HCCH - Informe Explicativo del Convenio HCCH sobre Protección de Niños de 1996

CONFERENCIA DE LA HAYA DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO

CONVENIO DE LA HAYA DE 19 DE OCTUBRE DE 1996

RELATIVO A LA COMPETENCIA, LA LEY APLICABLE, EL RECONOCIMIENTO,

LA EJECUCIÓN Y LA COOPERACIÓN

EN MATERIA DE RESPONSABILIDAD PARENTAL Y

DE MEDIDAS DE PROTECCIÓN DE LOS NIÑOS

Texto adoptado por la Decimoctava sesión

INFORME EXPLICATIVO DE

Paul Lagarde

(traducción española)

Oficina Permanente de la Conferencia, Scheveningseweg 6, 2517 KT La Haya, Países Bajos2

INFORME EXPLICATIVO

DEL CONVENIO DE 19 DE OCTUBRE DE 1996

RELATIVO A LA COMPETENCIA, LA LEY APLICABLE,

EL RECONOCIMIENTO, LA EJECUCIÓN Y LA COOPERACIÓN

EN MATERIA DE RESPONSABILIDAD PARENTAL Y DE MEDIDAS DE

PROTECCIÓN DE LOS NIÑOS

Preparado por Paul Lagarde3

página

CUADRO GENERAL, PRINCIPALES ORIENTACIONES Y ESTRUCTURA DEL CONVENIO.....................9

COMENTARIO DEL CONVENIO ARTÍCULO POR ARTÍCULO............................................................12

Título del Convenio.....................................................................................................................12

Preámbulo....................................................................................................................................12

COMENTARIO DEL CONVENIO ARTÍCULO POR ARTÍCULO............................................................12

Título del Convenio.....................................................................................................................12

Preámbulo....................................................................................................................................12

CAPÍTULO PRIMERO – AMBITO DE APLICACIÓN DEL CONVENIO...................................................13

Artículo primero (0bjeto del Convenio).......................................................................................13 Párrafo primero........................................................................................................13 Apartado a.......................................................................................................13 Apartados b y c................................................................................................14 Apartados d y e................................................................................................14 Párrafo 2....................................................................................................................14

Artículo 2 (niños a los que se aplica el Convenio)......................................................................14

Artículo 3 (enumeración de las medidas de protección).............................................................16 Apartado a.................................................................................................................16 Apartado b.................................................................................................................16 Apartado c.................................................................................................................17 Apartado d.................................................................................................................17 Apartado e.................................................................................................................17 Apartado f..................................................................................................................18 Apartado g.................................................................................................................18

Artículo 4 (materias excluidas del ámbito del Convenio)...........................................................18 Apartado a.................................................................................................................18 Apartado b.................................................................................................................19 Apartado c.................................................................................................................19 Apartado d.................................................................................................................19 Apartado e.................................................................................................................20 Apartado f..................................................................................................................20 Apartado g.................................................................................................................21 Apartado h.................................................................................................................21 Apartado i..................................................................................................................21 Apartado j..................................................................................................................22

CAPÍTULO II – COMPETENCIA.........................................................................................................22

Artículo 5 (competencia de las autoridades de la residencia habitual del niño).......................22 Párrafo 1....................................................................................................................23 Párrafo 2....................................................................................................................234

página

Artículo 5 (competencia de las autoridades de la residencia habitual del niño).......................22 Párrafo 1....................................................................................................................23 Párrafo 2....................................................................................................................234

página

Artículo 6 (niños refugiados, desplazados o sin residencia habitual)........................................25 Párrafo 1....................................................................................................................25 Párrafo 2....................................................................................................................26

Artículo 7 (desplazamiento o retención ilícita del niño).............................................................26 Párrafo 1....................................................................................................................27 Párrafo 2....................................................................................................................28 Párrafo 3....................................................................................................................28

Artículos 8 y 9 (competencia transferida a un foro apropiado o reclamada por éste)..............29

Artículo 8 (transferencia de competencia a un foro apropiado)................................................29 Párrafo 1....................................................................................................................29 Párrafo 2....................................................................................................................30 Párrafos 3 y 4............................................................................................................31

Artículo 9 (competencia reivindicada por un foro apropiado)...................................................32

Artículo 10 (foro del divorcio)......................................................................................................33 Párrafo 1....................................................................................................................34 Párrafo 2....................................................................................................................35

