SFC - Anexo Circular Externa 16 de 2007 (7)

Superintendencia Financiera de Colombia

DOCUMENTO TÉCNICO SFC-DTP-001

SUBSISTEMA DE PORTAFOLIO

DE INVERSION

DIRECCIÓN DE TECNOLOGIA Y PLANEACIÓN Subdirección de Sistemas de Información Marzo de 2007

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SUBSISTEMA DE PORTAFOLIO DE INVERSION

Subdirección de Sistemas de Información Versión 1.0

FICHA TÉCNICA DE CONTROL DE CAMBIOS

Documento elaborado por: Autor: Yudi Astrid Pereira Chacón Subdirección de Sistemas de Enero-2006

Información

Firma: Documento revisado por:

William Leonardo Cruz Grupo de Planeación y Enero-2006 Gestión de Calidad

Firma: Documento aprobado por:

Firma: Firma:

CONTROL DE CAMBIOS

# Fecha Autor Descripción Consecuti DD/MM/ vo AAAA Versión 1.0 31/01/2006 Subdirección de Sistemas de Información Versión 2.0 29/03/2007 Subdirección de Sistemas Cambio en los tipos de de Información registro, por longitud y especificaciones. Página 2 de 30

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Subdirección de Sistemas de Información Versión 1.0 DISTRIBUCIÓN DE COPIAS Copia No. Nombre del funcionario que la recibe Localización Página 3 de 30

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TABLA DE CONTENIDO FICHA TÉCNICA DE CONTROL DE CAMBIOS.....................................................2

UTILIZACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DEL DOCUMENTO TÉCNICO....................6

MEDIOS DE CONSULTA............................................................................................6

CONSULTA POR TEMA EN LA TABLA DE CONTENIDO.................................................6

ENLACES...............................................................................................................6

ADMINISTRACIÓN....................................................................................................6

INTRODUCCION.....................................................................................................7

OBJETIVO..............................................................................................................7

DOCUMENTO TÉCNICO SFC DTP 001.................................................................8

1. INFORMACIÓN A REPORTAR........................................................................8

2. DESCRIPCIÓN DEL ARCHIVO DE ENVÍO DE INFORMACIÓN.....................9 2.1. REGISTRO TIPO-1..........................................................................................9 2.2 REGISTRO TIPO-3.......................................................................................10 2.3 REGISTRO TIPO-4:.......................................................................................13 2.4 REGISTRO TIPO-5.......................................................................................15 2.5 REGISTRO TIPO-6.......................................................................................16

3. EJEMPLO DE ARCHIVOS PLANOS PARA SUBSISTEMA DE PORTAFOLIO DE INVERSION.....................................................................................................17 3.1. ARCHIVO PLANO CON INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD A NIVEL INDIVIDUAL........17 3.2 ARCHIVO PLANO CON INFORMACIÓN A NIVEL DE ENTIDAD (SE PRESENTA CUANDO EL INFORME SOLO SOLICITA DATOS A NIVEL ENTIDAD)...............................17 3.3 ARCHIVO PLANO CON INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD Y FIDEICOMISOS REPORTADA INDIVIDUALMENTE..............................................................................18

4. GENERALIDADES..........................................................................................20

4. GENERALIDADES..........................................................................................20

5. REPORTE DE INFORMACIÓN EN CEROS...................................................22

5.1 EJEMPLO DE REPORTE INDIVIDUAL, CUANDO EL INFORME SOLICITA DATOS A NIVEL EMISOR.......................................................................................................22 5.2 EJEMPLO DE REPORTE EN CERO CUANDO EL INFORME NO SOLICITA DATOS A NIVEL EMISOR SINO SOLO A NIVEL ENTIDAD............................................................22

6. VALIDACIONES DE ESTRUCTURA..............................................................23

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7. LISTA DE ERRORES FRECUENTES............................................................24

8. INFORMACIÓN DE INTERÉS........................................................................27

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Subdirección de Sistemas de Información Versión 1.0 UTILIZACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DEL DOCUMENTO TÉCNICO Medios de consulta El presente documento técnico se encuentra disponible para consulta en los siguientes sitios:

