SFC - Anexo Circular Externa 11 de 2014 (5)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE IX - PROFORMAS F.9000

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TEMA: Cálculo Brecha De Liquidez – INFIS NOMBRE DE PROFORMA: Cálculo de la brecha de liquidez de los INFIS

NÚMERO DE PROFORMA: F.9000-05

NÚMERO DE FORMATO: 513

OBJETIVO: Con este reporte se desea conocer el grado de exposición al riesgo de liquidez, de conformidad con el numeral 2.3. Capítulo VI del Título III de la Circular Básica Jurídica de esta Superintendencia (Circular Externa 034 de 2013).

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Institutos de Fomento y Desarrollo de las entidades territoriales PERIODICIDAD: Mensual FECHA DE REPORTE: Dentro de los diez (10) primeros días comunes del mes siguiente al cierre del mes respectivo FECHA DE CORTE DE LA INFORMACIÓN: Último día del mes anterior a la fecha de reporte

DOCUMENTO TECNICO SB-DS-007

TIPO Y NUMERO DE INFORME 25 Área 9 – Información de los INFIS que administren excedentes de liquidez

MEDIO DE ENVÍO: RAS O WEB

DEPENDENCIA RESPONSABLE: Delegatura para Riesgo de Mercado e Integridad DEPENDENCIA USUARIA: Delegatura para Intermediarios Financieros Delegatura para Riesgo de Conglomerados y Gobierno

Corporativo. Delegatura para Riesgo de Lavado de Activos. INSTRUCTIVO GENERALIDADES Con este reporte se desea conocer la situación de liquidez de los INFIS.

La información debe ser remitida teniendo en cuenta lo siguiente:  Este formato debe ser remitido a esta Superintendencia con la firma del Representante Legal.  Las cifras deben venir expresadas en pesos sin decimales.  En la proyección de los flujos de efectivo deberán considerarse tanto capital como intereses.  Las subcuentas, filas o columnas que no contengan valor o no apliquen, no se deben reportar en el archivo, a menos que el instructivo indique que se reporten en cero o con otro valor.  Para la maduración de los activos y los pasivos con fecha cierta de vencimiento deberá considerarse lo pactado contractualmente. Sin embargo, los institutos deberán establecer, mediante análisis estadísticos, el efecto de aspectos tales como la mora en el pago de créditos, los prepagos, las reestructuraciones, las refinanciaciones, las renovaciones y las reinversiones, según corresponda. Y para los que no se tenga fecha contractual de vencimiento se deberán realizar análisis estadísticos que permitan establecer los retiros máximos probables que se presentarán en cada período, así como la porción que tiene carácter permanente. Si la entidad no tiene información para reportar, debe enviar el formato en ceros (0), de lo contrario se entenderá como un incumplimiento por parte de la entidad La columna 1 no aplica para la unidad de captura 03. Para diligenciar esta proforma debe tenerse en cuenta lo dispuesto en el numeral 2.3 del Capítulo VI del Título III de la Circular Básica Jurídica.

ENCABEZADO: Entidad: Indique el tipo de entidad a la que pertenece, el código de la entidad asignado por la SFC y el nombre o sigla de la entidad.

Fecha de Corte: Indique la fecha de corte de la información bajo el formato DD/MM/AAAA.

Circular Externa 011 de 2014 Junio 2014 Proforma F.9000-05 (Formato 513)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE IX - PROFORMAS F.9000

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CUERPO DEL FORMATO: COLUMNAS: Columna 1: Para las unidades de captura 1 y 2 registre los saldos contables para cada una de las subcuentas a la fecha de corte de la información.

Columnas 2, 3 y 4: Para las unidades de captura 1 y 2 registre los flujos por vencimientos. UNIDADES DE CAPTURA Unidad de Captura 01Posiciones Activas: Subcuenta 005: Registre el saldo del disponible. Subcuentas 010 a la 040: En las columnas 2 a la 4 registre los flujos contractuales de vencimientos que a la fecha de corte de la información se encuentren pactados. Subcuenta 999: Registre la sumatoria de las subcuentas 005 a la 040. Unidad de Captura 02Posiciones Pasivas: Subcuentas 005: Registre los vencimientos contractuales de los excedentes de liquidez administrados y recibidos a término. Subcuenta 010: Registre los vencimientos contractuales de los excedentes de liquidez administrados y recibidos sin término. Subcuenta 999: Registre la sumatoria de las subcuentas 005 y 010. Unidad de Captura 03Brecha de liquidez: Para las columnas 2, 3 y 4: Subcuenta 005: Registre la diferencia entre las subcuentas 999 de la unidad de captura 1 y 2.

Subcuenta 010: Registre la sumatoria de la brecha de liquidez de la columna a diligenciar frente a la columna anterior. Circular Externa 011 de 2014 Junio 2014 Proforma F.9000-05 (Formato 513)