SFC - Anexo Circular Externa 14 de 2017 (2)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F000

Página 231

TEMA: Información sobre la concentración de las captaciones y bonos.

NOMBRE DE PROFORMA: Grado de concentración de captaciones y bonos

NUMERO DE PROFORMA: F. 1000-126

NUMERO DE FORMATO: 459

OBJETIVO: Recoger información con el fin de establecer el grado de concentración de las captaciones y bonos, según diferentes criterios.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Establecimientos Bancarios, Corporaciones

Financieras, Compañías de Financiamiento, Organismos Cooperativos de Grado Superior, Cooperativas Financieras, Instituciones Oficiales Especiales y Sociedades Especializadas en Depósitos y Pagos Electrónicos (SEDPE).

TRAMITE: 216 – Información Estadística PERIODICIDAD: Mensual FECHA DE CORTE DE LA INFORMACIÓN: Último día del mes FECHA DE REPORTE: La misma fecha de reporte de los estados financieros mensuales.

DOCUMENTO TÉCNICO: SBDS -003

TIPO Y NUMERO DEL INFORME 0 – Estados Financieros

MEDIO DE ENVÍO: RAS ó WEB

DEPENDENCIA RESPONSABLE: Subdirección de Análisis e Información, DEPENDENCIAS USUARIAS: Delegatura para Supervisión de Riesgos de Mercado y Liquidez.

Delegatura para Intermediarios Financieros Uno, Delegatura para Intermediarios Financieros Dos.

INSTRUCTIVO: ENCABEZADO ENTIDAD: Identificación de la entidad vigilada reportante que diligencia esta proforma. Con este fin indique

el código del tipo de entidad al que pertenece, el código de la entidad asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia y el nombre o sigla de la entidad. Para el caso de las subordinadas (filiales y subsidiarias) en el exterior de establecimientos de crédito, la sociedad matriz es la responsable de la transmisión de la información y, para el efecto, deberá utilizar el código de la subordinada establecimiento de crédito, asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia.

FECHA DE CORTE: Se debe señalar bajo el formato DDMMAAAA (día, mes, año), la fecha de corte a la que corresponde la información reportada.

GENERALIDADES: La presente proforma debe ser remitida con las mismas firmas requeridas para la transmisión de los Estados

Financieros. La información se deberá reportar en miles de pesos en moneda total o en unidades, según corresponda. Las subcuentas, filas o columnas que no contengan valor o no apliquen, no se deben reportar en el archivo, a menos que el instructivo indique que se reporten en cero o con otro valor. La información a reportar deberá ser consistente con las cifras registradas en el Catálogo Único de Información Financiera con fines de Supervisión. En el evento en que un cliente tenga más de un mismo producto (p. ej. 2 cuentas corrientes, 3 CDT’s, etc), indique el número de productos en la casilla correspondiente, totalice sus montos y, de acuerdo con el resultado, repórtelo en el rango equivalente. Circular Externa 014 de 2017 Junio de 2017 Proforma F.1000-126 (Formato 459)

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ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F000

Página 231-1 Para el caso de las subordinadas en el exterior, la transmisión de este formato será mensual, en las mismas fechas de reporte de los estados financieros trimestrales.

CUERPO DEL FORMATO: Para las unidades de captura 01, 02 y 05, el valor reportado en la subcuenta 999 de la columna 3 “Cuentas corrientes” debe corresponder con el valor de la cuenta 2105 “Depósitos en Cuenta Corriente”.

Para las unidades de captura 01, 02 y 05, el valor reportado en la subcuenta 999 de la columna 6, “Depósitos de Ahorro” debe corresponder con la sumatoria de las cuentas 2106 “Depósitos Simples”, 2108 “Depósitos de Ahorro” (excluyendo la cuenta 210815 “Depósitos con Certificado a Término”) y la cuenta 2109 “Cuentas de Ahorro Especial”. Para las unidades de captura 01, 02, 04 y 05, el valor reportado en la subcuenta 999 de la columna 9, “CDTs” debe corresponder con la sumatoria de las cuentas 2107 “Certificados de Depósitos a Término” y 2110 “Certificados de Ahorro de Valor Real” Para las unidades de captura 01, 02, 04 y 05, el valor reportado en la subcuenta 999 de la columna 12, “CDATs” debe corresponder con el valor de la cuenta 210815 “Depósitos con Certificado a Término”. Para las unidades de captura 01, 02 y 04, el valor reportado en la subcuenta 999 de la columna 15,