 Y:\PUBLICO\MANUALES\MANUALES TECNICOS \ Doc_tecnicos

 Página Web: www.superfinanciera.gov.co/IndicedeReportesdeSuperf/sfcdtp001.doc www.superfinanciera.gov.co/Normativa/IndicedeReportesdeSuperf/ valpor2006.htm Consulta por tema en la tabla de contenido Los temas que hacen parte del presente documento técnico se encuentran debidamente identificados en la tabla de contenido. Allí, para las consultas que se realizan a través del medio magnético, el lector o usuario puede remitirse al tema

de interés con solo posicionar el puntero del mouse en el número de página correspondiente y hacer clic (Word 2000 y versiones inferiores) ó Ctrl. + Clic (Word para Windows Xp). Enlaces Si el lector o usuario esta consultando el manual en la red o en Intranet y encuentra un hipervínculo identificado en texto color azul y subrayado, al dar doble clic sobre dicho texto aparecerá el documento al que se está haciendo referencia. Administración El presente manual ha sido desarrollado por la Subdirección de Sistemas de Información de la Superintendencia Financiera de Colombia. Cualquier observación, duda o solicitud de cambios que sobre el tema aquí contenido se desee formular, debe ser dirigida a dicha Subdirección. En caso de que por iniciativa propia de la Subdirección de Sistemas de Información o por solicitud de terceros, se decida realizar cambios parciales o totales a los temas y/o estructura del presente documento, dicha Subdirección aprobará e incorporará las modificaciones que correspondan y las comunicará para que se proceda a la formalización y adopción de la nueva versión del documento con su respectivo control de cambios. Marzo 2006 Página 6 de 30

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Subdirección de Sistemas de Información Versión 1.0 INTRODUCCION Continuando con el proceso de sistematización y en ejercicio de su función de control y vigilancia, la Superintendencia Financiera ha desarrollado un sistema de información que implica mecanismos automatizados, para lo cual se requiere de información fuente: íntegra, adecuada y oportuna.

El presente documento, define la forma como las entidades vigiladas, deben reportar la información correspondiente al subsistema de portafolios de inversión según los lineamientos impartidos por la Circular Básica Contable y Financiera (Circular Externa 100 de 1995), Circular Básica Jurídica (Circular Externa 007 de 1996) y demás circulares que la reglamenten. Para este efecto, se describen las reglas necesarias en cuanto a estructura de archivos planos y validaciones previas al envío de información así: información a reportar; descripción del archivo plano, registros que lo conforman y reglas generales. OBJETIVO El presente documento técnico tiene como propósito señalar los lineamientos a seguir por las entidades vigiladas para elaboración y validación de los archivos planos con la información requerida por el subsistema de portafolio de inversiones. Este documento se complementa con lo establecido en el documento técnico SBDS-016 Intercambio de Información con la Superintendencia Financiera - Sistema RAS, para el envío y posterior validación de dicha información. Marzo 2006 Página 7 de 30

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1. INFORMACIÓN A REPORTAR Las entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera están obligadas a reportar a este organismo, a través de medio magnético, la información que sea necesario requerir para el buen desempeño de su labor de supervisión y control.

Para tal efecto, la Superintendencia tiene definidos informes que deben ser

reportados de acuerdo con la codificación y términos establecidos. Dichos formatos tienen una presentación y un instructivo específico de acuerdo con los datos que se requieran y su estructura está definida por los siguientes elementos de información:  Formato  Columna  Unidad de captura  Subcuenta El formato es único y esta dividido en columnas, las cuales se dividen en unidades de captura de acuerdo con la información requerida y estas a su vez se dividen en subcuentas o renglones. En algunos casos especiales, en un formato se definen excepciones o áreas sombreadas lo cual significa que la entidad no debe reportar información en estos campos, ya sea porque no aplica o porque dicho dato se calcula al interior de la Superintendencia. Si la entidad reporta datos en donde se ha definido una excepción, el archivo será rechazado. Para minimizar la probabilidad de incluir datos con errores aritméticos es necesario verificar la consistencia de las cifras reportadas, así:  Suma de subcuentas de la unidad de captura contra subtotal.  suma de subtotales contra total. Lo anterior aplica para los formatos que tienen definidos dentro de las unidades de captura subtotales y total. De igual forma, se deben cumplir las validaciones que se definan dentro del instructivo del formato. Marzo 2006 Página 8 de 30