Artículos 11 y 12 (competencia concurrente de las autoridades de la presencia del niño o de la situación de sus bienes).............................................................36

Artículo 11 (foro de urgencia)......................................................................................................36 Párrafo 1....................................................................................................................36 Párrafo 2....................................................................................................................37 Párrafo 3....................................................................................................................38

Artículo 12 (medidas provisionales de efecto territorial)............................................................39

Párrafo 1....................................................................................................................36 Párrafo 2....................................................................................................................37 Párrafo 3....................................................................................................................38

Artículo 12 (medidas provisionales de efecto territorial)............................................................39 Párrafo 1....................................................................................................................39 Párrafo 2....................................................................................................................40 Párrafo 3....................................................................................................................40

Artículo 13 (conflictos de competencias concurrentes)...............................................................40 Párrafo 1....................................................................................................................40 Párrafo 2....................................................................................................................41

Artículo 14 (mantenimiento en vigor de las medidas en caso de cambio de las circunstancias)..........................................................................................................41

Observaciones finales...................................................................................................................435

página

CAPÍTULO III – LEY APLICABLE......................................................................................................43

Artículo 15 (ley aplicable a las medidas de protección).............................................................44 Párrafo 1....................................................................................................................44 Párrafo 2....................................................................................................................45 Párrafo 3....................................................................................................................45

Artículos 16 a 18 (responsabilidad parental resultante de la ley).............................................46

Artículo 16 (atribución o extinción de la responsabilidad parental)..........................................48 Párrafo 1................................ ................................ ................................ ......... 48 Párrafo 2................................ ................................ ................................ ......... 49 Párrafos 3 y 4................................ ................................ ................................ .. 50

Artículo 17 (ejercicio de la responsabilidad parental) ................................ ..................... 52

Artículo 18 (retirada o modificación de la responsabilidad parental) ............................. 52

Artículo 19 (protección de los terceros) ................................ ................................ ........... 52

Artículo 20 (carácter universal de las normas de conflicto)................................ ............. 53

Artículo 18 (retirada o modificación de la responsabilidad parental) ............................. 52

Artículo 19 (protección de los terceros) ................................ ................................ ........... 52

Artículo 20 (carácter universal de las normas de conflicto)................................ ............. 53

Artículo 21 (reenvío y conflicto de sistemas) ................................ ................................ .... 53

Artículo 22 (orden público) ................................ ................................ .............................. 54

CAPÍTULO IV – RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN................................ ................................ . 54

Artículo 23 (reconocimiento y motivos de rechazo del reconocimiento) .......................... 54 Párrafo 1 ................................ ................................ ................................ ........ 54 Párrafo 2 ................................ ................................ ................................ ........ 55 Apartado a................................ ................................ ............................. 55 Apartado b................................ ................................ ............................. 55 Apartado c................................ ................................ ............................. 56 Apartado d................................ ................................ ............................. 56 Apartado e................................ ................................ ............................. 56 Apartado f ................................ ................................ ............................. 57

Artículo 24 (acción preventiva para reconocimiento o no reconocimiento) ..................... 57

Artículo 25 (constataciones de hecho sobre la competencia) ................................ ........... 58

Artículo 26 (exequátur)................................ ................................ ................................ ..... 59

Artículo 27 (prohibición de la revisión en cuanto al fondo) ................................ ............. 596 página

Artículo 28 (ejecución) ................................ ................................ ................................ ..... 59

CAPÍTULO V – COOPERACIÓN................................ ................................ ............................. 60

Artículo 29 (establecimiento de una Autoridad central) ................................ ................... 61

Artículo 30 (obligación general de cooperación) ................................ ............................. 61

Artículo 31 (comunicaciones, mediación, localización) ................................ ................... 61

Artículo 29 (establecimiento de una Autoridad central) ................................ ................... 61

Artículo 30 (obligación general de cooperación) ................................ ............................. 61

Artículo 31 (comunicaciones, mediación, localización) ................................ ................... 61

Artículo 32 (petición de informe o de medidas) ................................ ................................ 62

Artículo 33 (colocación transfronteriza) ................................ ................................ .......... 63

Artículo 34 (Comunicación de informaciones concretas sobre un niño determinado) .... 63 Párrafo 1 ................................ ................................ ................................ ........ 63 Párrafo 2 ................................ ................................ ................................ ........ 64

Artículo 35 (asistencia para la puesta en práctica de las medidas, derecho de visita) .... 64 Párrafo 1 ................................ ................................ ................................ ........ 64 Párrafos 2 a 4 (atribución de derecho de visita) ................................ ............ 64

