SFC - Anexo Circular Externa 18 de 2014

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA CIRCULAR EXTERNA 018 DE 2014 ( Junio 24 )

Señores REPRESENTANTES LEGALES Y REVISORES FISCALES DE LAS ENTIDADES VIGILADAS Referencia: Modificación al formato 351 (proforma F.0000-110) “Composición del portafolio de inversiones”.

Apreciados señores: Esta Superintendencia en ejercicio de sus facultades y en especial de lo dispuesto en el numeral 9 del artículo 11.2.1.4.2 del Decreto 2555 de 2010, con ocasión de la entrada en vigencia del esquema de proveedores de precios así como la expedición del Decreto 1242 de 2013 relacionado con la administración y gestión de los fondos de inversión colectiva, considera necesario impartir las siguientes instrucciones: Primera. Modificar la proforma, el instructivo y los anexos del formato 351 (proforma F.0000-110) “Composición del portafolio de inversiones”, con el propósito de hacer ajustes y precisiones que permitan la adecuada remisión de la información del portafolio.

Segunda. Para asegurar la correcta transmisión de la información, las entidades destinatarias de la presente circular deberán realizar pruebas obligatorias con la información con corte al 30 de junio de 2014, excepto los “Fondos Mutuos de Inversión Controlados” que las realizarán con corte al 31 de diciembre de 2013, de acuerdo con el siguiente cronograma: Grupo Tipo de Entidad Fechas de Pruebas Desde Hasta Sociedades Fiduciarias, Comisionistas de Bolsas de Valores, 28 de 31 de 1 Comisionistas de Bolsas Agropecuarias y Sociedades julio de julio de

Administradoras de Inversión. 2014 2014 Establecimientos Bancarios, Corporaciones Financieras, Compañías de Financiamiento, Organismos Cooperativos de 1 de 6 de Grado Superior e Instituciones Oficiales Especiales. 2 agosto agosto Almacenes Generales de Depósito, Banco de la República y de 2014 de 2014 Fondos Mutuos de Inversión Vigilados. Fondos Mutuos de Inversión Controlados. Compañías de Seguros Generales, Compañías de Seguros de Vida, Cooperativas de Seguros y Sociedades de Capitalización. Administradoras de Sistemas de Pago de Bajo Valor, Sociedades 8 de 13 de Administradoras de Sistemas de Negociación y Registro de 3 agosto agosto Divisas, Sociedades Administradoras de Sistemas de Negociación de 2014 de 2014 de Valores y de Registro de Operaciones Sobre Valores, Sociedades Administradoras de Sistemas de Compensación y Liquidación de Divisas. Sociedades Administradoras de Fondos de Pensiones y de Cesantías, Entidades Administradoras del Régimen Solidario de 14 de 20 de 4 Prima Media y Entidades Cooperativas de Carácter Financiero. agosto agosto Sociedades de Intermediación Cambiaria y Servicios Financieros de 2014 de 2014 Especiales. Bolsas de Valores, Sociedades Administradoras de Depósitos 21 de 26 de 5 Centralizados de Valores, Titularizadoras, Bolsas Agropecuarias y agosto agosto Cámaras de Compensación de 2014 de 2014 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Circular Externa 018 de 2014 Página 2

Tercera.- La primera transmisión oficial de la modificación del Formato 351 se realizará con corte al 30 de septiembre de 2014, excepto para los “Fondos Mutuos de Inversión Controlados” que será con corte al 31 de diciembre de 2014, de acuerdo con los términos señalados en el respectivo instructivo. Se anexan las páginas objeto de modificación. La presente circular externa rige a partir de la fecha de su publicación. Cordialmente,

GERARDO HERNÁNDEZ CORREA

Superintendente Financiero de Colombia 050000