SFC - Anexo Circular Externa 12 de 2013 (3)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Teniendo en cuenta lo anterior, cuando se vaya a radicar un documento, el operario de la ventanilla revisará el contenido de la referencia. En caso de detectar algún error o inconsistencia en la correspondencia, se lo hará saber al portador del documento para que se comunique con la respectiva entidad vigilada y aclare o corrija el error o inconsistencia. Por consiguiente, es necesario que las personas naturales o jurídicas que se comunican con la SFC adopten mecanismos internos que garanticen un adecuado diligenciamiento de los documentos enviados a esta Entidad, especialmente en lo que tiene que ver con la referencia de los mismos.

5. CODIFICACIÓN DE TRÁMITES PROCESO No. TRAMITE DESCRIPCIÓN Comunicaciones enviadas y recibidas por la SFC relacionadas con encuestas, sugerencias y/o

1. Planeación 118 Encuestas / Sugerencias medición de las mismas, respecto de los servicios que presta (No son quejas).

Comunicaciones relacionadas con el apoyo respecto de estudios y propuestas normativas

2. Diseño y específicas. Solo debe emplearse para Desarrollo de 759 Apoyo Normativo solicitudes externas provenientes de

Soluciones Presidencia, Ministerios, Departamentos Administrativos y otras entidades del Estado. Información presentada por las entidades para la

3. Autorizaciones 4 Conversión de Acciones aprobación de la conversión de acciones.

Información presentada para aprobar los Reglamentos de emisión y reglamentos de emisión y colocación de suscripción de acciones y

3. Autorizaciones 5 acciones y bonos convertibles en acciones, que bonos convertibles en se pretendan colocar, mediante oferta privada o

acciones mediante oferta pública. Negociación de acciones Información presentada para la aprobación de la

3. Autorizaciones 6 de una sociedad vigilada negociación de acciones de una entidad vigilada.

Información presentada para autorizar a las Estados financieros de fin entidades vigiladas a someter a consideración

3. Autorizaciones 16 de ejercicio de la asamblea general de accionistas los estados financieros de fin de ejercicio.

Información presentada para obtener la Modelos internos para la aprobación o modificación del SARC

3. Autorizaciones 21 estimación o cuantificación desarrollado y adoptado por las entidades de pérdidas esperadas vigiladas.

Información presentada para autorizar a la Estados financieros matriz del grupo financiero vigilado a someter a

3. Autorizaciones 29 consolidados consideración de la asamblea general de accionistas los estados financieros consolidados.

Información presentada para aprobar la utilización del modelo de contrato marco que celebren las Sociedades Fiduciarias y las Sociedades Comisionistas de Bolsa de Valores, Contratos de cuentas de

3. Autorizaciones 46 para la realización de operaciones de cuentas de margen margen, a través de Contratos de Fiducia Mercantil o Encargo Fiduciario, Administración de Portafolios de Terceros y Contratos de

Comisión. Información presentada para autorizar la inscripción de un emisor y de sus respectivas

3. Autorizaciones 49 Inscripción en el RNVE emisiones de valores en el Registro Nacional de

Valores y Emisores. Información presentada para autorizar la

3. Autorizaciones 50 Inscripción en el RNAMV inscripción de una entidad en el Registro

Nacional de Agentes del Mercado de Valores. Información presentada para ordenar la Cancelación de la cancelación de la inscripción de un emisor y de

3. Autorizaciones 60 inscripción en el RNVE sus respectivas emisiones de valores en el

Registro Nacional de Valores y Emisores. Información presentada para ordenar la Cancelación voluntaria de cancelación voluntaria de la inscripción de un

3. Autorizaciones 71 la inscripción en el agente en el Registro Nacional de Agentes del

RNAMV Mercado de Valores. Página 4 de 15 Circular Externa 012 de 2013 Abril de 2013 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Información presentada para autorizar que una Sociedad Comisionista de Bolsa desarrolle Actividades - Sociedades

3. Autorizaciones 77 operaciones propias de su objeto social. (No Comisionistas de Bolsa aplica para la autorización de la actividad de administración de portafolios de terceros).

