SFC - Anexo Circular Externa 13 de 2016 (2)

TRANSMISIÓN DE INFORMACIÓN A LA SFC Marzo de 2016

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CONTENIDO

1. INTRODUCCIÓN.......................................................................................................3

2. OBJETIVO.................................................................................................................3

3. DEFINICIONES.........................................................................................................3

4. DESARROLLO..........................................................................................................3 4.1. REQUERIMIENTOS TÉCNICOS...............................................................................3 4.2. VERIFICACIÓN DE LA VERSIÓN DE JAVA.............................................................4 4.2.1. Verificación por línea de comandos..........................................................................4 4.2.2. Verificación por medio de Servicios Web..................................................................5 4.3. INSTALACIÓN DE LA MAQUINA VIRTUAL..............................................................6 4.4. SOLICITUD DE USUARIO Y CONTRASEÑA...........................................................9 4.5. ENVIO DE INFORMACIÓN.......................................................................................9 4.6. GESTIÓN DE SEGURIDAD....................................................................................21 4.6.1. Restaurar contraseña de acceso.............................................................................21 4.7. TRANSMISIÓN DE ENTIDADES CON CANALES DEDICADOS............................21 4.8. CONTINGENCIA……………………………………………………………………….....22 4.9. SOPORTE………………………………………………………………………………....22

5. HISTORIAL DE CAMBIOS……………………………………………………………....22

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1. INTRODUCCIÓN Este documento establece los aspectos a tener en cuenta para la transmisión de la siguiente información a

la Superintendencia Financiera de Colombia – SFC:

1. Toda la información objeto de reporte por parte de las entidades sujetas a la inspección, vigilancia y control de la SFC.

2. Las siguientes opciones del Sistema de Trámites en Línea por Internet: 6 = Envío de Informes Financieros; 11 = Fondos de Capital Extranjero; 14 = Portafolios Financieros; 15 = Envío de Información de Operaciones de Intermediación; 18 = Transmisión de Informes Especiales y 22 = Pruebas.

La información que transmitan las entidades debe ser autenticada por parte del representante legal (principal o suplente), del revisor fiscal (principal o suplente), del contador o del defensor del consumidor financiero, según sea el caso, mediante firma digital, utilizando para el efecto cualquiera de las entidades de certificación existentes en Colombia, que se encuentre debidamente acreditadas en los términos establecidos en la Ley 527 de 1999, el Decreto 333 de 2014 y demás disposiciones que los modifiquen, adicionen o sustituyan. Todo lo anterior, de conformidad con la Circular Externa 24 de 2015.

2. OBJETIVO El objetivo de este documento técnico es facilitar el proceso de envío de información y optimizar los niveles de seguridad en el envío y recepción de la misma a la SFC.

3. DEFINICIONES Canal dedicado: Medio de comunicación exclusivo entre dos extremos (Entidad -> SFC), provistos por un ISP (proveedor de servicios de internet) avalado por la SFC, sin reúso de la conexión lo que permite mejorar las velocidades de transmisión según el ancho de banda contratado.

Línea de Comando: Método que permite a las personas dar instrucciones a algún programa informático

por medio de una línea de texto simple.

Navegador: Un navegador Web (en inglés, web browser) es un software, aplicación o programa que permite el acceso a la Web, interpretando la información de distintos tipos de archivos y sitios Web para que estos puedan ser visualizados.

Transmisión: Es la transferencia física de datos (un flujo digital de bits) por un canal de comunicación punto a punto o punto a multipunto.

4. DESARROLLO 4.1. REQUERIMIENTOS TÉCNICOS Para realizar el envío de la información se debe contar previamente con:  Java JRE ultima versión  Alguno de los siguientes navegadores: Firefox 39. + Chrome 44 + Internet Explorer 11

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Versión 1 TRANSMISIÓN DE INFORMACIÓN A LA SFC Página 4 de 22 4.2. VERIFICACIÓN DE LA VERSIÓN DE JAVA Para garantizar el adecuado funcionamiento del módulo de transmisión de información es requerido, como mínimo, una máquina virtual de Java del tipo JRE 7 update 25. La verificación de la máquina virtual de Java instalada en la computadora se podrá llevar a cabo siguiendo cualquiera de estas estrategias: - Verificación por línea de comandos ó - Verificación por medio de servicios Web. 4.2.1 Verificación por línea de comandos En una consola de comandos ejecutar la siguiente instrucción: java -version. Si la máquina virtual de Java se encuentra correctamente instalada el resultado de la operación será, por ejemplo, el siguiente: java version “1.7.0_25” De lo contrario, si la máquina virtual no se encuentra instalada, el resultado de la operación se

mostrará de la siguiente forma: En este último caso el usuario administrador del equipo deberá realizar la correspondiente instalación del prerrequisito. Adicionalmente, es importante anotar que el applet requiere de una máquina virtual 1.7.0 update 25 o superior. Por lo tanto, las verificaciones que arrojen resultados con una versión menor deberán ser motivo de actualización de acuerdo con las directrices dadas en el numeral 4.3. de este documento. Circular Externa 013 de 2016 Marzo de 2016

