SFC - Anexo Circular Externa 17 de 2009 (4)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

COMPOSICIÓN DEL PORTAFOLIO DE INVERSIONES

FORMATO 351

CIRCULAR EXTERNA 017 DE 2009

ENTIDAD FECHA DE CORTE

TIPO CODIGO NOMBRE DDMMAAAA

EMISOR TIPO IDENTIFICACION NOMBRE CIIU NATURALEZA JURÍDICA VINCULACIÓN 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 Identificación del avalista Identif. del admin. Facial de la inversión Valoración Bases de valoración

No. Subcuenta asignado Código por la PUC entidad Aval i adT veip ano lt .. aN id vo e a. n l id sti tfe a. aR s voa acz liió sa tn l a ai dd mN eno int. i i f s. t . aR ds moa cz inió a in sl t. iC nl va es re s id óe n Nemot. C p t/u opp ta aó l ln o, eF me ic sh ióa n tF ív vte u/ anc l lo oth o ra o F cv ue / pnc t óh o na cF oe mc ph ra a mC oó d nd e eig do a noV mal io nr a l eiA n sc ptm ea erpo ceir it s at ai ez ll e s. s cn re ao s pV m i o id tr i a. un laa izll ac u pc n aN i io rdo tn i.. c e o .s , C acla cs ioe n d ee s V mc oa o ro il m go n ier p n dd r aa ae l eV c na o pl mo er p s d r oae s C tíf vtt aó a u acd s l loi oi aag rl oo stV a psa realo a or d inc tB á ela rc es u se l eo s rP epe nar dgio io md inM tp eo a rd ega sol ei d s tI an resd fai ec rva e/d b no l .er m po re e e vV r s nc a er a. l $no d tro e pr eeV nse r $. n te V do ir m f. p em por re eee ns snr ec e otd ea n a d t a eo l nT eda ges o a c Dí va /ts o al Ta res fa e rd .e taV s ra eal f o .dr e V vt f1a l/a uebsl jrlo oa e .r vM aá ld or eg ra e cn . T da /us ea n d toe Precio

INVERSIONES NEGOCIABLES EN TÍTULOS DE DEUDA

001 002 ….. ….. 999998

INVERSIONES NEGOCIABLES EN TÍTULOS PARTICIPATIVOS

001 002 ….. ….. 999998

INVERSIONES PARA MANTENER HASTA EL VENCIMIENTO

001 002 ….. ….. 999998

INVERSIONES DISPONIBLES PARA LA VENTA EN TÍTULOS DE DEUDA

001 002 ….. ….. 999998

INVERSIONES DISPONIBLES PARA LA VENTA EN TÍTULOS PARTICIPATIVOS

001 002 ….. ….. 999998 DERECHOS DE TRANSFERENCIA DE INVERSIONES NEGOCIABLES EN TÍTULOS DE DEUDA Y ENTREGADAS EN GARANTIA EN OPERACIONES CON INSTUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS, PRODUCTOS ESTRUCTURADOS Y OTROS 001 002 ….. ….. 999998 DERECHOS DE TRANSFERENCIA DE INVERSIONES NEGOCIABLES EN TÍTULOS PARTICIPATIVOSY ENTREGADAS EN GARANTIA EN OPERACIONES CON INSTUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS, PRODUCTOS ESTRUCTURADOS Y OTROS 001 002 ….. ….. 999998 DERECHOS DE TRANSFERENCIA DE INVERSIONES PARA MANTENER HASTA EL VENCIMIENTOY ENTREGADAS EN GARANTIA EN OPERACIONES CON INSTUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS, PRODUCTOS ESTRUCTURADOS Y OTROS 001 002 ….. ….. 999998 DERECHOS DE TRANSFERENCIA DE INVERSIONES DISPONIBLES PARA LA VENTA EN TÍTULOS DE DEUDAY ENTREGADAS EN GARANTIA EN OPERACIONES CON INSTUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS, PRODUCTOS ESTRUCTURADOS Y OTROS

001 002 ….. ….. 999998 DERECHOS DE TRANSFERENCIA DE INVERSIONES DISPONIBLES PARA LA VENTA EN TÍTULOS PARTICIPATIVOS Y ENTREGADAS EN GARANTIA EN OPERACIONES CON INSTUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS, PRODUCTOS ESTRUCTURADOS Y OTROS 001 002 ….. ….. 999998

DEPOSITOS A LA VISTA EN ESTABLECIMIENTOS DE CREDITO

001 002 ….. ….. 999998

VALORES RECIBIDOS EN OPERACIONES DE REPORTO O REPO, SIMULTÁNEA , TRANSFERENCIA TEMPORAL DE VALORES Y POSICIONES EN CORTO

001 002 ….. ….. 999998 VALORES ENTREGADOS EN OPERACIONES DE REPORTO O REPO, SIMULTANEAS Y DE TRANSFERENCIA TEMPORAL DE VALORES PROVENIENTES A SU VEZ DE ESTAS MISMAS OPERACIONES 001 002 ….. ….. 999998 Columna 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40

