JOSÉ PELAEZ MEJÍA - Esquemas del delito

ESQUEMAS DEL DELITO

REQUISITOS PARA LA EXISTENCIA

DE UNA CONDUCTA PUNIBLE

José María Peláez Mejía Rosa Angélica Quintero Jaimes

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ESQUEMAS DEL DELITO

REQUISITOS PARA LA EXISTENCIA DE UNA CONDUCTA PUNIBLE COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José añón roig Luis LóPez guerra HéCtor oLasoLo aLonso Catedrática de Filosofía del Derecho de la Catedrático de Derecho Constitucional de la Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad de Valencia Universidad Carlos III de Madrid Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda) ana Cañizares Laso ángeL M. LóPez y LóPez Catedrática de Derecho Civil Catedrático de Derecho Civil de la LuCiano PareJo aLFonso de la Universidad de Málaga Universidad de Sevilla Catedrático de Derecho Administrativo de la Jorge a. Cerdio Herrán Marta Lorente sariñena Universidad Carlos III de Madrid Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho Catedrática de Historia del Derecho de la toMás saLa FranCo Instituto Tecnológico Autónomo de México Universidad Autónoma de Madrid Catedrático de Derecho del Trabajo y de la José raMón Cossío díaz Javier de LuCas Martín Seguridad Social de la Universidad de Valencia Catedrático de Filosofía del Derecho y Ministro en retiro de la Suprema Corte Filosofía Política de la Universidad de Valencia ignaCio sanCHo gargaLLo de Justicia de la Nación y miembro de Magistrado de la Sala Primera (Civil) del El Colegio Nacional víCtor Moreno Catena Tribunal Supremo de España Catedrático de Derecho Procesal de la eduardo Ferrer MaC-gregor Poisot

Universidad Carlos III de Madrid toMás s. vives antón Presidente de la Corte Interamericana de Catedrático de Derecho Penal de la Derechos Humanos. Investigador del Instituto de FranCisCo Muñoz Conde Universidad de Valencia Investigaciones Jurídicas de la UNAM Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla rutH ziMMerLing owen Fiss Catedrática de Ciencia Política de la Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la angeLika nussberger Universidad de Mainz (Alemania) Universidad de Yale (EEUU) Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrática de Derecho Internacional de la José antonio garCía-CruCes gonzáLez Universidad de Colonia (Alemania) Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

ESQUEMAS DEL DELITO

REQUISITOS PARA LA EXISTENCIA DE UNA

CONDUCTA PUNIBLE

Autores: José María PeLáez MeJía rosa angéLiCa Quintero JaiMes tirant lo blanch

Bogotá, 2020 Copyright ® 2020 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

© JOSÉ MARÍA PELÁEZ MEJÍA

ROSA ANGÉLICA QUINTERO JAIMES

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Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf Este libro lo dedico a Dios, a papá y a mamá como siempre. Sin embargo, de forma especial quiero obsequiar estas líneas a mis estudiantes, porque con sus dudas e inquietantes preguntas, de alguna u otra forma, son también sus coautores JMPM (Ct. 4,9) Este libro se lo dedico a mis padres quienes siempre me han guiado con amor y han sido un apoyo incondicional. Los amo. RAQJ (Ct. 5,8) “En el principio era la pena y la pena era el fin. Cuando al fin no haya penas, este será el principio. Cuando toda forma residual de esclavitud haya desaparecido de la faz de la tierra, no habrá aún motivo de fiesta universal porque todavía pervivirán las penas…” Por eso… “Todo libro de derecho penal, tanto más cuanto mejor sea, es de cierta manera un libro ‘terrible’

como sin duda lo fueron en su tiempo los manuales del buen inquisidor, o los estudios sobre las mejores formas de esclavitud o servidumbre, o lo serán siempre las reflexiones sobre la mejor manera de matar o torturar, o cualquier otro estudio que enseñe a practicar bien el mal en cualquier campo de la interacción social.” Así que a lo único que se debe aspirar es a realizar “un manual crítico de la ciencia penal para el uso de una práctica penal humanitaria y lo más democrática posible” Juan Fernández Carrasquilla (Tomado de: Derecho Penal, Parte General. Principios y Categorías Dogmáticas, Ed. Ibáñez, 2011) Índice

