SFC - Anexo Circular Externa 13 de 2015 (2)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F-8000

Página 179

TEMA: Registro Nacional de Profesionales del Mercado de Valores - RNPMV NOMBRE DE PROFORMA: Informe de profesionales certificados - Entidad y cargo postulado

NUMERO DE PROFORMA: F.8000-49

NUMERO DE FORMATO: 448

OBJETIVO: Registrar la información de los Profesionales del

Mercado de Valores.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Entidades Certificadoras TRAMITE: 449 - Inscripción en el RNPMV PERIODICIDAD: Diaria FECHA DE REPORTE: Todos los días hábiles hasta las 10:00 p.m.

FECHA DE CORTE DE LA INFORMACION: Diaria

DOCUMENTO TÉCNICO: SB-DS-007

TIPO Y NUMERO DEL INFORME 3 Área 9 – Reporte RNPMV

MEDIO DE ENVÍO: RAS ó WEB

DEPENDENCIA RESPONSABLE: Dirección Legal de Intermediarios de Valores

INSTRUCTIVO: GENERALIDADES: De conformidad con lo señalado por el parágrafo primero del artículo 1.1.1.3 de la Resolución 400 de 1995, la veracidad de la información que reposa en el RNPM, incluida aquella remitida a las entidades certificadoras con ocasión de los procesos de certificación, así como los efectos que se produzcan como consecuencia de su divulgación serán de exclusiva responsabilidad de quienes la suministren. La información suministrada se entiende presentada bajo la gravedad de juramento.

ENCABEZADO Entidad: identificación de la entidad certificadora. Diligencie el código, tipo y nombre o sigla de la entidad

asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia.

Fecha de corte: diligencie la fecha de corte de la información reportada, bajo el formato DD (día) MM

(mes) y AAAA (año). CUERPO DEL FORMATO En esta sección se ingresa la información relacionada con el agente que presenta al profesional para ser certificado e inscrito en el RNPM Columna 01 - Código del tipo de identificación profesional: Registre el tipo de identificación del profesional. Campo obligatorio de 1 dígito. Los códigos a utilizar para el tipo de identificación son los siguientes: 1 = Cédula de ciudadanía. 2 = Cédula de extranjería. 3 = NIT. 4 = Tarjeta de identidad. 5 = Pasaporte. 6 = Carné diplomático. 9 = Registro civil de nacimiento. Columna 02 - Identificación profesional: Registre el número de identificación del profesional, sin puntos. Campo obligatorio, máximo 20 caracteres. Columna 03 - Tipo de entidad: Campo obligatorio, 4 dígitos. Agente que presenta al profesional. Los códigos que se deben utilizar son: 1 = BC-ESTABLECIMIENTO BANCARIO. Circular Externa 013 de 2015 Junio de 2015 Proforma F.8000-49 (Formato 448)

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ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F-8000

Página 180 2 = CF-CORPORACIÓN FINANCIERA. 4 = CF-COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO. 5 = SF-SOCIEDAD FIDUCIARIA.

6 = AGD-ALMACÉN GENERAL DE DEPÓSITO.

7 = FG-FONDO GANADERO.

8 = OCGS-ORGANISMO COOPERATIVO DE GRADO SUPERIOR.

10 = SC-INSTITUCIÓN FINANCIERA DE CAPITALIZACIÓN.

11 = CS-SOCIEDAD CORREDORA DE SEGUROS.

13 = SG-COMPAÑÍA DE SEGUROS GENERALES.

14 = SV-COMPAÑÍA DE SEGUROS DE VIDA.

15 = SCS-SOCIEDAD COOPERATIVA DE SEGUROS.

20 = OFE-ORGANISMO FINANCIERO DEL EXTERIOR.

22 = INSTITUCIÓN OFICIAL ESPECIAL.

23 = SAF-ADMINISTRADORA FONDOS DE PENSIONES Y CESANTÍAS.

25 = ENTIDAD ADMINISTRADORA DEL RÉGIMEN SOLIDARIO DE PRIMA MEDIA.

27 = REASEGURADORA DEL EXTERIOR.

29 = CASA DE CAMBIO PLENA.

32 = COOPERATIVAS DE CARÁCTER FINANCIERO.

81 = ORGANISMOS DE AUTORREGULACIÓN.

82 = BOLSAS DE VALORES.

83 = SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE DEPÓSITOS CENTRALIZADOS.

