicitó condena ................... 44 CAPÍTULO III Estándares para la celebración de preacuerdos y allanamientos ....................................................... 47 Presupuestos de la negociación ................................................................................................................... 48 Las condiciones sustanciales mínimas que se requieren para la aprobación de la aceptación de cargos por allanamiento unilateral o en virtud de un preacuerdo ...................................... 486 Las condiciones mínimas que debe cumplir el consentimiento del procesado cuando decide aceptar cargos por preacuerdo o allanamiento ....................................................... 50 Las garantías fundamentales que deberá cumplir todo preacuerdo o allanamiento a cargos para ser aprobado ......................................................................................................................... 51 El mínimo de prueba como condición esencial para que el juez

procesado cuando decide aceptar cargos por preacuerdo o allanamiento ....................................................... 50 Las garantías fundamentales que deberá cumplir todo preacuerdo o allanamiento a cargos para ser aprobado ......................................................................................................................... 51 El mínimo de prueba como condición esencial para que el juez pueda aprobar el preacuerdo o la aceptación unilateral de cargos .................................................................. 52 Aspectos que pueden ser controvertidos mediante la apelación de la sentencia que acepta el preacuerdo o allanamiento a cargos ................................................................. 54 Aspectos que pueden ser objeto de preacuerdo y los límites a la facultad de preacordar ................................. 55 Prohibiciones en caso de preacuerdos ......................................................................................................... 57 Las tres tendencias jurisprudenciales sobre la posibilidad del control material de la acusación y los acuerdos .. 58 La posición de la Corte Constitucional acerca del control material del juez a los preacuerdos ........................... 59 Modalidades de preacuerdo ........................................................................................................................ 61 Imposibilidad de aceptar cargos por preacuerdo o allanamiento, luego de la alegación inicial de culpabilidad ... 64 La tipicidad que sirve de marco para el estudio de los mecanismos de ejecución de la pena en preacuerdos consistentes en una readecuación jurídica de los hechos ...................................... 66 Hipótesis y reglas en las que el juez puede otorgar más de una rebaja al emitir sentencia en virtud de un preacuerdo ......................................................................... 69 La congruencia y los preacuerdos ................................................................................................................ 70 El papel de las víctimas en los preacuerdos .................................................................................................. 72 Anexo I ....................................................................................................................................................... 74

Anexo II ...................................................................................................................................................... 80 SECCIÓN 2 (PRUEBAS) CAPÍTULO IV Estándares para la admisión de la prueba ............................................................................................. 87 Audiencia preparatoria ................................................................................................................................ 88 Formas en que debe realizarse el descubrimiento probatorio ......................................................................... 89 Momentos en los cuales debe realizarse el descubrimiento ........................................................................... 90 Eventos en los cuales se hace viable permitir una relevación o descubrimiento probatorio posterior y previo al juicio oral y público ............................................................ 91 Requisitos para el descubrimiento excepcional del inciso final del artículo 344 del CPP .................................. 92 Las controversias sobre el descubrimiento probatorio .................................................................................... 92 Cargas argumentativas de las solicitudes probatorias y otras reglas ............................................................... 93 La relación entre la pertinencia y los hechos jurídicamente relevantes ............................................................ 95 Tema de prueba y medio de prueba ............................................................................................................. 97 Reglas frente a la solicitud de prueba común ................................................................................................ 997 Tipos de oposiciones probatorias ............................................................................................................... 101 Recursos contra los autos proferidos en la audiencia preparatoria ................................................................ 102 La cadena de custodia .............................................................................................................................. 103 Pruebas de oficio y garantías procesales asociadas..................................................................................... 104 Prueba de refutación ................................................................................................................................ 105 CAPÍTULO V Estándares para el uso y admisión de la prueba de referencia .......................................................... 113 Elementos que convierten la evidencia en prueba de referencia ................................................................... 114 Características esenciales de la prueba de referencia que la distinguen de las demás pruebas ...................... 115 “Manifestaciones” que no constituyen prueba de referencia ........................................................................ 115 Elementos del derecho a la confrontación ................................................................................................... 117

