MINDEFENSA - Auditoría Sistema de Gestión Antisoborno 2023

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AUDITORÍA INTERNA SISTEMA DE GESTIÓN

ANTISOBORNO NTC ISO 37001 :2016

INFORME CONSOLIDADO PROCESOS INLCUIDOS

EN EL MAPA DE PROCESOS A LA FECHA DE

APERTURA DE AUDITORIA

2023 DESPACHO DEL MINISTRO OFICINA CONTROL INTERNO SECTORIAL ------fiTillMimr.'fJl,ru:T:,iliT:r;'fi':r:rl:l1l-t:T:T.:t,fif.\♦Mr.r.,.t. ---------•'(tf Defensa l·. INFORME Pági na 2 de 24

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DE GESTIÓN ANTISOBORNO i-: V --:- i-g-en_t_e_a_p_a_rt-i r_d_e_: 3-1-de_m_a-yo-de---1 NTC ISO 37001 :2016 2023

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FECHA DE APERTURA DE AUDITORIA FECHA DE EMISIÓN: 12 de octubre 2023

No 159 OBJETIVO Determinar la eficacia del Sistema de Gestión antisoborno del Ministerio de Defensa Nacional Unidad Gestión Generaproceso Defensa y seguridad frente a los criterios de auditoría establecidos de conformidad con los requisitos de la NTC ISO-37001 :2016, aplicación de la normatividad vigente y requisitos de la organización, a través de una muestra representativa en la dependencias y procedimientos, en cumplimiento de las políticas, las dimensiones y la transversalidad del Sistema de Control Interno, con el propósito de alcanzar la misión y los objetivos institucionales, fortaleciendo la

representativa en la dependencias y procedimientos, en cumplimiento de las políticas, las dimensiones y la transversalidad del Sistema de Control Interno, con el propósito de alcanzar la misión y los objetivos institucionales, fortaleciendo la autorregulación, la autogestión y el autocontrol, en el marco del Modelo Integrado de Gestión Antisoborno, asegurando la mejora continua. INTRODUCCIÓN En cumplimiento del Plan anual de auditorias aprobado por el comité de Coordinación de control Interno en diciembre de 2022 para la vigencia 2023. Estos compromisos forman parte del plan de Acción de la vigencia 2023 y fie programaron con el fin de contribuir al mejoramiento continuo de la organización y la madurez de los sistemas de gestión, así como el aporte a la transparencia de las acciones que se lleva a cabo en la Unidad de Gestión General del Ministerio de Defensa Nacional, con la expedición del Memorando No, M20230825009111 de fecha 25 de agosto de 2023, enviado a través del Correo electrónico del 25 de agosto de 2023 emitido por la Oficina de Control Interno Sectorial, remitido a los Señores viceministros, secretarios, directores, jefes de Oficina DESARROLLO TEMATICO: Alcance de la auditoria La auditoría se efectuará durante el periodo comprendido entre el 28 de agosto al 06 de septiembre de 2023 y comprenderá la verificación de una muestra representativa en la de la Unidad de Gestión General procesos establecidos en el mapa de procesos de la UGG, teniendo como criterios de auditoría los lineamientos Institucionales, la Norma Internacional ISO-37001/2016, Sistema de Gestión Antisoborno, hasta la presentación del Informe Final de Auditoría.

el mapa de procesos de la UGG, teniendo como criterios de auditoría los lineamientos Institucionales, la Norma Internacional ISO-37001/2016, Sistema de Gestión Antisoborno, hasta la presentación del Informe Final de Auditoría. Para la elaboración del informe y su liberación la fecha se extendió al 12 de octubre de 2023 Metodología para utilizar en el ejercicio de la auditoria Este documento es propiedad del Ministerio de Defensa Nacional, no está autorizado su reproducción total o parcialPágina 3 de 24 INFORME Código: DP-F-003

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FECHA DE APERTURA DE AUDITORIA Para el desarrollo de la auditoria e identificación de oportunidades de mejora se utilizara el procedimiento de Auditoría Interna de los Sistemas de Gestión Antisoborno y las técnicas de auditoría como son: el uso de tecnologías de información, la observación, la entrevista, verificación de soportes, la realización de pruebas técnicas (sustantivas, de cumplimiento y de y de doble propósito), bajo las normas Gubernamentales Colombianas de Auditoría, utilizando los instructivos y formatos necesario para el trabajo de campo. Criterios de auditoria ✓ Se auditará una muestra representativa en el proceso Defensa y seguridad de la Unidad Gestión General del Ministerio de Defensa Nacional que serán objeto de auditoría. ✓ Se tendrán en cuenta la NTC - ISO-37001/2016 sobre el Sistema de Gestión Antisoborno.