Información presentada para la aprobación los Reglamentos de los reglamentos generales y operativos de los

3. Autorizaciones 96 proveedores de proveedores de infraestructura y los organismos infraestructura y del AMV de autorregulación.

Constitución de Entidades Información presentada para la aprobación de la

3. Autorizaciones 147

Vigiladas constitución de una entidad vigilada. Información presentada para la aprobación de la Conversión de entidades conversión de una entidad vigilada en otra vigiladas y Transformación

3. Autorizaciones 148 vigilada de diferente especie, o para la no de entidades bajo control objeción de la transformación de una entidad exclusivo (salvo FMI)

sujeta a control exclusivo. Escisión de entidades vigiladas o bajo control exclusivo, o segregación o Información presentada para la aprobación de la

3. Autorizaciones 149 escisión impropia de escisión o segregación de una entidad vigilada o entidades bajo control sujeta a control exclusivo. exclusivo (salvo FMI controlados) Solicitud presentada con el fin de obtener Adquisición de Entidades autorización para que una entidad vigilada

3. Autorizaciones 150

Vigiladas adquiera la totalidad de las acciones en circulación de otra vigilada. Fusión de entidades Solicitud presentada por las entidades vigiladas

3. Autorizaciones 152 vigiladas o bajo control con el fin de obtener autorización para la fusión exclusivo (salvo FMI) de una entidad con otra.

Información presentada con el fin de obtener la autorización para que una entidad vigilada ceda Cesión de Activos,

3. Autorizaciones 153 a otra vigilada sus activos, pasivos y contratos, Pasivos y Contratos en los eventos en que la cesión comprenda el 25% o más de los activos, pasivos o contratos.

Autorización de actas Información remitida por los fondos mutuos de orgánicas y estatutos de inversión con el fin de obtener la autorización del

3. Autorizaciones 154 fondos mutuos de acta orgánica de constitución, los estatutos y la inversión inscripción en el RNAMV.

Conversión y especialización de Solicitud efectuada por una cooperativa de Cooperativas de Ahorro y ahorro y crédito, multiactiva o integral, para

3. Autorizaciones 157

Crédito, Multiactivas o convertirse o especializarse en una cooperativa Integrales en Cooperativas financiera.

Financieras Reducción de capital Información remitida por una entidad vigilada social cuando implique con el fin de obtener autorización para efectuar

3. Autorizaciones 158 reembolso efectivo de una reducción del capital social que implique aportes reembolso efectivo de aportes.

Modelos de contratos por Información remitida para autorizar la utilización adhesión o para la del modelo de contratos por adhesión que

3. Autorizaciones 159 prestación masiva del celebren las Sociedades Fiduciarias o para la servicio y Cuentas de prestación masiva del servicio y cuentas de Margen margen.

Trámite que tiene por objeto autorizar la Oferta Pública de

3. Autorizaciones 179 realización de una oferta pública de adquisición

Adquisición (OPA) (OPA). Información remitida por una entidad con el fin Ofertas Públicas de

3. Autorizaciones 180 de obtener autorización para la realización de Valores una oferta pública de valores.

Trámite que tiene por objeto autorizar el modelo Administración de

3. Autorizaciones 198 de contrato de administración de portafolios de portafolios de terceros terceros.

Reglamentos de los Información remitida con el fin de obtener la Fondos obligatorios y aprobación de los reglamentos de los fondos

3. Autorizaciones 204 voluntarios de Pensiones y obligatorios y voluntarios de pensiones y de de Cesantías cesantías y las modificaciones de los mismos.

Página 5 de 15 Circular Externa 012 de 2013 Abril de 2013 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Solicitud de autorización para la apertura de Apertura de sucursales en

3. Autorizaciones 238 sucursales de las entidades vigiladas en el

el exterior exterior. Apertura o cierre de oficinas de representación, Solicitud que tiene por objeto la autorización de representaciones o la apertura o cierre de oficinas de contratos de representación, representaciones o contratos de

3. Autorizaciones 240 corresponsalía de corresponsalía de entidades financieras, de entidades financieras, de reaseguros y del mercado de valores del reaseguros y del mercado exterior. de valores del exterior Solicitud que tiene por objeto la autorización de la posesión de los postulados para ocupar cargos como representantes legales, miembros

3. Autorizaciones 241 Posesiones de junta directiva, consejos directivos o de administración, defensores del consumidor financiero, revisores fiscales y oficiales de cumplimiento de las entidades vigiladas.

