ICBF - a3.f1.p3.abs anexo matriz de identificacion valoracion y asignacion de riesgos v5 0

Anexo 3.F1.P3.ABS 26/10/2022 PROCESO Versión 5 Pág. 1 de 1 ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS Clasificación de la Información: FORMATO ANEXO FCT MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, VALORACIÓN Y ASIGNACIÓN DE RIESGOS Pública Instrucciones para el diligenciamiento del anexo FCTMatriz de identificación, valoración y asignación de riesgos Eliminar las hojas "INSTRUCCIONES" y "TABLAS DE VALORACIÓN" antes de remitir el anexo para revisión. No imprimir. La hoja "ANEXO RIESGOS", se remite en Excel para revisión pero se publica en SECOP en PDF. Columna / Lista No. Nombre de columna / celda Formulado Instrucción para el diligenciamiento celda desplegable 1 Denominación del bien o servicio H6 No No Este campo corresponde al numeral 1 de la FCT. 2 Anexo No. Y6 No No Indicar el numero que le corresponde al anexo de acuerdo con el listado del numeral 12 de la FCT. 3 Fecha Y7 No No Diligenciar la fecha en la que se elabora el anexo. 4 No. C No No Numeración consecutiva del riesgo desde 1. 5 Clase D Si No Seleccione de la lista desplegable: General/Específico, de acuerdo con la tabla de valoración No. 1 6 Fuente E Si No Seleccione de la lista desplegable: Interno/Externo, de acuerdo con la tabla de valoración No. 2 7 Etapa F Si No Seleccione de la lista desplegable: Planeación/Selección/Contratación/Ejecución, de acuerdo con la tabla de valoración No. 3 Seleccione de la lista desplegable: Económico/ Social o político/ Operacional/ Financiero/ Regulatorio/ De la naturaleza/ Ambiental/

8 Tipo G Si No Tecnológico, de acuerdo con la tabla de valoración No. 4 Describir el Riesgo teniendo en cuenta los siguientes aspectos: (a) los eventos que impidan la adjudicación y firma del contrato como 9 Descripción (Qué puede pasar y, H No No resultado del Proceso de Contratación; (b) los eventos que alteren la ejecución del contrato; (c) el equilibrio económico del contrato; (d) la cómo puede ocurrir) eficacia del Proceso de Contratación, es decir, que la Entidad Estatal pueda satisfacer la necesidad que motivó el Proceso de Contratación; y (e) la reputación y legitimidad de la Entidad Estatal encargada de prestar el bien o servicio. Consecuencia de la ocurrencia del 10 I No No Describir las posibles consecuencias de la ocurrencia del evento. evento 11 Probabilidad J Si No Asignar una categoría a cada Riesgo de acuerdo con la probabilidad de ocurrencia así: raro, improbable, posible, probable y casi cierto y valorarlos de 1 a 5 siendo raro el de valor más bajo y casi cierto el de valor más alto, como se indica en la tabla de valoración No. 5. 12 Impacto K Si No Determinar el impacto del Riesgo, utilizando la tabla de valoración No. 6. 13 Valoración del riesgo L No Si Esta columna está formulada, no modificar 14 Categoría M No Si Esta columna está formulada, no modificar 15 ¿A quién se le asigna? N Si No Seleccione de la lista desplegable: ICBF/Contratista/ICBF y Contratista Describir las acciones o actividades específicas que se deberán poner en marcha para prevenir que se materialicen los eventos o en caso 16 Tratamiento/Controles a ser O No No de que sucedan, reducir su impacto en el contrato. Tener en cuenta que si el tratamiento implica acciones, gestiones, entregables, personal, implementados