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2. DESCRIPCIÓN DEL ARCHIVO DE ENVÍO DE INFORMACIÓN El archivo de envío de información tiene una estructura que consta de una serie de

registros, los que en adelante llamaremos registro tipo-1, tipo-3, tipo-4, tipo-5 y tipo-6. Para tener un control estricto de la información reportada, es necesario incluir, para todos los registros, como primer campo el número de registro o consecutivo. La utilización de cada uno de estos registros esta directamente relacionada con la información solicitada; si se debe dar algún manejo especial este se específica dentro del instructivo del formato o en la circular que lo adopte o modifique. A continuación se describen los tipos de registros que componen el archivo plano. 2.1. Registro Tipo-1 Registro de control y encabezado. En él se solicitan algunos datos básicos de la entidad. Se debe enviar una sola vez por reporte o envío de información. La estructura es la siguiente: Campo ¦ Tipo ¦ Longitud ¦ Contenido 1 ¦ Numérico ¦ 8 ¦ Número de secuencia ("1" para este tipo de registro) 2 ¦ Numérico ¦ 1 ¦ Tipo de registro ("1" en este caso) 3 ¦ Numérico ¦ 3 ¦ Tipo de entidad 4 ¦ Numérico ¦ 6 ¦ Código de entidad 5 ¦ Numérico ¦ 8 ¦ Fecha de corte de la información, formato: DDMMAAAA 6 ¦ Numérico ¦ 8 ¦ Número total de registros que se envían 7 ¦ Alfanumérico ¦ 11 ¦ Palabra clave 8 ¦ Numérico ¦ 2 ¦ Área de información ("04") 9 ¦ Numérico ¦ 2 ¦ Tipo de informe ¦ ¦------------ ¦ ¦ Total ¦ 49 ¦ Caracteres Tipo y código de entidad vigilada: corresponden a los códigos asignados por parte de la Superintendencia Financiera de Colombia.

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Subdirección de Sistemas de Información Versión 1.0 Número total de registros que se envían: debe coincidir con el registro de fin de archivo (registro tipo 6), si el total de registros no concuerda con los reportados en este registro, el archivo es rechazado. Marzo 2006 Página 10 de 30

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Palabra clave: se debe diligenciar en mayúscula y es asignada por la Subdirección de Operaciones una vez la Superintendencia ha autorizado el funcionamiento de la entidad. No se debe confundir con la palabra clave para el acceso al sistema de intercambio de información RAS.

Área de información: el número asignado al área de información es 04, que corresponde a Subsistema de Portafolio de Inversiones.

Tipo de informe: está definido dentro del instructivo de cada uno de los formatos que son recibidos a través del Subsistema de Portafolio de Inversiones.

2.2 Registro Tipo-3 Tipo de información, permite identificar si los datos corresponden a la entidad o al fideicomiso. Campo ¦ Tipo ¦ Longitud ¦ Contenido 1 ¦ Numérico ¦ 8 ¦ Número de secuencia 2 ¦ Numérico ¦ 1 ¦ Tipo de registro ("3" en este caso) 3 ¦ Numérico ¦ 1 ¦ Tipo de evaluación

