SARAY - Incidente de reparación integral de perjuicios

“Esta publicación fue financiada por el pueblo y el gobierno de Estados Unidos a través del Departamento de Justicia. Los textos de esta publicación son responsabilidad de sus autores y no representan los puntos de vista del Departamento de Justicia, ni del gobierno de Estados Unidos, ni de la Fiscalía General de la Nación.”

FISCALIA

GENERAL DE LA NACION

INCIDENTE DE REPARACIÓN INTEGRAL DE PERJUICIOS En la Ley 906 de 2004

NELSON SARAY BOTERO

Magistrado Sala Penal Tribunal Superior de Medellín INCIDENTE DE REPARACIÓN INTEGRAL DE PERJUICIOS EN LA LEY 906 DE 2004 © Nelson Saray Botero Magistrado Sala Penal Tribunal

Primera Edición: Abril de 2013

Diseño y Diagramación: Marcela Valencia Ramírez

disenomarce@gmail.com Para mi esposa Sonia, con mucho amor.

Presentación La publicación de este manual representa para el Departamento de Justicia de la Embajada de los Estados Unidos de América en Colombia un verdadero logro. Es el resultado del estudio dedicado, concienzudo y profundo de su autor, el Magistrado de la Sala Penal del Tribunal de Medellín Nelson Saray Botero, quien ha logrado dar claridad frente a un tema que resultaba bastante complejo para los operadores judiciales en general. Esto, dado que en palabras del mismo autor, el incidente de reparación integral combina o incorpora un trámite netamente civil a través de la oralidad propia del sistema penal acusatorio, ante un Juez penal. Esta publicación brinda las pautas, ofrece jurisprudencia y además clarifica sobre el incidente de reparación integral su finalidad, trámite, audiencias y diligencias, términos y participación de los sujetos procesales. Asimismo, la participación de las personas víctimas, pruebas que sustentan las pretensiones, presupuestos procesales, conciliación, tercero civilmente responsable, apoderados o representantes judiciales, perjuicios materiales e inmateriales, daño, tasación de perjuicios y medidas cautelares, entre otros. Este texto se ha nutrido de un intenso proceso de capacitación, llevado a cabo a través de los Centros de Atención a Víctimas de la Fiscalia General de la Nación, auspiciados por el Departamento de Justicia. Parte de la labor de los Centros de Atención a Víctimas es prestar asistencia legal en el incidente de reparación integral a las víctimas de diferentes delitos. A través de las capacitaciones sobre el incidente de reparación, donde el autor ha actuado como ponente, se logró incorporar las inquietudes que

los asistentes destinatarios de los cursos (Entre otros: jueces, magistrados, defensores de personas víctimas, defensores de familia, comisarios de familia, personeros, procuradores, fiscales, investigadores, practicantes de consultorio jurídico, asesores y directores de diversas universidades) plantearon durante las arduas jornadas de trabajo. Estamos seguros que con esta publicación los operadores judiciales contarán con la guía idónea para presentar el incidente de reparación. Adicionalmente, es grato poder continuar brindando nuestro apoyo y colaboración frente a este y todos los temas que sean necesarios para facilitar el proceso de formación, consulta y estudio en lo relacionado con el sistema penal acusatorio colombiano.

PAUL VAKY

DIRECTOR PROGRAMA REFORMA A LA JUSTICIA

EMBAJADA DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA EN COLOMBIA

Indice Presentación ....................................................................................................................................................5

UNIDAD TEMÁTICA 1

PRESUPUESTOS DOGMÁTICOS Y PROCESALES EN EL INCIDENTE DE REPARACIÓN

INTEGRAL

A. LA VÍCTIMA EN EL PROCESO PENAL ..............................................................................13

1. RECONOCIMIENTO DE LA VÍCTIMA EN EL PROCESO PENAL .............................................................................13

2. RECONCEPTUALIZACIÓN DEL PAPEL DE LA VÍCTIMA EN EL PROCESO PENAL ACUSATORIO ...........................................................................................................................................17

3. PERJUDICADO Y VÍCTIMA EN LA LEY 906 DE 2004 ........................................................................................21

4. DERECHOS DE LAS VÍCTIMAS A LA VERDAD, JUSTICIA, REPARACIÓN Y GARANTÍA DE NO REPETICIÓN ....................................................................................................................................22