84 = SOCIEDADES CALIFICADORAS DE VALORES.

85 = COMISIONISTAS DE BOLSA.

86 = COMISIONISTAS INDEPENDIENTES DE VALORES.

87 = SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE INVERSIÓN.

88 = CORREDORES PERSONAS JURÍDICAS.

91 = FONDOS DE GARANTÍA.

93 = FONDOS MUTUOS DE INVERSIÓN. 108 = BANCO DE LA REPÚBLICA. 110 = OTROS.

111 = OFICINAS DE REPRESENTACIÓN SIN ESTABLECIMIENTO DE COMERCIO. 112 = ENTIDADES NO VIGILADAS. 118 = SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE SISTEMAS DE PAGO DE BAJO VALOR.

300 = SISTEMAS CENTRALIZADOS DE INFORMACIÓN. 400 = BOLSAS AGROPECUARIAS.

401 = SOCIEDADES COMISIONISTAS DE BOLSAS AGROPECUARIAS. 402 = CÁMARAS DE COMPENSACIÓN DE LAS BOLSAS AGROPECUARIAS. 600 = TITULARIZADORA.

700 = GRANDES BANCOS ESTATALES.

Columna 04 - Código de entidad: Campo Obligatorio, 6 dígitos. Registre el agente que presenta al profesional. Los códigos que se deben utilizar son los contenidos en el archivo adjunto “AgentesRNPMV.csv”. Columna 05 - Fecha ingreso: Registre la fecha de ingreso bajo el formato ddmmyyyyy, campo obligatorio. Columna 06 - Documento de designación: Campo opcional. Utilizar los siguientes códigos: 1 = Acta 2 = Escritura Pública 3 = Decretos 4 = Oficio 5 = Otros 6 = Resolución Columna 07 - Otro documento de designación: Diligenciar sólo si la columna 6 “Documentos de designación” tiene el código 5 “Otros”. Campo opcional, 50 caracteres. Columna 08 - Número del documento de designación: Campo opcional, 30 caracteres. Columna 09 - Fecha del documento de designación: Registre la fecha bajo el formato ddmmyyyyy, campo obligatorio. Circular Externa 013 de 2015 Junio de 2015 Proforma F.8000-49 (Formato 448)

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ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F-8000

Página 181 Columna 10 - Vínculo laboral con la entidad: Campo obligatorio. Utilizar los siguientes códigos:

122 = Si, laboral. 123 = Si, prestación de servicios. 124 = No vinculado. Columna 11 - Nombre del cargo que va a desempeñar: Campo obligatorio. 50 Caracteres. (Cargo actual) Columna 12 - Funciones que va a desempeñar: Campo obligatorio. 100 caracteres. Listado de códigos de función, separados por una coma:

01 = OPERADOR DE SISTEMAS INTERNOS.

02 = OPERADOR DE SISTEMAS DE NEGOCIACION 03 = PROMOTOR DE CARTERAS COLECTIVAS 04 = TRADER 05 = JEFE DE MESA 06 = TESORERO

07 = INVESTIGADOR ECONOMICO CON CONTACTO CON CLIENTES

08 = INVESTIGADOR ECONOMICO SIN CONTACTO CON CLIENTES 09 = MIEMBRO DE COMITES DE INVERSION 10 = VICEPRESIDENTE FINANCIERO

11 = PROFESIONAL DE RIESGOS 12 = DIRECTOR DE RIESGOS 13 = BACK OFFICE 14 = OTRAS FUNCIONES 15 = CONTROL INTERNO 18 = OPERADOR. 19 =ASESOR COMERCIAL. 20 = DIRECTIVO DE FONDOS DE PENSIONES. 21 = DIRECTIVO DE CARTERAS COLECTIVAS. 22 = DIRECTIVO. 23 = DIGITADOR. 24 = OTRAS FUNCIONES. 25 = DIRECTIVO DE FONDOS DE INVERSIÓN COLECTIVA Columna 13 – Otra función: Diligenciar sólo si en la columna 12 se reporta el código 24 “Otras funciones”. 200 caracteres. Columna 14 - Dirección notificación: Campo obligatorio, 50 caracteres. Columna 15 - Teléfono notificación: Campo obligatorio, 30 caracteres. Columna 16 - Email notificación: Campo obligatorio, 50 caracteres. Circular Externa 013 de 2015 Junio de 2015 Proforma F.8000-49 (Formato 448)