Las manifestaciones anteriores del procesado y su relación con el derecho de confrontación ........................ 117 ¿Es posible valorar el silencio del procesado cuando es aprehendido y utilizado en su contra? ....................... 118 ¿La declaración del perito constituye una prueba de referencia? .................................................................. 119 Razones por las cuales las declaraciones rendidas por los niños, niñas y adolescentes, en los términos de la Ley 1652 de 2013, sí constituyen prueba de referencia .............................................. 120 Requisitos para la utilización de pruebas practicadas en otros procesos judiciales......................................... 121 La distinción entre tema de prueba y medio de prueba como criterio clave para determinar cuándo una declaración es prueba de referencia ....................................................... 121 Síntesis de las reglas generales en torno a la prueba de referencia .............................................................. 123 Requisitos para la admisión excepcional de la prueba de referencia ............................................................. 124 Reglas para la admisión de una prueba de referencia por presentarse un evento similar ............................... 125 Uso de las declaraciones anteriores al juicio oral ......................................................................................... 126 Procedimiento para refrescar memoria ....................................................................................................... 126 Procedimiento para impugnar credibilidad .................................................................................................. 127 Procedimiento para la incorporación de declaraciones inconsistentes (retractación) ...................................... 128 Valoración de las declaraciones inconsistentes ........................................................................................... 128 Utilización en juicio de los reconocimientos fotográficos y en fila de personas ............................................... 129 Reglas para la incorporación excepcional de las actas de reconocimiento fotográfico y en fila de personas .... 130 Reglas particulares respecto a los informes de policía judicial y similares ..................................................... 131 Los anónimos y la prueba de referencia ..................................................................................................... 132 Guía estratégica asociada a la prueba de referencia para el trámite de solicitud e ingreso de las pruebas en el juicio, acorde con el objeto específico de las mismas ..................................... 133 El significado de la tarifa legal negativa del artículo 381 del CPP:

Guía estratégica asociada a la prueba de referencia para el trámite de solicitud e ingreso de las pruebas en el juicio, acorde con el objeto específico de las mismas ..................................... 133 El significado de la tarifa legal negativa del artículo 381 del CPP: “la sentencia condenatoria no podrá fundamentarse exclusivamente en pruebas de referencia” .................... 135 Cargos y causales de casación aplicables por yerros en la admisión de la prueba de referencia o en su valoración ....................................................................... 1368 CAPÍTULO VI Estándares para el uso y la admisión de la prueba pericial ................................................................ 139 Elementos que componen la prueba pericial ............................................................................................... 140 Reglas acerca del descubrimiento de la prueba pericial ............................................................................... 140 Funciones que cumple el informe escrito del perito ..................................................................................... 141 Reglas para la incorporación del informe pericial escrito con un perito distinto de quien realizó el análisis ...... 141 La base técnico-científica del dictamen ...................................................................................................... 142 La base fáctica del dictamen .................................................................................................................... 146 El perito como testigo ................................................................................................................................ 148 La explicación de la conexión que existe entre las bases fáctica y técnico-científica del dictamen .................. 150 Pasos para la solicitud y práctica de la prueba pericial ............................................................................... 150 La articulación de las reglas que rigen la prueba pericial y las atinentes a las declaraciones rendidas por menores de edad por fuera del juicio oral ................................................. 154 Reglas acerca de la declaración que rendirá el perito psicólogo o psiquiatra en juicio .................................... 155

Características del testigo técnico y sus diferencias con otros testigos, en especial los peritos ....................... 156 Reglas para el descubrimiento, solicitud y práctica del testimonio técnico ..................................................... 157 ¿Constituyen las historias clínicas el informe resumido en donde se expresa la opinión pericial, una prueba de referencia o una prueba documental? ..................................... 158

Primer problema jurídico: los informes escritos realizados por los peritos, de forma previa a la audiencia de juicio oral, ¿constituyen una prueba documental, una evidencia de referencia o una parte integrante de la prueba pericial?..................................................... 159

Segundo problema jurídico: ¿Debe necesariamente concurrir a la audiencia pública el perito que elaboró el informe? .................................................................................................... 159

CAPÍTULO VII Estándares para la realización y aprobación de las estipulaciones probatorias ............................... 161 La finalidad de las estipulaciones y la consecuente claridad que las mismas deben tener .............................. 162 Tema de prueba vs. medio de prueba ......................................................................................................... 163 Aspectos que pueden ser objeto de estipulación probatoria ......................................................................... 166 La valoración de las estipulaciones probatorias ........................................................................................... 169 Los deberes de las partes frente a las estipulaciones .................................................................................. 170 El rol del juez frente a las estipulaciones ..................................................................................................... 171 El carácter vinculante de las estipulaciones ................................................................................................ 1719 CAPÍTULO VIII Estándares para el uso de los documentos en el juicio oral ............................................................... 175 Tratamiento de los documentos desde su obtención hasta su incorporación como prueba en el juicio oral ...... 177 Regla de la mejor evidencia ....................................................................................................................... 182