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Versión 1 TRANSMISIÓN DE INFORMACIÓN A LA SFC Página 5 de 22 4.2.2. Verificación por medio de Servicios Web Existen varios servicios Web (páginas en Internet) encargados de verificar la versión y la correcta instalación de una máquina virtual de Java. Entre otros servicios tenemos los siguientes: http://javatester.org/ http://java.com/es/download/testjava.jsp http://java.com/en/download/installed.jsp Una verificación exitosa de máquina virtual se visualizará de la siguiente manera (http://java.com/es/download/testjava.jsp): Por su parte, Internet Explorer mostrará el siguiente mensaje: Circular Externa 013 de 2016 Marzo de 2016

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Versión 1 TRANSMISIÓN DE INFORMACIÓN A LA SFC Página 6 de 22 4.3. INSTALACIÓN DE LA MÁQUINA VIRTUAL Si la computadora no cuenta con máquina virtual de Java, es necesario realizar la instalación con un usuario (Administrador) que tenga permisos suficientes para la instalación de software y deberá seguir los pasos descritos a continuación. El proceso se podrá llevar a cabo de la forma tradicional (interfaz

gráfica y asistente de instalación) o en modo silencioso aplicable en instalaciones masivas y desatendidas en una red local administrada. - Descargar la Máquina Virtual de Java (JRE 7 Update 25 o superior) de la siguiente página: http://www.oracle.com/technetwork/java/javase/downloads/index.html. - Aceptar los términos de licencia definidos por Oracle para la respectiva descarga. Circular Externa 013 de 2016 Marzo de 2016

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Versión 1 TRANSMISIÓN DE INFORMACIÓN A LA SFC Página 7 de 22 - Después de aceptar los términos de licencia se deberá descargar, en todos los casos (independientemente que el equipo de cliente presente un procesador con arquitectura de 64 bits) la versión x86 Offline de la máquina virtual. El archivo descargado presentará la siguiente nomenclatura: jre-<version>-<plataforma>- i586.<exe|rpm> y se deberá ejecutar haciendo doble clic sobre el mismo. En la pantalla de bienvenida se deberá hacer clic en el botón Install. Circular Externa 013 de 2016 Marzo de 2016

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Versión 1 TRANSMISIÓN DE INFORMACIÓN A LA SFC Página 8 de 22 - El asistente de instalación mostrará una pantalla de avance del proceso tal como la que se ve a continuación. - Al finalizar el proceso, el asistente de instalación notificará de la situación con una pantalla de éxito o falla. Circular Externa 013 de 2016 Marzo de 2016

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4.4. SOLICITUD DE USUARIO Y CONTRASEÑA Las entidades, deberán enviar un correo electrónico con firma digital del Representante Legal a la cuenta: soporte@superfinanciera.gov.co con el asunto “NUEVO SISTEMA DE TRANSMISION DE INFORMACION – Tipo-Código”, solicitando la asignación del respectivo usuario y contraseña que permita el acceso a este sistema, anexando el formato publicado en la página Web de la SFC en el enlace: Interés del Vigilado / Reportes / Índice de reportes de información a la Superintendencia Financiera / Guías para el Reporte de Información / Documentos Técnicos / Usuarios para Transmisión, con la información correspondiente a las personas autorizadas para realizar los envíos.

Nota: Si su entidad solicitó usuario para la opción 24 Siri - creación de ESFA –Estado de Situación Financiera de Apertura y opción 27 Remisión de Información de Estados Financieros NIIF, puede utilizarlo para el envío de su información por este medio.