✓ Se auditará una muestra representativa en el proceso Defensa y seguridad de la Unidad Gestión General del Ministerio de Defensa Nacional que serán objeto de auditoría. ✓ Se tendrán en cuenta la NTC - ISO-37001/2016 sobre el Sistema de Gestión Antisoborno. ✓ La experiencia de auditorías previas dentro del alcance de la auditoría ✓ En el numeral 4 (Contexto de la Organización) de la Norma se verificará la comprensión de la Organización y su contexto, teniendo en cuenta que la organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y dirección estratégica, y que afectan su capacidad para lograr los resultados previstos de su Sistema de Gestión Antisoborno (SGAS). Recuerde que para el éxito de un SGAS, es necesario considerar los factores internos y externos tales como, naturaleza y alcance de la interacción con los funcionarios públicos, entidades sobre las cuales se tiene control, así como las entidades que ejercen control sobre la organización, conocimiento de las necesidades y expectativas de las partes interesadas, establecimiento del alcance del sistema, evaluación del riesgo antisoborno, conservación de la información documentada que soporte el monitoreo de los riesgos identificados. ✓ En el numeral 5 (Liderazgo) de la Norma se tendrá en cuenta el establecimiento del órgano de gobierno el cual tiene el rol de aprobar la política antisoborno, asegurar que este alineada con la estrategia de la organización, asignar recursos para el funcionamiento del sistema. La alta dirección debe asegurarse que el sistema incluyendo la política y los objetivos hayan sido establecidos, implementados, mantenidos y revisados, con el fin de abordar de manera adecuada los riesgos de la organización. Así como, deben ser comunicado interno y externamente asignándole la importancia de una gestión eficaz y de

implementados, mantenidos y revisados, con el fin de abordar de manera adecuada los riesgos de la organización. Así como, deben ser comunicado interno y externamente asignándole la importancia de una gestión eficaz y de conformidad con los requisitos de la norma. Debe asignar roles y responsabilidades dentro de la organización, debe realizar formalmente la asignación de la funciona de cumplimiento antisoborno a un funcionario que cuente con las competencias requeridas. La alta dirección al delegar la toma de decisiones debe establecer controles que requieran que el proceso de toma de decisiones y el nivel de autoridad de las personas que toman las decisiones sean apropiados y estén libres de conflictos de intereses reales o potenciales. La delegación de toma de decisiones no exime a la alta dirección o al órgano superior, si existen, sus deberes y responsabilidades descritas en los numerales 5.1.1, 5.1.2 y 5.3.1 de la ISO 37007:2016, ni transfiere necesariamente las posibles responsabilidades legales al que se le delegó esta función. ✓ En el Numeral 6 (Planificación) de la Norma se tendrá en cuenta que el Sistemas de Gestión de Antisoborno deben considerar las cuestiones referidas en el apartado 4.1 contexto de la organización, los requisitos referidos en el numeral 4. 2 comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas y determinar los riesgos identificados en el numeral 4.5 evaluación del riesgo de soborno y oportunidades para mejorar que es necesario enfrentar, con el fin de asegurar razonablemente que el Sistema de Gestión Antisoborno puede lograr sus objetivos. Este documento es propiedad del Ministerio de Defensa Nacional, no está autorizado su reproducción total o parcialINFORME Págin a 4 de 24

asegurar razonablemente que el Sistema de Gestión Antisoborno puede lograr sus objetivos. Este documento es propiedad del Ministerio de Defensa Nacional, no está autorizado su reproducción total o parcialINFORME Págin a 4 de 24