TEMA I

BASES CONSTITUCIONALES DE LA TEORÍA DEL DELITO E INTRODUCCIÓN

A LA PARTE GENERAL DEL DERECHO PENAL

1. EL CONCEPTO DE DERECHO PENAL .............................................................................................................................................. 21 1.1. Generalidades ................................................................................................................................................................................. 21 1.2. Funcionamiento del Derecho Penal (articulación de los tres conceptos) .......................................................................................... 22 1.3. La norma penal .............................................................................................................................................................................. 23 1.4. Fuentes del Derecho Penal .............................................................................................................................................................. 29 1.5. Interpretación de la ley penal.......................................................................................................................................................... 33 1.5.1. Fases o aplicación escalonada de cuatro métodos hermenéuticos ...................................................................................... 35 1.5.2. Reglas de la interpretación ................................................................................................................................................ 36 1.6. Fases de método dogmático ............................................................................................................................................................ 38

2. DERECHO PENAL EN SENTIDO SUBJETIVO O IUS PUNIENDI .................................................................................................... 40 2.1. Concepto ........................................................................................................................................................................................ 40

2.2. Fundamento del derecho penal ....................................................................................................................................................... 40 2.2.1. Fundamento político ......................................................................................................................................................... 40 2.2.2. Fundamento material ........................................................................................................................................................ 41 2.3. Límites al ius puniendi y bases constitucionales del Derecho Penal ................................................................................................. 50 2.3.1. Preliminares ...................................................................................................................................................................... 50 2.3.2. Los principios de proporcionalidad y razonabilidad como articuladores sistémicos de los demás límites al ius puniendi .. 52

3. DERECHO PENAL EN SENTIDO OBJETIVO O IUS POENALE ....................................................................................................... 137 3.1. ¿Qué significa? ............................................................................................................................................................................... 137 3.2. ¿Cuáles son sus características? (Fernández Carraquilla, 2014, pág. 215 y ss.) (Velásquez Velásquez, 2018, pág. 100 y ss.) ........... 137 3.3. Ámbito de validez temporal de la ley penal .................................................................................................................................... 138 10 Índice 3.3.1. ¿Cuándo nace a la vida jurídica una ley?, ¿cuándo comienza a regir, compeler u obligar?, ¿a partir de qué momento comienza su vigencia?........................................................................................................................................................... 138 3.3.2. ¿Cuándo finaliza la vida de una ley? ................................................................................................................................. 139 3.3.3. Ejemplo ............................................................................................................................................................................ 139 3.3.4. ¿Qué principios generales rigen en torno al ámbito de validez temporal de la ley penal? ................................................... 139 3.3.5. ¿Cuándo se considera realizada la acción u omisión en el Derecho penal colombiano? ..................................................... 141 3.3.6. Efectos de haber acogido la teoría de la acción (Araque Moreno, 2018) ........................................................................... 141

3.4. Ámbitos de validez espacial de la ley penal ..................................................................................................................................... 143 3.4.1. Principios generales (Velásquez Velásquez, 2018) .............................................................................................................. 143 3.4.2. ¿Qué es el territorio?......................................................................................................................................................... 144 3.4.3. ¿Dónde se considera realizada la acción o la omisión en el Derecho penal colombiano? ................................................... 145 3.4.4. Principios acerca de la aplicación especial de la ley penal en Colombia ............................................................................. 145 3.4.5. La extradición .................................................................................................................................................................. 147 3.5. Ámbitos de validez personal de la ley penal .................................................................................................................................... 151