Por cada entidad se crearán hasta cinco (5) usuarios de acceso. Por este motivo, es importante que las entidades informen oportunamente a la SFC, conforme lo indica el primer inciso de este numeral, cualquier novedad en materia de eliminación, cambio o adición de usuarios. Si olvidó su contraseña debe solicitar la activación enviando un correo a Soporte@superfinanciera.gov.co siguiendo el mismo procedimiento de solicitud de usuario y contraseña. 4.5. ENVÍO DE INFORMACIÓN En este punto es importante tener en cuenta que el tamaño de los archivos que se envíen por medio de este sistema pueden tener un tamaño máximo de 2 Gb. Vale aclarar que el tiempo de envío de archivos de este tamaño, depende de la velocidad del canal dedicado o de internet contratado por la entidad. Si el

tamaño del archivo es superior a 2 Gb y menor a 3Gb, la entidad puede comprimirlo, firmarlo y, posteriormente, enviarlo. Para iniciar la transmisión de información, ingrese a la URL https://www.superfinanciera.gov.co/SuperfinancieraArchivos/, una vez se encuentre en la página, debe suministrar el usuario y la contraseña. Circular Externa 013 de 2016 Marzo de 2016

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Al ingresar visualizará los diferentes tipos de informes que puede enviar. Para ingresar al componente de carga masiva de archivos se cuenta con dos alternativas: ● Haga clic en el botón de la opción que se encuentra en el menú central de la página. ● Haga clic izquierdo sobre el menú superior y posteriormente haga clic izquierdo sobre la opción del menú desplegado. Será dirigido a una nueva ventana.

Nota: El diseño de esta advertencia puede variar dependiendo del navegador desde el cual esté trabajando, pero el mensaje es similar.

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Ahora el recuadro cambiará a: En el módulo “Características del tipo de archivo a enviar”, debe seleccionar la información correspondiente al envío.

En la imagen se pueden ver los procesos de negocio, que utilizan las entidades para enviar su información: Para el proceso de negocio “Informes Entidades Bancarias”, mostrará la siguiente imagen Selección del proceso de negocio. Ventana de carga de los archivos: Circular Externa 013 de 2016 Marzo de 2016

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Para el proceso de negocio “Validación de portafolios”, se desplegará la información como lo muestra la imagen: Selección del proceso de negocio: Ventana de carga de archivo: Para el proceso de negocio “Informes financieros entidades Supervisadas” se mostrarán las siguientes imágenes: Selección tipo de informe y proceso de negocio Circular Externa 013 de 2016 Marzo de 2016

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Selección del periodo de corte: Selección del tipo envío: Ventana de carga de los archivos: Circular Externa 013 de 2016 Marzo de 2016

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Para el proceso de negocio “Informes financieros entidades controladas” mostrará las siguientes opciones Selección del proceso de negocio y el tipo de reporte:

Selección del periodo de corte: Selección del tipo de envío: Ventana de carga de los archivos: Circular Externa 013 de 2016 Marzo de 2016

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Para el proceso de negocio “Fondos de capital extranjero” desplegará las siguientes opciones. Selección del proceso de negocio y del tipo de informe.

Selección del periodo de corte: Selección del tipo de envío:

Ventana de carga de los archivos: Circular Externa 013 de 2016 Marzo de 2016

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Para el proceso de negocio “Operaciones de intermediación” mostrará las siguientes opciones: Selección de tipo de informe, periodo de corte y tipo de envío:

Selección del periodo de corte: Ventana de carga de los archivos: Circular Externa 013 de 2016 Marzo de 2016

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El componente presenta una barra de tareas con algunos botones de acción y otros para contabilizar los archivos en sus distintos estados. A continuación se presenta una descripción breve de cada uno. El número que se encuentra junto a este icono indica el número de archivos que se encuentran en la cola de espera para ser cargados en el servidor. El número que se encuentra junto a este icono indica el número de archivos que se están subiendo en el momento al servidor. El número que se encuentra junto a este icono indica el número de archivos que ya se encuentran cargados en el servidor. El número de archivos definitivos enviados. : Permite subir un archivo copiado previamente en el sistema operativo a la cola de carga. : Permite agregar un archivo a la cola de carga. Despliega un buscador de archivos al presionarlo. : Realiza la operación de borrado. Al presionarlo despliega un submenú con varias opciones de borrado así: ● Los archivos seleccionados en la vista ● Los archivos en la cola de espera ● Los archivos cargados al servidor

● Anular la subida definitiva de un archivo ● Todos los elementos : Permite reintentar la carga de un archivo cuando su subida no se ha podido efectuar por algún fallo. Permite intercambiar la visualización de los archivos entre la vista de mosaico y la lista de detalle. Para cargar un archivo primero hay que agregarlo a la cola de carga. Para esto haga clic izquierdo en botón o arrástrelo desde el explorador de archivos. Puede arrastrar más de un archivo a la vez. También puede copiar un archivo en su pc (utilizando Ctrl +C o clic derecho + copiar) y luego haga clic izquierdo en el botón Circular Externa 013 de 2016 Marzo de 2016

