SARAY - PROCESO PENAL ACUSATORIO - 2017

NELSONS ARAYB OTERO MagistradSo alaP enaTl ribunaSl uperiodr e Medellín Magísteer n Educacióyn DerechosH umanosE; specialistean DerechoP robatorioP enaAl cusatorio; Especialistean DerechoP úblicoC, onstitucionya lS istemaP rocesaAl cusatorio; Especialistean DerechoA dministrativoE;s pecialistean DerechoP enal 1 1 L RI

SEGUNDA EDICIÓN

Imputación Acusación Preparatoria Juicioo ral Procedimienteos peciala breviadoy acusadorp rivado

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11,1ft ~ SarayB oteroN, elson ProcedimientPoe naAl cusatorio(I mputacióna,c usaciónp, reparatoriaju, icioo ral,p rocedimienteos pecial abreviadoy acusadopr rivado/) NelsonS aray Botero 2a ed. BogotáL: eyerE ditores2, 017. p. 1040:1 7x24c m.

ISBN9 78-958-769-593-9

ImputaciónA.c usación.P reparatoriaJ.u icioo ral.P rocedimienteos peciaal breviadoy acusadopr rivado SarayB oteroN, elson CDD3: 45 © NelsonS arayB otero © La presenteo brah as idor egistradpao rL EYEERd itoresE. n consecuenciala, s característicains ternasy externasd e estap ublicaciónsu, denominaciócno merciayl marcass on de su exclusivap ropiedadQ. ueda,p or lo tanto,p rohibida la reproducciótno tal o fragmentaridae su contenidoa, sí

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aquilatado por el paso de los años, quienes con su bondad, sabiduría y amor nos trazaron el camino de la rectitud. Para mi esposa Sonia Patricia, con amor por el tiempo compartido y por tu generosa comprensión. Para mi hija Angélica, mi hijo Jacobo y mi hijo Joel, quienes son la luz de mi vida. Para mis hermanos, sobrinos y toda mi familia, con mu cho amor.

Para la abuelita Marina Ramírez, quien con su dulzura guía losp asos de sus nietos

ÍNDICE GENERAL

Capítulo I

ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO

l. Cuestiones preliminares del sistema acusatorio penal.. .................................... 9

2. Estructura del proceso penal acusatorio según la Corte Constitucional .............. 11

3. Estructura dialéctica del debido proceso penal .............................................. 14

4. Estructura formal del proceso penal.. ............................................................ 16

5. La igualdad de derechos, obligaciones y deberes de las partes en el proceso penal ............................................................................................... 16

6. Diferencias entre los sistemas procesales penales mixto y acusatorio ................ 18 6.1. Características del sistema procesal penal inquisitivo .............................. 18 6.2. Características del sistema procesal penal acusatorio .............................. 19 6.3. Características del sistema procesal penal mixto ..................................... 20

7. Proceso penal y régimen probatorio en la Constitución Política de 1991 (A.L. 03 de 2002) ............................................................................... 22

Capítulo 11

EL IMPUTADO EN EL PROCESO PENAL

l. El imputado en la actuación procesal penal .................................................. 25

2. Presencia del imputado en el proceso penal .................................................. 25

3. Individualización e identificación del imputado ........................................... 26

4. Prevención de errores judiciales y homonimia .............................................. 27

5. Exigencias sobre la identificación e individualización del procesado ................ 28

6. Métodos de identificación ............................................................................ 29

7. El reconocimiento fotográfico y en fila de personas ...................................... 30

8. El reconocimiento dd implicado al momento de la aprehensión y en el momento del juicio oral ...................................................................... 32

9. Elementos materiales de prueba sobre identidad e individualización en el juicio o~al. .................................................................................................. 35

1O . Obligaciones con el capturado sin identificación o para constatar su plena identificación (Art. 128 CPP) ...................................................... ,. 36

11. Orden de captura por sentencia en contra de persona indocumentada .................3 7

12. Criterio jurisprudencia! en torno a la exigencia de establecer la identidad o individualización del procesado ................................................. 38

IV PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO

13. La falta de identidad del probable autor de la conducta punible ................. .42

14. Captura en situación de flagrancia e identificación ..................................... .42

15. Declaración de contumacia del imputado .................................................. .43

16. El emplazamiento del imputado ausente .................................................... .45

17. Requisitos de validez de un juicio en ausencia. Condiciones para el emplazamiento ......................................................................................... 48