¦ ¦ ¦ 0 = De la entidad ¦ ¦ ¦ 1 = Del fideicomiso 4 ¦ Numérico ¦ 2 ¦ Tipo de fideicomiso ¦ ¦ ¦ 0 = No es fideicomiso ¦ ¦ ¦ 1 = Fideicomiso de inversión ¦ ¦ ¦ 2 = Fideicomiso inmobiliario ¦ ¦ ¦ 3 = Fideicomiso de administración ¦ ¦ ¦ 4 = Otros fideicomisos ¦ ¦ ¦ 5 = Fondo de cesantía ¦ ¦ ¦ 6 = Fondos de Pensiones ¦ ¦ ¦ 7 = Prima media ISS ¦ ¦ ¦ 8 = Prima media CAXDAC ¦ ¦ ¦ 9 = Fondos de Valores ¦ ¦ ¦ 10 =Fondos de Inversión ¦ ¦ ¦ 11 =ADMON DE PORTAF. DE INVERSION ¦ ¦ ¦ 12 =FONDOS DE CAPITAL EXTRANJERO ¦ ¦ ¦ 13 =CONTRAT COMISIÓN Y ADMINIS TER ¦ ¦ ¦ 14 =DEPÓSIT CENTRALIZAD DE VALORES ¦ ¦ ¦ 15 =OPERACIONES BOLSAS DE VALORES ¦ ¦ ¦ 16 =INVERSIÓN DE CAPITAL EXTRANJER ¦ ¦ ¦ 17 =CTRTO DE COMISIÓN BIENES Y PR ¦ ¦ ¦ 18 =OPER. BOLSAS DE BIENES Y PROD ¦ ¦ ¦ 19 =OPER. CÁMARA COMPENS BOLSA AG Marzo 2006 Página 11 de 30

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Subdirección de Sistemas de Información Versión 1.0 ¦ ¦ ¦ 20 =UNIVERSALIDADES ¦ ¦ ¦ 21 =CUENTA PROPIA ¦ ¦ ¦ 22 =SUBCUENTA DE OMNIBUS ¦ ¦ ¦ 23 =OMNIBUS ¦ ¦ ¦ 24 =INDIVIDUAL ¦ ¦ ¦ 25 =DIRECTO 5 ¦ Numérico ¦ 6 ¦ Código del fideicomiso 6 ¦ Numérico ¦ 3 ¦ Tipo de entidad vigilada originaria o fideicomitente 7 ¦ Numérico ¦ 6 ¦ Código de entidad vigilada originaria o fideicomitente 8 ¦ Numérico ¦ 3 ¦ Tipo entidad, representante legal del consorcio 9 ¦ Numérico ¦ 6 ¦ Código entidad, representante legal del consorcio 10 ¦ Numérico ¦ 2 ¦ Tipo fideicomiso del representante legal del consorcio ¦ ¦ ¦ 0 = No es fideicomiso ¦ ¦ ¦ 1 = Fideicomiso de inversión ¦ ¦ ¦ 2 = Fideicomiso inmobiliario ¦ ¦ ¦ 3 = Fideicomiso de administración ¦ ¦ ¦ 4 = Otros fideicomisos ¦ ¦ ¦ 5 = Fondo de cesantía ¦ ¦ ¦ 6 = Fondos de Pensiones ¦ ¦ ¦ 7 = Prima media ISS ¦ ¦ ¦ 8 = Prima media CAXDAC ¦ ¦ ¦ 9 = Fondos de Valores ¦ ¦ ¦ 10 =Fondos de Inversión ¦ ¦ ¦ 11 =ADMON DE PORTAF. DE INVERSION ¦ ¦ ¦ 12 =FONDOS DE CAPITAL EXTRANJERO

¦ ¦ ¦ 13 =CONTRAT COMISIÓN Y ADMINIS TER ¦ ¦ ¦ 14 =DEPÓSIT CENTRALIZAD DE VALORES ¦ ¦ ¦ 15 =OPERACIONES BOLSAS DE VALORES ¦ ¦ ¦ 16 =INVERSIÓN DE CAPITAL EXTRANJER ¦ ¦ ¦ 17 =CTRTO DE COMISIÓN BIENES Y PR ¦ ¦ ¦ 18 =OPER. BOLSAS DE BIENES Y PROD ¦ ¦ ¦ 19 =OPER. CÁMARA COMPENS BOLSA AG ¦ ¦ ¦ 20 =UNIVERSALIDADES ¦ ¦ ¦ 21 =CUENTA PROPIA ¦ ¦ ¦ 22 =SUBCUENTA DE OMNIBUS ¦ ¦ ¦ 23 =OMNIBUS ¦ ¦ ¦ 24 =INDIVIDUAL ¦ ¦ ¦ 25 =DIRECTO Marzo 2006 Página 12 de 30

