MINSALUD - Resolución 0473 de 2008 INSTRUMENTO PLANES de GESTION

Continuaciòn de la Resolución Número_0473_del 13 DE FEBRERO 2008 "Por medio de la cual se define la metodología para el diseño, elaboración y evaluación del Plan de Gestión de los Gerentes o Directores de las Empresas Sociales del Estado del nivel territorial y se adopta para ello un instrumento de medición y evaluación "

ANEXO TÈCNICO

INSTRUMENTO DE EVALUACIÓN AL PLAN DE GESTIÓN

PARA

GERENTES Y DIRECTORES

EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO

DEL NIVEL TERRITORIAL CONTENIDO: Tabla número 1: Información de base e indicadores Tabla número 2: Matriz de calificación Tabla número 3: Escala de resultados Tabla número 4: Instructivo para la calificación Tabla número 5 Consolidado de la evaluación ÁREA INDICADOR FÒRMULA ESTÁNDAR PROPUESTO FUENTE DE INFORMACIÓN Porcentaje de cumplimiento del plan estratégico, Logros alcanzados 100 / Logros propuestos 100 Informes de la Gerencia a la Junta Directiva de desarrollo u operativo

(Ingresos recaudados de la vigencia por venta de servicios - Disponibilidad inicialCuentas por cobrar de vigencias anteriores + el menor valor entre Estados Financieros y ejecuciones presupuestales al cierre Como mínimo el equilibrio financiero Equilibrio financiero operacional ajustado la cartera < a 60 días y el recaudo de cartera de vigencias anteriores)- del período, certificados por revisoría fiscal o en su defecto operacional (costo de ventas y operación + gastos operacionales - depreciacionespor el contador de la entidad amortizacionesprovisiones-agotamiento) Informe de ejecuciones presupuestales al cierre del período,

(Ingresos recaudados de la vigencia sin recursos de conveniosComo mínimo el equilibrio presupuestal certificados por revisoría fiscal o en su defecto por el Equilibrio o déficit presupuestal de la vigencia Disponibilidad inicialCuentas por cobrar de vigencias anteriores) - en cada vigencia responsable de los procedimientos presupuestales de la (Compromisos de la vigenciacuentas por pagar de vigencias anteriores) entidad Informe de ejecuciones presupuestales al cierre del período, Porcentaje de participación de los ingresos Ingresos recaudados por venta de servicios de salud 100 / Ingresos certificados por revisoría fiscal o en su defecto por el provenientes de la venta de servicios de salud en 100 totales recaudados durante el período responsable de los procedimientos presupuestales de la la financiación de la entidad entidad Los estados contables deben ser Dictámenes definitivos de revisoría fiscal y/o contraloría Razonabilidad de estados Financieros Según la escala establecida por los entes de control razonables según revisoría fiscal y correspondientes al período o en su defecto informe contraloría certificado por el contador de la entidad La información debe ser reportada en Cumplimiento en el reporte de la información del Según parámetros de oportunidad y calidad establecidos por el Ministerio Certificación de la Dirección General de Calidad de Servicios forma oportuna, completa, confiable y Decreto 2193 de 2004 de la Protección Social del Ministerio de la Protección Social coherente Informes definitivos de contraloría correspondientes al Calificación de la Gestión del control interno Según la escala establecida por el DAFP 100 período o en su defecto del responsable de control interno de

la entidad Procesos judiciales contestados dentro del Informe de auditoria de revisoría fiscal o en su defecto del Total de procesos judiciales contestados dentro del término legal Cero término legal, incluidas las tutelas. responsable de control interno de la entidad Sumatoria total de los días calendario transcurridos entre la fecha en la Oportunidad de la asignación de cita en la cual el paciente solicita cita para ser atendido en la consulta médica Mínimo mantener el nivel observado en Superintendencia Nacional de Salud Consulta Médica General general y la fecha para la cual es asignada la cita / Número total de el período anterior o línea de base consultas médicas generales asignadas en la institución Sumatoria total de los días calendario transcurridos entre la fecha en la Oportunidad de la asignación de cita en la cual el paciente solicita cita para que ser atendido en la consulta médica Mínimo mantener el nivel observado en Superintendencia Nacional de Salud Consulta Médica Especializada especializada y la fecha para la cual es asignada la cita /Número total de el período anterior o línea de base consultas médicas especializadas asignadas en la institución Sumatoria del número de minutos transcurridos entre la solicitud de Oportunidad en la atención en consulta de atención en la consulta de urgencias y el momento en el cual es atendido Mínimo mantener el nivel observado en Superintendencia Nacional de Salud Urgencias el paciente en consulta por parte del médico / Total de usuarios atendidos el período anterior o línea de base en consulta de urgencias Número total de cirugías canceladas en el período 100 / Número de Mínimo mantener el nivel observado en Proporción de cancelación de cirugía programada Superintendencia Nacional de Salud cirugías programadas en el período el período anterior o línea de base Número total de eventos adversos detectados y GESTIÓNados 100 / Mínimo mantener el nivel observado en Certificación de la Dirección General de Calidad de Servicios