18. Derecho de defensa material por el propio imputado ................................. .49

Capítulo III

LA VÍCTIMA EN EL PROCESO PENAL ACUSATORIO

l. La víctima en el proceso penal ...................................................................... 51

2. Derechos de las víctimas en el proceso penal.. ............................................... 56

3. Derechos y garantías de las víctimas de violencia sexual ................................ 57

4. Víctimas de violencia sexual, en especial la violencia sexual con ocasión del conflicto armado (Ley 1719 de 18 junio 2014) .......................... 58

5. La reparación integral y la reparación simbólica ............................................ 62

6. Medidas de reparación integral ..................................................................... 68

7. Deber de atender los principios de la reparación integral (art. 16

Ley 446 de 1998 y art. 283 CGP) ................................................................ 68

8. La actualización y efectividad de los derechos de las víctimas en la

Ley 906 de 2004 .......................................................................................... 69 8.1. La bilateralidad de garantías judiciales .................................................... 69 8.2. Reconceptualización del papel de la víctima en el proceso penal acusatorio ................................................................................................... 70

9. Perjudicado y víctima en la Ley 906 de 2004 ................................................ 75

1O . Derechos de las víctimas a la verdad, justicia, reparación y garantía de no repetición ............................................................................................ 78 10.1. Fundamento constitucional de los derechos de las víctimas .................. 78 10.2. Conceptos de verdad, justicia, reparación y garantía de no repetición ............................................................................................... 78

11. Línea jurisprudencia! en tema de verdad, justicia, reparación y garantía de no repetición .............................................................................. 86

12. La víctima en el incidente de reparación integral (IRI). ................................ 98

13. Víctima y cesionario de derechos litigiosos .................................................. 99

INDICE GENERAL V

14. La persona jurídica de derecho público como víctima .................... :. ......... 100

15. Representación legal de la persona jurídica de derecho público ................. 103

16. La compañía aseguradora como subrogatoria de derechos, pero sin carácter de víctima ............................................................................... 104

17. Víctima y copias de la actuación penal antes de la acusación ..................... 107

18. Facultades probatorias de la víctima en el proceso penal ........................... 108

Capítulo IV

El DEFENSOR EN EL PROCESO PENAL

l. El defensor en la imputación de cargos ....................................................... 111

2. La garantía constitucional de defensa técnica .............................................. 111

3. Defensor de oficio del procesado en el sistema acusatorio penal .................. 113

4. Comparativo entre el defensor de la Defensoría Pública y el defensor de oficio .......................................................................................... 116

5. Actuación procesal sin abogado defensor del procesado .............................. 116

6. Estudiantes de consultorio jurídico como defensores del procesado ............ 118

7. Abogado de la víctima y estudiante adscrito a consultorio jurídico ............. 122

8. Extensión del apoderamiento judicial en materia penal .............................. 129

9. Clases de defensores en el sistema acusatorio procesal penal.. ...................... 130

1O . El defensor en el proceso penal es un investigador .................................... 131

11. Críticas al defensor anterior y pretensión de nulidad ................................ 133

12. Conflicto de pretensiones entre el abogado del procesado y su cliente ........................................................................................................ 136

13. Apoderamiento judicial y sustitución del poder para actuar ...................... 139

Capítulo V

EL MINISTERIO PÚBLICO EN EL PROCESO PENAL

l. Marco normativo constitucional ................................................................. 141

2. Funciones procesales penales del Ministerio Público ................................... 142

3. El Ministerio Público es un interviniente procesal.. .................................... 142

4. Ministerio Público e interrogatorios en audiencia de juzgamiento .............. 144

5. Facultades probatorias e investigativas del Ministerio Público .................... 147

6. Ministerio Público y petición de pruebas excepcionales .............................. 148

VI PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO

7. Ministerio Público y justicia consensuada ................................................... 149

8. Ministerio Público e incidente de reparación integral de perjuicios ............. 150

9. Excepcionalmente el Ministerio Público puede solicitar predusión de la investigación ...................................................................................... 150

Capítulo VI

IMPARCIALIDAD DEL JUEZ, IMPEDIMENTOS Y RECUSACIONES

l. El principio de imparcialidad judicial ......................................................... 15 5

2. La imparcialidad objetiva del juzgador ........................................................ 156

3. Vulneración del principio de imparcialidad del juez .................................... 158

4. Características de los impedimentos ............................................................ 159

5. Causales de impedimento y recusación ....................................................... 160

6. La falta de manifestación del impedimento por parte del juez no genera nulidad del proceso ......................................................................... 162