5. LEGITIMACIÓN PROCESAL POR ACTIVA .......................................................................................................32 5.1 La Víctima .........................................................................................................................................................................33 5.2 El Fiscal, a Instancia de la Víctima ......................................................................................................................36 5.3 El Agente del Ministerio Público, a Instancia de la Víctima ...............................................................38 5.4 El Actor Popular ............................................................................................................................................................39 5.5 El Defensor de Familia ..............................................................................................................................................40 5.6 Inicio e Impulso de Oficio por el Juez de Conocimiento ...................................................................42

6. LEGITIMACIÓN PROCESAL POR PASIVA .......................................................................................................43 6.1 El Declarado o los Declarados Penalmente Responsables ................................................................43 6.2 El Tercero Civilmente Responsable .................................................................................................................46 6.3 La Compañía Aseguradora de Responsabilidad Civil Extracontractual en Virtud de Contrato Válidamente Celebrado .....................................................................................................................53 6.4 Concepto de “Tercero Civilmente Responsable” ......................................................................................59

6.5 La Solidaridad en el Sistema de Responsabilidad Penal para Adolescentes ..........................62 6.6 Solidaridad y Empresas Operadoras de Transporte ...............................................................................63 6.7 El Tercero Civilmente Responsable en el Proceso Penal Mixto .......................................................67 6.8 El Tercero Civilmente Responsable en el Proceso Penal Acusatorio ...........................................68 6.9 Mecanismos de Defensa del Tercero Civilmente Responsable ......................................................72 6.10 El Llamado en Garantía ..........................................................................................................................................74 6.11 Cuadro de Legitimación Procesal por Pasiva .............................................................................................74

B. PRESUPUESTOS PROCESALES EN EL INCIDENTE DE REPARACIÓN INTEGRAL ..........75

1. PRESUPUESTOS PROCESALES .....................................................................................................................75

2. CONDICIONES DE LA LEY 906 DE 2004 .........................................................................................................77

3. EXIGENCIAS PROCESALES CUANDO SE TRATE DE NIÑO, NIÑA O ADOLESCENTE VÍCTIMAS DE DELITO .................................................................................................................................79

INCIDENTE DE REPARACION INTEGRAL DE PERJUICIOS. EN LA LEY 906 DE 2004 7

Nelson Saray Botero, Magistrado Sala Penal Tribunal Superior de Medellín

4. EJECUTORIA DE LA SENTENCIA DE CONDENA ...............................................................................................79

5. SENTENCIA PENAL ABSOLUTORIA Y RECLAMACIÓN DE PERJUICIOS ................................................................81

6. CADUCIDAD DE LA ACCIÓN PARA EL TRÁMITE DEL INCIDENTE DE REPARACIÓN Y EL TERMINO DE DÍAS HÁBILES .................................................................................................................85

7. CONSECUENCIAS DE LA DECLARACIÓN JUDICIAL DE DESISTIMIENTO DE LA PRETENSIÓN .............................................................................................................................................87 7.1 Declaratoria de Desistimiento y la Perención Procesal o Desistimiento Tácito ....................91

8. EXTINCIÓN DE LA ACCIÓN PENAL POR INDEMNIZACIÓN INTEGRAL AL INTERIOR DEL PROCESO PENAL ..................................................................................................................93 8.1 Indemnización integral y Favorabilidad de Doble Via ..........................................................................93 8.2 Indemnización Integral y Delito de Inasistencia Alimentaria Contra Niños, Niñas y Adolescentes ..............................................................................................................................................97 8.3 Libertad Inmediata cuando se Indemniza Integralmente después de Ejecutoriada la Sentencia de Condena ............................................................................................................................................102

9. LÍMITE PROCESAL MÁXIMO PARA LA EXTINCIÓN DE LA ACCIÓN PENAL POR REPARACIÓN INTEGRAL .............................................................................................................................103

10. PRESCRIPCIÓN DE LAS ACCIONES .................................................................................................................104 10.1 Prescripción de la Acción Civil contra el Penalmente Responsable y contra el Tercero Civil .....................................................................................................................................................................104 10.2 Prescripción de la Acción Derivada del Contrato de Seguro Validamente Celebrado ....108 10.3 Suspensión de la Prescripción de la Acción Civil ....................................................................................114 10.4 Prescripción y Caducidad .......................................................................................................................................116 10.5 Prescripcion de las Acciones Civiles Derivadas del Delito .................................................................122

