Oficio 10040-2018

OFICIO CIRCULAR PARA ALMACENES GENERALES DE DEPÓSITO

Y CASAS DE CAMBIO

Oficio No. 10040-2018

23 de noviembre de 2018

«TRATAMIENTO»

«NOMBRES APELLIDOS»

«CARGO»

«ORGANIZACION»

Ciudad

«TRATAMIENTO» «APELLIDOS:

Para dar cumplimiento a lo establecido en los artículos 27 de la Ley de Almacenes Generales de Depósito, 3 de la Ley de Libre Negociación de Divisas y 5 del Reglamento para la Autorización y Funcionamiento de las Casas de Cambio aprobado en resolución JM -131-2001 de Junta Monetaria, según corresponda, adjunto sírvase encontrar las Formas RF-01-2018 AYCC y RF-02-2018 que deberá remitir a la Superintendencia de Bancos, dentro del plazo de quince (15) días contado a partir del día siguiente al nombramiento de los miembros del Consejo de Administración y Gerentes Generales o quienes hagan sus veces y cada vez que se produzcan cambios como sustituciones, reelecciones, renovaciones, entre otros. Para el efecto, las Formas indicadas se encuentran disponibles en el apartado de Normativa, sección de Formas, en la página web de la Superintendencia de Bancos www.sib.gob.gt.

Asimismo, previo al nombramiento de los miembros del Consejo de Administración y Gerentes Generales o quienes hagan sus veces, deberá realizar la evaluación de éstos, en la que considere las calidades de solvencia económica, seriedad, honorabilidad, respon sabilidad, conocimientos y experiencia, que

Administración y Gerentes Generales o quienes hagan sus veces, deberá realizar la evaluación de éstos, en la que considere las calidades de solvencia económica, seriedad, honorabilidad, respon sabilidad, conocimientos y experiencia, que aseguren una adecuada gestión y/o prestigio de la entidad. Dicha evaluación deberá estar debidamente documentada en el expediente respectivo.

Las Formas indicadas cobrarán vigencia a partir del 1 de enero de 2 019 y sustituyen a las enviadas mediante los oficios circulares números 4563-2010 y 3477-2013 de este órgano supervisor.

Sin otro particular, me suscribo de usted.

Atentamente,

Lic. Hugo Daniel Figueroa Estrada Superintendente de Bancos en funciones

Adjunto: Lo indicado.

Registro de los miembros del Consejo de Administración y Gerentes Generales, o quienes hagan sus veces, para Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio

Of. SIB No. 10040-2018

1 Registro de los miembros del Consejo de Administración y Gerentes Generales, o quienes hagan sus veces, para Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio

Of. SIB No. 10040-2018

1Anexo Oficio.10040-2018 Hoja 1 de 3

FORMA RF-01-2018 AYCC

AVISO Y SOLICITUD DE REGISTRO DE MIEMBROS DEL CONSEJO DE

ADMINISTRACIÓN, GERENTES GENERALES O QUIENES HAGAN SUS VECES DE

ALMACENES GENERALES DE DEPÓSITO Y CASAS DE CAMBIO

I. INFORMACIÓN DE LA INSTITUCIÓN

a) Denominación social

ADMINISTRACIÓN, GERENTES GENERALES O QUIENES HAGAN SUS VECES DE

ALMACENES GENERALES DE DEPÓSITO Y CASAS DE CAMBIO

I. INFORMACIÓN DE LA INSTITUCIÓN

a) Denominación social

b) Nombre y cargo del Representante Legal que suscribe el presente documento

Para dar cumplimiento a lo establecido en los artículos 27 de la Ley de Almacenes Generales de Depósito o 3 de la Ley de Libre Negociación de Divisas y 5 del Reglamento para la Autorización y Funcionamiento de las Casas de Cambio, aprobado en resolución JM -1312001 de Junta Monetaria, solicito a la Superintendencia de Bancos el registro de:

II. INFORMACIÓN DEL DIRECTOR FUNCIONARIO

a) Nombre(s)

Apellido(s) b) Cargo

c) Duración en el cargo Del: Al: d) Acta del Consejo de Administración o Asamblea de Accionistas donde conste su designación

Fecha del Acta e) Acta de toma de posesión o confirmación (si aplica) Fecha del Acta

Documentos que se adjuntan para el registro:

1. Informe de evaluación del cumplimiento de requisitos y calidades.

2. Acta notarial de declaración jurada del director o funcionario en la cual indica: a) Que no incurre en los impedimentos que establecen los artículos 13 y 24 de la Ley de Bancos y Grupos Financieros, en lo aplicable; b) Que ha atendido sus obligaciones crediticias conforme lo pactado; c) Que conoce los derechos, obligaciones y responsabilidades que asume al aceptar el cargo que corresponda; y,

Bancos y Grupos Financieros, en lo aplicable; b) Que ha atendido sus obligaciones crediticias conforme lo pactado; c) Que conoce los derechos, obligaciones y responsabilidades que asume al aceptar el cargo que corresponda; y, d) Si tiene o no conocimiento de procesos judiciales que pudieran afectarle en el desempeño del cargo.