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Subdirección de Sistemas de Información Versión 1.0 11 ¦ Numérico ¦ 6 ¦ Código del fideicomiso del representante legal del consorcio ¦ ¦ -------- ¦ ¦ TOTAL ¦ 44 ¦ Caracteres Cuando se trate de información de la entidad los campos de tipo de evaluación, tipo y código del fideicomiso, tipo y código de la entidad vigilada originaria o fideicomitente, se diligencian en ceros (0). Cuando se trate de información del fideicomiso, se deben diligenciar los campos tipo de evaluación, tipo y código del fideicomiso, tipo y código de la entidad vigilada originaria o fideicomitente.

Cuando se trate de información de consorcios, se deben diligenciar los campos tipo de evaluación, tipo y código del fideicomiso, tipo y código de la entidad vigilada originaria o fideicomitente con los valores del administrador del consorcio. Además se deben diligenciar los campos tipo y código entidad y tipo y código del fideicomiso representante legal del consorcio, con los datos que corresponden al representante legal del consorcio. Si no se trata de un consorcio los campos del 8 al 11 se diligencian en ceros (0).

Tipo de fideicomiso: cuando se trate de evaluación de fideicomisos, se debe reportar el tipo del fideicomiso, según la codificación vigente.

Código del fideicomiso: cuando se trate de evaluación de fideicomisos, se debe reportar el código del fideicomiso, que debe corresponder al inscrito en esta

Superintendencia. Tipo y código de entidad vigilada originaria o fideicomitente: en el evento en que el fideicomitente sea una entidad vigilada por la Superintendencia Financiera debe registrarse el tipo y código de la entidad vigilada que constituyó el fideicomiso. En caso contrario, esto es que el fideicomitente no sea una entidad vigilada por la Superintendencia Financiera, debe identificarse el tipo y código de la entidad vigilada donde se originó esta operación. Tipo y código de entidad representante legal del consorcio: en el evento en que se esté reportando un consorcio, éste deberá reportarse por su administrador y en estos dos campos debe registrarse el tipo y código de la entidad que figura como representante legal del consorcio. Tipo y Código del fideicomiso representante legal del consorcio: en el evento en que se esté reportando un consorcio, éste deberá reportarse por su administrador

y en estos dos campos debe registrarse el tipo y código del fideicomiso o negocio asignado al representante legal del consorcio. Marzo 2006 Página 13 de 30

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Subdirección de Sistemas de Información Versión 1.0 2.3 Registro Tipo-4: Identifica el encabezado de los formatos, tanto para el reporte por emisor como para el reporte total de la entidad, dependiendo del registro anterior o Tipo-3 ya sea de información propia de la entidad o del fideicomiso. Campo ¦ Tipo ¦Longitud ¦ Contenido 1 ¦ Numérico ¦ 8 ¦ Número de secuencia 2 ¦ Numérico ¦ 1 ¦ Tipo de registro ("4" en este caso) 3 ¦ Numérico ¦ 1 ¦ Tipo de identificación ¦ ¦ ¦ 0 = No aplica ¦ ¦ ¦ 1 = Cédula de ciudadanía ¦ ¦ ¦ 2 = Cédula de extranjería ¦ ¦ ¦ 3 = NIT Sociedad ¦ ¦ ¦ 4 = Tarjeta de identidad ¦ ¦ ¦ 5 = Pasaporte ¦ ¦ ¦ 6 = Carné diplomático ¦ ¦ ¦ 7 = Sociedad extranjera sin NIT en Colombia ¦ ¦ ¦ 8 = NIT Fideicomiso ¦ ¦ ¦ 9 = Registro civil de nacimiento Marzo 2006 Página 14 de 30

