SFC - Anexo Circular Externa 18 de 2019 (2)

ANEXO 2

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VIGILADAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE

COLOMBIA

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

DOCUMENTO TÉCNICO E INSTRUCTIVO DEL ANEXO 2

REPORTE DE LA TRANSACCIONES EN EFECTIVO DE LAS ENTIDADES VIGILADAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Última actualización: julio de 2019

CONTENIDO

1. OBJETIVO..................................................................................................................3

2. DESCRIPCIÓN..........................................................................................................3 2.1. Descripción de las transacciones...............................................................................3

3. ESPECIFICACIONES DEL ARCHIVO.......................................................................4 3.1. Encabezado...............................................................................................................6 3.2. Cuerpo del formato.....................................................................................................6 3.3. Cola..........................................................................................................................12

4. CONSIDERACIONES A LA HORA DE REALIZAR LOS REPORTES....................12

5. ESPECIFICACIONES PARA EL ENVÍO DE LOS REPORTES...............................13 5.1. Envío de los reportes...............................................................................................13 5.2. Proceso de envío de los reportes............................................................................14 5.3. Estado de los reportes respecto a los tiempos de envío.........................................14 5.4. Solicitud de anulación para corrección de reporte...................................................15 5.5. Certificado de cargue de los reportes......................................................................16

6. SOPORTE................................................................................................................16

FIGURAS Figura 1. Caracteres de la Codificación ANSI CP1252 para el Formato Alfanumérico........5

CUADROS

Cuadro 1. Encabezado del Archivo del Reporte de Transacciones en Efectivo...................6 Cuadro 2. Cuerpo del Archivo del Reporte de Transacciones en Efectivo.........................10 Cuadro 3. Cola del Archivo del Reporte de Transacciones en Efectivo.............................12 Los cuadros que no se encuentran en el presente documento técnico e instructivo pueden ser consultados por las entidades reportantes en el archivo “Cuadros Complementarios del Anexo 2”, el cual está a disposición de las entidades reportantes en la sección Reportantes > Superintendencia Financiera de Colombia > Anexos técnicos – Utilidades, de la página web de la UIAF (www.uiaf.gov.co).

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VIGILADAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE

COLOMBIA ADVERTENCIA LEGAL “Los sujetos obligados por el presente anexo técnico deberán dar cumplimiento a los principios en el tratamiento de datos personales señalados en la Ley 1581 de 2012, específicamente los principios de veracidad, acceso y circulación restringida, seguridad y confidencialidad. En ese orden, se entiende que la transmisión de información a la que se refiere el reporte de que trata este anexo técnico se hace cumpliendo con las obligaciones normativas contempladas en los artículos 102 a 107 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero; 3°, 4° y 9° de la Ley 526 de 1999, y con el Capítulo IV del Título IV de la Parte Primera de la Circular Básica Jurídica de la Superintendencia Financiera de Colombia, y

las demás normas que aclaren, sustituyan, condicionen, modifiquen o adicionen las anteriores normas”.

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COLOMBIA

1. OBJETIVO Este documento presenta los lineamientos técnicos e instrucciones que deben seguir las entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia (SFC) para realizar y enviar el Reporte de Transacciones en Efectivo en el Sistema Financiero a la Unidad de

Información y Análisis Financiero (UIAF).

2. DESCRIPCIÓN Las entidades vigiladas por la SFC deberán reportar mensualmente a la UIAF el informe sobre las transacciones individuales y múltiples en efectivo. Se entenderá por transacciones en efectivo, todas aquellas transacciones que en desarrollo del giro ordinario de los negocios de los clientes involucren entrega o recibo de dinero en billetes y/o en moneda nacional o extranjera.

La entidad vigilada deberá en primer lugar calcular las transacciones múltiples en efectivo, es decir, aquellas que en su conjunto igualen o superen cincuenta millones de pesos ($50.000.000) si es moneda legal o su equivalente en otras monedas. Una vez calculadas las operaciones múltiples en efectivo, la entidad vigilada deberá reportar aquellas transacciones individuales que permitieron cumplir con el mencionado criterio. En el mismo reporte, la entidad vigilada deberá reportar las transacciones individuales que no fueron reportadas como múltiples y que cumplan con el monto establecido, es decir, aquellas iguales o superiores a diez millones de pesos ($10.000.000) si es moneda legal o