11. DELITOS DE EJECUCIÒN PERMANENTE, EN ESPECIAL, EL PUNIBLE DE INASISTENCIA ALIMENTARIA ......................................................................................................................123 11.1 Límite Final de la Imputación Factica para el Juzgamiento en el Delito de Inasistencia Alimentaria ......................................................................................................................................................................128 11.2 Sobre la Imputación del Pago .............................................................................................................................134 11.3 Los Delitos contra Niños, Niñas y Adolescentes No requieren querella como condición previa para iniciar el Proceso Penal .................................................................................................................................136

11.4 Vigencia del INC. 2° Num. 3° Art. 37 de la Ley 906 de 2004 para el delito de Inasistencia Alimentaria ..........................................................................................................................................138

C. APODERADOS O REPRESENTANTES JUDICIALES .........................................................141

1. SILENCIOS DEL LEGISLADOR .......................................................................................................................141

2. DEFENSOR DE OFICIO DEL PROCESADO EN EL SISTEMA ACUSATORIO PENAL ...................................................142

3. COMPARATIVO ENTRE EL DEFENSOR DE LA DEFENSORIA PÚBLICA Y EL DEFENSOR DE OFICIO .................................................................................................................................144

4. ACTUACIÓN PROCESAL SIN ABOGADO DEFENSOR DEL PROCESADO ................................................................145

5. ESTUDIANTES DE CONSULTORIO JURÍDICO COMO DEFENSORES DEL PROCESADO .............................................147

6. INTERVENCIÓN SIN ABOGADO E INTERVENCIÓN CON ABOGADO POR PARTE DE LA VÍCTIMA, Y ESTUDIANTE ADSCRITO A CONSULTORIO JURÍDICO .................................................................152

7. EXTENSIÓN DEL APODERAMIENTO JUDICIAL EN MATERIA PENAL ...................................................................157

8. CONCLUSIONES SOBRE EL APODERAMIENTO JUDICIAL DE LA VÍCTIMA EN EL PROCESO PENAL .......................................................................................................................................161

9. TUTELA N° T-61.798 DE 21 AGOSTO DE 2012 DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA ..............................................................................................................................163

10. CUADRO SOBRE EL APODERAMIENTO JUDICIAL DE LA VÍCTIMA .....................................................................164

11. LOS CENTROS DE ATENCIÓN A VÍCTIMAS (CAV) ............................................................................................164

12. RECONOCIMIENTO DE PERSONERIA JURÍDICA PARA ACTUAR EN FAVOR DE LA

VÍCTIMA ...................................................................................................................................................165

13. APODERADO JUDICIAL DE LA VÍCTIMA NNA EN DELITO COMETIDO POR UN ADULTO ........................................168

14. CONFLICTO DE PRETENSIONES ENTRE EL ABOGADO DEL PROCESADO Y SU CLIENTE .........................................172

15. CONFLICTO DE PRETENSIONES ENTRE EL ABOGADO DE LA VÍCTIMA Y SU CLIENTE ...........................................175

UNIDAD TEMÁTICA 2

LOS PERJUICIOS

1. DAÑOS, CLASES DE PERJUICIOS Y REPARACIÓN INTEGRAL ...........................................................................179

2. PRUEBA DE LOS PERJUICIOS Y EL ARBITRIO JUDICIAL ...................................................................................183

3. CRITERIOS DE EQUIDAD EN TEMA PERJUICIOS POR FALTA DE PRUEBAS ..........................................................187

4. EL DAÑO EMERGENTE Y SU LIQUIDACIÓN ....................................................................................................192

5. EL LUCRO CESANTE Y SU LIQUIDACIÓN ........................................................................................................194 5.1 Presunción Legal de que se devenga al menos el Salario Mínimo Legal Mensual en el trámite el IRI...................................................................................................................................194 5.2 Evolución del Salario Mínimo Legal MensuaL (SMLMV) .....................................................................196 5.3 Criterios para la Liquidación del Lucro Cesante .......................................................................................197 5.4 Fórmulas Aplicadas por el Consejo de Estado ..........................................................................................199