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DE GESTIÓN ANTISQBORNO 1--Vig-e-nt_e_a-pa_ rt_ i _r d_e_ :_3_1_d_e_ m-ayo-de----l NTC ISO 37001 :2016 2023

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FECHA DE APERTURA DE AUDITORIA Recuerde que la NTC ISO 37001 :2015 introduce a las organizaciones una nueva forma de pensar y actuar bajo el enfoque basado en el riesgo y que las organizaciones que tengan o deseen planificar un sistema de gestión por el cual deberán determinar los riesgos y oportunidades a tratar, garantizando que el SGAS cumpla los objetivos planificados, ya que al planificar deben considerar no sólo los riesgos y oportunidades, sino también el contexto de la organización y los requisitos de las partes interesadas. Al verificar los objetivos de antisoborno recuerde que éstos determinan lo que la organización quiere obtener con la implementación y mantenimiento de este Sistema de Gestión. La adecuada formulación de estos objetivos facilitará su cumplimiento y la obtención de los resultados esperados. Las directrices establecidas en la política permiten determinar los objetivos antisoborno y su aplicación a los niveles pertinentes y los procesos necesarios para el SGAS, en este sentido, todas las personas de la organización deben ser conscientes de la importancia de alcanzarlos.

los objetivos antisoborno y su aplicación a los niveles pertinentes y los procesos necesarios para el SGAS, en este sentido, todas las personas de la organización deben ser conscientes de la importancia de alcanzarlos. ✓ En el Numeral 7 (Apoyo) de la Norma, tenga en cuenta que la disponibilidad de los recursos es un aspecto fundamental en la planificación de los cambios. Se deberán asegurar y garantizar los recursos necesarios y cuál va a ser su disposición y que dependiendo del cambio proyectado será o no necesario contar con variedad de recursos. ✓ En el Numeral 8 (Operación) de la Norma verifique que la organización especifique los procesos operativos (incluido cualquier proceso proporcionado externamente) que son críticos para la producción y prestación de servicios, y los requisitos que deben ponerse en práctica dentro de las operaciones para asegurarse de que se cumplen los requisitos del SGAS y que se abordan los riesgos y oportunidades. ✓ En el Numeral 9 (Evaluación del Desempeño) de la Norma verifique si para determinar si se están logrando los resultados previstos la organización lleva a cabo actividades de supervisión y medición. Recuerde que este numeral requiere que la organización determine lo que necesita ser monitoreado y medido, así como los métodos que se utilizarán para evaluar el rendimiento y la eficacia de los Sistemas de Gestión Antisobomo. ✓ En el Numeral 1 O (Mejora) de la Norma tenga en cuenta que el propósito de este requisito es identificar oportunidades de mejora, y con base en ello, planificar y poner en práctica acciones para lograr los resultados previstos y mejorar la satisfacción del cliente. Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la No Conformidades y Oportunidades de Mejora, con el

de mejora, y con base en ello, planificar y poner en práctica acciones para lograr los resultados previstos y mejorar la satisfacción del cliente. Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la No Conformidades y Oportunidades de Mejora, con el fin de que no vuelva a ocurrir, se debe revisar las causas de acciones correctivas para evaluar si fuera necesario hacer cambios en el Sistema de Gestión Antisobomo.

Aspectos generales revisados: ✓ Se evaluó el conocimiento de la política antisoborno y los lineamientos que se tiene establecidos en la Unidad Gestión General con los servidores públicos del proceso Defensa y Seguridad. ✓ Se verificó con que grupos de interés tienen relación los procesos. ✓ Se evaluó el desarrollo de los compromisos que tiene el proceso respecto del Sistema Antisobomo (SGAS). ✓ Se verificó la aplicación de la Política de Antisoborno adoptada por la organización, el liderazgo y compromiso de la alta dirección en concordancia con el Sistema de Gestión Antisoborno. ✓ Se evaluó el cumplimiento de los roles y responsabilidades de los servidores públicos, verificando que estén definidas claramente en cada proceso, así como la autoridad en la toma de decisiones, su competencia para el desarrollo de Este documento es propiedad del Ministerio de Defensa Nacional, no está autorizado su reproducción total o parcialvtfiJ'' Defensa • ;:¡: .• Pág ina 5 de 24 INFORME Có digo: DP-F-003

