SFC - Anexo Circular Externa 13 de 2015 (8)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F-8000

Página 173

TEMA: Registro Nacional de Profesionales del Mercado de Valores - RNPMV NOMBRE DE PROFORMA: Informe de profesionales certificados - Certificación

NUMERO DE PROFORMA: F.8000-47

NUMERO DE FORMATO: 446

OBJETIVO: Registrar la información de los Profesionales del

Mercado de Valores.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Entidades Certificadoras TRAMITE: 449 - Inscripción en el RNPMV PERIODICIDAD: Diaria FECHA DE REPORTE: Todos los días hábiles hasta las 10:00 p.m.

FECHA DE CORTE DE LA INFORMACION: Diaria

DOCUMENTO TÉCNICO: SB-DS-007

TIPO Y NUMERO DEL INFORME 3 Área 9 – Reporte RNPMV

MEDIO DE ENVÍO: RAS ó WEB

DEPENDENCIA RESPONSABLE: Dirección Legal de Intermediarios de Valores

INSTRUCTIVO: GENERALIDADES: De conformidad con lo señalado por el parágrafo primero del artículo 1.1.1.3 de la Resolución 400 de 1995 la veracidad de la información que reposa en el RNPM, incluida aquella remitida a las entidades certificadoras con ocasión de los procesos de certificación, así como los efectos que se produzcan como consecuencia de su divulgación serán de exclusiva responsabilidad de quienes la suministren. La información suministrada se entiende presentada bajo la gravedad de juramento.

ENCABEZADO Entidad: identificación de la entidad certificadora. Diligencie el código, tipo y nombre o sigla de la entidad

asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia.

Fecha de corte: diligencie la fecha de corte de la información reportada, bajo el formato DD (día) MM

(mes) y AAAA (año). CUERPO DEL FORMATO Para cada una delas columnas se ingresa la información relacionada con la certificación del Profesional del mercado de valores. Columna 01 - Código del tipo de identificación profesional: Registre el tipo de identificación del profesional. Campo obligatorio de 1 dígito. Los códigos a utilizar para el tipo de identificación son los siguientes: 1 = Cédula de ciudadanía. 2 = Cédula de extranjería. 3 = NIT. 4 = Tarjeta de identidad. 5 = Pasaporte. 6 = Carné diplomático. 9 = Registro civil de nacimiento. Columna 02 - Identificación profesional: Registre el número de identificación del profesional, sin puntos. Campo obligatorio, máximo 20 caracteres. Columna 03 - Modalidades: Registre la modalidad del profesional (se debe tener en cuenta que una persona puede estar certificada en varias modalidades), campo obligatorio, 3 dígitos. Los códigosa utilizar son: 347 = Directivo. 348 = Directivo de Carteras Colectivas. 386 = Directivo de Fondos Pensiones. Circular Externa 013 de 2015 Junio de 2015 Proforma F.8000-47 (Formato 446)

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ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F-8000

Página 174 349 = Operador. 350 = Asesor comercial. 351 = Digitador. Columna 04 - Examen Básico: Campo obligatorio, 3 dígitos. Los códigos que se deben utilizar son:

001 = Examen Básico Asesor Comercial. 002 = Examen Básico Digitador. 003 = Examen Básico Directivo. 004 = Examen Básico Directivo De Fondos De Pensiones. 005 = Examen Básico Operador. 006 = Examen Básico Directivo Carteras Colectivas. 007 = Examen Básico Operador BMC 008 = Examen Básico Directivo BMC Columna 05 - Calificación del examen básico: Campo obligatorio, 5 dígitos (3 enteros dos decimales). Columna 06 - Examen especializado: Campo obligatorio, 3 dígitos. Los códigos que se deben utilizar son: 00105 = Asesoría en Fondos de Pensiones. 00106 = Asesoría en instrumentos de renta variable. 00107 = Asesoría en instrumentos de renta fija. 00108 = Asesoría en instrumentos de derivados con subyacente financiero. 00109 = Asesoría en carteras colectivas. 00501 = Negociación de carteras colectivas. 00502 = Negociación de instrumentos de derivados con subyacente financiero 00503 = Negociación de instrumentos de renta fija. 00504 = Negociación de instrumentos de renta variable. 00505 = Negociación de Fondos de Pensiones. 00606 =Operador en Fondos de Inversión Colectiva 00607 = Directivo en Fondos de Inversión Colectiva 00608= Asesor Comercial en Fondos de Inversión Colectiva 00701 = Productos Físicos 00702 = Productos Financieros Columna 07 - Calificación del examen especializado: Campo obligatorio, 5 dígitos (3 enteros, dos decimales). Columna 08 - Observaciones: Texto donde la entidad certificadora informa a la Superintendencia

Financiera de Colombia sobre las circunstancias particulares de la certificación. (Ej: si sobre determinada persona no se pudo verificar cierta información). Opcional, 500 caracteres. Columna 09 - Inicio vigencia de la certificación: Registre la fecha “desde” de la certificación por modalidad bajo el formato ddmmyyyyy, campo obligatorio. Columna 10 - Final vigencia certificación: Registre la fecha “hasta” de la certificación por modalidad Obligatorio bajo el formato ddmmyyyyy, campo obligatorio. Columna 11 - Estado: Campo obligatorio, 4 dígitos. Los códigos a reportar son: 391 = Nuevo, información del Profesional Certificado que se transmite por primera vez. 392 = Vencida, certificación no vigente. 390 = Activo, Certificación vigente y activa. 327 = Inactivo, Certificación vigente pero inactiva por desvinculación. 330 = Suspendido, Certificación vigente pero suspendida por sanción consistente en suspensión o multa no pagada. 392 = Revocado, certificación vigente pero revocada por sanción consistente en expulsión del profesional. 329 = Vigente, Cuenta con certificación vigente y vinculación a un Intermediario de Valores. 328 = Cancelado, profesional que no cumple las condiciones para mantener la inscripción en el RNPMV. Columna 12 - Fecha cambio de estado: Reportar en formato “ddmmyyyyy”. Circular Externa 013 de 2015 Junio de 2015 Proforma F.8000-47 (Formato 446)

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ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F-8000

Página 175 Columna 13 – Motivo cambio de estado: 50 caracteres. Circular Externa 013 de 2015 Junio de 2015 Proforma F.8000-47 (Formato 446)