SFC - Anexo Circular Externa 10 de 2013 (3)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

DOCUMENTO TECNICO DEL ANEXO IV

REPORTE DE OPERACIONES DE TRANSFERENCIA, REMESA, COMPRA Y VENTA

DE DIVISAS

UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS

FINANCIERO -UIAF

Última Actualización: Marzo de 2013

Este documento establece las características esenciales que deben poseer los registros suministrados y el procedimiento para el envío de la información sobre operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas a la Unidad de Información y Análisis Financiero. Se debe entregar un (1) archivo tipo texto con las siguientes especificaciones:

1. Especificaciones iniciales Tema: Suministro de información de operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas.

Nombre del procedimiento Transferencia, remesa, compra y venta de divisas.

Formato: Archivo plano.

Objetivo: Suministrar información a la Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero (UIAF), sobre Transferencia, remesa, compra y venta de divisas, con el fin de apoyar la detección de prácticas asociadas con el lavado de activos y la financiación del terrorismo en las operaciones indicadas.

Tipo de entidad a la que aplica: Entidades sometidas a la inspección y vigilancia de la

Superintendencia Financiera de Colombia.

Entidad usuaria: Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF).

Fecha de entrega de la información: Los primeros diez (10) días calendario después de la fecha de corte del periodo mensual.

Medio de envío: Sistema de Reporte en Línea.

Periodicidad: Mensual.

Codificación: ANSI.

Longitud de registro: 779 posiciones.

2. Estructura del archivo Se debe entregar un (1) archivo tipo texto, con tres (3) tipos de registros:  Tipo 1: Recoge la identificación de la entidad reportante. Existirá un registro por archivo (Cabecera del archivo).  Tipo 2: Contiene información sobre las operaciones declaradas. El archivo contendrá tantos registros de este tipo, como operaciones declaradas.(Detalle del archivo).  Tipo 3: Con el fin de realizar una verificación de la información entregada, se incluye un registro en el que se totalizan los registros que figuran en el tipo 2 (Cola del archivo).

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documento Técnico Reporte de Operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas –Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero –UIAF. Hoja 2

3. Diseño de los registros Registro Tipo 1 (Cabecera1 por archivo) No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 1 Consecutivo número de 1 10 Numérico -Siempre el valor 0. registro -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 2 Código de entidad 11 18 Alfanumérico -Formato SSTTTCCC, donde “S” identifica el sector (01). La “T” el tipo de entidad y la “C” el código de la entidad, asignados por la

Superintendencia Financiera de Colombia. -Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio 3 Fecha de corte inicial 19 28 Numérico -Formato AAAA-MM-DD, corresponde al primer día del periodo reportado.

-Si el día o el mes tiene un solo dígito, se debe llenar el otro con “0”. Ej. Enero 1 del 2013 será 2013-01-01 -Campo obligatorio 4 Fecha de corte final 29 38 Numérico -Formato AAAA-MM-DD, corresponde al último día del periodo reportado. -Si el día o el mes tiene un solo dígito, se debe llenar el otro con “0”. Ej. Enero 31 del 2013 será 2013-01-31 -Campo obligatorio 5 Número total de 39 48 Numérico -Total de registros Tipo 2 transacciones reportadas reportados en el archivo. -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 6 Fin de Registro 49 779 Alfanumérico -Llenado con X hasta completar las 779 posiciones. -Campo obligatorio Registros tipo 2 (Detalle - Todas las transacciones reportadas) IMPORTANTE: Los campos opcionales que no apliquen por la modalidad de transacción se deben dejar

EN BLANCO.

No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 1 Consecutivo número de 1 10 Numérico -Inicia en 1. registro -No se puede repetir. -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 2 Código de la sucursal 11 14 Numérico -Código que identifique donde se realiza la plenamente a la sucursal. SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documento Técnico Reporte de Operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas –Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero –UIAF. Hoja 3 No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final

operación -Alineado a la derecha -Campo obligatorio 3 Fecha de la transacción 15 24 Numérico -Formato AAAA-MM-DD. -Si el día o el mes tiene un sólo dígito, se debe llenar el otro con 0 a la izquierda. Ej. Enero 1º del 2013 será 2013-01-01 -Campo obligatorio 4 Valor de la transacción en 25 44 Numérico -Se refiere al monto exacto de la moneda original divisa que intervino en la transacción (sin ninguna conversión de moneda). -Formato #################.## -El punto “.” decimal se debe incluir. (2 decimales) -Alineado a la derecha -Campo obligatorio 5 Valor de la transacción en 45 64 Numérico -Se refiere al monto de la pesos transacción convertido a pesos, según la tasa negociada en dicha operación - Formato #################.## - El punto “.” decimal se debe incluir. (2 decimales) -Alineado a la derecha -Para aquellas operaciones en que se reciben o entregan divisas (no hay monetización) se debe usar la T.C.R.M. vigente para el día en que se realizó la operación. Las operaciones en divisas distintas al dólar de los Estados Unidos de América se deben convertir a dicha moneda empleando la tasa de conversión del día en que se realice la operación publicada por la Superintendencia Financiera de Colombia. -Campo obligatorio 6 Tipo de moneda 65 66 Numérico -Este campo identifica el tipo de divisa en el cual se realizó la transacción. -02 = Dólares, 05 = Euro, 06 =