“Bonos” debe corresponder con la sumatoria de las cuentas 2130058 y 224505 Bonos de Fomento Urbano, 213006 y 224506 De Garantía General menor de 18 meses, 213007 y 224507 Bonos de Garantía General igual o superior a 18 meses, 213008 y 224508 Bonos opcionalmente convertibles en acciones, 213009 y 224509 Bonos Otros menor de 18 meses, 213010 y 224510 Bonos Otros igual o superior a 18 meses, 213011 y 224511 Bonos Hipotecarios, 213012 Y 224512 Bonos subordinados, 213013 y 224513 Bonos Ordinarios. Para las unidades de captura 01, 02 y 05, el valor reportado en la subcuenta 999 de la columna 18, “Depósitos Electrónicos” debe corresponder con el valor de la cuenta 2120 “Depósitos Electrónicos”. Para el caso de subordinadas en el exterior, en las columnas 7, 8 y 9 correspondientes a CDT’s, se debe reportar lo análogo en CDs (Certificates of Deposit). Para el caso de subordinadas en el exterior, las columnas 10, 11 y 12 correspondientes a CDAT’s no aplican, por lo tanto no deberán contener información. UNIDAD DE CAPTURA 01 - CAPTACIONES POR RANGOS DE SALDOS: Los rangos se encuentran definidos en salarios mínimos mensuales legales vigentes, en adelante SMMLV. En las columnas “Número Cuentas”, se registra la cantidad total de las mismas existente para cada uno de los rangos por tipo de depósito. Circular Externa 014 de 2017 Junio de 2017 Proforma F.1000-126 (Formato 459)

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ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F000

Página 232 En las columnas “Número Clientes” se registra el número de clientes existente para cada uno de los rangos por tipo de depósito. Subcuenta 001 – Hasta 3 SMMLV: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos hasta 3 SMMLV. Subcuenta 002 – Más de 3 y hasta 5 SMMLV: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos de más de 3 y hasta 5 SMMLV. Subcuenta 005 – Eliminada Subcuenta 010 – Más de 5 y hasta 11 SMMLV: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos de más de 5 y hasta 11 SMMLV. Subcuenta 015 – Más de 11 y hasta 22 SMMLV: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos de más de 11 y hasta 22 SMMLV. Subcuenta 020 – Más de 22 y hasta 44 SMMLV: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos de más de 22 y hasta 44 SMMLV. Subcuenta 025 – Más de 44 y hasta 110 SMMLV: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos de más de 44 y hasta 110 SMMLV. Subcuenta 030 – Más de 110 y hasta 220 SMMLV: Se debe reportar el número de clientes, el número de

cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos de más de 110 y hasta 220 SMMLV. Subcuenta 035 – Más de 220 y hasta 1000 SMMLV: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos de más de 220 y hasta 1000 SMMLV. Subcuenta 040 – Más de 1000 y hasta 2000 SMMLV: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos de más de 1000 y hasta 2000 SMMLV. Subcuenta 045 – Más de 2000 y hasta 6500 SMMLV: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos de más de 2000 y hasta 6500 SMMLV. Subcuenta 050 – Más de 6500 SMMLV: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos con más de 6500 SMMLV. Subcuenta 999 – Total: Para las columnas 1 a 18, se debe reportar la sumatoria de las subcuentas 001 a la 050. UNIDAD DE CAPTURA 02 – FUENTE DE CAPTACIÓN: Esta unidad de captura no aplica para el reporte de subordinadas en el exterior. Subcuenta 005 – Red de oficinas: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados a través de la red de oficinas. Dentro de esta subcuenta se consideran los agentes independientes, Internet y corresponsales no bancarios, entre otros. Subcuenta 010 – Área de tesorería: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el

valor total de cada uno de los depósitos realizados a través de la tesorería. Dentro de esta subcuenta se consideran las captaciones por bolsa, entre otros. Subcuenta 999 – Total: Para las columnas 1 a 18, se debe reportar la sumatoria de las subcuentas 005 y 010. UNIDAD DE CAPTURA 03 – TIPO DE CLIENTE: Esta unidad de captura no aplica para el reporte de subordinadas en el exterior. Circular Externa 014 de 2017 Junio de 2017 Proforma F.1000-126 (Formato 459)

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ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F000

Página 232-1 Subcuenta 005 – Personas Naturales: Se debe reportar el número total de clientes, el número total de cuentas y el valor total correspondiente a captaciones de personas naturales. Subcuenta 010 – Personas Jurídicas: Se debe reportar el número total de clientes, el número total de cuentas y el valor total correspondiente a captaciones de personas jurídicas. El valor reportado en esta subcuenta corresponde a la sumatoria de las subcuentas 015 a la 080. Subcuenta 015 – Bancos: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por bancos. Circular Externa 014 de 2017 Junio de 2017 Proforma F.1000-126 (Formato 459)