Proporción de vigilancia de eventos adversos Número total de eventos adversos detectados el período anterior o línea de base del Ministerio de la Protección Social Número de usuarios satisfechos con el servicios recibido 100 / Número Mínimo mantener el nivel observado en Porcentaje de satisfacción de los usuarios Superintendencia Nacional de Salud total de usuarios atendidos el período anterior o línea de base Los servicios deben estar certificados Certificación del cumplimiento de requisitos de en el cumplimiento de requisitos de Certificado de verificación de la habilitación expedido por la Servicios certificados en el cumplimiento de habilitación / total de servicios habilitación habilitación por la direcciíón territorial de Dirección Territorial de Salud salud Sumatoria de la calificación de los estándares de acreditación Autoevaluación para la acreditación Autoevaluación semestral Informe del responsable de control interno de la entidad aplicables/Número de estándares de acreditación aplicables a la insitución Monto de la deuda de salarios superior a un (1) Valor registrado de deuda correspondiente a salarios del personal de Certificación de revisoría fiscal o en su defecto por el Cero mes planta contador de la entidad Valor registrado de deuda correspondiente a aportes de seguridad social Certificación de revisoría fiscal o en su defecto por el Monto de la deuda de aportes a seguridad social Cero descontados y no pagados contador de la entidad Valor registrado de deuda correspondiente a pagos de aportes Certificación de revisoría fiscal, ICBF, SENA y Caja de Monto de la deuda de parafiscales Cero parafiscales no pagados Compensación o en su defecto por el contador de la entidad Cantidad de accidentes GESTIÓNados (acciones de correctivas y Número de accidentes de trabajo GESTIÓNados Informe de la ARP avalado por el responsable de control

preventivas) durante el período100/Total de accidentes de trabajo 100% durante la vigencia interno de la entidad reportados. La cuenta debe fenecer en cada Fenecimiento de la cuenta Según la escala establecida por los entes de control Informe de contraloría correspondiente al período vigencia Monto de la deuda a contratistas o terceros Valor registrado de deuda correspondiente al personal vinculado por Certificación de revisoría fiscal o en su defecto por el Cero superior a un (1) mes contratación y/o cooperativa de trabajo asociado contador de la entidad solo para hospitales de III nivel En las ESEs de I y II nivel la ponderación de éste indicador será de 0.100

ACIGETARTSE

Y

AVITCERID

NÓITSEG

AVITARTSINIMDA NÓITSEG Continuaciòn de la Resolución ____0473_____________ de____13 de FEBRERO DE 2008______________ DULAS ED

SOICIVRES

ED

NÓICATSERP

AL ED NÓITSEG "Por medio de la cual se define la metodología para el diseño, elaboración y evaluación del Plan de Gestión de los Gerentes o Directores de las Empresas Sociales del Estado del nivel territorial y se adopta para ello un instrumento de medición y evaluación"

TABLA NÚMERO 1

INFORMACIÓN BASE Continuaciòn de la Resolución _____0473____________ de ____13 DE FEBRERO DE 2008____________ "Por medio de la cual se define la metodología para el diseño, elaboración y evaluación del Plan de Gestión de los Gerentes o Directores de las Empresas Sociales del Estado del nivel territorial y se adopta para ello un instrumento de medición y evaluación ."

TABLA NÚMERO 2

MATRIZ DE CALIFICACIÓN

VARIACION

LÍNEA DE BASE

OBSERVADA EN

(Resultado del RESULTADO DEL

EL PERÍODO A RESULTADO

ÁREA INDICADOR período PERÍODO CALIFICACIÓN PONDERACION

EVALUAR PONDERADO inmediatamente EVALUADO (Resultado - Línea anterior) de base) Porcentaje de cumplimiento del plan 0,00 0,050 0,000 estratégico, de desarrollo u operativo Equilibrio financiero operacional ajustado 0,00 0,100 0,000 (pesos) Equilibrio o déficit presupuestal de la 0,00 0,100 0,000 vigencia (pesos) Porcentaje de participación de los ingresos provenientes de 0,00 0,050 0,000 la venta de servicios de GESTIÓN DIRECTIVA Y salud en la financiación ESTRATEGICA (50%) de la entidad Razonabilidad de NA 0,050 0,000 estados Financieros Cumplimiento en el reporte de la información NA 0,050 0,000 del Decreto 2193 de 2004 Calificación de la Gestión 0,00 0,050 0,000 del control interno Procesos judiciales contestados dentro del NA 0,050 0,000 término legal ( incluidas las tutelas). Oportunidad de la asignación de cita en la 0,00 0,05 0,000 Consulta Médica General (días) Oportunidad de la asignación de cita en la Consulta Médica 0,00 0,05 0,000 Especializada (días) Oportunidad en la atención en consulta de 0,00 0,05 0,000 Urgencias

