SFC - Anexo Circular Externa 14 de 2018 (2)

PROCESO No. TRAMITE DESCRIPCIÓN Información relacionada con las encuestas sobre políticas y procedimientos adoptados por los órganos de

4. Seguimiento 510 Gobierno Corporativo administración de las entidades vigiladas dirigidas a garantizar el buen gobierno de las sociedades.

Información relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al desarrollo y adopción de

4. Seguimiento 520 SARLAFT sistemas de prevención y control del riesgo de lavado de activos, por parte de las entidades vigiladas.

Información relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al desarrollo y adopción de

4. Seguimiento 530 Riesgo Operacional sistemas de prevención y control del riesgo operacional, por parte de las entidades vigiladas.

Información relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al desarrollo y adopción de

4. Seguimiento 540 Riesgos de Seguros sistemas de prevención y control de los riesgos de seguros, por parte de las entidades aseguradoras.

Información relacionada con las reglas relativas a la Gestión de Riesgos de Mercado de las entidades

4. Seguimiento 550 Riesgo de Mercado vigiladas y/o de los negocios administrados por éstas, acorde con el Capítulo XXI de la Circular Básica Contable y Financiera, Circular Externa 100 de 1995.

Información relacionada con las reglas relativas al Sistema de Administración de Riesgo de Liquidez, acorde

4. Seguimiento 560 Riesgo de Liquidez con los lineamientos del Capítulo VI de la Circular Básica Contable y Financiera, Circular Externa 100 de 1995.

Requerimiento hecho por la SFC a las entidades vigiladas

y controladas por el incumplimiento de una disposición

4. Seguimiento 753 Controles de Ley legal. Se exceptúan los trámites que tienen asignado un código específico.

Solicitud de explicaciones por la SFC a los

4. Seguimiento 757 Encaje establecimientos de crédito sobre el incumplimiento de la posición de encaje.

Información relacionada únicamente con estudios especiales, no periódicos y que no ameritan la creación

4. Seguimiento 758 Estudios Especiales de un trámite de inspección in situ, extra situ o de monitoreo. (Libros, compendio de normas y circulares, entre otros) Información sobre contratos y servicios de corresponsalía

4. Seguimiento 761 Corresponsalía local de las sociedades comisionistas de bolsa.

Información relacionada con las políticas, procedimientos Gobierno Corporativo de los y demás aspectos inherentes al desarrollo y adopción de

4. Seguimiento 775

Emisores de valores sistemas de gobierno corporativo, por parte de las entidades sujetas a control de la SFC. Informes especiales sobre Comunicación contentiva del informe sobre operaciones

4. Seguimiento 781 operaciones cruzadas cruzadas.

Información remitida por las entidades supervisadas y los requerimientos hechos por la SFC a las mismas en relación con la aplicación de las NIF y las NAI de acuerdo 782 Convergencia a las NIF y NAI con lo previsto por la Ley 1314 de 2009 y demás normas

4. Seguimiento que la adicionen, modifiquen, reglamenten o sustituyan para el periodo de preparación obligatoria, transición y el primer período de aplicación.

Información remitida por las sociedades calificadoras

4. Seguimiento 783 Calificación Carteras Colectivas sobre las calificaciones obtenidas por las carteras colectivas.

Información relativa al funcionario responsable de las

4. Seguimiento 784 Funcionario Responsable LA/FT medidas de prevención y control del lavado de activos y financiación del terrorismo.

Acreditación de Equivalencias Información relacionada con la acreditación de

4. Seguimiento 778 Holdings Financieros del equivalencias de los holdings financieros del exterior.

Exterior

5. Generación y Divulgación de 105 Composición Accionaria Información correspondiente a la composición accionaria.

Información

5. Generación y Reporte de Enajenación de Información sobre la transferencia de acciones que no Divulgación de 202

Acciones requiere autorización. Información

5. Generación y Divulgación de 216 Información Estadística Comunicación contentiva de información estadística.

Información Información semanal sobre: Principales fuentes y usos;

5. Generación y encaje; tasas de interés; operaciones repo; fondos Divulgación de 245 Estadística - Informe Semanal interbancarios; depósitos de otras corporaciones y Información descomposición de la cartera, entre otros.

5. Generación y Información diaria de las instituciones financieras Divulgación de 247 Reporte Diario Tasas de Interés relacionada con las tasas de interés pasivas en todos los Información plazos de captación.

6. Atención de quejas o 404 Asuntos propios de las vigiladas - Trámites que inicialmente son puestos en PARTE I - TÍTULO IV - CAPÍTULO II - ANEXO 1

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Circular Externa 014 de 2018 Junio de 2018

PARTE I - TÍTULO IV - CAPÍTULO II - ANEXO 1

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