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Subdirección de Sistemas de Información Versión 1.0 Campo ¦ Tipo ¦ Longitud¦ Contenido 4 ¦ Alfanumérico ¦ 15 ¦ Número de identificación 5 ¦ Alfanumérico ¦ 1 ¦ Dígito de chequeo asignado únicamente por ¦ ¦ ¦ la Administración de Impuestos Nacionales ¦ ¦ ¦ (N = No aplica) 6 ¦ Alfanumérico ¦ 50 ¦ Nombre o razón social 7 ¦ Numérico ¦ 4 ¦ Código CIIU (Anexo) 8 ¦ Numérico ¦ 1 ¦ Código de la naturaleza jurídica ¦ ¦ ¦ 0 = No aplica ¦ ¦ ¦ 1 = Entidad y organismo publico a nivel nacional ¦ ¦ ¦ 2 = Entidad y organismo publico a nivel departamental ¦ ¦ ¦ 3 = Entidad organismo publico a nivel municipal ¦ ¦ ¦ 4 = Sociedad privada extranjera ¦ ¦ ¦ 5 = Sociedad privada nacional ¦ ¦ ¦ 6 = Sociedad multinacional ¦ ¦ ¦ 7 = Sociedades sin animo de lucro ¦ ¦ ¦ 8 = Sociedades cooperativas ¦ ¦ ¦ 9 = Entidad publica extranjera u organismos multilaterales 9 ¦ Numérico ¦ 1 ¦ Campo variable 1 depende del instructivo de cada informe 10 ¦ Numérico ¦ 1 ¦ Campo variable 2 depende del instructivo de cada informe 11 ¦ Numérico ¦ 1 ¦ Campo variable 3 depende del instructivo de cada informe 12 ¦ Numérico ¦ 1 ¦ Código de reportado ¦ ¦ ¦ 0 = Informe por entidad emisora

¦ ¦ ¦ 1 = Informe por entidad de los datos reportados individualmente ¦ ¦ ¦ cuando consolida reportes individuarles (si aplica, o si el ¦ ¦ ¦ instructivo del formato lo solicita) ¦ ¦ ¦ 2= Informe x entidad de datos NO reportados individualmente o ¦ ¦ ¦ cuando el informe no solicite reporte individual (si aplica) ¦ Total ¦ 85 ¦ Caracteres Tipo de identificación: la denominación del código 6 “carné diplomático” reemplaza la de tarjeta de “seguro social extranjero” a partir de 10 de junio de 2004. Las Marzo 2006 Página 15 de 30

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Subdirección de Sistemas de Información Versión 1.0 entidades que tengan emisores identificados en ese código con la denominación mencionada deben trasladar esos clientes a los códigos 2 “cédula de extranjería”, 5 “pasaporte” ó 7 “sociedad extranjera sin NIT en Colombia”. La denominación del código 9 “registro civil de nacimiento” reemplaza la de “NUIP” a partir de la misma fecha del párrafo anterior. Los dos cambios anteriores se efectuaron de acuerdo con lo dispuesto en la Resolución 3571 de 2003 de la Registraduría del Estado Civil, mediante la cual se incluye el registro civil de nacimiento dentro de la estructura del Número Único de Identificación Personal NUIP y los acuerdos internacionales de la Cancillería Colombiana.

Número de identificación: si corresponde a un fideicomiso (tipo de identificación 8)

se debe diligenciar el NIT del Fideicomiso El número de identificación debe estar justificado a la derecha y completado con ceros a la izquierda hasta que cumpla con la longitud.

Nombre o razón social: debe ser diligenciado en mayúsculas y no puede contener caracteres especiales como ñ, Ñ, á, é, í, ó, ú, %, etc. Cuando se trate de personas naturales se debe diligenciar en el siguiente orden: primer apellido, segundo apellido, primer nombre, segundo nombre, separados por espacios entre cada uno y justificado a la izquierda y diligenciando con espacios a la derecha hasta completar la longitud Código de reportado: identifica la clase de información que reporta la entidad.