Manejo de documentos voluminosos .......................................................................................................... 183 CAPÍTULO IX Estándar sobre la regla de exclusión de prueba .................................................................................. 185 Consecuencias procesales y probatorias de la aplicación de la regla de exclusión ......................................... 186 Momentos procesales para la aplicación de la regla de exclusión ................................................................. 187 Legitimación para solicitar la aplicación de la regla de exclusión .................................................................. 188 Presupuestos generales para la aplicación de la regla de exclusión .............................................................. 188 Presupuestos específicos para la aplicación de la regla de exclusión ............................................................ 189 Circunstancias que no generan la exclusión de prueba: prueba irregular ...................................................... 190 Trámite para resolver las solicitudes de exclusión de evidencia en la audiencia preparatoria .......................... 191 Alegación en casación de la regla de exclusión de prueba ........................................................................... 192 CAPÍTULO X Estándares sobre los grados de conocimiento para la valoración de la prueba ................................ 193

I. ¿Qué es el estándar de conocimiento más allá de toda duda razonable? .................................................... 194

II. Reglas generales acerca de la valoración de la prueba ............................................................................. 198

El indicio .................................................................................................................................................. 205 Valoración de la prueba documental ........................................................................................................... 206 Valoración de la prueba testimonial ............................................................................................................ 208 Reglas para la valoración de los testimonios de los niños, niñas y adolescentes ............................................ 209 Valoración de la prueba pericial ................................................................................................................. 21010 SECCIÓN 3 (OTROS) CAPÍTULO XI Estándares jurisprudenciales aplicables al régimen de libertad ........................................................ 211 Requisitos generales para la imposición de una medida de aseguramiento ................................................... 212 Reglas para considerar satisfecho el estándar de inferencia razonable requerido para la imposición de una medida de aseguramiento .................................................... 213 Elementos que deben aparecer explícitos en la motivación de la providencia

Reglas para considerar satisfecho el estándar de inferencia razonable requerido para la imposición de una medida de aseguramiento .................................................... 213 Elementos que deben aparecer explícitos en la motivación de la providencia con la cual se decide la imposición de una medida de aseguramiento ......................................................... 214 Revocatoria de la medida de aseguramiento ............................................................................................... 216 Solicitud de imposición de medida de aseguramiento por parte de la víctima ................................................ 217 Requisitos para que una persona sea madre o padre cabeza de familia como causal de procedencia de la sustitución de la medida de aseguramiento ............................................. 218 La sustitución de la medida de aseguramiento por enfermedad grave .......................................................... 220 CAPÍTULO XII Estándares para la aplicación de la expectativa razonable de intimidad en el proceso penal ......... 227 Dependencias que cobija la expectativa razonable de intimidad ................................................................... 228 Hipótesis en las que se puede entrar a un lugar sin orden de registro y allanamiento aun cuando exista expectativa razonable de intimidad .......................................... 229 Momentos procesales en los cuales es oportuno alegar la ilicitud del medio de prueba por vulneración de la expectativa razonable de intimidad .............................................. 230 Requisitos para que el consentimiento sea válido en situaciones donde existe expectativa razonable de intimidad ................................................................... 230 La expectativa razonable de intimidad de los niños, niñas y adolescentes respecto de sus padres .................. 231 Requisitos para que una grabación realizada por un particular sin orden judicial pueda tener validez dentro de un proceso penal ................................................................ 232 Hipótesis para acceder a conversaciones en redes sociales 'WhatsApp' sin necesidad de realizar control por parte del juez ................................................................... 23211 PRESENTACIÓN El Departamento de Justicia de los EE. UU., a través de su agencia OPDAT, junto a la Universidad Libre —Seccional Cúcuta—, presentan a la comunidad

'WhatsApp' sin necesidad de realizar control por parte del juez ................................................................... 23211 PRESENTACIÓN El Departamento de Justicia de los EE. UU., a través de su agencia OPDAT, junto a la Universidad Libre —Seccional Cúcuta—, presentan a la comunidad jurídica la segunda edición de la Guía jurisprudencial sobre conceptos acusatorios. Es una herramienta de argumentación en cada una de las audiencias preliminares y de juzgamiento. Fue elaborada a partir de la construcción de las líneas jurisprudenciales de las altas cortes, los precedentes de la Corte Constitucional y de la Sala de Casación Penal de la Corte Suprema de Justicia. OPDAT ha venido apoyando a los operadores jurídicos con la creación de guías (audiencias de control de garantías y de juzgamiento) que permitan mejorar los tiempos de intervención en las audiencias con argumentos más eficaces y eficientes. A partir de la primera edición (julio de 2018), OPDAT vio la necesidad de actualizar la guía con las sentencias más representativas y, a su vez, crear nuevos estándares que complementen la utilidad de la misma. Esta guía se elaboró con base en los análisis del derecho comparado, la identificación de problemas jurídicos, la interpretación jurisprudencial de los enunciados normativos que le dan respuesta a los problemas jurídicos y la graficación de cada concepto, con base en estándares jurisprudenciales. Los estándares acusatorios seleccionados son: i) la estructuración y la aplicación del precedente judicial en Colombia; ii) el alcance y la construcción de los hechos jurídicamente relevantes; iii) la celebración de preacuerdos y allanamientos; iv) la admisión de la prueba; v) el uso y la admisión de la prueba de referencia;