JUNIO DE 2009

Especificaciones del formato Alfanum Alfanum Num Num Alfanum Alfanum Alfanum Alfanum Alfanum Alfanum Num Num Num Num Num Alfanum Num Num Num Num Num Num Num Alfanum Num Num Num Num Num Num Num Num Num Num Alfanum Num Num Num Num Num

PAG. 315

COMPOSICIÓN DEL PORTAFOLIO DE INVERSIONES

FORMATO 351

CIRCULAR EXTERNA 017 DE 2009 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73

Bases de valoración Control de calificación Control de custodia Control de límites Control de causación C reo sn trt ir co cl DeV sa vlo ar loa rc ii zó an c io ó n V Ra er fT i eaa rb es la ne c d iae simO up lt te á er n ma ec pai oo s rn aye l s d d e ed e t vr a aR n loe s rp f eeo srr eto n, c ia Unidad de captura

M vaé loto rad co reF ú pe lt ric m eh coa io rp eúr pleV t ris m er. e c on io bI un rd si ac te il idd ae d I vn cet oce n bar c ne rp i ad os it do e a oss l s yy pC roPó vUd isi Cg ióo n prB ova is se ió n prV ova il so ir ó n " vC et aí ma t lu ol ii l srf o "i oc o o r. E cn at li id fia c.d crrC eie da s il tgi if co. i o aC va al li if sic ta. sodC be ea u rl di af a. n a scE oa dn bl eit ef ui id c rd aaa a ndd a. Custodio N a co s u. i sg pId tn o oe a r d n d iot oif . fC unó gd ii bg lo e eM mo d isn e it óo n mp ea moe% r nnt ii s t c o .. sR ega d um e r oo s m sR ua bte r sl ia z id,c ifi aó il rin a ia l, apC croo cpn ioic e ne d an a rt id

. a eR v mie nl c ia su oc li a ró ecn s. rc ea cC suuP uó esU ld na tai C tcg a dio ó s o n s C v ra c ea ul su o e us r n laa tatcc a dii ó só on n pc acaC u tuP ró es imUd nai C tc og ai no ó s i n o C pva aca ul tu o re is r mnaa t occ ai ni óó s in on Restricc Valorización De as cv ia ól noriz VC RF aa ele a rp fic eat Th u rba ea r la s ne d a c d de iae e laa s oeiN pg nú en tim ra d ad ae co d ir ó o p a n o lar mV ina avl vno e etr r e n sd n cie o e im n rm e ih ee s a n r spc tt oaa ard a eo l

INVERSIONES NEGOCIABLES EN TÍTULOS DE DEUDA

01

INVERSIONES NEGOCIABLES EN TÍTULOS PARTICIPATIVOS

02

INVERSIONES PARA MANTENER HASTA EL VENCIMIENTO

03

INVERSIONES DISPONIBLES PARA LA VENTA EN TÍTULOS DE DEUDA

04

INVERSIONES DISPONIBLES PARA LA VENTA EN TÍTULOS PARTICIPATIVOS

05 DERECHOS DE TRANSFERENCIA DE INVERSIONES NEGOCIABLES EN TÍTULOS DE DEUDA Y ENTREGADAS EN GARANTIA EN OPERACIONES CON INSTUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS, PRODUCTOS ESTRUCTURADOS Y OTROS 06 DERECHOS DE TRANSFERENCIA DE INVERSIONES NEGOCIABLES EN TÍTULOS PARTICIPATIVOSY ENTREGADAS EN GARANTIA EN OPERACIONES CON INSTUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS, PRODUCTOS ESTRUCTURADOS Y OTROS 07 DERECHOS DE TRANSFERENCIA DE INVERSIONES PARA MANTENER HASTA EL VENCIMIENTOY ENTREGADAS EN GARANTIA EN OPERACIONES CON INSTUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS, PRODUCTOS ESTRUCTURADOS Y OTROS 08 08 DERECHOS DE TRANSFERENCIA DE INVERSIONES DISPONIBLES PARA LA VENTA EN TÍTULOS DE DEUDAY ENTREGADAS EN GARANTIA EN OPERACIONES CON INSTUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS, PRODUCTOS ESTRUCTURADOS Y OTROS 09 DERECHOS DE TRANSFERENCIA DE INVERSIONES DISPONIBLES PARA LA VENTA EN TÍTULOS PARTICIPATIVOS Y ENTREGADAS EN GARANTIA EN OPERACIONES CON INSTUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS, PRODUCTOS ESTRUCTURADOS Y OTROS

10

DEPOSITOS A LA VISTA EN ESTABLECIMIENTOS DE CREDITO

11

VALORES RECIBIDOS EN OPERACIONES DE REPORTO O REPO, SIMULTÁNEA , TRANSFERENCIA TEMPORAL DE VALORES Y POSICIONES EN CORTO

12 VALORES ENTREGADOS EN OPERACIONES DE REPORTO O REPO, SIMULTANEAS Y DE TRANSFERENCIA TEMPORAL DE VALORES PROVENIENTES A SU VEZ DE ESTAS MISMAS OPERACIONES 13 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 F.0000-110 Num Num Num Num Num Alfanum Num Num Num Num Alfanum Alfanum Alfanum Num Num Alfanum Alfanum Num Num Num Alfanum Num Num Alfanum Num Alfanum Num Num Num Num Num Alfanum Num