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FECHA DE APERTURA DE AUDITORIA estas, actualmente se están evaluando los cargos sensibles que puedan afectar la conformidad del servicio de ese proceso. ✓ Se valoró la eficacia del Sistema de Gestión Antisobomo, comprobando que en el proceso se ajusta al citado Sistema. ✓ Se analizó la evaluación de los riesgos anticorrupción y antisobomo identificados por cada Proceso evaluado. ✓ Se realizó verificación de la existencia de los documentos establecidos por la entidad, con el fin de dar cumplimiento a los mínimos establecidos por la Norma Internacional Antisobomo ISO 37001 :2016 ✓ Se verificó de la interiorización de los servidores públicos que forman parte de cada proceso en cuanto a los conceptos exigidos por el Sistema de Gestión Antisoborno ✓ En el numeral 4 (Contexto de la Organización) de la Norma se verificó la comprensión de la Organización y su contexto, teniendo en cuenta que la organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y dirección estratégica, y que afectan su capacidad para lograr los resultados previstos de su Sistema de Gestión Antisoborno. ✓ En el numeral 5 (Liderazgo) de la Norma se tuvo en cuenta la importancia que tiene la Alta Dirección en promover y divulgar la Gestión de Antisoborno, abordando el enfoque basado en procesos y el pensamiento basado en riesgos, y enfatiza en el sistema como apoyo a la dirección estratégica de la Organización. ✓ En el Numeral 6 (Planificación) de la Norma se tuvo en cuenta los Sistemas de Gestión de Antisoborno para lograr la

enfatiza en el sistema como apoyo a la dirección estratégica de la Organización. ✓ En el Numeral 6 (Planificación) de la Norma se tuvo en cuenta los Sistemas de Gestión de Antisoborno para lograr la transparencia cuando desarrollan e implementan métodos de planificación donde se realicen actividades secuenciadas para hacer el Sistema Antisoborno adecuado, conveniente y eficaz. ✓ En el Numeral 7 (Apoyo) de la Norma, se tuvo en cuenta que la disponibilidad de los recursos es un aspecto fundamental en la planificación de los cambios para asegurar y garantizar los recursos necesarios dependiendo de los cambios proyectados. ✓ En el Numeral 8 (Operación) de la Norma se verificó que la Dirección evaluada especificara los procesos operativos (incluido cualquier proceso proporcionado externamente) que son críticos para la producción y prestación de servicios, y los requisitos que deben ponerse en práctica dentro de las operaciones para asegurarse de que se cumplen los requisitos del SGAS y que se abordan los riesgos y oportunidades. ✓ En el Numeral 9 (Evaluación del Desempeño) de la Norma se verificó si se están logrando los resultados previstos por la organización realizando actividades de supervisión y medición. ✓ En el Numeral 1 O (Mejora) de la Norma se tuvo en cuenta que el propósito de este requisito es identificar oportunidades de mejora, y con base en ello, planificar y poner en práctica acciones para lograr los resultados previstos y mejorar la satisfacción del cliente, incluyendo: - Mejorar de los procesos para prevenir no conformidades. - Mejorar los productos y servicios para cumplir los requisitos conocidos y previstos. - Mejorar los resultados del Sistema de Gestión Antisoborno.

satisfacción del cliente, incluyendo: - Mejorar de los procesos para prevenir no conformidades. - Mejorar los productos y servicios para cumplir los requisitos conocidos y previstos. - Mejorar los resultados del Sistema de Gestión Antisoborno. ✓ En la evaluación y seguimiento a la implementación del MIPG relacionado con las dimensiones políticas y planes, evidenciándose que en la dimensión 5 que trata de información y comunicación el líder de la dimensión es el secretario de Gabinete y la política del MIPG es la transparencia acceso a la información pública y lucha contra la corrupción y el Líder de la política es el jefe de Oficina de Relación con el Ciudadano. Este documento es propiedad del Ministerio de Defensa Nacional, no está autorizado su reproducción total o parcial\{f Defensa ,¡,