Solicitud de aprobación para la realización de

3. Autorizaciones 250 Aprobación de inversiones una inversión de capital o en activos fijos.

Autorización individual de Solicitud de aprobación de la apertura, traslado,

3. Autorizaciones 317 oficinas conversión o cierre de oficinas.

Modelos de contratos con Solicitud de autorización de los contratos con

3. Autorizaciones 318 corresponsales corresponsales.

Modificación de Información relacionada con el cambio en la

3. Autorizaciones 339 metodologías de cálculo metodología de cálculo de la reserva técnica de de reservas técnicas entidades aseguradoras.

Certificado de Trámite que tiene por objeto autorizar el

3. Autorizaciones 345 funcionamiento funcionamiento de una entidad vigilada.

Disolución y liquidación Solicitud de autorización para la disolución y voluntaria de entidades liquidación de una entidad vigilada, o la

3. Autorizaciones 368 vigiladas o anticipada para liquidación anticipada de una entidad bajo entidades bajo control control exclusivo (siempre que no se trate de un exclusivo (salvo FMI) fondo mutuo de inversión sometido a control).

Solicitud para aprobar los reglamentos de Reglamentos de Carteras administración de carteras colectivas o sus

3. Autorizaciones 376 Colectivas - Régimen modificaciones, cuando no se reúnan los Individual requisitos previstos para la aplicación del régimen de autorización general.

Solicitud para la aprobación de los proyectos de programas publicitarios que quiera difundir una entidad vigilada por cualquier medio, siempre y cuando no reúnan los requisitos previstos para la Programas publicitarios3. Autorizaciones 400 aplicación del régimen de autorización general, Régimen individual así como los que tengan por objeto promover valores que se ofrezcan al público, cuando al emisor se le haya suspendido u ordenado rectificar una campaña publicitaria. Convocatorias a las Solicitud de autorización para la convocatoria a

3. Autorizaciones 413 asambleas de tenedores una asamblea de tenedores de bonos o de otros de bonos u otros títulos valores.

Solicitud de autorización de los modelos de

3. Autorizaciones 414 Títulos de capitalización títulos de capitalización que comercialicen las sociedades de capitalización.

Solicitud de autorización de la operación de un

3. Autorizaciones 415 Ramos de Seguros ramo de seguros.

Exoneración de la Solicitud de autorización para la exoneración a constitución del depósito las entidades aseguradoras y reaseguradoras de

3. Autorizaciones 419 de reserva a los la obligación de constituir el depósito de reserva

reaseguradores a los reaseguradores del exterior. Página 6 de 15 Circular Externa 012 de 2013 Abril de 2013 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Solicitud para la aprobación de reglamentos de Reglamentos de depósitos los depósitos de las secciones de ahorro de los de ahorro, certificados de

3. Autorizaciones 430 establecimientos de crédito y de las cajas de ahorro a término y cuentas compensación familiar, o la expedición de de ahorro certificados de ahorro a término.

Solicitud de aprobación del avalúo de aportes en Avalúos de aportes en

3. Autorizaciones 434 especie que reciba un emisor de valores sujeto a especie control exclusivo de la SFC.

Solicitud de autorización de los mecanismos de Normalización del pasivo normalización del pasivo pensional, solicitados

3. Autorizaciones 446 pensional en los acuerdos por un emisor de valores en reestructuración; de reestructuración según lo previsto en Art. 41 de la Ley 550 de

1999. Cálculos actuariales - Solicitud de autorización del cálculo actuarial de

3. Autorizaciones 448 Emisores bajo control los emisores de valores sujetos a control exclusivo exclusivo de la SFC.

Solicitud presentada para afectar la posición

4. Seguimiento 7 Posición Propia propia por parte de las entidades y/o agentes objeto de supervisión.

Información de los estados financieros de corte ó cierre de ejercicio de emisores, e informes Informes Fin de Ejercicio

4. Seguimiento 15 anuales que deben presentar los agentes de de Emisores

manejo sobre patrimonios autónomos por parte de las sociedades fiduciarias. Información remitida por las entidades y/o agentes objeto de supervisión relacionada con la publicación de los avisos de convocatorias a

4. Seguimiento 17 Asambleas - Actas asambleas de accionistas ordinarias y extraordinarias, y las actas de las sesiones correspondientes.