implementados o cualquier obligación para el contratista, debe ser contemplado en el numeral 6 o 7 de la FCT. Asignar una categoría a cada Riesgo de acuerdo con la probabilidad de ocurrencia después de implementado el tratamiento, de acuerdo 17 Probabilidad P Si No con la tabla de valoración No. 5. Esta probabilidad debe ser igual o inferior a la registrada antes de aplicar el tratamiento (columna J). Determinar el impacto del Riesgo después de aplicado el tratamiento, utilizando la tabla de valoración No. 6. Este impacto debe ser igual o 18 Impacto Q Si No inferior al registrado antes de aplicar el tratamiento (columna K). Esta columna está formulada, no modificar. Este resultado debe ser inferior al de la columna L, de lo contrario el tratamiento implementado 19 Valoración del riesgo R No Si (columna O) no estaría teniendo efecto. Revisar la probabilidad después del tratamiento (columna P) o el impacto después del tratamiento (columna Q). Esta columna está formulada, no modificar. Este resultado debe ser inferior al de la columna M, de lo contrario el tratamiento implementado 20 Categoría S No Si (columna O) no estaría teniendo efecto. Revisar la probabilidad después del tratamiento (columna P) o el impacto después del tratamiento (columna Q). 21 ¿Afecta la ejecución del contrato? T Si No Seleccione de la lista desplegable: Si/No Responsable por implementar el 22 U Si No Seleccione de la lista desplegable: ICBF/Contratista/ICBF y Contratista tratamiento A partir de cuando se inicia el Incluir el evento con el cual se inicia el tratamiento, tenga en cuenta que este debe ser coherente con la etapa seleccionada en la columna F 23 V No No tratamiento y con la tabla de valoración No. 3. 24 Cuando se completa el tratamiento W No No Incluir el evento con el cual finaliza el tratamiento, tenga en cuenta que este debe ser coherente con la etapa seleccionada en la columna F

y con la tabla de valoración No. 3. Definir la forma de realizar el monitoreo (encuestas, muestreos aleatorios de calidad, informes de seguimiento, reuniones, comités, entre 25 ¿Cómo se realiza el monitoreo? X No No otros.). Es importante revisar la efectividad y el desempeño de las herramientas implementadas para la gestión. Si implican obligaciones por parte del contratista deben estar incluidas en el numeral 6 o 7 de la FCT. Definir la periodicidad del monitoreo, puede ser: Diaria/Semanal/Quincenal/Mensual/Bimestral/Trimestral/Cuatrimestral/Semestral/Anual/ 26 Periodicidad Y Si No Permanente Nota: Cuando se trate de contrataciones mediante la TVEC, este anexo corresponde a la matriz de riesgos establecida por CCE para el respectivo IAD o AMP. Antes de imprimir este documento… piense en el medio ambiente! Cualquier copia impresa de este documento se considera como COPIA NO CONTROLADA Anexo 3.F1.P3.ABS 26/10/2022

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FORMATO ANEXO FCT MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, VALORACIÓN Y ASIGNACIÓN DE RIESGOS Clasificación P úd be ll ia c aInformación: Instrucciones para el diligenciamiento - Tablas para valoración de riesgo según metodología de Colombia Compra Eficiente Eliminar esta hoja antes de remitir el anexo para revisión. No imprimir. Seleccione la opción de las listas desplegables en las columnas con títulos de color amarillo de acuerdo con las siguientes tablas.

TABLA DE VALORACIÓN NO. 1 TABLA DE VALORACIÓN NO. 2 TABLA DE VALORACIÓN NO. 3

Clase del Riesgo Descripción Fuente del Riesgo Descripción Etapa del proceso Desde Hasta Descripción Durante esta etapa, la Entidad elabora los estudios previos y el proyecto de pliegos de condiciones o sus equivalentes. Dentro de las preguntas que la Entidad Estatal debe hacerse para identificar los Riesgos de la etapa de planeación se encuentran las siguientes: (i) La modalidad de contratación es adecuada para el bien servicio u obra necesitado. Es un Riesgo de todos los Procesos (ii) Los requisitos habilitantes son los apropiados para el Proceso de Contratación y es posible encontrar proponentes que los cumplan incluyendo los Riesgos relacionados con la General d E pe rn e tC sid eo a nn d tt e r Ea esta ntac tti oaó dln , a pa sod ure ll aoa c n c tt iua va id dlo aes ds p táo r la Interno E c Eas np tu ia dn c a iR dd ai Ee ds s,g t aoo t a sa i lt s u (o ra ec c pia i uód tn ao cp a ia o rl na ti a co lu ,p l tae err c a d nc e oió ll óan g , ico). Planeación P ala dn q ua in su ica iól nde Acto de A Cpe or ntu trr aa t ad ce iól nProceso deh ( (i ii va i) )b E Lili ald v a dad el o sp r ca rdr ipa e c l d ic óe o nt ne dtr rm ea lti on b a ic er o n r r e r oeq s su p eis o ri vt no icds ie o h a ra e b l qoil usit ea p rn r idete ocs i o e c s so d cn e ls ali rs m ote .en rt ce as d c oo .n el Proceso de Contratación y con el sector económico en el que actúan los posibles oferentes.