su equivalente en otras monedas. La entidad vigilada de la cual es cliente la persona también debe reportar los retiros en efectivo que realice su cliente a través de los canales de retiros de efectivo, tales como: cajeros electrónicos, IGT y demás operadores que funcionen como corresponsales. Ello incluye los retiros en efectivo producto de avances realizados con tarjeta de crédito de su cliente. 2.1.Descripción de las transacciones El reporte de transacciones en efectivo se compone de: Transacciones múltiples en efectivo Las entidades vigiladas deberán reportar todas las transacciones en efectivo que se realicen en una o varias oficinas, durante un (1) mes calendario, por o en beneficio de un mismo cliente o usuario y que en su conjunto igualen o superen los cincuenta millones de pesos ($50.000.000) en moneda legal o su equivalente en otras monedas, según la tasa de conversión a dólares americanos del día en que se realice la operación, de acuerdo con la certificación de la Tasa de Cambio Representativa del Mercado (TCRM) que expida la SFC.

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VIGILADAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Se encuentran exceptuadas del reporte de transacciones múltiples en efectivo, las siguientes:

1. Recaudo de impuestos nacionales, distritales y municipales. ii. Recaudo de Contribución de Valorización. iii. Recaudo de aportes para salud y pensiones obligatorias.

1. Recaudo de servicios públicos domiciliarios.
2. Recaudo de telefonía móvil celular. vi. Recaudo de aportes al sistema de riesgos laborales (ARL).

Para el caso del Reporte de Transacciones Múltiples en Efectivo, la entidad vigilada debe reportar la totalidad de las operaciones de recepción o entrega de efectivo en cabeza de un mismo cliente o usuario. Sin embargo, se aclara que aunque la entidad vigilada debe sumar las operaciones de recepción o entrega de efectivo para efectos de determinar y cumplir con el monto señalado para el reporte de transacción múltiples en efectivo, ésta debe reportar de forma individual todas las operaciones. Transacciones individuales en efectivo Las entidades vigiladas deberán reportar las transacciones individuales en efectivo iguales o superiores a diez millones de pesos ($10.000.000) en moneda legal o su equivalente en otras monedas, según la tasa de conversión a dólares americanos del día en que se realice la operación de acuerdo con la certificación de la TCRM que expida la SFC. Se encuentran exceptuadas del reporte de transacciones individuales en efectivo, las siguientes transacciones en efectivo:

1. Recaudo de impuestos nacionales, distritales y municipales. ii. Recaudo de Contribución de Valorización. iii. Recaudo de aportes para salud y pensiones obligatorias. iv. Recaudo de servicios públicos domiciliarios.
2. Recaudo de telefonía móvil celular. vi. Recaudo de aportes al sistema de riesgos laborales (ARL).

Tanto las transacciones múltiples, como las transacciones individuales en efectivo se deben reportar en 1 solo archivo.

3. ESPECIFICACIONES DEL ARCHIVO El Archivo tipo texto que la entidad vigilada reportante debe enviar a la UIAF contiene información sobre cada una de las transacciones de efectivo. Dentro del archivo en mención se deben incluir 3 tipos de registros: encabezado (registro tipo 1), cuerpo del formato (registros tipo 2) y cola (registro tipo 3).

El formato del archivo es: archivo plano.

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VIGILADAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA El formato para el nombre del archivo es: TREFSSTTTCCCMMAA, donde TREF es la sigla usada para identificar que el reporte corresponde a Transacciones en Efectivo, SS identifica el sector, la TTT el tipo de entidad y CCC el código de la entidad, asignados por la SFC, MM para mes y AA para año del reporte. El archivo debe tener extensión .txt y debe venir grabado en codificación de texto ANSI CP1252. La información registrada puede tener los siguientes formatos: • Numérico : aquel que contiene UNICAMENTE caracteres de la codificación ANSI entre ANSI 48 (0) y ANSI 57 (9), o ANSI 45 (-) y ANSI 46(.). Esto es: los numerales arábicos 0-9, el punto como indicador de la posición decimal, y el guion para indicar un valor negativo. • Alfanumérico : incluye los caracteres ANSI 32 (espacio en blanco), aquellos en el rango ANSI 65 a ANSI 90 (alfabeto inglés), ANSI 140 y ANSI 142 (caracteres especiales de

algunas lenguas romances), caracteres entre ANSI 192 y ANSI 214 caracteres especiales de algunas lenguas romances), entre ANSI 216 y ANSI 221 (caracteres especiales de algunas lenguas romances), y aquellos descritos en los datos de tipo numérico. Estos caracteres se resaltan en la Figura 1. Figura 1. Caracteres de la Codificación ANSI CP1252 para el Formato Alfanumérico