Riesgo Crediticio Remisión de la información general de la

4. Seguimiento 20

Información administración del riesgo crediticio (SARC). Solicitud de retransmisión de información por Retransmisión de

4. Seguimiento 27 parte de las entidades y/o agentes objeto de Información supervisión.

Títulos de Reducción de Información reportada por las entidades

4. Seguimiento 28

Deuda vigiladas respecto a éste control de ley. Documentación de los estados financieros de entidades y/o agentes objeto de supervisión que no requieren autorización, cuando no son de corte de ejercicio. Aplica para los conceptos y/o dictamen enviados por los revisores fiscales Estados Financieros

4. Seguimiento 30 sobre los estados financieros. Se incluyen Intermedios estados financieros intermedios, combinados, consolidados que no requieren autorización, anexos de información financiera trimestral que remiten las entidades públicas, emisores de valores, entre otras.

Información para la inscripción automática de valores en el Registro Nacional de Valores y Inscripción Automática en

4. Seguimiento 48 Emisores, donde no media acto administrativo y el RNVE es adelantada por los emisores del sector financiero, la nación y el Banco de la República.

Solicitud de inscripción en los procesos de

enajenación de acciones de las entidades de

4. Seguimiento 51 Inscripción Temporal carácter público u oficial y las sociedades en proceso de liquidación o en concordato.

Información sobre las calificaciones que envían

4. Seguimiento 53 Informes de Calificación las sociedades calificadoras a la SFC en cumplimiento de sus deberes de divulgación.

4. Seguimiento 58 Información relevante de Información relacionada con cualquier hecho emisores no sometida a jurídico, económico o financiero que sea de reserva trascendencia respecto de los emisores, de sus negocios o para la determinación del precio o Página 7 de 15

Circular Externa 012 de 2013 Abril de 2013 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA para la circulación en el mercado de los valores que tengan inscritos en el RNVE. Incluye informes de asambleas extraordinarias. Solicitud por parte del emisor para no divulgar información al mercado. Aplica siempre que Información relevante de existan razones claras para suponer que con

4. Seguimiento 59 emisores sometida a dicha publicación se causa un perjuicio reserva innecesario a los inversionistas o se pone en peligro la estabilidad del mercado público de valores.

Información relacionada la cancelación de la inscripción de valores en el registro respectivo, Cancelación oficiosa de la cuando no se realiza la inscripción en bolsa o no

4. Seguimiento 61 inscripción de valores en se realiza la oferta pública dentro de los tres (3) el RNVE meses siguientes a la ejecutoria de la resolución que ordenó la inscripción.

Información relacionada con la cancelación de la inscripción en el Registro Nacional de Valores y

Cancelación por

4. Seguimiento 64 Emisores de títulos de contenido crediticio, vencimiento colocados mediante oferta pública, cuyo plazo de maduración ha expirado.

Reporte sobre las deudas que tengan todas las Endeudamiento de

4. Seguimiento 72 personas naturales o jurídicas con las entidades Clientes vigiladas a corte trimestral.

Información sobre activos castigados que hayan Informe sobre castigo de

4. Seguimiento 74 sido debidamente aprobados, conforme a las activos disposiciones legales vigentes.

Información sobre cartera castigada que haya Informe sobre castigo de

4. Seguimiento 75 sido debidamente aprobada, conforme a las cartera disposiciones legales vigentes.

Información relacionada con la reclasificación de inversiones del portafolio de inversiones, de Reclasificación del

4. Seguimiento 87 acuerdo con los lineamientos del Capítulo I de la

Portafolio de Inversiones Circular Básica Contable y Financiera, Circular Externa 100 de 1995. Asignación de códigos Corresponde a la asignación de códigos para la

4. Seguimiento 94 para transmisión de transmisión de información de las entidades y/o información agentes objeto de supervisión.