contractual. (v) El Proceso de Contratación cuenta con las condiciones que garanticen la transparencia, equidad y competencia entre los proponentes. (vi) El estudio de mercado permite identificar los aspectos de oferta y demanda del mercado respectivo. (vii) El diseño del Proceso de Contratación permite satisfacer las necesidades de la Entidad Estatal, cumplir su misión y si es coherente con el cumplimiento de sus objetivos y metas. Es un Riesgo del sector del objeto del En la etapa de selección la Entidad Estatal selecciona al contratista. En esta etapa los Riesgos frecuentes son los siguientes: Específico E Cs o nu tn ra R taie cs ióg no op br jo ep toio d d ee al P náro lic se iss .o de Externo P a (dsr eo u sc n ae to ss s to r e nd soe e rC e coo fe nn r ót ir d ma ot isa c c oai só l ,an e , E xo n i sa t ti edso nac cdi i a aEd s do t ea a ta l Selección Acto CP d ore no tcA re ap s tae o cr t d iu óer na del Adju dd eic sa iec r Ci tó o on nd o te r all a tP a d r coe iócc e nla sr oa c di eó n de ( l (oi i) i)s F Rra e il eqta su gid s oe i t doc esa p h ca oac lb ui id slita ia ód n n t .d ee s l oa sE en t eid na cd u eE ns tt ra et na l i np ca ur ra s op sro em no av le gr u y n aa d ine hla an bt ia lidr ala d s oe l ie nc cc oi món p ad te ibl ic lio dn at dr .atista, incluyendo el riesgo de seleccionar aquellos que no cumplan con la totalidad de

monopolios, circunstancias electorales). (iii) Riesgo de ofertas artificialmente bajas. En esta etapa los Riesgos frecuentes son los siguientes: Adjudicación del (i) Riesgo de que no se firme el contrato. Contratación contrato objeto del Perfeccionamiento (ii) Riesgo de que no se presenten las garantías requeridas en los Documentos del Proceso de Contratación o que su presentación sea tardía. proceso de contratación (iii) Riesgos asociados al incumplimiento de la publicación o el registro presupuestal del contrato. (iv) Riesgos asociados a los reclamos de terceros sobre la selección del oferente que retrasen el perfeccionamiento del contrato. Esta etapa puede extenderse cuando hay lugar a garantías de calidad, estabilidad y mantenimiento, o a condiciones de disposición final o recuperación ambiental de las obras o bienes. Ejecución Perfeccionamiento Vencimient lio q ud ie dl a p cl ia óz no o acta de En esta etapa se cumplen con las obligaciones previstas en el contrato, permitiendo el logro del objeto del Proceso de Contratación; en consecuencia los Riesgos frecuentes son los asociados al cumplimiento del contrato y el logro del objeto propuesto, el rompimiento del equilibrio económico del contrato, los asociados a la liquidación y terminación del contrato y aquellos relacionados con el incumplimiento de la normativa posconsumo.

TABLA DE VALORACIÓN NO. 4 TABLA DE VALORACIÓN NO. 5 TABLA DE VALORACIÓN NO. 6

Tipo de riesgo Descripción CategP or ro íababilidad del Ries Vg ao loración Impac Imto p d ae cl t oriesgo Económicos S l eo no s tn rp e l ro e os c t rid ooe ssr . i dv ea d loo ss ind se ul c mo om sp , do ert sa am bi ae sn tt eo c d imel i em ne torc ya ed so p, eta cl ue ls a cc io óm n o d ela l ofl su c mtu isa mci oó sn , de e R xca er po c ional( mpu ee nd tee ) ocurrir 1 Clasificación Cualitativa Ob cs otr in nu t ty r rae at sola c ede neje d mc eu nac tn ei eó .rn a d el D bi afi jc au . l Ata p ll l oa ic g ae rnj ae d rc o eu lc m oió e bn d je id d toe a l s c c omo nn í tn rtr aia m ct to a u s ad lse .e m pa un ee dr ea Afecta la e bje ec nu ec fi ió cn io d de el c lao sn ptr aa rt to e ss .in alterar el su cO s otb nas snt ecr ciu a uy lm ce i óela nn te dej ee p lc e ou r bc ai jó eun tn o d a ce osl í n c p to re an r ct mr ta uitt aeo l . la P ce omr ntu a sr enb cea ur a cla ig ó e r naj e dvc e eu l ic m oió bpn jeo d ts oie b cl i l oc ito nan tn rt adra co tt uo la a d l.e