4. LOS ESQUEMAS DEL DELITO A TRAVÉS DE LAS CORRIENTES DOCTRINALES......................................................................... 156 4.1. Introducción ................................................................................................................................................................................... 156 4.2. El Esquema Clásico del Delito o Causalista Naturalista ................................................................................................................. 159 4.3. El Esquema Neoclásico o Causalista Valorativo ............................................................................................................................. 161 4.4. Esquema Finalista .......................................................................................................................................................................... 165 4.5. El Esquema Funcionalista Moderado de Claus Roxin .................................................................................................................... 178 4.6. El Esquema Funcionalista Radical de Günther Jakobs .................................................................................................................... 183 4.7. El Esquema del Delito en el Common Law..................................................................................................................................... 188

5. EL ESQUEMA DEL DELITO EN COLOMBIA ..................................................................................................................................... 193 5.1. Metodología de solución de casos .................................................................................................................................................. 203

TEMA II

LA CONDUCTA COMO PRIMER ELEMENTO DEL DELITO Y SISTEMATIZACIÓN

DE LAS AUSENCIAS DE RESPONSABILIDAD QUE LA ELIMINAN

1. SIGNIFICADO, ALCANCE Y ESTRUCTURA DE LA “CONDUCTA” COMO PRIMER ELEMENTO DEL DELITO ......................... 211

Índice 11 1.1. Fundamento legal ........................................................................................................................................................................... 211 1.2. Definición de “conducta” como primer elemento del delito ............................................................................................................ 211 1.3. Análisis del primer requisito necesario para la existencia de una Conducta .................................................................................... 213 1.4. Análisis del segundo requisito necesario para la existencia de una Conducta .................................................................................. 214 1.5. Análisis del tercer requisito necesario para la existencia de una Conducta ...................................................................................... 216 1.5.1. Precisiones acerca de la “previsibilidad” ........................................................................................................................... 217 1.5.2. Precisiones acerca de la “evitabilidad” .............................................................................................................................. 218 1.5.3. Precisiones acerca del “estado consciente” del sujeto ........................................................................................................ 219 1.5.4. Precisiones acerca de la “voluntariedad” ........................................................................................................................... 224

2. SITUACIONES EXIMENTES DE RESPONSABILIDAD POR AUSENCIA DE CONDUCTA........................................................... 227 2.1. Situaciones generadoras de ausencia de conducta por no configurarse el primer requisito: la exigencia de fuente humana ............. 227 2.2. Situaciones generadoras de ausencia de conducta por no configurarse el segundo requisito: la exigencia de exteriorización con significado social ............................................................................................................................................................................ 242 2.3. Situaciones generadoras de ausencia de conducta por no configurarse el tercer requisito: la exigencia de dominabilidad del hecho 249 2.3.1. Situación específica generadora de ausencia de conducta por falta de dominabilidad del hecho (parte I): hechos imprevisibles o el caso fortuito ..................................................................................................................................................... 250 2.3.2. Situaciones específicas generadoras de ausencia de conducta por falta de dominabilidad del hecho (parte II): hechos irresistibles, inevitables físicamente, involuntarios por causas externas o simplemente fuerza mayor ...................................... 260 2.3.3. Situaciones específicas generadoras de ausencia de conducta por falta de dominabilidad del hecho (parte III): estados de plena inconsciencia ........................................................................................................................................................... 264 2.3.3.1. Hipótesis que constituyen ejemplos de estados de plena inconsciencia ............................................................... 266 2.3.3.2. Hipótesis que NO constituyen ejemplos de estados de plena inconsciencia, aunque pareciera que sí (estados alterados de la consciencia) ................................................................................................................................ 280 2.3.4. Situaciones específicas generadoras de ausencia de conducta por falta de dominabilidad del hecho (parte IV): casos de involuntariedad por causas internas .................................................................................................................................. 282 2.4. La actio y la omissio libera in causa: situaciones en las que aun cuando el “hecho” sea objetivamente (o, mejor, empíricamente) indominable, desde la perspectiva normativa se valorará “como si” fuese dominable y por lo tanto SÍ existirá “conducta” ............ 288 2.5 Aplicación práctica de la jurisprudencia ......................................................................................................................................... 294 3. ¿DEBERÍA LA “CONDUCTA” SER UN ELEMENTO DEL DELITO ANTERIOR A LA TIPICIDAD O DEBERÍA HACER PARTE DE DICHO ESTADIO DEL DELITO? ................................................................................................................................................... 298