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ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F000

Página 233

Subcuenta 020 – Corporaciones Financieras: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por corporaciones financieras. Subcuenta 025 – Compañías de Financiamiento Comercial: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por Compañías de Financiamiento Comercial. Subcuenta 030 – Organismos Cooperativos de Grado Superior: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por organismos cooperativos de grado superior. Subcuenta 035 – Cooperativas Financieras: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por cooperativas financieras. Subcuenta 040 – Instituciones Oficiales Especiales: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por las instituciones oficiales especiales. Subcuenta 045 – Sociedades Comisionistas de Bolsa de Valores: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor de cada uno de los depósitos realizados por las sociedades comisionistas de bolsa. Subcuenta 050 – Fondos de Pensiones y Cesantías: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por los fondos de pensiones y cesantías. Subcuenta 055 – Carteras colectivas distintas a las de seguridad social : Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por carteras

colectivas diferentes a fondos de pensiones y cesantías. Subcuenta 060 – Otros fondos administrados: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por fideicomisos y fondos no considerados en las subcuentas anteriores. Subcuenta 065 – Sociedades Fiduciarias: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por las sociedades fiduciarias. Subcuenta 070 – Sociedades Aseguradoras: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por las sociedades aseguradoras. Subcuenta 075 – Entidades No Financieras del Sector Público: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por entidades no financieras del sector público. Subcuenta 080 – Otras Personas Jurídicas: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por otras personas jurídicas. Subcuenta 085 – Conglomerado financiero y/o partes relacionadas: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados por personas que forman parte del conglomerado financiero y/o partes relacionadas de las entidades que lo conforman, de acuerdo con las definiciones establecidas en el numeral 1 del capítulo VI “Reglas Relativas al Sistema de Administración de Riesgo de Liquidez” de la Circular Externa 100 de 1995.

UNIDAD DE CAPTURA 04 – CAPTACIONES POR DÍAS AL VENCIMIENTO:

En esta unidad de captura se deben reportar los días que faltan para el vencimiento del título o valor, contados a partir de la fecha de corte del reporte. Las columnas 1 a 6, 16, 17 y 18 no aplican para esta unidad de captura. Página 233-1 Circular Externa 014 de 2017 Junio de 2017 Proforma F.1000-126 (Formato 459)

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ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN

PARTE I - PROFORMAS F000

Subcuenta 005 – 1 a 30 días: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados de 1 a 30 días. Subcuenta 010 – 31 a 60 días: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados de 31 a 60 días. Subcuenta 015 – 61 a 90 días: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados de 61 a 90 días. Subcuenta 020 – 91 a 180 días: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados de 91 a 180 días. Subcuenta 025 – 181 a 360 días: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados de 181 a 360 días. Subcuenta 030 – más de 360 días: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos realizados a más de 360 días.

Subcuenta 999 – Total: Para las columnas 7 a 15, se debe reportar la sumatoria de las subcuentas 005 a la 030. UNIDAD DE CAPTURA 05 – CAPTACIONES POR RANGOS DE SALDOS PARA EL SEGURO DE DEPÓSITO: Esta unidad de captura no aplica para el reporte de subordinadas en el exterior. Las columnas 13 a 15 no aplican para esta unidad de captura. Subcuenta 005 – Hasta $5.000.000: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos que van hasta 5.000.000 de pesos. Subcuenta 010 – De $5.000.001 a $10.000.000: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos que van de 5.000.001 hasta 10.000.000 de pesos. Subcuenta 015 – De $10.000.001 a $20.000.000: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos que van de 10.000.001 a 20.000.000 de pesos. Subcuenta 020 – Eliminada Subcuenta 025 – De $20.000.001 a $30.000.000: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos que van de 20.000.001 hasta 30.000.000 de pesos. Subcuenta 030 – De $30.000.001 a $40.000.000: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos que van de 30.000.001 hasta 40.000.000

de pesos. Subcuenta 035 – De $40.000.001 a $50.000.000: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos que van de 40.000.001 hasta 50.000.000 de pesos. Subcuenta 040 – Más de $50.000.000: Se debe reportar el número de clientes, el número de cuentas y el valor total de cada uno de los depósitos por un monto mayor a $50.000.000 de pesos. Subcuenta 999 – Total: Para las columnas 1 a 12, 16, 17 y 18 se debe reportar la sumatoria de las subcuentas 005 a la 040. Circular Externa 014 de 2017 Junio de 2017 Proforma F.1000-126 (Formato 459)