Sociales o Políticos S c ca oo m nn t b rl ao io ts os d . ee nri v laa sd o cos nd de i clo ios n c ea sm sob cio ias l ed se qla us e p teo nlít gic aa ns i mgu pb ae cr tn oa em ne lan t ea jl ee cs u y c id óe n del I om cap sro iob na ab ll me e(p nu tee )de ocurrir 2 Clasificación Monetaria L mo ás s s do eb vlr ae u lc n oo o r s dpt eo o ls r c cn oio e n n tr re t aop t or (e 1 .s %e )n dta en l ciL no cs o s po ob r r ce ic eo ns toto (s 5 n %o ) r de ep lr ve as le on r t da en l m coá ns t rd ae tol . conG tre an toe r ea n u trn e i em cl i ep c na in tc oct o o ( 1 s ( 55o %%br ))e . y e el lv qa ulo inr cd ee l p or qI un incr ce em (1e 5n %ta )e yl v ea l l to rer id ne tal c po on r t cra ieto n te on (t 3re 0 %el ) . Impacto d s eo l b trr ee in e tal v pa olo r r c d iee nl tc oo (n 3t 0ra %to ). de más Son los asociados a la operatividad del contrato, tales como la suficiencia del Operacionales p pr ae rs áu mp eu te ros sto , so isfi tc eia ml, a d se dl ep l ia nz foo r mo alo cs ió d ne yri v tea cd no os l ód ge i cp oro s,c e es qo us ip, op sr o hc ue mdi am ni oe sn t oo s, P cuo as li qb ule ie ( rp mue od me e ntoo c fuu tr ur rir o ) en 3 Categoría Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico

técnicos inadecuados o insuficientes. Financieros S o c co obo n mtn e d on( ii c e) pi r oe l ar nl e zer c oi se u s s fr ,ig s n to ao a ss nd a cpe sia e ,c r r go a a an sc rs au ee nm sc ttu íp a ac l bi si ró l , e cn cco oid n d ne a te rsf l ai n o p ga b a an j r re a ac t i noa la t c íd ai oó e sbn l , t c e yo o n rnr c ei te i fr ó ias nng t ao o d n, e cyd i e l a( oi ci sl )i iq oreu nel i ecd r ui se e ,rz s s e g op no sa t , rr d ea te a o lel ta rs os s. P o cr o ub rra irb ) l e ( p r o b a b le m e n t e v a a 4 Valoración 1 2 3 4 5 Regulatorios D ece ori nv óa mdo ics a d de e c l a cm onb ti ro as to r .e gulatorios o reglamentarios que afecten la ecuación C m a a s y i o ríac i de ert o c i( ro cucu nr sr te a ncie an s ) l a 5 Son los eventos naturales previsibles en los cuales no hay intervención humana De la Naturaleza que puedan tener impacto en la ejecución del contrato, por ejemplo los ICBF Si

temblores, inundaciones, lluvias, sequías, entre otros. Son los derivados de las obligaciones legales o reglamentarias de carácter ¿Afecta la ejecución del contrato? Ambientales a am utb oi re izn ata cil o, na esí s c ao mm bo ie d ne ta la les s ,li c ine cn luci ya es n, dp ola tn ae ss a sd e re m tria bn ue tij vo a o s d y e c op mer pm ei ns so as t oy rias, R ie ms pp lo en ms ea nb tl ae r p eo l r Contratista No obligaciones de mitigación, tareas de monitoreo y control, entre otras. tratamiento Son los derivados de fallas en los sistemas de comunicación de voz y de datos, Tecnológicos s qu us ep de en bs eió nn s d ee r ts ee nr iv dic oi so s e np ú cb ul eic no tas, pn au re av lo as e d jee cs ua cr ir óo nll o ds e t l e cc on no trló ag toic , o os b so o e les stá cn ed na cir ae s ICBF y Contratista tecnológica Diaria Semanal Quincenal Mensual Periodicidad TB ri im me es st tr ra al l Cuatrimestral Semestral Anual Permanente Anexo 3.F1.P3.ABS 26/10/2022

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FORMATO ANEXO FCT MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, VALORACIÓN Y ASIGNACIÓN DE RIESGOS Clasificación P úd be ll ia c aInformación: Instrucciones para el diligenciamiento - Tablas para valoración de riesgo según metodología de Colombia Compra Eficiente