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Vigente a partir de: 31 de mayo de 2023 ✓ En el Plan General de Auditoría se estableció que se deberían auditar la totalidad de los procesos de contenidos en el mapa de procesos de la Unidad de Gestión General a 28 de agosto de 2023 en los temas los objetivos específicos, alcance, la metodología y los criterios de auditoría en los cuales se involucraron la totalidad de los numerales de la NTC ISO-37001 :2016, Se definieron los equipos de auditoría resultantes de la evaluación de perfiles y competencias

alcance, la metodología y los criterios de auditoría en los cuales se involucraron la totalidad de los numerales de la NTC ISO-37001 :2016, Se definieron los equipos de auditoría resultantes de la evaluación de perfiles y competencias realizado por la auditora líder y aprobado por el Jefe de la Oficina de Control Interno Sectorial en la matriz de evaluación de competencias ; se establecieron las funciones tanto para el auditor líder como para el equipo auditor y finalmente se estableció la metodología para el cálculo de la muestra a la cual se aplicaron las encuestas de mejoramiento del Sistema de Gestión, Programa General de Auditoría y en el Cronograma por proceso PROCfIDOE fVAtUAOÓN Matriz de Interrelación de Procesos UGG

PWCESOS 1

ES1NMf61W, Fuente: SUITE VE Unidad de Gestión General 28 de agosto 2023 PROCfSOS MISIONALffi l'ROC[SOS 11\AHWERfiAl<', Cada Equipo Auditor estructuró sus planes de trabajo para sus procesos asignados, con sus cronogramas y en desarrollo de los mismos, realizaron inicialmente una tarea de revisión documental sobre el Sistema de Información Suite Visión Empresarial, apoyados en la Matriz de Verificación de Condiciones de Auditoría, estructurada con la totalidad de los requisitos de la NTC ISO-37001 :2016, Las pruebas de recorrido se apoyaron en entrevistas y verificación al interior de los procesos auditados, Las evidencias encontradas, fueron complementadas con una encuesta de evaluación de los equipos auditores Este documento es propiedad del Ministerio de Defensa Nacional, no está autorizado su reproducción total o parcial(- POTENCADELA 1 \tl Defensa VIDA , ,;i · Página 7 de 24 INFORME Có digo: DP-F-003

auditores Este documento es propiedad del Ministerio de Defensa Nacional, no está autorizado su reproducción total o parcial(- POTENCADELA 1 \tl Defensa VIDA , ,;i · Página 7 de 24 INFORME Có digo: DP-F-003

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DE GESTIÓN ANTISOBORNO 1--V-i -g-en_t_e_a_p_a_rt -ir_d_e _: 3-1-de _m_a-yo_d _e--t NTC ISO 37001 :2016 2023

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FECHA DE APERTURA DE AUDITORIA Los hallazgos, resultado de las auditorías realizadas a los procesos fueron socializados y discutidos con cada uno de los procesos al finalizare la auditoria In situ según el listado de asistencia adjunto al acta de cierre, bajo los principios de conducta ética, presentación objetiva y con el debido cuidado profesional ISO 19011 :2018, permitiendo a los auditados el derecho a la contradicción, Las actas de cierre no tuvieron mayores objeciones por parte de los auditados, y los hallazgos evidenciados por los Equipos Auditores, quedaron en firme, los cuales están descritos como No Conformidades y/o Oportunidades de Mejora en el informe de cada Proceso y en algunos casos recomendaciones. Con el fin de evaluar el equipo auditor se construyó una encuesta en la herramienta FORMS para realizar una evaluación del trabajo realizado por cada uno de los auditores que conformaron Este equipo de trabajo Hallazgos

1. Defensa y Seguridad Requisito de la No. Variable/Criterio incumplido o por Redacción del Hallazgo mejorar (NTC-MIPG) 1 toma de conciencia y

Formación.

Hallazgos

1. Defensa y Seguridad Requisito de la No. Variable/Criterio incumplido o por Redacción del Hallazgo mejorar (NTC-MIPG) 1 toma de conciencia y

Formación.