Información relacionada con los procesos y conductas de las entidades vigiladas en Protección al Consumidor desarrollo de su objeto social y que son

4. Seguimiento 117

Financiero importantes para el consumidor financiero, tales como: información, atención, tarifas, contratos, educación, servicio, seguridad, otros. Comunicación relacionada con la actividad del Defensor del Consumidor Financiero, tales como Defensor del Consumidor el Informe de Gestión, las recomendaciones a

119

4. Seguimiento Financiero las entidades vigiladas y sus inquietudes, comentarios o sugerencias sobre temas de protección al consumidor financiero.

Corresponde a actuaciones propias de la Dirección de Conductas para adelantar Investigaciones de investigaciones sobre el comportamiento de 120 Conductas entidades (Información relacionada con la

4. Seguimiento documentación de visitas in situ y extra situ no programada hasta el Informe de Inspección)

4. Seguimiento Documentación relacionada con el traslado de Actuación Administrativa – recomendaciones, seguimiento a la

121 Recomendaciones implementación de recomendaciones hasta la finalización del seguimiento. Información relacionada con las órdenes Actuación Administrativa – administrativas o de ajustes inmediatos que 122

4. Seguimiento Órdenes deben ser realizados por las entidades. (Oficios, comunicaciones internas, recursos etc.) 123 Medidas Cautelares en el Hace referencia a la información relacionada con curso de una investigación las medidas ordenadas por la SFC respecto a administrativa. Ley 964 de Embargo y Secuestro - Suspensión de la oferta

2005 Página 8 de 15 Circular Externa 012 de 2013 Abril de 2013

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

4. Seguimiento Pública Registro SIMEV y Ofertas Públicas, Caución - Entrega Temporal de Activos contempladas en la Ley 964 y otras que se establezcan por la regulación en esta categoría.

Información de requerimientos formulados por la Solicitud de Información

4. Seguimiento Dirección de Conductas diferentes a 124 de Interés de la Dirección requerimientos formulados dentro del trámite de Conductas

Investigaciones de Conductas.

Actuaciones propias de la Superintendencia Financiera de Colombia respecto a la actuación administrativa sancionatoria frente a las entidades vigiladas. Incluye información relacionada con el pliego de cargos, respuesta, explicaciones y solicitudes de pruebas y cualquier otra documentación hasta la finalización de la actuación. Amonestación o llamado de atención, Sanción pecuniaria, Suspensión o inhabilitación, Actuación Administrativa 125 Remoción de los administradores, Clausura de

4. Seguimiento Proceso Sancionatorio oficinas de representación de instituciones financieras, de reaseguros y del mercado de valores.

Sanción Administrativa Personal - Remoción del Revisor Fiscal o llamado de atención impuesta por la SFC, Suspensión de la inscripción de cualquiera de los registros, Cancelación de la inscripción en cualquiera de los registros, Renuencia a Suministrar Información u otras establecidas en la Ley 964 de 2005. Remisión y recepción de las solicitudes de clasificación de instrumentos de capital regulatorio para efectos del cómputo de los Solvencia para

4. Seguimiento mismos en el Patrimonio Básico Ordinario, 126 Establecimientos de

Patrimonio Básico Adicional o Patrimonio Crédito Adicional; y para la aprobación de los compromisos a los que hace referencia el artículo 2.1.1.1.13 del Decreto 2555 de 2010. Información de solicitudes de autoridades de control (Fiscalía, Procuraduría, Policía Nacional), Solicitudes y peticiones a solicitudes de conceptos aplicable

4. Seguimiento 137 autoridades de control exclusivamente y de competencia del Grupo de

Prevención y Control del Ejercicio Ilegal de la Actividad Financiera. Información relacionada con transferencias y Transferencias de contribuciones del SOAT y transferencias a

4. Seguimiento 143

Seguros bomberos por el ramo de incendio, margen de solvencia y patricio técnico. Fondos de inversión de Evaluación de la información presentada para la

4. Seguimiento 151 capital extranjero - Inicio aprobación del inicio de operaciones de los de operaciones Fondos de Capital Extranjero.