Información reportada individualmente por cliente, emisor, etc., cero (0). Información NO reportada individualmente por cliente: sí el instructivo del reporte solicita algún tipo de consolidado de la entidad o suma de otros formatos debe venir diligenciado con uno (1), sí corresponde a información no reportada individualmente (si aplica en el informe) o el instructivo del reporte no requiere información individual por emisor debe venir diligenciado con dos (2). 2.4 Registro Tipo-5 Información del formato. Campo ¦ Tipo ¦Longitud ¦ Contenido 1 ¦ Numérico ¦ 8 ¦ Número de secuencia 2 ¦ Numérico ¦ 1 ¦ Tipo de registro ("5" en este caso) 3 ¦ Numérico ¦ 3 ¦ Código formato 4 ¦ Numérico ¦ 2 ¦ Código de la columna Marzo 2006 Página 16 de 30

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Subdirección de Sistemas de Información Versión 1.0 5 ¦ Numérico ¦ 2 ¦ Código de la unidad de captura 6 ¦ Numérico ¦ 6 ¦ Código de la subcuenta 7 ¦ Alfanumérico ¦ 1 ¦ Signo ("+" o "-") 8 ¦ Numérico/Alfanumérico¦ 24/50 ¦ Valor ¦ ¦----------- ¦ ¦ Total ¦ 47/73 ¦ Caracteres La información desagregada del formato se debe diligenciar de acuerdo con lo establecido en el instructivo. Las áreas sombreadas de los formatos se definen como excepciones, por lo tanto no deben ser reportadas.

Signo: Cuando el valor reportado es negativo debe reportarse con el signo “-“, de lo contrario el sistema asume el signo “+”.

Valor: Se registra el dato o valor de acuerdo con lo establecido en el instructivo de cada formato. Si la información corresponde a datos numéricos se utilizan 24 posiciones justificadas a la derecha completando con ceros a la izquierda. Para separar cifras decimales se utiliza el punto (.). Cuando la información corresponde a datos alfanuméricos se utilizan 50 posiciones justificadas a la derecha, llenando con espacios a la izquierda hasta completar 50 posiciones.

2.5 Registro Tipo-6 Identifica el registro de fin de archivo. Campo¦ Tipo ¦Longitud ¦ Contenido 1 ¦ Numérico ¦ 8 ¦ Número de secuencia 2 ¦ Numérico ¦ 1 ¦ Tipo de Registro ("6" en este caso) ¦ ¦------------ ¦ ¦ Total ¦ 9 ¦ Caracteres El número de registro reportado en este campo debe coincidir con el reportado en

el registro tipo uno. Marzo 2006 Página 17 de 30

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3. EJEMPLO DE ARCHIVOS PLANOS PARA SUBSISTEMA DE PORTAFOLIO DE INVERSION 3.1. Archivo plano con información de la entidad a nivel individual Regist Tip Contenido del registro de datos ro # o 1 1 00000001|1|999|000009|30062004|00012324|ENTFICTICIA|04|00 … 207 3 00000207|3|0000000000000000000000000000000000

EVALUACION ENTIDAD 208 4 00000208|4|1|000000079482073|N|NEVA REINA JAIRO AUGUSTO…| 7410|0|0000 REPORTE INVIDIDUAL CLIENTE 1EMISOR 1 209 5 00000209|5|001|01|02|000005+000000000000000000000001 210 5 00000210|5|001|01|04|000010+000000000000000000000005 … 235 4 00000235|4|2|000000000081989||N|ZEDONG DENG… |0010|0|0000 REPORTE INVIDIDUAL CLIENTE 2, EMISOR 2 236 5 00000236|5|001|01|01|000010+000000000000000000000001 237 5 00000237|5|001|01|08|999999+000000000000000000000001 238 5 00000238|5|001|03|01|000010+000000000000335874605.24

… 1150 4 00001150|4|1|000000099999999||9|XXXXXXXXXXXXXX…|3249|00000

REPORTE INVIDIDUAL CLIENTE N, EMISOR N 1151 5 00001151|5|001|01|01|000010+00000000000000000000003 1152 5 00001152|5|001|01|02|000010+00000000000000000000001 1153 5 00001153|5|001|07|04|000010+00000000000000028051997 … 12324 6 00012324|6 3.2 Archivo plano con información a nivel de entidad (se presenta cuando el informe solo solicita datos a nivel entidad) Regist Tip Contenido del registro de datos ro # o 1 1 00000001|1|999|000009|31122004|00001324|ENTFICTICIA|04|02 2 3 00000002|3|0000000000000000000000000000000000 Marzo 2006 Página 18 de 30

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EVALUACION ENTIDAD 3 4 00000003|4|0|000000000000000||0|0000000000000000…|0000|0|0002