12 Índice

TEMA III

LA TIPICIDAD COMO SEGUNDO ELEMENTO DEL DELITO Y SISTEMATIZACIÓN

DE LAS AUSENCIAS DE RESPONSABILIDAD QUE LA ELIMINAN

1. SIGNIFICADO, ALCANCE Y ESTRUCTURA DE LA “TIPICIDAD” COMO SEGUNDO ELEMENTO DEL DELITO ....................... 301

1.1. Precisiones conceptuales iniciales.................................................................................................................................................... 301

2. SIGNIFICADO, ALCANCE Y ESTRUCTURA DE LA “TIPICIDAD OBJETIVA” .................................................................................. 335 2.1. Conceptos ...................................................................................................................................................................................... 335 2.2. Elementos estructurales del “tipo objetivo” .................................................................................................................................... 335 2.2.1. Concepto de cada elemento estructurador del tipo objetivo. A continuación, vamos a analizar el significado de cada elemento que compone o estructura el tipo objetivo.............................................................................................................. 337 2.2.2. Ejemplos de la descomposición analítica del tipo penal..................................................................................................... 360 2.3. El nexo causal (significado, historia, alcance y estructura) .............................................................................................................. 363 2.3.1. Introducción y planteamiento del problema ...................................................................................................................... 363 2.3.2. Teorías doctrinales para la determinación del nexo causal ................................................................................................ 365 2.3.2.1. Teoría de la Equivalencia de las Condiciones ..................................................................................................... 365 2.3.2.1.1. Primera teoría correctiva: fórmula de la conditio sine qua non ........................................................ 369 2.3.2.1.2 Segunda teoría correctiva: teorías individualizadoras ....................................................................... 373 2.3.2.1.3. Tercera teoría correctiva: fórmula de la condición adecuada a las leyes de la naturaleza .................. 374 2.3.2.2 Teoría de la causalidad adecuada ....................................................................................................................... 375 2.3.2.3. Teoría de la causalidad jurídicamente relevante.................................................................................................. 379 2.3.2.4. Toma de postura. La teoría analítica de la causalidad ........................................................................................ 380

2.3.3. Las reglas actuales en la doctrina foránea para la determinación del nexo causal y la aplicación de éstas en la jurisprudencia comparada .................................................................................................................................................................. 383 2.3.3.1. Presentación de algunas situaciones problemáticas que plantea un caso real y la solución dada por el Tribunal . 383 2.3.3.2. Reglas actuales para la aplicación y solución de los problemas de la causalidad ................................................ 385 2.4. La imputación objetiva (significado, alcance, historia y criterios de atribución) .............................................................................. 388 2.4.1. Introducción ..................................................................................................................................................................... 388 2.4.2. Antecedentes ..................................................................................................................................................................... 389 2.4.3. El balance teórico actual de la “imputación objetiva” ....................................................................................................... 389 Índice 13 2.4.4. Criterios de imputación objetiva en la doctrina extranjera ................................................................................................ 390 2.4.4.1. Criterios de imputación objetiva según Claus Roxin .......................................................................................... 392 2.4.4.2 Criterios de imputación objetiva según Günther Jakobs ..................................................................................... 400 2.4.4.3. Críticas realizadas a la teoría de la imputación objetiva ..................................................................................... 406 2.4.5. Criterios de imputación objetiva en Colombia .................................................................................................................. 407 2.4.5.1. Concepto de imputación objetiva ....................................................................................................................... 407 2.4.5.2. Desarrollo de los criterios de imputación objetiva en Colombia ......................................................................... 413