Artículo 36 (niño en grave peligro) ................................ ................................ .................. 65

Artículo 37 (informaciones que hacen correr un riesgo al niño) ................................ ...... 66

Artículo 38 (gastos) ................................ ................................ ................................ .......... 66

Artículo 39 (acuerdos entre Estados contratantes) ................................ ........................... 67

CAPÍTULO VI – DISPOSICIONES GENERALES................................ ................................ ........ 67

Artículo 40 (certificado internacional) ................................ ................................ ............. 67

Artículo 41 (protección de datos personales) ................................ ................................ ... 68

Artículo 42 (confidencialidad de las informaciones) ................................ ........................ 68

Artículo 43 (dispensa de legalización)................................ ................................ .............. 68

Artículo 44 (designación de las autoridades) ................................ ................................ ... 68

Artículo 45 (destinatarios de las comunicaciones y declaraciones) ................................ . 69

página7

Artículo 43 (dispensa de legalización)................................ ................................ .............. 68

Artículo 44 (designación de las autoridades) ................................ ................................ ... 68

Artículo 45 (destinatarios de las comunicaciones y declaraciones) ................................ . 69

página7

Artículos 46 a 49 (cláusulas federales)................................ ................................ ............. 69

Artículo 46 (no aplicación del Convenio a los conflictos internos) ................................ .. 69

Artículo 47 (conflictos interterritoriales, reglas generales)................................ .............. 69

Artículo 48 (conflictos interterritoriales, reglas especiales sobre ley aplicable) .............. 70

Artículo 49 (conflictos interpersonales, ley aplicable) ................................ ..................... 71

Artículos 50 a 52 (conflictos de Convenios) ................................ ................................ ..... 71

Artículo 50 (primacía del Convenio sobre sustracción de menores) ................................ 71

Artículo 51 (sustitución de los Convenios de 1902 y 1961) ................................ .............. 72

Artículo 52 (conflictos con otros Convenios, cláusula de desconexión) ........................... 72 Párrafo 1 ................................ ................................ ................................ ........ 73 Párrafo 2 ................................ ................................ ................................ ........ 73 Párrafo 3 ................................ ................................ ................................ ........ 73 Párrafo 4 ................................ ................................ ................................ ........ 74

Artículo 53 (aplicación del Convenio en el tiempo) ................................ ......................... 74

Artículo 54 (lengua de las comunicaciones) ................................ ................................ ..... 75

Artículo 55 (reserva relativa a los bienes) ................................ ................................ ........ 75

Artículo 56 (seguimiento del Convenio) ................................ ................................ ........... 76

Artículo 54 (lengua de las comunicaciones) ................................ ................................ ..... 75

Artículo 55 (reserva relativa a los bienes) ................................ ................................ ........ 75

Artículo 56 (seguimiento del Convenio) ................................ ................................ ........... 76

CAPÍTULO VII – CLÁUSULAS FINALES................................ ................................ ................. 76

Artículos 57 a 638 INFORME EXPLICATIVO DEL CONVENIO RELATIVO A LA COMPETENCIA, LA LEY APLICABLE, EL RECONOCIMIENTO Y LA EJECUCIÓN EN MATERIA DE RESPONSABILIDAD PARENTAL Y DE MEDIDAS DE PROTECCIÓN DE LOS NIÑOS

preparado por Paul Lagarde

1. Este Convenio encuentra su origen en la decisión adoptada el 29 de mayo de 1993 por los Estados representados en la Decimoséptima sesión de la Conferencia de La Haya de Derecho internacional privado

"de incluir en el orden del día de la Decimoctava sesión la revisión del Convenio de 5 de octubre de 1961 relativo a la competencia de autoridades y ley aplicable en materia de protección de menores y una eventual extensión del ámbito de aplicación del nuevo Convenio sobre la protección de los incapaces mayores"1.

En aplicación de esta decisión, la Oficina Permanente de la Conferencia constituyó una Comisión especial que celebró tres reuniones, del 26 de mayo al 3 de junio de 1994, del 6 al 17 de febrero de 1995 y finalmente del 11 al 22 de septiembre de 1995. Esta Comisión especial elaboró un anteproyecto de texto que, con el Informe que le acompañaba2 sirvió de base de discusión para los

1995 y finalmente del 11 al 22 de septiembre de 1995. Esta Comisión especial elaboró un anteproyecto de texto que, con el Informe que le acompañaba2 sirvió de base de discusión para los trabajos de la Decimoctava sesión de la Conferencia, que se celebró en La Haya del 30 de septiembre al 19 de octubre de 1996.