del precedente judicial en Colombia; ii) el alcance y la construcción de los hechos jurídicamente relevantes; iii) la celebración de preacuerdos y allanamientos; iv) la admisión de la prueba; v) el uso y la admisión de la prueba de referencia; vi) el uso y la admisión de la prueba pericial; vii) la realización y la aprobación de las estipulaciones probatorias; viii) el uso de documentos en el juicio oral; ix)la regla de exclusión de prueba; x) los grados de conocimiento para la valoración de la prueba; xi) el régimen de libertad, y xii) la expectativa razonable de intimidad en el proceso penal. Finalmente, se espera que esta herramienta pueda ser un apoyo para que el operador jurídico tenga los elementos necesarios para aplicar los precedentes jurisprudenciales de una forma más idónea.José María Peláez Mejía Docente investigador Universidad Libre de Cúcuta Harry Fernando Mora Mayorga Asesor Legal Departamento de Justicia - OPDAT

ESTÁNDARES PARA LA

ESTRUCTURACIÓN Y LA APLICACIÓN

DEL PRECEDENTE JUDICIAL EN

COLOMBIA

CAPÍTULO I14

GUÍA JURISPRUDENCIAL SOBRE CONCEPTOS ACUSATORIOS

ELEMENTOS ESPECÍFICOS DE LA PARTE MOTIVA DE

UNA PROVIDENCIA (AUTO O SENTENCIA)

(Corte Constitucional, SU-047 de 1999, SU-1219 de 2001, SU1300 de 2001, C-039 de 2003 y T-292 de 2006)

(1) OBITER DICTUM

O DICTA

(2) RATIO

DECIDENDI (3) DECISUM CONCEPTO Lo conforma toda aquella reflexión adelantada por el juez al motivar su fallo, pero

(1) OBITER DICTUM

O DICTA

(2) RATIO

DECIDENDI (3) DECISUM CONCEPTO Lo conforma toda aquella reflexión adelantada por el juez al motivar su fallo, pero que no es necesaria a la decisión; esto es, las opiniones más o menos incidentales en la argumentación del funcionario (es lo que se dice de paso, las consideraciones generales). Es la formulación general del principio, regla o razón general que constituyen la base de la decisión judicial específica, sin cuyos argumentos la determinación final [del fallo] no sería comprensible o carecería de fundamento. Además, allí se define la correcta interpretación y adecuada aplicación de una norma. Es la parte resolutiva, debe ser entendido entonces como la solución concreta a un caso de estudio. VINCULATORIEDAD Tiene un carácter no vinculante y sí eminentemente persuasivo. Al ser base necesaria de la decisión, resulta ser de obligatoria aplicación por los jueces, en otras situaciones similares. No obliga sino generalmente a las partes en el litigio, con fuerza de cosa juzgada, salvo en el caso de los procesos de control constitucional, en los que las sentencias tienen de por sí efectos erga omnes en nuestro ordenamiento.15

ESTÁNDARES PARA LA ESTRUCTURACIÓN Y LA APLICACIÓN DEL PRECEDENTE JUDICIAL EN COLOMBIA

CRITERIOS PARA IDENTIFICAR LA

RATIO DECIDENDI DE UNA PROVIDENCIA

EN SENTENCIAS DE

CONSTITUCIONALIDAD

ordenamiento.15

ESTÁNDARES PARA LA ESTRUCTURACIÓN Y LA APLICACIÓN DEL PRECEDENTE JUDICIAL EN COLOMBIA

CRITERIOS PARA IDENTIFICAR LA

RATIO DECIDENDI DE UNA PROVIDENCIA

EN SENTENCIAS DE

CONSTITUCIONALIDAD

(Corte Constitucional, SU-047 de 1999, SU-1219 de 2001, SU1300 de 2001, C-039 de 2003 y T-292 de 2006)

PARA LAS RESTANTES

PROVIDENCIAS

(autos o sentencias de cualquier tipo, tutelas, admisión de demandas de casación, sentencias de casación, etc.) (Corte Constitucional, SU-047 de 1999; CSJ AP7147-2015, 02 dic.