Libra esterlina, 07 = Bolívar, 08 = Bolívar Fuerte, 09 = Otro tipo de moneda. -Campo obligatorio 7 Forma de pago 67 68 Alfanumérico - Indica si la transacción fue efectuada en cheque, en efectivo o por una transferencia. -Los códigos a utilizar son: 01 = Efectivo, 02 = Cheque, 03 = Transferencia Interbancaria, 04 = Transferencia Interna -Campo obligatorio SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documento Técnico Reporte de Operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas –Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero –UIAF. Hoja 4 No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 8 Tipo de identificación de la 69 70 Numérico (06) Carné diplomático persona natural o jurídica (07) Sociedad extranjera sin NIT que realiza la transacción en Colombia (08) Fideicomiso (11) Registro Civil de Nacimiento (12) Tarjeta de identidad (13) Cedula de Ciudadanía (21) Tarjeta de Extranjería (22) Cedula de Extranjería (31) NIT (41) Pasaporte (42) Tipo de Documento Extranjero (00) Otro tipo de identificación -Campo obligatorio 9 Número del documento de 71 90 Alfanumérico -Alineado a la izquierda. identificación de la persona -Número del documento de natural o jurídica que identificación de la Persona o realiza la transacción Empresa. -Diligenciar sin guiones, puntos, comas o espacios en blanco. - En caso de ser una Persona Jurídica, incluir digito de

verificación -Campo obligatorio 10 Primer Apellido de la 91 130 Alfanumérico - Primer Apellido de la Persona. Persona Natural que realiza - Solo diligenciar en caso de ser la transacción una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando se trate de una persona natural 11 Segundo Apellido de la 131 170 Alfanumérico - Segundo Apellido de la Persona Persona Natural que realiza Solo diligenciar en caso de ser la transacción una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo opcional 12 Primer Nombre de la 171 210 Alfanumérico - Primer Nombre de la Persona Persona Natural que realiza Solo diligenciar en caso de ser la transacción una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando se trate de una persona natural 13 Otros Nombres de la 211 250 Alfanumérico - Otros Nombres de la Persona Persona Natural que realiza - Solo diligenciar en caso de ser la transacción una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo opcional 14 Razón Social de la Persona 251 310 Alfanumérico - Razón social de la empresa Jurídica que realiza la - Solo diligenciar en caso de ser transacción una Persona Jurídica, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando se SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documento Técnico Reporte de Operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas –Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero –UIAF. Hoja 5

No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final trate de una persona jurídica 15 Dirección de la persona 311 350 Alfanumérico -Se debe utilizar la nomenclatura natural o jurídica que catastral. realiza la transacción -Alineado a la izquierda. -Campo opcional 16 Código del Departamento / 351 355 Numérico -De acuerdo con la codificación Municipio donde se realiza del DANE. la operación -Alineado a la derecha. -Bogotá, por ser distrito capital, tiene código especial de departamento y municipio = 11001. -Campo obligatorio 17 Indicativo (del teléfono de la 356 363 Alfanumérico -Número del indicativo de la persona natural o jurídica ciudad a la que pertenece el que realiza la transacción) número telefónico. -Alineado a la izquierda. -Sin incluir caracteres adicionales como: -- ( ). -En caso de ser un celular, el prefijo del operador. -Campo opcional 18 Teléfono (de la persona 364 373 Alfanumérico -Número completo sin incluir natural o jurídica que indicativos, prefijos, extensiones ni realiza la transacción) caracteres adicionales. -Únicamente un (1) teléfono, en el cual se pueda contactar a la persona. -Alineado a la izquierda. -Campo opcional 19 Tipo de transacción 374 377 Numérico -Numerales cambiarios de acuerdo con la Circular Reglamentaria expedida por el Banco de la República. -En caso de que a una operación correspondan varios numerales, se debe reportar un registro por cada numeral. -En el caso en que la transacción cambiaria sea una devolución, se deberá registrar el mismo numeral

cambiario de la transacción inicial, colocando la aclaración en el campo “Detalles” (numeral 33), la palabra “DEVOLUCION” (en mayúscula y sin tilde). -Campo obligatorio 20 Tipo de identificación del 378 397 Alfanumérico -Alineado a la izquierda. Remitente / Beneficiario -Descripción del tipo de documento del remitente o beneficiario (según el tipo de transacción) de la transferencia o la remesa en el exterior. -No es un código, sino la descripción del tipo de documento. -Campo obligatorio cuando el remitente o beneficiario está en SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documento Técnico Reporte de Operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas –Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero –UIAF. Hoja 6 No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 21 Número de identificación 398 417 Alfanumérico -Alineado a la izquierda. (del Remitente / -Número del documento de Beneficiario) identificación del remitente o beneficiario (según el tipo de transacción) de la transferencia o la remesa en el exterior. -Para cualquier tipo de documento no se deben incluir separadores (-) o caracteres entre los números de la identificación. -Campo obligatorio cuando el remitente o beneficiario está en Colombia y opcional cuando el remitente o beneficiario está en el exterior. 22 Primer Apellido del 418 457 Alfanumérico - Primer Apellido del remitente o Remitente / Beneficiario beneficiario (según el tipo de transacción) de la transferencia o la remesa en el exterior.

• Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando el remitente o beneficiario está en Colombia y opcional cuando el remitente o beneficiario está en el exterior. 23 Segundo Apellido del 458 497 Alfanumérico - Segundo Apellido del remitente o Remitente / Beneficiario beneficiario (según el tipo de transacción) de la transferencia o la remesa en el exterior. - Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando el remitente o beneficiario está en Colombia y opcional cuando el remitente o beneficiario está en el exterior. 24 Primer Nombre del 498 537 Alfanumérico - Primer Nombre del remitente o Remitente / Beneficiario beneficiario (según el tipo de transacción) de la transferencia o la remesa en el exterior. - Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando el remitente o beneficiario está en Colombia y opcional cuando el remitente o beneficiario está en el exterior. 25 Otros Nombres del 538 577 Alfanumérico - Otros Nombres del remitente o Remitente / Beneficiario beneficiario (según el tipo de transacción) de la transferencia o SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documento Técnico Reporte de Operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas –Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero –UIAF.

Hoja 7

No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final la remesa en el exterior. - Solo diligenciar en caso de ser una Persona Natural, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando el remitente o beneficiario está en Colombia y opcional cuando el remitente o beneficiario está en el exterior. 26 Razón Social del Remitente 578 637 Alfanumérico - Razón social de la empresa / Beneficiario remitente o beneficiario (según el tipo de transacción) de la transferencia o la remesa en el exterior. - Solo diligenciar en caso de ser una Persona Jurídica, de lo contrario dejar en blanco. - Alineado a la izquierda. -Campo obligatorio cuando el remitente o beneficiario está en Colombia y opcional cuando el remitente o beneficiario está en el exterior. 27 País Origen / Destino 638 639 Alfanumérico -Código del país desde donde se (según campo Sender del envía o a donde se remite la mensaje Swift) transferencia o la remesa. - Debe corresponder al campo Sender del mensaje Swift 50K52D/A-59FIN 103-910 país de origen y/o otros medios. -De acuerdo con el estándar ISO 3166. - Para las operaciones locales por ventanilla se debe dejar en blanco -Campo obligatorio para las operaciones internacionales 28 Ciudad Origen / Ciudad 640 659 Alfanumérico -Alineado a la izquierda. Destino -Identifica el nombre de la ciudad desde donde se remite o a donde se envía la transferencia o la remesa en el exterior. -Campo opcional 29 Entidad que origina o 660 699 Alfanumérico -Nombre completo de la entidad

recibe la transferencia o que origina o recibe la la remesa (según campo transferencia o la remesa en el del mensaje Swift) exterior. -Según campo del mensaje Swift (país de origen) y/o otros medios -Campo obligatorio para las operaciones internacionales 30 Número de Cuenta 700 719 Alfanumérico -Número de la cuenta en Colombia de la que se extraen los recursos o a la cual se depositan. -Campo obligatorio para clientes En caso de NO obtener la información debe colocar “N/A” SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Documento Técnico Reporte de Operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas –Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero –UIAF. Hoja 8 No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial final 31 Detalles 720 779 Alfanumérico -Información adicional de la operación. -Campo opcional Eliminada Actividad económica de la persona natural o jurídica que realiza la transacción Eliminada Ingreso mensual de la persona natural o jurídica que realiza la transacción Registros tipo 3 (Cola - 1 por archivo) No. Nombre del campo Pos Pos Formato Contenido inicial 1 Consecutivo número de 1 10 Numérico -Valor 0. registro -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 2 Código de entidad 11 18 Alfanumérico -Formato SSTTTCCC, donde “S” identifica el sector (01). La “T” el tipo de entidad y la “C” el código de la entidad, asignados por la Superintendencia Financiera de Colombia. -Alineado a la izquierda.

-Campo obligatorio 3 Número total de 19 28 Numérico -Total de registros Tipo 2 transacciones reportadas reportados en el archivo. -Alineado a la derecha. -Campo obligatorio 4 Fin de Registro 29 779 Alfanumérico -Llenado con X hasta completar las 779 posiciones. -Campo obligatorio

4. Características adicionales de la información En general, para la escritura de variables alfanuméricas se debe tener en cuenta lo siguiente:  Todas estas variables deben estar alineadas a la izquierda.  En ningún caso completar con ceros a la izquierda o a la derecha del dato.  En ninguna de estas variables se deben incluir: comas, puntos, guiones, símbolos no alfabéticos tales como #, %, &, ¿, /, +, |, }, etc.  Todas las letras incluidas en la información relacionada con cualquier variable deben ser escritas en mayúscula.

En general, para la escritura de variables numéricas se debe tener en cuenta lo siguiente:  Todas estas variables deben estar alineadas a la derecha.  En ningún caso se deben dejar espacios antes del dato, o agregar espacios después del dato.