REPORTE ENTIDAD 1 4 5 00000004|5|006|01|02|000010+000000000000000000000001 5 5 00000005|5|006|01|04|000010+000000000000000000000003

… 1324 6 00001324|6 3.3Archivo plano con información de la entidad y fideicomisos reportada individualmente Regist Tip Contenido del registro de datos ro # o 1 1 00000001|1|999|000080|31032004|00001539|SOCIEDFICTI|04|00 105 3 00000105|3|0000000000000000000000000000000000

EVALUACION ENTIDAD 106 4 00000106|4|3|000000880472444||5|AGETT LTDA …|4521|1|0000

REPORTE INVIDIDUAL EMISOR 1 107 5 00000107|5|001|01|02|000010+000000000000000000000001 108 5 00000108|5|001|01|02|000015+000000000000000000000001 109 5 00000109|5|001|01|02|999999+000000000000000000000002 … 231 4 00000231|4|3|000000860002784||1|RUSTICOS SA …|4521|1|0000 REPORTE INVIDIDUAL CLIENTE 2 232 5 00000232|5|001|01|02|000010+000000000000000000000001 233 5 00000233|5|001|01|08|999999+000000000000000000000001 234 5 00000234|5|001|07|02|000010+00000629550340.57 … 293 3 00000293|3|1|02|000035|05|000080|00000000000000000 EVALUAC FIDEICOMIS 2-35 294 4 00000294|4|1|000000084260001||N|IRIBARNE PALACIOS JOSE MARIA

…|0010|00000 REPORTE INVIDIDUAL CLIENTE 1 295 5 00000295|5|001|01|02|000020+000000000000000000000001 296 5 00000296|5|001|01|08|999999+000000000000000000000001 297 5 00000297|5|001|07|02|000004+000000000000005879525.78 … 352 4 00000352|4|1|000000079827046||N|NEVA DIAZ JAIRO .…|0010|00000 REPORTE INVIDIDUAL CLIENTE 2 353 5 00000353|5|001|01|02|000020+000000000000000000000001 354 5 00000354|5|001|01|08|999999+000000000000000000000001 355 5 00000355|5|001|04|03|000005+000000000000125378147.00 Marzo 2006 Página 19 de 30

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DOCUMENTO TÉCNICO SFC-DTP-001

SUBSISTEMA DE PORTAFOLIO DE INVERSION

Subdirección de Sistemas de Información Versión 1.0 … 499 3 00000499|3|1|03|000027|001|000095|00000000000000000 EVALUAC FIDEICOMIS 3-27 500 4 00000500|4|3|000000800528910||N| REINA AUGUSTO …|1210|1|0000 REPORTE INVIDIDUAL CLIENTE 1 501 5 00000501|5|001|01|02|000050+000000000000000000002.00 502 5 00000502|5|001|01|08|999999+000000000000000000002.00

503 5 00000503|5|001|03|02|000050+000000000000055375046.00 … 534 4 00000534|4|3|000000890520027||N|NEVADO REINA JOSE …|1011|1| 0000 REPORTE INVIDIDUAL CLIENTE 2 535 5 00000535|5|001|01|02|000050+000000000000000000003.00 536 5 00000536|5|001|01|08|999999+000000000000000000001.00 537 5 00000537|5|001|03|02|000050+000000000000597415972.00 … 1539 6 00001539|6 Marzo 2006 Página 20 de 30

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SUBSISTEMA DE PORTAFOLIO DE INVERSION

Subdirección de Sistemas de Información Versión 1.0

4. GENERALIDADES  En los ejemplos anteriores, el carácter " |" representa un delimitador entre los campos para dar mayor claridad; NO DEBE INCLUIRSE en los registros de datos, de igual forma los textos intermitentes que son aclaraciones dentro del archivo plano y no se deben incluir.  Debe incluirse el registro Tipo-3 para identificar el tipo de información que está reportando la entidad (información de la entidad o información del fideicomiso), para este ejemplo tomamos la información de cartera de la entidad.  Luego se reporta un registro Tipo-4 con las diferentes características que presenta el emisor y a continuación ta