Eliminar esta hoja antes de remitir el anexo para revisión. No imprimir. Valoración de riesgo según metodología de Colombia Compra Eficiente Valoración (combinación de probabilidad y valoración) Categoría del riesgo Impacto Valoración del riesgo Categoría Clasificación Cualitativa 8,9,10 Riesgo Extremo Clasificación Monetaria 6 Y 7 Riesgo Alto Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico 5 Riesgo Medio Categoría Valoración 1 2 3 4 5 2,3 Y 4 Riesgo Bajo dadilibaborP Ob cs otr in nu t ty r rae at sola c ede neje d mc eu nac tn ei eó .rn a d el c mD o íi enf nAi ltc ir mp ou a l bl i att co ja esa d tl n s oa e d e c e o m p oj e m u nac e tn e ru d ae dc e cr ii a dó tl u a on b as g ad l r .je aal r. bA c ef oe nnc ett fra ia c il t oa o de s ej ie n c laau slc t ei pó r aan rr t d eee sl l . cO osb naus sust et nr ad ccu one a uy ncl s ce ic tí ia r óol p aa l nmn e c e t tr der umj a ee n at i lc to lt e .e ou bc p lai jeó e rn t o P de er t m lu ar a b cna oe nrla a s c e e g ocj r ne ua tc cv ru aie óc c nii tmó u dn ap e lod .l se oil bb c ji elo it tn a ot n ra dt oo

rep cr ieeL nso e tos n s t (a 1 co n % ob nr m )e t rdc á aeo s tl os d vt .o e as l l o un rn o do e p l or re pp orL re o css ie e d ns n eo t t la o b cn r ( o e 5m nc % to á r) as s t td o od es .e l ln v c ao in l oc ro G e ele l v cn a i pe nlo or ca r ro d cu ( ien 5 el % n i cm to o) p n y (a t 1r ec a 5lt t %o qo u s )e .io nnb ctrr eee cIn o (1c n 5r te r %a cm it ) eoe y n n e tet ona l t (r te 3e rel 0 ev i %na l tq )l ao .u r pi nd oce r el coI nm trp aa toc t cdo ie e s nmo tob á r s (e 3 d 0e e %l lv t )a r .elo inr td ae pl or e xR ca er po c ionalm(p eu ne ted )e ocurrir 1 2 3 4 5 6 ocaI sm iop nr ao lb ma eb nle te ( )puede ocurrir 2 3 4 5 6 7 P cuo as li qb ule ie ( rp mue od me e nto o fucu tur rr oir ) en 3 4 5 6 7 8 Probable (probablemente va a ocurrir) 4 5 6 7 8 9 Casi cierto (ocurre en la mayoría de circunstancias) 5 6 7 8 9 10 Antes de imprimir este documento… piense en el medio ambiente! Cualquier copia impresa de este documento se considera como COPIA NO CONTROLADA

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FORMATO ANEXO FCT MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, VALORACIÓN Y ASIGNACIÓN DE RIESGOS Clasific. de la Info.

Pública Anexo # Fecha Elaborado de conformidad con la metodología propuesta por la Agencia Nacional para la Contratación Pública – Colombia Compra Eficiente en el "Manual para la Identificación y Cobertura del Riesgo en los Procesos de Contratación". Antes de imprimir este documento… piense en el medio ambiente! Cualquier copia impresa de este documento se considera como COPIA NO CONTROLADA. .oN esalC etneuF apatE opiT dadilibaborP otcapmI aírogetaC Monitoreo y revisión dadilibaborP otcapmI aírogetaC Periodicidad ratigiD ratigiD ratigiD ratigiD ratigiD ratigiD Denominación del bien o servicio Descripción (Qué puede pasar y, cómo Consecuencia de la ocurrencia del puede ocurrir) evento led nóicarolaV ogseir el es néiuq A¿ ?angisa Impacto después del tratamiento Tratamiento/Controles a ser implementados al atcefA¿ led nóicuceje ?otartnoc rop elbasnopseR le ratnemelpmi otneimatart A pa ts rr aeti t r i a nd mie c i i ec a nu e ta ol ndo Cuand tro a ts ae m c io em ntp oleta el nóicarolaV ogseir

led ¿Cómo se realiza el monitoreo? nóicaremuN 1 edsed avitucesnoc atsil ed ranoicceleS elbagelpsed atsil ed ranoicceleS elbagelpsed atsil ed ranoicceleS elbagelpsed atsil ed ranoicceleS elbagelpsed atsil ed ranoicceleS elbagelpsed atsil ed ranoicceleS elbagelpsed on ,odalumroF racifidom on ,odalumroF racifidom atsil ed ranoicceleS elbagelpsed atsil ed ranoicceleS elbagelpsed atsil ed ranoicceleS elbagelpsed on ,odalumroF racifidom on ,odalumroF racifidom atsil ed ranoicceleS elbagelpsed atsil ed ranoicceleS elbagelpsed atsil ed ranoicceleS elbagelpsed