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VIGILADAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA • Fecha : este formato contiene UNICAMENTE caracteres de la codificación ANSI entre ANSI 48 (0) y ANSI 57 (9), y ANSI 45 (-). Esto es: los numerales arábicos 0-9 para los valores de año, mes y día, y el guion como separador de estas posiciones. La longitud de registro es de 645 posiciones. Todos los campos son obligatorios. A continuación se presentan el diseño y la descripción detallada de los registros que contiene el Archivo. 3.1.Encabezado Es el encabezado del archivo. Recoge la identificación de la entidad reportante. Sólo existe un registro de este tipo por archivo. Es la cabecera del archivo. Este registro se genera de acuerdo a la siguiente información: Cuadro 1. Encabezado del Archivo del Reporte de Transacciones en Efectivo Posición Posición Campo No. Campo Longitud Formato Contenido Inicial Final obligatorio Número -Siempre el valor 0. 1 consecutivo 1 10 10 Numérico Sí -Alineado a la derecha.

de registro

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VIGILADAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE

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Posición Posición Campo No. Campo Longitud Formato Contenido Inicial Final obligatorio -Formato SSTTTCCC, donde SS identifica el sector (Ej. 01), TTT el Código de la tipo de entidad (Ej. 021) y la CCC el 2 11 18 8 Alfanumérico Sí Entidad código de la entidad (Ej. 001) asignados por la SFC. -Alineado a la izquierda. -Corresponde al último día del período reportado. -Formato AAAA-MM-DD donde AAAA es el año (Ej. 2021), MM es Fecha de el mes (Ej. 10) y DD es el día (Ej. 3 19 28 10 Fecha Sí Corte 31). -Si el día o el mes tiene un solo dígito, se debe llenar el otro dígito con “0”. Ej. Enero 1 del 2025 será 2025-01-31. Número total -Es el número total de registros tipo de 2 (cuerpo del formato) reportados 4 29 38 10 Numérico Sí transacciones en el archivo. reportadas -Alineado a la derecha. Fin de -Llenado con X hasta completar las 5 39 645 607 Alfanumérico Sí registro 645 posiciones. 3.2.Cuerpo del formato Son los registros de todas las transacciones reportadas. Contiene información referente a las transacciones. El archivo contendrá tantos registros de este tipo, como transacciones

reportadas. Para cada uno de los registros debe reportar la información de los siguientes campos: • Columna 1 - Número consecutivo de registro: es el número único de cada uno de los registros reportados en el archivo, Inicia en 1. • Columna 2 - Fecha de la transacción: es la fecha en que se realizó la transacción bajo formato AAAA-MM-DD. • Columna 3 - Valor de la transacción: Se registra, en pesos sin decimales, el valor de la transacción realizada. En el caso de que se haya efectuado en moneda extranjera, se debe convertir a pesos expresada con la TRM vigente para el día en que se realizó la transacción certificada por la SFC. • Columna 4 - Tipo de moneda: Se registra la moneda en que se efectuó la transacción de acuerdo a la codificación de divisas ISO 4217. Por ejemplo, si la transacción se hizo en pesos colombianos, debe ingresar el código “COP”. Los códigos ISO 4217 se pueden consultar en la página web de la UIAF. • Columna 5 - Código de la oficina: Se registra el código asignado por la entidad a la oficina o sucursal donde se efectuó la transacción.

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VIGILADAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA • Columna 6 - Tipo de producto: Se diligencia el código del producto mediante el cual se efectuó la transacción según el Cuadro 1 del archivo “Cuadros Complementarios del Anexo 2”, el cual se encuentra a disposición de las entidades reportantes en la sección