3. PARTICULARIDADES DE LA TIPICIDAD OBJETIVA EN LOS DELITOS DE OMISIÓN (OMISIÓN PROPIA E IMPROPIA) .......... 417 3.1. Introducción ................................................................................................................................................................................... 417

3.2. Tipos penales de omisión ................................................................................................................................................................ 418 3.3. Estructura de los tipos penales de omisión propia .......................................................................................................................... 421 3.4. Estructura de los tipos penales de omisión impropia ...................................................................................................................... 422 3.4.1. La causalidad en los delitos de omisión............................................................................................................................. 423 3.4.2. La posición de garantía ..................................................................................................................................................... 424 3.4.2.1. Definición .......................................................................................................................................................... 424 3.4.2.2. Ampliación del campo de utilización de las posiciones de garantía .................................................................... 424 3.4.2.3. La posición de garantía en la historia ................................................................................................................. 424 3.4.2.4. La posición de garantía en Colombia ................................................................................................................. 427 3.4.2.5. La posición de garantía en la jurisprudencia constitucional ................................................................................ 431 3.4.2.6. La posición de garantía en la jurisprudencia ...................................................................................................... 435 3.4.2.7. Reglas para la imputación por omisión de delito contra el DIH ......................................................................... 438

4. SISTEMATIZACIÓN DE LAS AUSENCIAS DE RESPONSABILIDAD QUE ELIMINAN LA “TIPICIDAD OBJETIVA” (CAUSALES DE ATIPICIDAD OBJETIVA) ................................................................................................................................................................ 441 4.1. Regla general .................................................................................................................................................................................. 441 4.2. Causales específicas de atipicidad objetiva por ausencia de imputación objetiva ............................................................................. 441 4.2.1. Síntesis .............................................................................................................................................................................. 441 4.2.2. Desarrollo ......................................................................................................................................................................... 442 4.2.2.1. Ausencia de creación del riesgo jurídicamente desaprobado ............................................................................... 442

4.2.2.1.1. Disminución del riesgo ..................................................................................................................... 442 4.2.2.2. Ausencia de lesividad ......................................................................................................................................... 443 4.2.2.2.1. Conductas inidóneas para lesionar el bien jurídico .......................................................................... 443 4.2.2.2.2. Conductas insignificantes o de bagatela ........................................................................................... 445 4.2.2.2.3. Conductas socialmente adecuadas ................................................................................................... 447 4.2.2.3. Riesgo permitido (modalidades) ......................................................................................................................... 450 4.2.2.3.1. Permisión general (ausencia de desvalor del acto y del resultado en todos los casos, sin importar el contexto) y riesgos generales de vida ............................................................................................................... 450 4.2.2.3.2. Riesgo permitido situacional por mandato expreso del Código Penal (ausencia de desvalor del acto y del resultado, dependiendo del contexto) ...................................................................................... 451 4.2.2.3.2.1. Consentimiento ........................................................................................................... 451 4.2.2.3.2.2. Estricto cumplimiento de un deber legal ...................................................................... 464 4.2.2.3.2.3 Estricto cumplimiento de una orden legítima ............................................................... 467 4.2.2.3.2.4. El ejercicio de un derecho ............................................................................................ 469 4.2.2.3.2.5. El ejercicio de un cargo público ................................................................................... 474 4.2.2.3.2.6. El ejercicio de una actividad lícita ................................................................................ 475 4.2.2.3.3. Riesgo permitido situacional por derivaciones contextuales de autorizaciones generales (solamente ausencia de desvalor del acto, dependiendo del contexto) ................................................................ 479 4.2.2.3.3.1. Aplicación de un principio de confianza ...................................................................... 479

4.2.2.3.3.2. Existencia de una prohibición de regreso ..................................................................... 484 4.2.2.3.3.3. Existencia de una acción a propio riesgo ..................................................................... 492 4.2.2.2. Ausencia de reali