7. Trámite del impedimento y de la recusación del juez .................................. 163

8. Trámite del impedimento y la recusación de otros funcionarios y empleados .................................................................................................. 164

9. La invitación para declararse impedido ....................................................... 166

10. Jurisprudencia sobre impedimentos más frecuentes ................................... 167

Capítulo VII

CITACIONES, NOTIFICACIONES Y PROVIDENCIAS JUDICIALES

l. La citación en el proceso penal.. .................................................................. 169

2. El juez ordena las citaciones ........................................................................ 170

3. Solicitud de aplazamiento de audiencias orales ............................................ 170

4. Interrupción, suspensión y prórroga de términos ........................................ 171

5. Condición de validez de las audiencias orales .............................................. 172

6. Clases de providencias en el proceso penal.. ................................................ 174

7. Requisitos de autos y sentencias .................................................................. 175

8. Las notificaciones en el proceso penal ....................................... ;·· .. ············· 177

Capítulo VIII

RECURSOS EN EL PROCESO PENAL

l. La decisión judicial se debe motivar ............................................................ 181

INDICE GENERAL VII

2. Recursos ordinarios en el proceso penal ...................................................... 187

3. Presupuestos procesales de los recursos ordinarios ...................................... 189

4. Recurso de reposición contra autos ............................................................. 196

5. El auto que resuelve la reposición no tiene recurso (regla general) ............... 196

6. Recurso de apelación contra autos .............................................................. 197

7. Trámite del recurso de apelación contra sentencias ..................................... 197

8. Solicitud de pruebas ante el ad quem y entrega o anexo de elementos de prueba ................................................................................................... 199

9. Declaración de desierto del recurso y abstención por el ad quem ................. 199

1O . El recurso de queja ................................................................................... 200

11. Desistimiento del recurso interpuesto ....................................................... 202

12. Recurso contra decisiones no adoptadas en audiencia pública ................... 202

Capítulo IX

CONCILIACIÓN PREPROCESAL

1. La conciliación como condición de procedibilidad para el ejercicio de la acción penal ...................................................................................... 205

2. Acuerdo en la fase preprocesa! penal que se incumple por parte del querellado .................................................................................................. 210

3. Conciliación y pago durante el proceso penal ............................................. 212

4. Cuestiones procesales sobre delitos querellables .......................................... 213

5. Verificaciones del juez de control de garantías en delitos querellables ............ 214

6. Omisión del requisito de la conciliación previa como causal de nulidad ...................................................................................................... 216

7. Delitos de oficio que se convierten en querellables ...................................... 216

8. Rebaja de pena por indemnización integral ................................................ 217

9. La conciliación en el incidente de reparación integral ................................. 217

Capítulo X

TÉRMINOS PARA LA IMPUTACIÓN Y NOTIFICACIÓN DE INICIO

DE LA INVESTIGACIÓN PENAL

1. El incumplimiento del término para la imputación no genera ninguna consecuencia legal respecto de la indagación ni del proceso ............... 219

2. No hay nulidad por no notificar el inicio ddproceso penal.. ...................... 221 2.1. Las normas internacionales, legales y la jurisprudencia constitucional sobre el tema. Escenario internacional de los derechos humanos .............................................................................................. 221

VIII PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO 2.2. Sentencia C-591 de 2005 de la Corte Constitucional ........................... 223 2.3. Sentencia C-799 de 2005 de la Corte Constitucional.. ......................... 224 2.4. Sentencia C-1194 de 2005 de la Corte Constitucional ......................... 225 2.5. Sentencia C-210 de 2007 de la Corte Constitucional ........................... 226 2.6. Sentencia T-920 de 2008 de la Corte Constitucional.. ......................... 227 2.7. Sentencia C-025 de 2009 de la Corte Constitucional.. ......................... 228 2.8. Sentencia C-127 de 2011 de la Corte Constitucional ........................... 230 2.9. Sentencia T-409 de 2014 de la Corte Constitucional ........................... 231 2.1 O. Protección penal de la reserva de algunas actuaciones investigativas .................................................................................. 232 2.11. Conclusiones generales ....................................................................... 235

3. La falta de notificación del inicio de la investigación penal en los regímenes mixtos inquisitivos ..................................................................... 236

Capítulo XI

PRESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN PENAL

l. El instituto jurídico de la prescripción ........................................................ 239

2. Término de prescripción de la acción penal ................................................ 240

3. Interrupción del término de prescripción .................................................... 243 3.1. Interrupción con la formulación de la imputación (art. 86