Reportantes > Superintendencia Financiera de Colombia > Anexos técnicos – Utilidades, de la página web de la UIAF (www.uiaf.gov.co). El producto reportado debe ser aquel que vincula la operación en efectivo con el cliente o usuario. • Columna 7 - Tipo de transacción: Se selecciona el código del tipo de transacción efectuada del Cuadro 2 del archivo “Cuadros Complementarios del Anexo 2”, el cual se encuentra a disposición de las entidades reportantes en la sección Reportantes > Superintendencia Financiera de Colombia > Anexos técnicos – Utilidades, de la página web de la UIAF (www.uiaf.gov.co). • Columna 8 - Medio de la transacción: Este campo busca identificar cuál fue el medio utilizado para realizar la transacción de efectivo. Esto es, en la transacción solo se utilizó efectivo (monedas y/o billetes), la transacción tuvo en cuenta el pago de un cheque en ventanilla, etc. Se debe seleccionar el código correspondiente al medio de la operación que se encuentra en el Cuadro 3 del archivo “Cuadros Complementarios del Anexo 2”, el cual se encuentra a disposición de las entidades reportantes en la sección Reportantes > Superintendencia Financiera de Colombia > Anexos técnicos – Utilidades, de la página web de la UIAF (www.uiaf.gov.co). • Columna 9 - Número de la cuenta o producto: Se registra el número del producto con que se efectuó la transacción, sin incluir guiones, espacios en blanco, ni otro tipo de separadores. Es el número del producto financiero en donde se deposita efectivo o desde donde se retira efectivo. Es el número de identificación único que asigna la

entidad reportante a cada producto financiero ofrecido y debe coincidir con el número único de producto con que se reporta el producto financiero en el Anexo Técnico 6. • Columna 10 - Tipo de identificación del titular del producto financiero: Se debe registrar el tipo de documento del titular del producto financiero con que se efectuó la transacción. Cuando el producto financiero tiene más de un titular, solo debe reportarse la información de uno de los titulares del producto financiero con que se efectuó la transacción. El tipo de identificación del titular del producto financiero debe ser seleccionado del Cuadro 4 del archivo “Cuadros Complementarios del Anexo 2”, el cual se encuentra a disposición de las entidades reportantes en la sección Reportantes > Superintendencia Financiera de Colombia > Anexos técnicos – Utilidades, de la página web de la UIAF (www.uiaf.gov.co). Para el caso de los Fideicomisos inmobiliarios se debe reportar por parte de las fiduciarias al comprador y no al constructor. La información reportada en las columnas 10 a la 13 debe corresponder al mismo titular.

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VIGILADAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Cuando no se conozca la información del titular del producto financiero que se reporta en las columnas 10 a 13, debe ingresar el valor de “-1”, en este caso las columnas 15, 16 y 18 no aceptarán el valor “-1” como válido. No debe dejar vacío este campo. • Columna 11 - Número de identificación del titular del producto financiero: Se

debe indicar el número del documento de identificación de uno de los titulares del producto financiero. En caso de ser una persona jurídica, sin incluir el dígito de verificación. Para el caso de los fideicomisos inmobiliarios se debe reportar por parte de las fiduciarias al comprador y no al constructor. Cuando no se conozca la información del titular del producto financiero que se reporta en las columnas 10 a 13, debe ingresar el valor de “-1”, en este caso las columnas 15, 16 y 18 no aceptarán el valor “-1” como válido. No debe dejar vacío este campo. • Columna 12 - Dígito de verificación de la identificación del titular del producto financiero: en este campo debe reportar el dígito de verificación de la identificación tipo NIT reportada en la columna 11. Debe ingresar el valor de "-1" cuando se desconozca el dígito de verificación del NIT o cuando el tipo de identificación es diferente a NIT. • Columna 13 - Nombre del titular del producto financiero: Se registra el nombre de uno de los titulares del producto financiero con que se efectuó la transacción. Para el caso de los fideicomisos inmobiliarios, se debe reportar por parte de las fiduciarias al comprador y no al constructor. Para una persona natural, se incluyen los nombres y apellidos (respetando este orden). Para una persona jurídica, es la razón social. Cuando no se conozca la información del titular del producto financiero que se reporta en las columnas 10 a 13, debe ingresar el valor de “-1”, en este caso las columnas 15, 16 y 18 no aceptarán el valor “-1” como válido. No debe dejar vacío este campo.