Información sobre apertura, constitución de Cuentas Financieras en depósitos, prórroga y cancelación de cuentas

4. Seguimiento 155

Moneda Extranjera financieras en moneda extranjera, traslado de fondos y de sede. Información referente a renuncias, despidos por justa causa, dirección de ex-funcionarios para el envío de correspondencia futura y cualquier otra Novedades Directivos

4. Seguimiento 184 comunicación que se asimile a una novedad Entidades relacionada con los directivos, oficiales de cumplimiento o revisores fiscales de una entidad vigilada.

Solicitud de modificación de las condiciones bajo las cuales se expidió una autorización de oferta

4. Seguimiento 185 Modificación Prospectos de valores en el mercado.

Página 9 de 15 Circular Externa 012 de 2013 Abril de 2013 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Solicitud para reformar o protocolizar las

4. Seguimiento 189 Reformas Estatutarias escrituras y estatutos por parte de las entidades vigiladas.

Traspaso acciones Información relacionada con el traspaso en el

4. Seguimiento 190 inscritas en sistemas de mercado secundario de acciones o BOCEAS

negociación inscritos en bolsa. Evaluación de la información remitida para Reglamentos de Fondos 199 obtener la no objeción de la SFC respecto de los

4. Seguimiento de Capital Privado reglamentos de los FCP y/o sus modificaciones.

Información sobre la colocación de los títulos en Informe de colocación de circulación, la publicación de los avisos de títulos en circulación y oferta y la certificación sobre el cumplimiento del

4. Seguimiento 201

Aviso de ofertas públicas mecanismo de colocación, cuando sea del caso, de valores autorizadas por parte de los emisores a los que se ha autorizado una oferta pública. Hace referencia a la información relacionada con las medidas ordenadas por el supervisor respecto a: vigilancia especial, recapitalizaciones, administración fiduciaria, cesión total de activos, pasivos y contratos y

4. Seguimiento 220 Institutos de Salvamento enajenación de establecimientos de comercio a otra institución así como fusión, programas de recuperación, exclusión de activos pasivos y desmonte progresivo contempladas en el art. 113 del EOSF y otros que se establezcan por la regulación en esta categoría.

Información relacionada con la actualización de Novedades de oficinas de datos y financiaciones otorgadas, entre otras, de representación de

4. Seguimiento 239 oficinas de representación de entidades organismos financieros del financieras, de reaseguros y del mercado de exterior valores del exterior.

Comunicación contentiva del reporte de

4. Seguimiento 299 Inversiones Obligatorias inversiones obligatorias que deben realizar los vigilados y controlados.

Información referente a la apertura (temporal o

permanente), traslado, conversión, cambio de Novedades de oficinas - dependencia contable y cierre de oficinas, o de

4. Seguimiento 316

Régimen General cajeros automáticos, o de cualquier otra modalidad mediante la cual la entidad vigilada preste servicios similares a éstos. Comunicación referente al horario básico de

4. Seguimiento 326 Horarios de Oficina atención al público, horarios adicionales o extendidos - cierres especiales.

Información del cálculo de la reserva matemática Cálculo actuarialde las aseguradoras y de las sociedades de

4. Seguimiento 340 Reserva matemática y capitalización. Incluye la información del cálculo pasivo pensional actuarial del pasivo pensional de las vigiladas.

Información mensual remitida por los establecimientos de crédito que recibieron, del

4. Seguimiento 341 TES Ley 546 Gobierno Nacional, Títulos de Tesorería TES

(establecidos en la Ley 546) destinados a la financiación de vivienda individual a largo plazo. Información relacionada con inspecciones extra situ NO PROGRAMADAS realizadas en la SFC. Se refiere, entre otros, a los documentos Inspección Extra situ relacionados con la Planeación, la carta de

4. Seguimiento 358

No programada solicitud de información de entidad vigilada, las comunicaciones y/o requerimientos de información adicional, comunicaciones internas, el informe de inspección, etc. Comunicación contentiva de evaluaciones o Control Interno de

4. Seguimiento 359 requerimientos relacionados con el sistema de Entidades Supervisadas control interno de las entidades supervisadas.

