SFC - Anexo Circular Externa 11 de 2014 (4)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE IX - PROFORMAS F.9000

Página 10

TEMA: Portafolio De Inversiones - Excedentes De Liquidez NOMBRE DE PROFORMA: Composición del portafolio de Inversiones de los excedentes de liquidez administrados por los INFIS

NÚMERO DE PROFORMA: F.9000-04

NÚMERO DE FORMATO: 512

OBJETIVO: Contar con la información sobre las inversiones realizadas con los excedentes de liquidez administrados.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Institutos de Fomento y Desarrollo de las entidades territoriales INFIS PERIODICIDAD: Mensual FECHA DE REPORTE: Dentro de los diez (10) primeros días comunes del mes siguiente al cierre del mes respectivo FECHA DE CORTE DE LA INFORMACIÓN: Último día del mes anterior a la fecha de reporte.

DOCUMENTO TECNICO SB-DS-007

TIPO Y NUMERO DE INFORME 25 Área 9 – Información de los INFIS que administren excedentes de liquidez

MEDIO DE ENVÍO: RAS o WEB

DEPENDENCIA RESPONSABLE: Delegatura para Riesgo de Mercado e Integridad DEPENDENCIA USUARIA: Delegatura para Intermediarios Financieros Delegatura para Riesgo de Conglomerados y Gobierno

Corporativo. Delegatura para Riesgo de Lavado de Activos. Delegatura para Riesgo Operativo INSTRUCTIVO GENERALIDADES Con este reporte se desea conocer las inversiones realizadas con los excedentes de liquidez recibidos en administración. La información debe ser remitida teniendo en cuenta lo siguiente:

 Este formato debe ser remitido a esta Superintendencia con la firma del Representante Legal.  Las cifras deben venir expresadas en pesos sin decimales.  Las celdas que contengan cifras en términos porcentuales, se reportan con 2 decimales separados por punto.

Ejemplo: 25,32% se reporta como 25.32.  Se debe registrar la información de las inversiones que se posean a la fecha de corte.

Si la entidad no tiene información para reportar, debe enviar el formato en ceros (0), de lo contrario se entenderá como un incumplimiento por parte de la entidad ENCABEZADO: Entidad:Indique el tipo de entidad a la que pertenece, el código de la entidad asignado por la SFC y el nombre o sigla de la entidad.

Fecha de Corte: Indique la fecha de corte de la información bajo el formato DD/MM/AAAA.

CUERPO DEL FORMATO: Unidad de Captura 1: Columna 1 – Clase de Inversión: Registre el código de la clase de inversión. La codificación puede ser consultada en la página web

https://www.superfinanciera.gov.co/descargas? com=institucional&name=pubFile1000160&downloadname=codigosclasedinversion-2.xls (Alfanumérico) Circular Externa 011 de 2014 Junio 2014 Proforma F.9000-04 (Formato 512)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE IX - PROFORMAS F.9000

Página 11 Columna 2 – NIT del Emisor: Registre el número de identificación del emisor. Columna 3 – Nombre del Emisor: Registre la razón social del emisor, en mayúsculas y sin caracteres especiales.

Columna 4 – Fecha de compra: Registre la fecha de compra del título o valor bajo el formato DD/MM/AAAA. Columna 5 – Porcentaje de participación: Cuando se trate de inversiones de capital registre el porcentaje (%) de participación en la inversión, de lo contrario registre cero (0). Columna 6 – Valor inversión: Registre el valor de la inversión que posee a la fecha de corte. Circular Externa 011 de 2014 Junio 2014 Proforma F.9000-04 (Formato 512)