GESTIÓN DE LA (minutos) PRESTACION DE Proporción de SERVICIOS DE SALUD cancelación de cirugía 0,00 0,05 0,000 (40%) programada Proporción de vigilancia 0,00 0,05 0,000 de eventos adversos Porcentaje de satisfacción de los 0,00 0,05 0,000 usuarios Certificación del cumplimiento de NA 0,05 0,000 requisitos de habilitación Autoevaluación para la NA 0,05 0,000 acreditación Monto de la deuda de salarios superior a un (1) 0,00 0,02 0,000 mes Monto de la deuda de aportes a seguridad 0,00 0,02 0,000 social (pesos) Monto de la deuda de parafiscales 0,00 0,02 0,000 GESTIÓN (pesos) ADMINISTRATIVA (10%) Número de accidentes de trabajo GESTIÓNados 0,00 0,01 0,000 durante la vigencia Fenecimiento de la NA 0,01 0,000 cuenta Monto de la deuda a contratistas o terceros 0,00 0,02 0,000 superior a un (1) mes (pesos) TOTAL CALIFICACIÓN DEL PERÍODO 0,00 solo para las ESEs de III En las ESEs de I y II nivel nivel la ponderación de éste indicador será de 0.100 Continuaciòn de la Resolución __0473______ de 13 DE FEBRERO 2008 "Por medio de la cual se define la metodología para el diseño, elaboración y evaluación del Plan de Gestión de los Gerentes o Directores de las Empresas

Sociales del Estado del nivel territorial y se adopta para ello un instrumento de medición y evaluación."

TABLA NÚMERO 3

ESCALA DE RESULTADOS Mayor de 0 y menor o igual GESTIÓN INADECUADA, INFERIOR INADECUADA que 1 AL 20% DE LO ESPERADO Mayor que 1 y menor o GESTIÓN INSUFICIENTE, ENTRE EL INSUFICIENTE igual que 2 20% Y EL 40% DE LO ESPERADO Mayor que 2 y menor o GESTIÓN DEFICIENTE, ENTRE EL DEFICIENTE igual que 3 40% Y EL 60% DE LO ESPERADO Mayor que 3 y menor o GESTIÓN ACEPTABLE, ENTRE EL ACEPTABLE igual que 4 60% Y EL 80% DE LO ESPERADO GESTIÓN SOBRESALIENTE, Mayor que 4 y menor o SUPERIOR AL 80% DE LO SOBRESALIENTE igual que 5

ESPERADO

SODATLUSER

ED

ALACSE

IO INSATISFACTORIO SATISFACTOR Continuaciòn de la Resolución ____0473________ de _13 DE FEBRERO DE 2008______________ "Por medio de la cual se define la metodología para el diseño, elaboración y evaluación del Plan de Gestión de los Gerentes o Directores de las Empresas Sociales del Estado del nivel territorial y se adopta para ello un instrumento de medición y evaluación."

TABLA NÚMERO 4

INSTRUCTIVO PARA LA CALIFICACIÓN

CALIFICACIÓN DEL RESULTADO Y/O LA VARIACIÓN OBSERVADA EN EL PERÍODO INDICADOR 0 1 2 3 4 5

El porcentaje de El porcentaje de Porcentaje de ejecución ejecución es mayor a Porcentaje de ejecución

Porcentaje de cumplimiento del ejecución es menor o mayor al 80% y menor Porcentaje de ejecución cero y menor o igual al mayor al 80% y menor plan estratégico, de desarrollo u El plan no se ejecutó igual al 80% y mostró al 95% de ejecución, mayor o igual al 95% de 80% y mostró variación al 95%, con variación operativo variación positiva en el con variación positiva en ejecución negativa o igual a cero negativa o igual a cero período el período en el período. Generó excedentes Generó pérdidas Generó pérdidas Generó pérdidas operacionales y la Generó excedentes Generó excedentes operacionales y la operacionales y la Equilibrio financiero operacional operacionales y la variación es negativa. operacionales y la operacionales y la variación es negativa. variación es positiva. Es ajustado (pesos) variación es cero. No Es decir tiene variación es cero. variación es positiva. Es decir aumentó las decir, registró pérdidas, corrigió las pérdidas. excedentes, pero los Mantuvo sus excedentesAumentó los excedentes pérdidas. las viene corrigiendo. viene disminuyendo. Generó déficit Generó déficit Generó excedentes Generó excedentes Generó excedentes Generó déficit presupuestal y la presupuestal y la presupuestales y la presupuestales y la presupuestales y la Equlibrio o déficit presupuestal de la presupuestal y la variación es cero. Es variación es positiva. Es variación es negativa. variación es cero. Es variación es positiva. Es