6. PRUEBA DE LOS INGRESOS DEL OCCISO Y GASTO PERSONALES Y FAMILIARES .................................................202

7. MANUTENCIÓN DE HIJOS Y PERJUICIOS MATERIALES ...................................................................................203

8. PERJUICIOS Y LÍMITE DE LOS 1.000 SMLMV .................................................................................................204

9. PERJUICIOS EXTRAPATRIMONIALES, INMATERIALES O MORALES ..................................................................206

10. PRESUNCIÓN LEGAL DE DAÑO MORAL SUBJETIVO PARA LOS FAMILIARES INMEDIATOS ...................................210

11. HERMANOS MAYORES DE LA VÍCTIMA Y PERJUICIOS MORALES .....................................................................215

12. PERJUICIOS MORALES EN CASO DE MUERTE, LESION GRAVE Y LESION LEVE ...................................................219

13. PERJUICIOS MORALES PARA EL HIJO DE CRIANZA ........................................................................................222

14. PERJUICIOS MORALES PARA LAS PERSONAS JURÍDICAS ................................................................................222

15. PRUEBA Y CUANTIA DE LOS PERJUICIOS MORALES .......................................................................................224

16. COMPARATIVO DEL DESARROLLO JURISPRUDENCIAL DE CONDENAS POR PERJUICIOS MORALES SUBJETIVOS ....226

INCIDENTE DE REPARACION INTEGRAL DE PERJUICIOS. EN LA LEY 906 DE 2004 9

Nelson Saray Botero, Magistrado Sala Penal Tribunal Superior de Medellín

17. DAÑO A LA VIDA DE RELACIÓN O ALTERACIÓN DE LAS CONDICIONES DE EXISTENCIA .......................................228

18. DIFERENCIAS ENTRE EL DAÑO MORAL Y EL DAÑO A LA ALTERACIÓN DE LAS CONDICIONES DE EXISTENCIA .......234

19. PERJUICIOS EN DELITOS COMETIDO BAJO ESTADO DE IRA O INTENSO DOLOR ..................................................236

20. LA CONCURRENCIA DE INDEMNIZACIONES ...................................................................................................241

UNIDAD TEMÁTICA 3

MEDIDAS CAUTELARES Y SALIDAS ALTERNAS

A. MEDIDAS CAUTELARES ..................................................................................................247

1. LOS BIENES EN EL PROCESO PENAL .............................................................................................................247

2. MEDIDAS PROVISIONALES EN EL CURSO DEL PROCESO PENAL .......................................................................250

3. MEDIDAS PREVIAS CAUTELARES DE EMBARGO Y SECUESTRO Y LEGITIMACIÓN PROCESAL ................................253

4. LA INCAUTACIÓN Y OCUPACIÓN DE BIENES CON FINES DE COMISO ................................................................255

5. DIFERENCIAS ENTRE EL COMISO Y EL EMBARGO Y SECUESTRO ......................................................................260

6. MOMENTO PROCESAL OPORTUNO PARA EL DECRETO DE MEDIDAS CAUTELARES Y CAUCIÓN ............................262

7. MEDIDAS PREVIAS CAUTELARES CONTRA BIENES DEL IMPUTADO O ACUSADO ................................................267

8. CONCURRENCIA DE EMBARGOS ORDENADOS SOBRE UN MISMO BIEN POR LA JURISDICCION CIVIL Y LA PENAL ..269

9. DESEMBARGO DE BIENES ...........................................................................................................................270

10. COMPETENCIA EN TEMA DE BIENES UNA VEZ COBRE EJECUTORIA LA SENTENCIA PENAL ..................................275

11. CUADRO DE RUTA DE MEDIDAS CAUTELARES CON FINES DE REPARACIÓN ......................................................277

12. AFECTACION DE BIENES EN DELITOS CULPOSOS ...........................................................................................280 12.1 Aspectos Relevantes de la Entrega Provisional ........................................................................................280 12.2 Imputación y Entrega Provisional en Delitos Culposos .......................................................................282

13. LA PROHIBICIÓN DE ENAJENAR BIENES SUJETOS A REGISTRO DURANTE LOS SEIS (6) MESES SIGUIENTES A LA FORMULACIÓN DE LA IMPUTACIÓN.............................................................................................................285