CP, modificado por el artículo 6° de la Ley 890 de 2004) .................... 243 3.2. Suspensión de la prescripción con el proferimiento de sentencia de segunda instancia (art. 189 CPP) .................................................... 245

4. Reglas jurisprudenciales sobre el instituto de la prescripción ....................... 247

Capítulo XII

IMPUTACIÓN Y AUDIENCIA DE IMPUTACIÓN DE CARGOS

1. Competencia nacional del juez de control de garantías, derogatoria tácita parcial del artículo 54 de la Ley 906 de 2004 (arts. 39 y286

CPP) .......................................................................................................... 259

2. Formalidades de la audiencia de imputación ............................................... 260

3. Entrega de escrito de la imputación antes de la audiencia correspondiente ......................................................................................... 261

4. Precisiones previas sobre la audiencia de imputación .................................. 261

5. Componentes de la imputación de cargos ................................................... 263

6. El concepto de comunicación ..................................................................... 265

INDICE GENERAL IX

7. Situaciones que determinan la formulación de la imputación de cargos (art. 287 CPP) ................................................................................ 266

8. Requisitos y contenido de la imputación de cargos (art. 288 CPP) ............. 267

9. Individualización concreta del imputado, incluyendo su nombre, los datos que sirvan para identificarlo y el domicilio de citaciones .............. 268

1O . Imputación fáctica. Relación clara y sucinta de los hechos jurídicamente relevantes en lenguaje comprensible .................................... 268

11. Nuevos hechos imponen la realización de otra audiencia de imputación de cargos. Readecuación o reformulación de la imputación de cargos ................................................................................. 271

12. Imputación jurídica .................................................................................. 273

13. Deducción de tipicidad concreta .............................................................. 274

14. La imputación jurídica es flexible ............................................................. 275

15. Progresividad de la acción penal y congruencia ......................................... 276

16. Imputación personal. ................................................................................ 277

17. Contenido de la imputación de cargos ...................................................... 278

18. Elementos probatorios en la audiencia de imputación .............................. 279

19. Elementos materiales probatorios de las audiencias preliminares ............... 280

20. El juez no puede ejercer control material de la imputación ....................... 280

21. Consecuencias pro.cesa le s de la imputación como acto de parte ................ 281

22. Imputación de cargos y demás intervinientes procesales ............................ 284

23. Imputación y conexidad ........................................................................... 285

24. Imputación de cargos como acto de comunicación y declaratoria de ilegalidad de la captura .......................................................................... 285

25. Cuadro resumen de la audiencia de imputación de cargos ........................ 287

Capítulo XIII

ALLANAMIENTO A CARGOS

1. La terminación anticipada del proceso penal no es esenciala l concepto de sistema acusatorio .......................................... •.. ..................................... 289

2. Posibilidad del invelitigado de allanarse a la imputación y a obtener rebaja de pena de conformidad con el artículo 351 CPP ................................. 290

3. Deberes de información por parte de la fiscalía en la audiencia de imputación de cargos ................................................................................. 292

X PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO

4. Audiencia preliminar para aceptación de cargos después de la imputación y antes de la acusación ............................................................. 295

5. La audiencia de aceptación de cargos equivale a acusación y no es necesario presentar "escrito de acusación con allanamiento" .......................... 297

6. La aceptación de responsabilidad tiene los efectos procesales de la confesión ................................................................................................... 298

7. La irretractabilidad en el allanamiento a cargos ........................................... 299 7.1. Marco normativo ................................................................................. 299 7.2. La fiscalía no puede retractarse de las imputaciones formuladas y aceptadas por el procesado .................................................................... 300 7.3. Línea jurisprudencia! en tema de la retractación en el allanamiento a cargos ........................................................................... 301

8. Verificación del allanamiento a cargos por el juez de conocimiento ............ 302

9. Deberes del juez de conocimiento en tema de justicia premia! .................... 304

1O . Verificaciones del juez de conocimiento para dictar sentencia ................... 305

11. Criterios para las rebajas de pena por allanamiento a cargos ...................... 306

12. Limitaciones y renuncias cuando se presenta el allanamiento a cargos. ...............3 07

13. Aceptación de cargos por inimputable ...................................................... 309

14. No hay aceptación parcial ni condicionada de los cargos imputados ............. 31 O

15. Aceptación de cargos y audiencia del art. 447 del CPP. No hay audiencia del art. 339 del CPP ................................................................... 312