La Decimoctava sesión de la Conferencia confió la elaboración del Convenio a su segunda Comisión, que celebró 26 reuniones. Participaron en la negociación, además de los delegados de 35 Estados miembros de la Conferencia, observadores de otros 15 Estados, observadores de ocho organizaciones intergubernamentales y de nueve organizaciones no gubernamentales.

La Comisión designó como Presidente al Sr. K.J. Pirrung, experto de Alemania, y como Vicepresidentes al Sr. W.R. Duncan, experto de Irlanda, y a la Sra. G.F. DeHart, experta de los Estados Unidos, que habían ya desarrollado estas funciones en la Comisión especial. La Comisión confirmó igualmente en su función de relator al Sr. P. Lagarde, experto de Francia. Durante la Sesión se crearon un Comité de redacción bajo la presidencia del Sr. W.R. Duncan3 y un Grupo encargado de examinar las cláusulas federales, bajo la presidencia de la Sra. Alegría Borrás, experta de España 4. Los trabajos de la segunda Comisión se vieron muy facilitados por los

1 Acta final de la Decimaséptima sesión, Parte B, 1. 2 El anteproyecto y el Informe de Paul Lagarde constituyen el Documento preliminar No 7 de marzo de 1996 para la

1 Acta final de la Decimaséptima sesión, Parte B, 1. 2 El anteproyecto y el Informe de Paul Lagarde constituyen el Documento preliminar No 7 de marzo de 1996 para la Decimoctava sesión, de los cuales existe también una traducción al castellano. 3 Formaron parte de este Comité, además de su Presidente, del relator y de los miembros de la Oficina Permanente, las Sras. G.F. DeHart (Estados Unidos) y L. Lusier (Canadá), así como los Sres. A. Bucher (Suiza) y E.M. Clive (Reino Unido). 4 Han e stado igualmente representadas en este Comité las delegaciones de Estados Unidos, Canadá, Australia, México y Alemania.9 sustanciosos documentos preliminares 5 y las intervenciones del Sr. Adair Dyer, Secretario General adjunto, que asumió la dirección científica de la Secretaría.

El presente informe se refiere al Proyecto de Convenio relativo a la competencia, la ley aplicable, el reconocimiento, la ejecución y la cooperación en materia de responsabilidad parental y de medidas de protección de niños, adoptado por unanimidad por los Estados miembros presentes en la Sesión plenaria del 18 de octubre d e 1996. Este texto fue abierto a la firma de los Estados inmediatamente después de la firma del Acta final de la Decimoctava sesión, el 19 de octubre de 1996, y fue firmado ese mismo día por Marruecos. Es, pues, hoy un Convenio que lleva la fecha de su primera firma.

CUADRO GENERAL, PRINCIPALES ORIENTACIONES Y ESTRUCTURA DEL CONVENIO

3. La protección de la infancia en peligro ha estado siempre en el centro de las preocupaciones de

de su primera firma.

CUADRO GENERAL, PRINCIPALES ORIENTACIONES Y ESTRUCTURA DEL CONVENIO

3. La protección de la infancia en peligro ha estado siempre en el centro de las preocupaciones de la Conferencia de La Haya de Derecho internacional privado. Sin remontarse al Convenio de 1902 sobre la tutela6, es preciso recordar, en el primer periodo que ha seguido al final de la segunda guerra mundial, los Convenios sobre obligaciones alimenticias respecto a los niños de 24 de octubre de 1956 y de 15 de abril de 1958, renovados y ampliados por los de 2 de octubre de 1973, el Convenio de 5 de octubre de 1961 sobre competencia de autoridades y ley aplicable en materia de protección de menores y el Convenio de 15 de noviembre de 1965 sobre competencia de autoridades, ley aplicable y reconocimiento de decisiones en materia de adopción . En la época más reciente, la Conferencia ha continuado con éxito esta labor protectora: el Convenio de 25 de octubre de 1980 sobre aspectos civiles de la sustracción internacional de menor es ha recibido ya la ratificación o la adhesión de casi 50 Estados y el Convenio de 29 de mayo de 1993 sobre la protección de los niños y la cooperación en materia de adopción internacional ratificado ya por una docena de Estados y, además, firmado por una quincena de otros Estados, entró en vigor el 1 de mayo de 1995. Entre tanto, la entrada en vigor en 187 Estados (en junio de 1996) del Convenio de Naciones Unidas de 20 de noviembre de 1989 sobre los derechos del niño ha hecho necesaria la revisión de numerosas legislaciones nacionales y de Convenios

1. del Convenio de Naciones Unidas de 20 de noviembre de 1989 sobre los derechos del niño ha hecho necesaria la revisión de numerosas legislaciones nacionales y de Convenios internacionales cuyas soluciones no estaban en armonía con los nuevos principios.