14. MEDIDAS PATRIMONIALES A FAVOR DE LAS VICTIMAS DE DELITOS, POR PARTE DEL FISCAL ............................289 14.1 Fondo para Reparación de las Víctimas (Ley 975 de 2005) ...............................................................291

14.2 Víctimas de Desplazamiento Forzado (Ley 387 de 1997) ..................................................................291 14.3 Víctimas de Delitos Contra la Libertad Personal (Ley 282 de 1996) .............................................292 14.4 Fondo para la Restitución de Tierras Despojadas (Ley 1448 de 2011) .......................................292

15. SUSPENSIÓN Y CANCELACIÓN DE REGISTROS OBTENIDOS FRAUDULENTAMENTE ............................................294 15.1 Instituto en los Regímenes Procesales Mixtos Inquisitivos ...............................................................294 15.2 Instituto en el Sistema Acusatorio Penal ......................................................................................................297

16. MEDIDAS DE EMBARGO Y SECUESTRO DE BIENES EN EL INCIDENTE DE REPARACIÓN INTEGRAL ........................300 16.1 Medidas Previas Cautelares antes de la Sentencia Del IRI .................................................................300 16.2 Medidas Previas Cautelares una vez se Dicta Sentencia de Condena al pago de Perjuicios ......................................................................................................................................................302 10 UNIDAD TEMÁTICA 1

Presupuestos dogmáticos y procesales en el Incidente de Reparación Integral

17. RESTABLECIMIENTO DEL DERECHO ............................................................................................................304 17.1 Cuestiones Generales sobre Restablecimiento del Derecho ...........................................................304 17.2 Restablecimiento del Derecho Provisional o Definitivo y Competencia Judicial ...............311

18. LA RESTITUTIO IN PRISTINUM O LA RESTITUTIO IN INTEGRUM ....................................................................313

B. SALIDAS ALTERNAS ........................................................................................................319

1. CONCILIACIÓN PREPROCESAL EN DELITOS QUERELLABLES ............................................................................319

2. ACUERDO EN LA FASE PREPROCESAL PENAL QUE SE INCUMPLE POR PARTE DEL QUERELLADO .......................322

3. CONCILIACIÓN Y PAGO DURANTE EL PROCESO PENAL ...................................................................................324

4. REBAJA DE PENA DEL ARTICULO 269 CODIGO PENAL EN DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO ECONOMICO ...........325

5. SITUACIONES EN QUE LA VÍCTIMA EN EL PROCESO PENAL NO FIJA PERJUICIOS O LOS QUE FIJA SON EXAGERADOS

327

6. VÍCTIMA, DAÑO Y PAGO POR ASEGURADORAS .............................................................................................334

7. PAGO DEL PERJUICIO EN SU TOTALIDAD Y LA TRANSACCIÓN O CONCILIACIÓN ................................................335

8. LA REPARACIÓN INTEGRAL, la ACTUALIZACIÓN E INDEXACIÓN DEL PAGO EN EL ARTÍCULO 269 DEL CÓDIGO PENAL

338

9. EL PAGO EN EL INCIDENTE DE REPARACIÓN INTEGRAL ..................................................................................340

10. LA CONCILIACIÓN EN EL INCIDENTE DE REPARACIÓN INTEGRAL .....................................................................342

UNIDAD TEMÁTICA 4

TRÁMITE Y ACTUACIÓN DEL INCIDENTE DE REPARACIÓN INTEGRAL (IRI)

1. EL DELITO ES FUENTE DE OBLIGACIONES .....................................................................................................345

2. INCIDENTE QUE NO ES INCIDENTE AL MODO DEL CODIGO GENERAL DEL PROCESO ...........................................350

3. ÚLTIMA POSIBILIDAD DE JUSTICIA RESTAURATIVA.......................................................................................352

4. TRÁMITE POR JUEZ PENAL EN AUDIENCIAS Y NORMAS DEL CÓDIGO GENERAL DEL PROCESO ............................354 4.1 Integracion Normativa y Aplicación del Codigo General del Proceso en el Incidente de Reparacion Integral de Perjuicios ......................................................................................................................354 4.2 Integración Normativa y Aplicación de la Ley 600 de 2000 en la fase de Ejecucion Penal ............................................................................................................................................................358