2. Derechos Humanos y DIH No. Variable/Criterio 1 4.4 Sistema de

Gestión Antisoborno OM Este numeral en relación con la ausencia de la alta dirección que ISO 37001:2016 representan los lideres del proceso y la falta de asistencia del numeral 7.3 Equipo de seguridad nacional a la auditoria IN SITU cuando se hizo la revisión individual de la norma ISO 37001, aun siendo avisados por el gestor Requisito de la incumplido o por Redacción del Hallazgo mejorar (NTC-MIPG) ISO 37001 NC (4.4) No conformidad numeral 4.4 Sistema de Gestión Antisoborno A la fecha de la presente auditoria y en el seguimiento al sistema de Gestión Antisobomo se evidenció que el proceso no tiene procedimiento establecido. Por lo tanto "DEBE establecer, documentar, implementar mantener y revisar continuamente y cuando sea necesario, mejorar el Sistema de Gestión Antisoborno, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de este documento" Este documento es propiedad del Ministerio de Defensa Nacional, no está autorizado su reproducción total o parcial2 r;;----ecfi181A"-.-:::y;fi· 11"'_ =·:'t-------.-------------.--------------- fi tfiJ Defensa INFORME Página 8 de 24 • ,f Có digo: DP-F-003

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tfiJ Defensa INFORME Página 8 de 24 • ,f Có digo: DP-F-003

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FECHA DE APERTURA DE AUDITORIA ISO 37001 OM (4.4) 1. Realizar y verificar el procedimiento con la orientación de gestión y valor públi co para identificar con claridad de las actividades.

2. Implementar las capacitaciones continuas del sistema de gestión antisoborno bajo el liderazgo de la directora y los coordinadores para validar los objetivos del Sistema a cada uno de los grupos.

3. Bienestar y salud de la Fuerza publica

No. Variable/Criterio 1 Control de la información documentada 2 Información Docume ntadaGeneralidades Imp lementación de los controles antisob orno por 3 organizaciones controladas y por Requisito de la incumplido o por mejorar (NTCMIPG) OM ISO 37001 :201 6 Numeral 7.5.3

OM ISO

37001 :2016 Numer al 7.5.1

NC ISO 37001 :2016

Numeral 8.5 Redacción del hallazgo Se pudo evidenciar en la Dirección Sectorial de Bienestar y Salu d: - No se encon traron las carpetas correspondient es a cada una de las alianz as respectivament e organizadas de acuerdo con el literal b) del

Redacción del hallazgo Se pudo evidenciar en la Dirección Sectorial de Bienestar y Salu d: - No se encon traron las carpetas correspondient es a cada una de las alianz as respectivament e organizadas de acuerdo con el literal b) del nu meral 7.5.3 Se pudo observar que en el acta N° 001 de fecha 5/05/23 (Consolidado de Seguimi ento reuni ones a la gestión de alianz as) que se acu mu laron 6 reuniones de segui mie nto en una sola acta y no se detall aron los asu ntos tratados, im pidiendo su verificació n. Se pudo evidenciar en el Obispado Castrense: - No se observó un mecanismo de control para el manejo de la información considerada como reservada y correspondie nte a los listados de asistencia que se tienen gu ardados en custodia en las ins talaciones del Obispado. Lo anterior, según el literal b) del num eral 7.5.3. (Esté protegida adecuadame nte por ejemplo contra pérdida de la confidencialidad, uso inadecuado o pérdida de integridad) Du rante la prueba de recorrido, se observó que la Dirección Sectorial de Bienestar y Salud no cuenta con un procedimien to de Gestión de Alianzas que permita entender el detalle del paso a paso en relación con todas las actividades que comprende el mismo. Se evidenció que los controles correspondient es al monit oreo de fecha 12 de enero de 2023 y con corte a 31 de diciem bre de 2022, no se encontraron debidame nte soportados en la su ite VE, por lo cual no fue posible evalua r la efectividad de los mismos . Sol amente se cargó un document o soporte para el control de verificar y controlar las

encontraron debidame nte soportados en la su ite VE, por lo cual no fue posible evalua r la efectividad de los mismos . Sol amente se cargó un document o soporte para el control de verificar y controlar las Este documento es propiedad del Ministerio de Defensa Nacional. no está autorizado su reproducción total o parcialRequisito de la No. Variable/Criterio incumplido o por mejorar (NTCMIPG) socios de negocios Pág ina 9 de 24 INFORME Có digo: DP-F-003

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FECHA DE APERTURA DE AUDITORIA Redacción del hallazgo actividades establecidas en el procedimi ento .