La revisión del Convenio de 5 de octubre de 1961 sobre competencia de autoridades y ley aplicable en materia de protección de menores se incluye en este contexto general. Tiene también razones más específicas referentes al éxito relativamente limitado de dicho Convenio y a las imperfecciones percibidas durante más de veinte años de aplicación.

4. A pesar de las ratificaciones o adhesiones recientes de España (1987), Polonia (1993) e Italia

5 Documentos todos ellos en francés y en inglés. Se indica su título en inglés: Doc. prel. Nº 1: Report on the revision of the 1961 Hague Convention on protection of minors (abril 1994); Doc. Prel. Nº 2: Checklist of provisions which might be included in the revised Convention concerning the powers of authorities and the law applicable in respect of the protection of minors (as regards protection of the minor’s person (abril 1994); Doc. Prel. Nº 3: Report on the revision of the 1961 Hague Convention on protection of minors – Part Two ( mayo 1994); Doc. Prel. Nº 5: The principal issues raised by the inclusion within the scope of t he revised Convention of measures directed to the protection of children’s property (enero 1995). 6 Que parece no estar efectivamente en vigor mas que en las relaciones entre Bélgica y Austria (v.

Standinger/Kropholler (1996, Vorbem. 12-13 al art. 24 EGBGB) y quizá también con Rumania (v. Rigaux-Fallon, Droit international privé, t. II, 1993, nº 1145).10 (1995), el Convenio de 1961 sólo está en vigor entre once Estados 7, todos localizados, con la excepción de Polonia y de Turquía, en la Europa continental occidental.

Así limitado geográficamente, el Convenio ha dado lugar, al menos entre los Estados contratantes más antiguos, a una abundante jurisprudencia 8, lo que pone de relieve la frecuencia de la aplicación del Convenio y, por tanto, la necesidad real a que responde, así como de cierta s dificultades en su aplicación práctica o de interpretación. Algunos trabajos recientes, citados a menudo durante las discusiones de la Comisión especial y de la Decimoctava sesión, han puesto de relieve algunos defectos del Convenio y ofrecen proposiciones de reforma9, de las cuales algunas han sido tomadas en cuenta.

5. Una de las principales dificultades a que ha dado lugar el Convenio de 1961 deriva de que estableció la competencia concurrente en materia de protección de menores de las autoridades de la residencia habitual del niño y de las autoridades de su nacionalidad (art. 1 y 4), sin contar las autoridades del Estado de la presencia del niño o de la situación de los bienes (art. 8) y, en caso de conflicto, dio la preeminencia a las autoridades nacionales (art. 4, párrafo 4). Esta solución ha puesto de relieve dos tipos de inconvenientes. Por una parte, las autoridades nacionales han adoptado a veces decisiones mal aceptadas por las autoridades de la residencia habitual del menor,

puesto de relieve dos tipos de inconvenientes. Por una parte, las autoridades nacionales han adoptado a veces decisiones mal aceptadas por las autoridades de la residencia habitual del menor, por hipótesis más próximas a éste y a menudo incluso mejor situadas para apreciar su situación y sus necesidades; de otra parte, en la hipótesis muy frecuente de menores binacionales, el conflicto entre las autoridades de cada uno de las autoridades cuya nacionalidad tenía el menor provocó la parálisis del Convenio10.

Otra dificultad deriva del incierto significado del artículo 3 sobre la relación de autoridad ex lege (norma de conflicto o norma de reconocimiento) y de la problemática articulación de la ley nacional aplicable a esta relación y de la ley de la residencia habitual aplicable en principio a las medidas de protección 11. A estas críticas se añaden el mal funcionamiento de la cooperación entre autoridades establecido en el Convenio y la ausencia de disposición s obre la ejecución en un Estado contratante de las medidas de protección adoptadas en otro.

7 A los tres Estados cit