Información relacionada con los modelos de las

Pólizas y tarifas de

4. Seguimiento 360 pólizas de seguros y las respectivas tarifas de

Seguros las Compañías de Seguros.

4. Seguimiento 361 Operaciones Activas de Información que deben reportar los Página 10 de 15

Circular Externa 012 de 2013 Abril de 2013 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA establecimientos de crédito, referente a los créditos aprobados por cada entidad y que Crédito superan los límites establecidos por las normas vigentes. Información relacionada con las evaluaciones o requerimientos a la revisoría fiscal o el revisor fiscal de las entidades supervisadas, excepto lo

4. Seguimiento 362 Revisoría Fiscal correspondiente al dictamen sobre estados financieros de fines de ejercicio (individuales o consolidados).

Información relacionada con evaluaciones a varias entidades y/o agentes de un sector o de

4. Seguimiento 363 Monitoreo varios temas incluidos en la actividad de monitoreo.

Información relacionada con inspecciones Extra situ programadas (las incluidas en el plan de supervisión) realizadas por la SFC. Se refiere, entre otros, a los documentos relacionados con Inspección Extra situ –

4. Seguimiento 364 la Planeación, la carta de solicitud de Programada información de entidad vigilada, las comunicaciones y/o requerimientos de información adicional, comunicaciones internas, el informe de inspección, etc.

Información relacionada con el manejo de inspecciones realizadas directamente en las entidades supervisadas. Se refiere, entre otros,

4. Seguimiento 365 Inspección In Situ a los documentos relacionados con la

Planeación, la carta de presentación a la entidad vigilada, las solicitudes de información y el informe de inspección. Información de inspecciones realizadas para determinar la existencia de actos de captación masiva y habitual de dineros al tenor de lo dispuesto en el decreto 1981 de 1988 en concordancia con el decreto 4334 de 2008. Captación ilegal y

4. Seguimiento 366 Operaciones no Documentos relacionados con la Planeación, la autorizadas carta de presentación, las solicitudes de información y el informe de inspección., Notificación/Comunicación Recurso. Remisión de información. Requerimientos. Respuesta

Final. Comunicación generada por infracciones al régimen cambiario por parte de los intermediarios del mercado cambiario, de Infracciones al régimen conformidad con la Resolución 57 de 1991 de la

4. Seguimiento 367 cambiario Junta de Monetaria y de las Resoluciones Externas 21 de 1993 y 8 de 2000 de la Junta Directiva del Banco de la República y demás normas que la modifiquen o adicionen.

Corresponde al manejo de información derivada de

4. Seguimiento actuaciones de la Superintendencia Financiera 369 Toma de Posesión respecto a tomas de posesión realizadas en las entidades.

Manejo de información de nuevos productos y Nuevas operaciones y/ó

4. Seguimiento 375 servicios a ser prestados por las entidades y/o servicios agentes objeto de supervisión.

Solicitud para aprobar los reglamentos de Reglamentos de Carteras administración de carteras colectivas o sus

4. Seguimiento 377 Colectivas - Régimen

modificaciones, cuando se encuentren dentro del General régimen de autorización general. Solicitud de una prórroga del término legal para Prorroga venta bienes la enajenación o venta de los bienes recibidos

4. Seguimiento 380 recibidos en dación en en dación de pago por parte de las entidades pago vigiladas.

Información relacionada con el seguimiento a las

4. Seguimiento 399 Seguimiento Publicidad actividades de publicidad de las entidades vigiladas.

Página 11 de 15 Circular Externa 012 de 2013 Abril de 2013 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Información relacionada con los contratos que celebren las entidades vigiladas para la

4. Seguimiento 401 Utilización red de oficinas utilización de redes de oficinas de otras entidades vigiladas.

Comunicación contentiva de informes por parte Informe representante

4. Seguimiento 408 de entidades que actúan como representantes legal tenedores de bonos legales de tenedores de bonos.

Información relacionada con contratos de reaseguros, nómina de reaseguradores,

4. Seguimiento 420 Información reaseguros func