SFC - Anexo Circular Externa 10 de 2013 (6)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Tema: Reporte de las fiduciarias vigiladas por la Superintendencia Financiera, a través de las cuales se constituyen patrimonios autónomos para la administración de los recursos de que trata la Ley 1508 de 2012. Nombre del procedimiento Reporte Patrimonios Autónomos - Ley 1508 de 2012.

Formato: Archivo plano.

Objetivo: Entregar información a la Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero (UIAF), sobre patrimonios autónomos que se constituyan a través de fiduciarias para cumplir con lo dispuesto en la Ley 1508 de 2012.

Tipo de entidad a la que aplica: Todas las Sociedades Fiduciarias sometidas a la inspección y vigilancia de la Superintendencia Financiera de Colombia, a través de las que constituyan patrimonios autónomos, en atención a lo dispuesto en la Ley 1508 de 2012.

Entidad usuaria: Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis

Financiero – UIAF. Fecha de entrega de la información: Dentro de los tres (3) días hábiles siguientes a la constitución del Patrimonio Autónomo de que trata la Ley 1508 de 2012.

Medio de envío: Sistema de Reporte en Línea.

Periodicidad: Cada vez que se constituya un patrimonio autónomo de conformidad con la Ley 1508 de 2012.

INSTRUCTIVO Generalidades Este documento establece las características esenciales que deben poseer los registros suministrados y el procedimiento para el envío de la información sobre patrimonios autónomos a la Unidad de Información y

Análisis Financiero. Todas las Sociedades Fiduciarias sometidas a la inspección y vigilancia de la Superintendencia Financiera de Colombia deberán entregar información a la Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero (UIAF), sobre patrimonios autónomos que se constituyan a través de fiduciarias para cumplir con lo dispuesto en la Ley 1508 de 2012. Dentro de los tres (3) días hábiles siguientes a la constitución del Patrimonio Autónomo. En todos los casos la información debe ser enviada a la UIAF a través del Sistema de Reporte en Línea https://reportes.uiaf.gov.co/reportes La entidad recibirá mediante el Sistema de Reporte en Línea el certificado de recibo de la información, en donde se indicará el número de radicación, entidad, usuario, fecha y hora de cargue, fecha de corte de la información, número de registros, tipo de reporte y el estado del envió: “SATISFACTORIO” O “FALLIDO”. En el evento en el que el cargue sea “FALLIDO”, el sistema informará a la entidad los errores y esta deberá corregir la información y cargarla nuevamente hasta que el estado del envío sea “SATISFACTORIO”. La entidad tendrá un plazo único de diez (10) días calendario para realizar el cargue satisfactorio de la información después de finalizado el plazo inicial.

ENCABEZADO: Entidad: Identificación de la entidad reportante. Indicando sector (01 sector financiero), Tipo y Código de la entidad asignado por la SFC.

Fecha de corte: Fecha del corte bajo formato AAAA-MM-DD y corresponde al último día del mes reportado.

CUERPO DEL FORMATO: Columna 1 Consecutivo Número de registro: Inicia en 1. No se puede repetir. Alineado a la derecha.

Campo obligatorio.

TITULO I – CAPITULO DECIMO PRIMERO – Anexo VII Página 1

Instrucciones relativas a la administración del riesgo de lavado de activos y de la financiación del terrorismo Circular Externa 010 de 2013 Marzo de 2013 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Columna 2 Número del contrato de fiducia: Número que identifica el contrato por el cual se constituye el patrimonio autónomo. No incluir guiones ni otros separadores. Alineado a la izquierda Campo obligatorio. Columna 3 Fecha de constituciónFecha de constitución del patrimonio autónomo, formato AAAAMM-DD. Campo obligatorio. Columna 4 Fecha de terminación o condición suspensiva: Fecha de terminación del patrimonio autónomo. Formato AAAA-MM-DD. Campo obligatorio. Columna 5 Código del Departamento / Municipio donde se constituyó el patrimonio autónomo: De acuerdo con la codificación del DANE. Alineado a la derecha. Bogotá, por ser distrito capital, tiene código especial de departamento y municipio = 11001. Campo obligatorio. Columna 6 Tipo de Identificación del fideicomitente: Utilizar la codificación: (11) Registro Civil de Nacimiento (12) Tarjeta de identidad (13) Cedula de Ciudadanía (21) Tarjeta de Extranjería (22) Cedula de Extranjería (31) NIT (41) Pasaporte (42) Tipo de Documento Extranjero (00) Otro tipo de identificación. Campo obligatorio. Columna 7 Número Identificación del fideicomitente: Alineado a la izquierda. Número del documento de identificación del fideicomitente. Diligenciar sin guiones, puntos, comas o espacios en blanco. Incluir digito

de verificación. Campo obligatorio. Columna 8 Nombre Completo Fideicomitente: Nombre Completo Fideicomitente. Alineado a la izquierda. Campo obligatorio. Columna 9 Valor de los recursos administrados: Valor de los recursos administrados, sin incluir decimales, ni separadores de miles. Valores positivos. Valor en pesos. Si la transacción fue en otra moneda se debe convertir el valor en pesos, de acuerdo con la certificación de la TCRM que expida la Superintendencia Financiera de Colombia. Alineado a la derecha. Campo obligatorio. Columna 10 Número Identificación entidad pública que celebra el contrato de asociación: Alineado a la izquierda. Número del documento de identificación de la entidad pública. Diligenciar sin guiones, puntos, comas o espacios en blanco. Incluir digito de verificación. Campo obligatorio. Columna 11 Nombre entidad pública que celebra el contrato de asociación: Nombre entidad pública que celebra el contrato de patrimonio autónomo. Alineado a la izquierda. Campo obligatorio. Columna 12 Objeto del contrato de asociación. Breve descripción del objeto del contrato de patrimonio autónomo constituido. Alineado a la izquierda. Columna 13 Tiempo/plazos de ejecución del contrato de asociación: Tiempo/plazos de ejecución del contrato de asociación en meses. Alineado a la derecha. Campo obligatorio. Columna 14 Tipo de Identificación del beneficiario del contrato de fiducia. Utilizar la codificación: (11) Registro Civil de Nacimiento (12) Tarjeta de identidad (13) Cedula de Ciudadanía (21) Tarjeta de Extranjería (22) Cedula de Extranjería (31) NIT (41) Pasaporte (42) Tipo de Documento Extranjero (00) Otro tipo de identificación.

NOTA: Si existe más de un beneficiario se deberá generar un nuevo registro con toda la información de los campos 1 al 13 y adicionar la información del siguiente beneficiario.

Columna 15 Número Identificación del beneficiario del contrato de fiducia. Alineado a la izquierda. Número del documento de identificación del beneficiario. Diligenciar sin guiones, puntos, comas o espacios en blanco. En caso de ser una Persona Jurídica, incluir digito de verificación. NOTA: Si existe más de un beneficiario se deberá generar un nuevo registro con toda la información de los campos 1 al 13 y adicionar la información del siguiente beneficiario.

TITULO I – CAPITULO DECIMO PRIMERO – Anexo VII Página 2

Instrucciones relativas a la administración del riesgo de lavado de activos y de la financiación del terrorismo Circular Externa 010 de 2013 Marzo de 2013