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La zona central de la pantalla se cargará con los detalles del archivo seleccionado, con su nombre completo, su extensión y tamaño. Para enviar el archivo a procesar haga clic en el botón . Puede cancelar la carga en cualquier momento presionando el botón Cuando se complete la carga podrá ver la siguiente interfaz: Circular Externa 013 de 2016 Marzo de 2016

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Además, el botón es cambiado por el botón de subida en estado desactivado: . En el caso de que se carguen varios archivos puede observar una barra de desplazamiento. Para cambiar el tipo de visualización a una vista de detalle presione el botón . Circular Externa 013 de 2016 Marzo de 2016

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Puede eliminar un archivo seleccionado de manera individual de la lista de carga presionando el botón presente en la esquina superior derecha de la imagen (en una vista en mosaico) o puede proceder a subirlo al servidor presionando el botón . Adicionalmente puede borrar varios archivos a la vez presionando el botón en la barra. Se desplegará un menú que le permitirá seleccionar que conjunto de archivos borrar: ● Los archivos seleccionados en la vista “Seleccionar” ● Los archivos en la cola de espera “Espera” ● Los archivos cargados al servidor “Completado” ● Anular la subida definitiva de un archivo “Anular” ● Todos los elementos “Todo” Para validar el estado de procesamiento de la información enviada, puede ingresar por la opción seleccionando . Enseguida podrá visualizar el Estado, Fecha de corte, Fecha de envío. Si le es permitido el reenvío, si el envío es para validación y finalmente se habilita la opción de descargar la respuesta al envío realizado. Circular Externa 013 de 2016 Marzo de 2016

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La respuesta estará disponible una vez el archivo se haya procesado. Para acceder a ésta, debe ubicar la fecha y hora del envío, en la columna podrá ver el siguiente símbolo que al hacer clic, le permitirá descargar la respuesta.

NOTA: La carpeta textos en la que se comparte información se mantiene. 4.6. GESTIÓN DE SEGURIDAD 4.6.1. Restaurar contraseña de acceso

Para restablecer la contraseña de acceso, haga clic izquierdo en el botón de la barra superior y siga esta ruta: Se desplegará la siguiente interfaz: Inserte los datos solicitados y presione el botón , aparecerá la siguiente ventana informativa la cual le indica que deberá autenticarse de nuevo en la plataforma. 4.7. TRANSMISIÓN DE ENTIDADES CON CANALES DEDICADOS Las entidades que cuenten con canales dedicados para la transmisión de información hacia la SFC, deben configurar las rutas necesarias en sus equipos de red bien sea el Firewall, el Router y/o los Switches para que el tráfico generado por este módulo sea enviado por medio de este canal y así Circular Externa 013 de 2016 Marzo de 2016

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Versión 1 TRANSMISIÓN DE INFORMACIÓN A LA SFC Página 22 de 22 obtener una mayor eficiencia en las transmisiones y de igual manera deberán crear un registro en los DNS locales para llegar a la página de la SFC. Para tal fin, las entidades deben comunicarse con la línea de soporte de la SFC para obtener el direccionamiento que deben configurar en las reglas de enrutamiento y en sus DNS locales. A continuación se realiza una demostración gráfica del camino que debe tomar el tráfico generado por el módulo de transmisión de información.

INTERNET

WWW.GOOGLE.COM

www.superfinanciera.gov.co/SuperfinancieraArchivos CANAL

DEDICADO

(MPLS) 4.8. CONTINGENCIA En el evento en que se presente una contingencia, este sistema cuenta con canales redundantes (principal y secundario) en esquema activo-pasivo con un nivel de servicio platino que es el más alto que permite el

acuerdo marco de precios para servicios de conectividad contratados por la Agencia Colombia Compra Eficiente para las entidades del estado. En caso de que estos canales, principal y secundario, presenten fallas se puede utilizar el Sistema de Canales Dedicados, teniendo en cuenta que deben tener acuerdos pre-establecidos con los proveedores ISP avalados por la Superintendencia Financiera. 4.9. SOPORTE En el evento de requerir soporte por inconvenientes o dudas sobre el nuevo mecanismo para la transmisión de información, agradecemos comunicarse con la mesa de ayuda, al teléfono 5940200, extensión 1004, de lunes a viernes entre las 7:00 a.m. y las 7:00 p.m., o escribir al correo electrónico: soporte@superfinanciera.gov.co.

5. HISTORIAL DE CAMBIOS Fecha Versión Cambios Circular Externa 013 de 2016 Marzo de 2016