vigencia (pesos) variación es negativa. decir, no ha corregido el decir, tiene déficit pero Tiene excedentes, pero decir mantuvo los decir aumento los Aumento el deficit. déficit. viene corrigiéndolo. viene disminuyendolos. excedentes. excedentes. Porcentaje mayor al Porcentaje de participación de los Porcentaje mayor al Porcentaje mayor al Porcentaje mayor al 80% y menor o igual al ingresos provenientes de la venta Porcentaje menor o 80% y menor o igual al 90% y menor al 95% 90% y menor al 95% Porcentaje mayor o 90% con variación de servicios de salud en la igual al 80% 90% con variación con variación negativa o con variación positiva en igual al 95% negativa o igual a cero financiación de la entidad positiva en el período igual a cero el período en el período Razonabilidad de estados Opinión negativa a los Opinion limpia a los Abstención de opinión NA Opinión con salvedades NA Financieros estados contables estados contables Cumplimiento en el reporte de la información del Decreto 2193 de NO NA NA NA NA SI 2004 El porcentaje de El porcentaje de El porcentaje de Porcentaje de Porcentaje de implementación es implementación es implementación es implementación mayor implementación mayor Porcentaje de Calificación de la Gestión del menor o igual al 80% y menor o igual al 80% y menor o igual al 80% y al 80% y menor al 95% al 80% y menor al 95% implementación mayor o control interno mostró variación mostró variación igual a mostró variación con variación negativa o con variación positiva en igual al 95% negativa en el período cero en el período positiva en el período igual a cero el período

Cualquier número mayor Procesos judiciales constestados 100% de procesos de cero de procesos no dentro del término legal (Incluidas NA NA NA NA contestados dentro del contestados en el las tutelas) término legal término legal La variación es La variación es positiva, Oportunidad de la asignación de No hubo variación en la negativa, es decir la es decir la oportunidad NA NA NA cita en la Consulta Médica General oportunidad oportunidad disminuyó aumentó en días en días La variación es Oportunidad de la asignación de La variación es positiva, No hubo variación en la negativa, es decir la cita en la Consulta Médica es decir la oportunidad NA NA NA oportunidad oportunidad disminuyó Especializada aumentó en días en días La variación es La variación es positiva, Oportunidad en la atención en No hubo variación en la negativa, es decir la es decir la oportunidad NA NA NA consulta de Urgencias oportunidad oportunidad disminuyó aumentó en minutos en minutos La variación es positiva. La variación es Es decir que aumento la negativa. Disminuyo la Proporción de cancelación de No hubo variación en la proporción de cirugías NA NA NA proporción de cirugías cirugía programada oportunidad programadas programadas canceladas canceladas. Proporción de vigilancia de eventos No reporte de Si reporte de NA NA NA NA adversos información información Porcentaje mayor al Porcentaje mayor al Porcentaje mayor al Porcentaje mayor al 80% y menor o igual al Porcentaje de satisfacción de los Porcentaje menor o 80% y menor o igual al 90% y menor al 95% 90% y menor al 95% Porcentaje mayor o

90% con variación usuarios igual al 80% 90% con variación con variación negativa o con variación positiva en igual al 95% negativa o igual a cero positiva en el período igual a cero el período en el período Si no se ha realizado presentación de la Si se demuestra Si se ha presentado la declaración de seguimiento a la solicitud de verificación Todos los servicios Certificación del cumplimiento de habilitación, o le han NA NA permanencia de las a la secretaría certificados por las requisitos de habilitación cerrado la institución o condiciones de departamental para el entidades territoriales algún servicios como habiltiación declaradas 100% de los servicios consecuencia del proceso de habilitación. Calificación de la Autoevaluación con Se obtuvo la Autoevaluación con autoevaluación superior Autoevaluación para la No ha hecho Autoevaluación sin planes de mejoramiento certificación de planes de mejoramiento a 3 con la demostración acreditación autoevaluación planes de mejoramiento en los servicios acreditación por parte en todos los servicios de alguna verficación priorizados del ente acreditador externa Existe deuda pero la La deuda es cero con Existe deuda y la Existe deuda y la La deuda es cero con variación es negativa. variación negativa. Monto de la deuda de salarios variación es positiva. Es variación es cero. Es variación cero. No tienia NA Disminuyo la deuda.No Tenia deuda, la corrigió superior a un (1) mes decir aumento el monto decir no modificó la deuda, ni la generó en el logro corregirla en el período, hoy no de la deuda. deuda. período. totalmente. tiene deuda.