3. Forma RF-02-2018.

Declaro que la designación del director funcionario se realizó con base en el informe adjunto en el que se concluye que el director funcionario cumplió con acreditar las calidades que exigen las disposiciones legales y reglamentarias aplicables y, conf orme a la declaración jurada que se tuvo a la vista y se adjunta, no incurre en los impedimentos que le fueren aplicables en las disposiciones legales respectivas.

Fecha

Firma del Representante Legal

Registro de los miembros del Consejo de Administración y Gerentes Generales, o quienes hagan sus veces, para Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio

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2 Registro de los miembros del Consejo de Administración y Gerentes Generales, o quienes hagan sus veces, para Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio

Of. SIB No. 10040-2018

2Anexo Oficio.10040-2018 Hoja 2 de 3

FORMA RF-02-2018

INFORMACIÓN DE MIEMBROS DEL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN, GERENTES

GENERALES O QUIENES HAGAN SUS VECES DE BANCOS, SOCIEDADES

FINANCIERAS, ENTIDADES FUERA DE PLAZA O ENTIDADES OFF SHORE,

EMPRESAS ESPECIALIZADAS EN SERVICIOS FINANCIEROS QUE FORMEN

GENERALES O QUIENES HAGAN SUS VECES DE BANCOS, SOCIEDADES

FINANCIERAS, ENTIDADES FUERA DE PLAZA O ENTIDADES OFF SHORE,

EMPRESAS ESPECIALIZADAS EN SERVICIOS FINANCIEROS QUE FORMEN

PARTE DE UN GRUPO FINANCIERO, ASEGURADORAS, REASEGURADORAS,

ALMACENES GENERALES DE DEPÓSITO Y CASAS DE CAMBIO

INSTITUCIÓN

I. DATOS GENERALES

a) Nombre completo

b) Nacionalidad

c) Profesión u oficio

d) Dirección para recibir notificaciones

e) Lugar y fecha de nacimiento

f) Código único del Documento Personal de Identificación (DPI)

g) Número de Identificación Tributaria (NIT)

h) Cargo que desempeña en la institución

1. Correo electrónico

j) Número de teléfono

k) Condición migratoria en el caso de directores / funcionarios extranjeros

Número de pasaporte Extendido en

¿Tiene autorización respectiva para trabajar en el país? (Cuando corresponda)

SÍ ( ) NO ( )

1. Número de autorización o comunicación

2. Fecha de autorización

3. Vigencia de la autorización

Información estrictamente confidencial

FOTO

RECIENTE

A COLORES

(No mayor de 6 meses de antigüedad)

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RECIENTE

A COLORES

(No mayor de 6 meses de antigüedad)

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3 Registro de los miembros del Consejo de Administración y Gerentes Generales, o quienes hagan sus veces, para Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio

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3Anexo Oficio.10040-2018 Hoja 3 de 3

FORMA RF-02-2018

II. INFORMACIÓN APLICABLE PARA NUEVOS NOMBRAMIENTOS

a) Cargos que ha desempeñado o que desempeña en instituciones (bancos, sociedades financieras, aseguradoras, reaseguradoras o almacenes generales de depósito). Entidad Cargo Período del … al Principales funciones

b) Cargos desempeñados o que desempeña en otras entidades: Entidad Cargo Período del … al Principales funciones

c) Estudios realizados: Establecimiento Título obtenido Período del … al Observaciones

d) Otros estudios y/o capacitación recibidos en materia bancaria, de seguros, de reaseguros, de almacenes generales de depósito o de administración de riesgos: Nombre del curso, seminario o taller Contenido del curso Período del … al Duración en horas efectivas

Nombre del curso, seminario o taller Contenido del curso Período del … al Duración en horas efectivas

Lugar y fecha

Nombre

f)

Notas:

1. La Superintendencia de Bancos podrá requerir información adicional cuando se estime conveniente para establecer el cumplimiento de las disposiciones legales y reglamentarias.

2. Adjuntar fotocopia simple legible del Documento Personal de Identificación (DPI). Para funcionarios extranjeros deberán enviar fotocopia simple legible de la hoja informativa del pasaporte vigente.

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