16. Aceptación de cargos y congruencia .......................................................... 312

17. Aceptación de cargos y libertad del implicado detenido ............................ 312

18. Aceptación de cargos, sentencia absolutoria y nulidad ............................... 313

19. Aceptación de cargos por vía del allanamiento y principio de oportunidad ............................................................................................... 317

Capítulo XIV

BIENES EN EL PROCESO PENAL

l. Los bienes en el proceso penal.. ................................................................... 319

2. La incautación y ocupación de bienes con fines de comiso .......................... 323

3. Procedencia del comiso ............................................................................... 329

4. Diferencias entre el comiso y el embargo y secuestro de bienes .................... 330

5. Afectación de bienes en delitos culposos ..................................................... 332 5.1. Aspectos relevantes de la entrega provisional ........................................ 332

INDICE GENERAL XI 5.2. Imputación y entrega provisional de bienes en delitos culposos .... :. ......... 334

6. Entrega de automotores y pago de gastos de grúa y parqueadero ................ 337

7. La prohibición de enajenar bienes sujetos a registro .................................... 339 7. l. Prohibición durante los seis (6 ) meses siguientes a la formulación de la imputación .............................................................. 339 7.2. La duración máxima de la medida es de seis (6) meses, su terminación es ípso iure ............................................................................ 343

8. Suspensión y cancelación de registros obtenidos fraudulentamente ............. 344 8.1. Instituto en los regímenes procesales mixtos inquisitivos ...................... 344 8.2. Instituto en el sistema acusatorio penal.. .............................................. 348

9. Restablecimiento del derecho ..................................................................... 352 9.1. Cuestiones generales sobre restablecimiento del derecho ...................... 352 9.2. Características del restablecimiento del derecho (provisional o definitivo) y competencia judicial .......... '.. .............................................. 3 5 8

1O . La restitutio in pristinum y la restitutio in integrum .................................... 361

11. Competencia en tema de bienes una vez cobre ejecutoria la sentencia penal. ........... ~ .......................................................................... 369

Capítulo XV

TÉRMINOS PARA LA ACUSACIÓN, RETIRO DEL

ESCRITO E INICIO DE LA FASE DEL JUICIO

1. Opciones que tiene el fiscal luego del acto de comunicación de la imputación de cargos ................................................................................. 371

2. Términos del fiscal para presentar escrito de acusación ............................... 372

3. Vencimiento de térmi~os por el fiscal para presentar escrito de acusación ................................................................................................... 3 7 4

4. Traslado del escrito de acusación antes de la celebración de la respectiva audiencia ................................................................................... 3 7 6

5. Retiro material del escrito de acusación por la Fiscalía ................................ 376

'

6. Inicio de la fase del juicio en el proceso acusatorio penal ............................ 378

7. El escrito de acusación en el sistema acusatorio penal ................................. 379 7.1. Presupuestos para la acusación ............................................................. 379 7.2. No hay juicio sin previa acusación ....................................................... 380 7.3. Funciones del escrito de acusación ....................................................... 382 7.4. El escrito de acusación delimita el desarrollo del juicio ........................ 383

XII PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO 7.5. Características de la acusación .............................................................. 384

8. Acusación anfibológica ............................................................................... 386

9. La acusación es un acto complejo ................................................................ 386

1O . Redacción clara, precisa y detallada del escrito de acusación ...................... 387 Capítulo XVI

LA ACUSACIÓN. CONTENIDO Y ANEXOS DEL ESCRITO DE ACUSACIÓN

l. El control sobre aspectos formales del escrito de acusación .......................... 389

2. El juez no tiene control material del escrito de acusación, salvo casos excepcionales ..................................................................................... 391

3. El juez debe garantizar el cumplimiento de los requisitos mínimos de la acusación ............................................................................ 395 4. -Prohibiciones del juez con respecto a la acusación ..................................... 396

5. Control de la acusación y acuerdos sobre la:responsabílídad penal .............. 398

6. Individualización e identificación del acusado en el escrito de acusación ............................................................................................... 402

7. Relación clara y sucinta de los hechos jurídicamente relevantes en un lenguaje comprensible ........................................................................... 402

8. La falta de imputación fáctica concreta puede generar nulidad .................... 403

9. Información sobre el abogado defensor ...................................................... .405

10. Relación de bienes y recursos afectados con fines de comíso ...................... 407

11. Marco normativo del descubrimiento de las pruebas desde el escrito de acusación .................................................................................... 407

12. Anexos del escrito de acusación .......................................................