Existe deuda pero la La deuda es cero con Existe deuda y la Existe deuda y la La deuda es cero con variación es negativa. variación negativa. Monto de la deuda de aportes a variación es positiva. Es variación es cero. Es variación cero. No tienia NA Disminuyo la deuda.No Tenia deuda, la corrigió seguridad social decir aumento el monto decir no modificó la deuda, ni la generó en el logro corregirla en el período, hoy no de la deuda. deuda. período. totalmente. tiene deuda. Existe deuda pero la La deuda es cero con Existe deuda y la Existe deuda y la La deuda es cero con variación es negativa. variación negativa. variación es positiva. Es variación es cero. Es variación cero. No tienia Monto de la deuda de parafiscales NA Disminuyo la deuda.No Tenia deuda, la corrigió decir aumento el monto decir no modificó la deuda, ni la generó en el logro corregirla en el período, hoy no de la deuda. deuda. período. totalmente. tiene deuda. El porcentaje de El porcentaje de El porcentaje de El porcentaje de ejecución es menor o ejecución es menor o ejecución es mayor al ejecución es mayor al igual al 50% y mostró igual al 50% y mostró 50% y menor o igual al 50% y menor o igual al Accidentes de trabajo no variación negativa en el variación positiva en el 90% y mostró variación 90% y mostró variación Porcentaje de ejecución Número de accidentes de trabajo reportados o período. Es decir período. Es decir negativa en el período. positiva en el período. mayor al 90% de

gestionados durante la vigencia gestionados en el disminuyo el porcentaje aumentó el porcentaje Es decir disminuyo el Es decir aumentó el ejecución término legal a la ARP. de gestión. (acciones de gestión. (acciones porcentaje de gestión. porcentaje de gestión. preventivas y preventivas y (acciones preventivas y (acciones preventivas y correctivas) correctivas) correctivas) correctivas) Fenecimiento de la cuenta NO NA NA NA NA SI Existe deuda pero la La deuda es cero con Existe deuda y la Existe deuda y la La deuda es cero con variación es negativa. variación negativa. Monto de la deuda a contratistas o variación es positiva. Es variación es cero. Es variación cero. No tienia NA Disminuyo la deuda.No Tenia deuda, la corrigió terceros superior a un (1) mes decir aumento el monto decir no modificó la deuda, ni la generó en el logro corregirla en el período, hoy no de la deuda. deuda. período. totalmente. tiene deuda. solo para hospitales de III nivel (no aplicable a una evaluación menor a seis meses) En las ESEs de I y II nivel la ponderación de éste indicador será de 0.100 La relación positiva o negativa, contempalda en la presente tabla, corresponde al resultado obtenido en la columna cinco (variación observada en el período) de la Tabla número dos del presente anexo. Continuaciòn de la Resolución __0473_____ de _13 DE FEBRERO DE 2008______ "Por medio de la cual se define la metodología para el diseño, elaboración y evaluación del Plan de Gestión de los Gerentes o Directores de las Empresas Sociales del Estado del nivel

territorial y se adopta para ello un instrumento de medición y evaluación."

TABLA NÚMERO 5

CONSOLIDADO DE LA EVALUACIÓN DE GESTIÓN Y RESULTADOS

E.S.E. FUENTE DE EVALUACIÓN RESULTADOS DE EVALUACIÓN SIN CONVENIO MATRIZ DE Según escala de la matriz de calificación

DE DESMPEÑO CALIFICACIÓN 60 puntos X

CON CONVENIO MATRIZ DE

(calificación obtenida DE DESEMPEÑO CALIFICACIÓN en la matriz de EN EL MARCO (60 puntos) calificación x 0,2) DEL PROGRAMA Suma de los puntos DE obtenidos. Satisfactoria con REORGANIZACIÓ RESULTADO DE LA 60 puntos o más N REDISEÑO Y CONDONACIÓN DE 40 puntos si se MODERNIZACIÓN LOS CONVENIOS condonó - 0 puntos DE LA RED DE DESEMPEÑO s i n o s e condonó PÚBLICA DE IPS (40 puntos)