5. NATURALEZA JURÍDICA DEL INCIDENTE DE REPARACIÓN INTEGRAL DE LA LEY 906 DE 2004 ............................361

5.1 Sobre la Prueba del Parentesco ..........................................................................................................................365 5.2 Incidente de Reparación y Artículo 16 de la Ley 446 de 1998 ........................................................367

6. CITACIONES, NOTIFICACIONES Y COMPARECENCIA .......................................................................................368

7. CONDICIóN DE VALIDEZ DE LAS AUDIENCIAS ORALES ...................................................................................371 7.1 Condiciones para la Validez de las Audiencias del Sistema Acusatorio Penal .......................371 7.2 Condiciones para la Validez de las Audiencias en el Trámite del Incidente de Reparacion Integral ....................................................................................................................................................373

8. INICIO DE AUDIENCIA Y DILIGENCIAS ..........................................................................................................374

INCIDENTE DE REPARACION INTEGRAL DE PERJUICIOS. EN LA LEY 906 DE 2004 11

Nelson Saray Botero, Magistrado Sala Penal Tribunal Superior de Medellín

9. INASISTENCIA A LAS AUDIENCIAS, SANCIÓN Y JUSTIFICACIÓN ......................................................................376

10. PRESENTACIÓN ORAL O ESCRITA DE LAS PRETENSIONES ...............................................................................380

11. CONTENIDO DE LA PRETENSIÓN ..................................................................................................................383

12. INSCRIPCIÓN DE LA DEMANDA ...................................................................................................................385

13. JURAMENTO ESTIMATORIO ........................................................................................................................387

14. AUDIENCIA DEL ART. 103 LEY 906 DE 2004 .................................................................................................390 14.1 Determinar la Calidad de Víctima con el Delito Cometido ...........................................................391 14.2 Se debe Constatar si hay Transaccion o Conciliacion Previa o Pago Efectivo de los Perjuicios ...................................................................................................................................................................393 14.3 Pleito Pendiente ...........................................................................................................................................................397 14.4 Admisión de las Pretensiones ..............................................................................................................................404 14.5 Intento de Conciliación de las Pretensiones ...........................................................................................405

15. CONCILIACIÓN FALLIDA Y AUDIENCIA PARA DENTRO DE LOS 8 DIAS SIGUIENTES ............................................409 15.1 Ofrecimiento de Medios de Prueba ...............................................................................................................410 15.2 Solicitud y Decreto de Pruebas .........................................................................................................................411

16. AUDIENCIA DEL ARTÍCULO 104 LEY 906 DE 2004 .........................................................................................419 16.1 Intento de Conciliación .........................................................................................................................................420 16.2 Practica de Pruebas ....................................................................................................................................................420 16.3 Alegaciones de Conclusión, Fallo e Impugnación ................................................................................426

17. COSTAS Y AGENCIAS PROCESALES ..............................................................................................................430

18. TRÁMITE PARA LA LIQUIDACIÓN DE COSTAS EN EL INCIDENTE DE REPARACIÓN INTEGRAL ...............................433

19. EJECUCIÓN DE LA SENTENCIA CONDENATORIA DEL INCIDENTE DE REPARACIÓN ..............................................434

20. ACLARACIÓN, ADICIÓN Y CORRECCIÓN DE LA SENTENCIA ..............................................................................437

21. CUADRO DE RUTA DEL INCIDENTE DE REPARACION INTEGRAL .......................................................................439

22. SOBRE LOS EFECTOS DE LOS RECURSOS DE APELACION .................................................................................444

BIBLIOGRAFIA ........................................................................................................................447

UNIDAD TEMÁTICA 1

Presupuestos dogmáticos y procesales en el Incidente de Reparación Integral

A. LA VÍCTIMA EN EL PROCESO PENAL

1. RECONOCIMIENTO DE LA VÍCTIMA EN EL PROCESO PENAL El proceso penal, “además de velar por los derechos fundamentales del procesado, cuida de los intereses de ese otro importante protagonista de la actuación que es el ofendido o sus herederos”, expresó la Sala Penal de la Corte en providencia de 12 julio de 1990,

Rad. 3475, con ponen