• Columna 14 - Código del municipio: Se debe indicar el código del departamento y municipio donde se efectuó la transacción, de acuerdo con la codificación del Departamento Nacional de Estadística DANE. Tener en cuenta que Bogotá por ser distrito capital, tiene código especial de departamento y municipio = 11001. • Columna 15 - Tipo de Identificación de la persona que realiza la transacción individual: Se debe registrar el tipo de documento o dato de identificación de la persona que realiza la transacción individual. Los códigos a utilizar deben ser seleccionado del Cuadro 4 del archivo “Cuadros Complementarios del Anexo 2”, el cual se encuentra a disposición de las entidades reportantes en la sección Reportantes >

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VIGILADAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Superintendencia Financiera de Colombia > Anexos técnicos – Utilidades, de la página web de la UIAF (www.uiaf.gov.co). Cuando no se conozca la información de quien realiza la transacción individual que se reporta en las columnas 15 a 18, debe ingresar el valor de “-1”, en este caso las columnas 10, 11 y 13 no aceptarán el valor “-1” como válido. No debe dejar vacío este campo. • Columna 16 - Número de identificación de la persona que realiza la transacción individual: es el número de identificación del titular, apoderado o firmante del producto financiero reportado. En el caso de los NIT, no debe incluir el dígito de verificación.

Cuando no se conozca la información de quien realiza la transacción individual que se reporta en las columnas 15 a 18, debe ingresar el valor de “-1”, en este caso las columnas 10, 11 y 13 no aceptarán el valor “-1” como válido. No debe dejar vacío este campo. Columna 17 - Dígito de verificación de la identificación de la persona que realiza la transacción individual: en este campo debe reportar el dígito de verificación de las identificaciones tipo NIT. Debe ingresar el valor de "-1" cuando se desconozca el dígito de verificación del NIT o cuando el tipo de identificación es diferente a NIT. • Columna 18 - Nombre completo de la persona que realiza la transacción individual: es el nombre completo de la persona que realiza la transacción individual que está siendo reportada. Para una persona natural, se incluyen los nombres y apellidos (respetando este orden). Para una persona jurídica, es la razón social. Cuando no se conozca la información de quien realiza la transacción individual que se reporta en las columnas 15 a 18, debe ingresar el valor de “-1”, en este caso las columnas 10, 11 y 13 no aceptarán el valor “-1” como válido. No debe dejar vacío este campo Cuadro 2. Cuerpo del Archivo del Reporte de Transacciones en Efectivo No Posición Posición Campo Campo Longitud Formato Contenido . Inicial Final obligatorio Número -Inicia en 1. 1 consecutivo 1 10 10 Numérico -No se puede repetir. Sí de registro -Alineado a la derecha. -Fecha de la transacción. -Formato AAAA-MM-DD donde AAAA es el año (Ej. 2018), MM es el

Fecha de la Fecha mes (Ej. 01) y DD es el día (Ej. 08). 2 11 20 10 Sí transacción -Si el día o el mes tiene un solo dígito, se debe llenar el otro dígito con “0”. Ej. Enero 2 del 2018 será 2018-01-02. 3 Valor de la 21 40 20 Numérico -Valor de la transacción, sin incluir Sí transacción decimales, ni separadores de miles.

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COLOMBIA

No Posición Posición Campo Campo Longitud Formato Contenido . Inicial Final obligatorio -Valores positivos. -Valor en pesos. -Alineado a la derecha. -Se debe ingresar el código alfabético de la divisa de acuerdo a los Códigos de Divisas (ISO 4217). -Ej. Si la transacción se realizó con Tipo de 4 41 43 3 Alfanumérico pesos colombianos, el código es Sí Moneda "COP". -Ej. Si la transacción se realizó con dólares de Estados Unidos, el código es "USD". -Código asignado por la entidad a la Código de la oficina o sucursal donde se realiza 5 44 58 15 Alfanumérico Sí Oficina la transacción. -Alineado a la izquierda. Código seleccionado del Cuadro 1 Tipo de 6 59 60 2 Numérico del archivo “Cuadros Sí producto Complementarios del Anexo 2”. Código seleccionado del Cuadro 2