4. Gestión de veteranos y rehabilitación inclusiva ✓ En la evaluación sobre los lineami entos; los resultados demues tran que, las coordinadoras y los servidores públicos entrevistados tienen conocim iento de los enlaces de información que se encuentran en la Suite Visión Empresarial, que tienen relación con el Sistema de Gestión Antisoborno; del mismo modo, se evidencia en cuanto al riesgo denomi nado "Posibilidad de afectación económica y de reputación debido a sanciones de los entes de control por recibir beneficios por parte de terceros para realizar la gestión de los trámites prestacionales " Conforme a lo establecido en la resolución

"Posibilidad de afectación económica y de reputación debido a sanciones de los entes de control por recibir beneficios por parte de terceros para realizar la gestión de los trámites prestacionales " Conforme a lo establecido en la resolución 14 36 del 25 de mayo de 2023, la DIVRI se encue ntra en proceso de imp lementación del sistema de gestión y desempeño institucional . Durante este proceso se realizarán los ajustes pertinentes tanto a los riesgos como las demás actividades que permitirán la mejora continua ✓ De acuerdo con las actividades de verificación, se evidenció que la Dirección ha realizado socialización al personal con relación a las directrices de la Norma Internacional ISO 37001 :201 6 y el dil igenciam iento de los formatos de Compromiso Antisoborno, compromiso de confidencialida d y pacto de integridad de la UGG, además tienen claro los canales institucionales de denuncia del Min isterio de Defensa Nacional. Recomendaciones Se recomienda realizar controles al PAOYER, toda vez que se evidencio en la prueba de recorrido que es posible realizar modificaciones manuales.

5. Gestión de la Autoridad Marítima Realizadas las verificaciones de los soportes documen tales existentes para el proceso de Gestión de la Autoridad Marítima en la impl ementación del Sistema de Gestión Antisoborno - UGG y en cumplimi ento de los objetivos propuestos en el Plan de Trabajo disp uesto para la presente auditoría y confrontados con los requisitos de la norma ISO 37001 :201 6 en prueba de recorrido, el equipo auditor no evidenció ningún halla zgo.

6. Gestión de Capacidades e innovación de la Fuerza pública • ·lfi s,mw,DE fi,.GESTION Y fifififi • Este documento es propiedad del Ministerio de Defensa Nacional,

de recorrido, el equipo auditor no evidenció ningún halla zgo.

6. Gestión de Capacidades e innovación de la Fuerza pública • ·lfi s,mw,DE fi,.GESTION Y fifififi • Este documento es propiedad del Ministerio de Defensa Nacional, no está autorizado su reprod ucción total o parcialr-•fi-rotoMB1A-- --;-y':1: ,.._ ,s-:;fi:,c------,----fi---- -------.------------fi t:.f Defensa INFORME Página 10 de 24 í Có digo: DP-F-003

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FECHA DE APERTURA DE AUDITORIA · Realizadas las verificaciones de los soportes documentales existentes para el proceso de Desarrollo Humano de la Fuerza Pública imp lementación del Sistema de Gestión de Calidad del Min isterio de Defensa Nacional - UGG en cumplim iento de los objetivos propuestos en el Plan de Trabajo dispuesto para la presente auditoría y confrontados con los requi sitos de la norma ISO 37001 :2016 en prueba de recorrido, el equipo auditor no evidenció incumpli miento a dicha norma En la evaluación sobre los lineamien tos; los resultados demu estran que en la Dirección de Capacidades e Innovación, los coordin adores y los servidores públi cos entrevistados tienen conocim iento de los enlaces de información que se encue ntran

dicha n