SFC - Anexo Circular Externa 13 de 2015 (4)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F-8000

Página 186

TEMA: Registro Nacional de Profesionales del Mercado de Valores - RNPMV NOMBRE DE PROFORMA: Informe de profesionales certificados – Preguntas

Revelación

NUMERO DE PROFORMA: F.8000-51

NUMERO DE FORMATO: 450

OBJETIVO: Registrar la información de los Profesionales del

Mercado de Valores.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Entidades Certificadoras TRAMITE: 449 - Inscripción en el RNPMV PERIODICIDAD: Diaria FECHA DE REPORTE: Todos los días hábiles hasta las 10:00 p.m.

FECHA DE CORTE DE LA INFORMACION: Diaria

DOCUMENTO TÉCNICO: SB-DS-007

TIPO Y NUMERO DEL INFORME 3 Área 9 – Reporte RNPMV

MEDIO DE ENVÍO: RAS ó WEB

DEPENDENCIA RESPONSABLE: Dirección Legal de Intermediarios de Valores

INSTRUCTIVO: GENERALIDADES: De conformidad con lo señalado por el parágrafo primero del artículo 1.1.1.3 de la Resolución 400 de 1995, la veracidad de la información que reposa en el RNPM, incluida aquella remitida a las entidades certificadoras con ocasión de los procesos de certificación, así como los efectos que se produzcan como consecuencia de su divulgación serán de exclusiva responsabilidad de quienes la suministren. La información suministrada se entiende presentada bajo la gravedad de juramento.

ENCABEZADO Entidad: identificación de la entidad certificadora. Diligencie el código, tipo y nombre o sigla de la

entidad asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia.

Fecha de corte: diligencie la fecha de corte de la información reportada, bajo el formato DD (día) MM

(mes) y AAAA (año). CUERPO DEL FORMATO En relación con las preguntas de revelación: Si la pregunta: 1. ¿Ha sido objeto de sanción administrativa, disciplinaria, condena penal o remoción del cargo por parte de autoridad administrativa? Columna 15 = SI o NO. Si responde “SI”, se deben diligenciar los campos de la columnas 3 a la 9 y columna 17.

Si la pregunta: 2. ¿Tiene conocimiento del desarrollo de alguna actuación administrativa, disciplinaria o penal en su contra? Columna 16 = SI o NO. Si responde “SI”, se deben diligenciar los campos de la columna 10 a la 14 y columna 18

Columna 1 - Código del tipo de identificación profesional: Campo obligatorio, 1 dígito. Los códigos que se deben utilizar son: 0 = No aplica, 1 = Cédula de ciudadanía, 2 = Cédula de extranjería, 3 = NIT, 4 = Tarjeta de identidad, 5 = Pasaporte, 6 = Carné diplomático, 9 = Registro civil de nacimiento. Circular Externa 013 de 2015 Junio de 2015 Proforma F.8000-51 (Formato 450)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F-8000

Página 187 Columna 2 - Numero Identificación profesional: Campo obligatorio, 20 caracteres. Número de identificación del profesional. Se debe registrar sin puntos. Columna 3 - Entidad que sanciona: Campo Opcional, 50 caracteres.

Columna 4 - Tipo documento de la sanción: Tipo de documento de la sanción. 3 Dígitos. 338 = Resolución 339 = Auto 340 = Oficio 341 = Sentencia 342 = Otro 343 = ATA Columna 5 - Otro tipo de documento de la sanción: Diligenciar sólo si en la columna 4 se registró el código 342 “Otro”. Campo opcional, 50 caracteres. Columna 6 - Número documento de la sanción: 30 caracteres. Columna 7 - Fecha desde de la sanción: Fecha de inicio de la sanción y se registra bajo el formato (ddmmyyyyy). Columna 8 - Fecha hasta de la sanción: Fecha que especifica el fin de la sanción y se registra bajo el formato (ddmmyyyyy) . Columna 9 - Valor de la multa: Campo opcional, 15 dígitos. Columna 10 - Entidad que adelanta la investigación: Campo opcional, 50 caracteres. Columna 11 - Estado de la investigación: Campo opcional, 3 dígitos. 1 = Preliminares 2 = Investigación 3 = Pendiente de fallo Columna 12 - Motivos de la investigación: Campo opcional. 500 caracteres. Columna 13 - Fecha Desde: Fecha desde que inició la investigación en formato ddmmyyyyy. Columna 14 - Fecha Hasta: Fecha en que terminó la a investigación en formato ddmmyyyyy. Columna 15 - Respuesta primera pregunta: Campo obligatorio. 3 dígitos 133 = Si 134 = No Columna 16 - Respuesta segunda pregunta: Campo obligatorio. 3 dígitos 133 = Si 134 = No Columna 17 - Justificación de la sanción: Se registra esta columna solo si respondió “SI” (código 133) en la columna 15 (2000 caracteres).

Columna 18 - Justificación de la investigación: Se registra esta columna solo si respondió “SI” (código 133) en la columna 16 (2000 caracteres). Circular Externa 013 de 2015 Junio de 2015 Proforma F.8000-51 (Formato 450)