Tipo de 7 61 61 1 Numérico del archivo “Cuadros Sí transacción Complementarios del Anexo 2”. Código seleccionado del Cuadro 3 Medio de la 8 62 62 1 Numérico del archivo “Cuadros Sí transacción Complementarios del Anexo 2”. -Número que identifica la cuenta o Número de producto. 9 la cuenta o 63 82 20 Alfanumérico -No incluir guiones ni otros Sí producto separadores. -Alineado a la izquierda. -Código seleccionado del Cuadro 4 del archivo “Cuadros Complementarios del Anexo 2”. - Para el caso de los Fideicomisos inmobiliarios se debe reportar por Tipo de parte de las fiduciarias al comprador identificación y no al constructor. 10 del titular del 83 84 2 Numérico - Cuando no se conozca la Sí producto información del titular del producto financiero financiero que se reporta en las columnas 10 a 13, debe ingresar el valor de “-1”, en este caso las columnas 15, 16 y 18 no aceptarán el valor “-1” como válido. -Diligenciar sin guiones, puntos, comas o espacios en blanco. - Cuando no se conozca la Número de información del titular del producto identificación financiero que se reporta en las 11 del titular del 85 104 20 Alfanumérico Sí columnas 10 a 13, debe ingresar el producto valor de “-1”, en este caso las financiero columnas 15, 16 y 18 no aceptarán el valor “-1” como válido. -Alineado a la izquierda. 12 Dígito de 105 106 2 Numérico -Para los NIT, debe ingresar el Sí

verificación dígito de verificación precedido de de la un "0" (Ej. Un NIT con dígito de identificación verificación 5, debe ingresar el valor del titular del "05"). producto -Debe ingresar el valor "-1" cuando financiero desconozca el dígito de verificación

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VIGILADAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE

COLOMBIA

No Posición Posición Campo Campo Longitud Formato Contenido . Inicial Final obligatorio del NIT del individuo reportado o cuando el tipo de identificación del individuo reportado es diferente a un NIT. - Para el caso de los Fideicomisos inmobiliarios se debe reportar por parte de las fiduciarias al comprador y no al constructor. Nombre del - Cuando no se conozca la titular del 107 361 255 Alfanumérico información del titular del producto 13 Sí producto financiero que se reporta en las financiero columnas 10 a 13, debe ingresar el valor de “-1”, en este caso las columnas 15, 16 y 18 no aceptarán el valor “-1” como válido. - Alineado a la izquierda. -De acuerdo con la codificación del DANE. Código del 362 366 -Bogotá, por ser distrito capital, tiene 14 5 Numérico Sí Municipio código especial de departamento y municipio = 11001. -Alineado a la derecha. -Código seleccionado del Cuadro 5 Tipo de del archivo “Cuadros Identificación Complementarios del Anexo 2”.

de la 367 368 -Si no conoce la información, debe 15 persona que 2 Numérico Sí ingresar el valor de “-1”, en este realiza la caso las columnas 10, 11 y 13 no transacción aceptarán el valor “-1” como válido. individual No debe dejar vacío este campo. -Diligenciar sin guiones, puntos, Número comas o espacios en blanco. Identificación -Si no conoce la información, debe de la 369 388 ingresar el valor de “-1”, en este 16 persona que 20 Alfanumérico Sí caso las columnas 10, 11 y 13 no realiza la aceptarán el valor “-1” como válido. transacción No debe dejar vacío este campo. individual -Alineado a la izquierda. -Para los NIT, debe ingresar el dígito de verificación precedido de Dígito de un "0" (Ej. Un NIT con dígito de verificación verificación 5, debe ingresar el valor de la "05"). 17 persona que 389 390 2 Numérico -Debe ingresar el valor "-1" cuando Sí realiza la desconozca el dígito de verificación transacción del NIT del individuo reportado o individual cuando el tipo de identificación del individuo reportado es diferente a un NIT. Nombre completo de -Si no conoce la información, debe la persona ingresar el valor de “-1”, en este 391 645 255 Alfanumérico 18 que realiza caso las columnas 10, 11 y 13 no Sí la aceptarán el valor “-1” como válido. transacción - Alineado a la izquierda. individual

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VIGILADAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE

COLOMBIA 3.3.Cola Con el fin de realizar una verificación de la información entregada, se incluye un registro en el que se totalizan los registros tipo 2 del cuerpo del formato. Sólo existe un registro de este tipo por archivo. Es la cola del archivo. Cuadro 3. Cola del Archivo del Reporte de Transacciones en Efectivo No Posición Posició Campo Campo Longitud Formato Contenido . Inicial n Final obligatorio Número -Siempre el valor 0. 1 Consecutivo 1 10 10 Numérico Sí -Alineado a la derecha. de registro -Formato SSTTTCCC, donde SS identifica el sector (Ej. 01), TTT el Código de tipo de entidad (Ej. 021) y la CCC el 2 11 18 8 Alfanumérico Sí entidad código de la entidad (Ej. 001) asignados por la SFC. -Alineado a la izquierda. Número total -Es el número total de registros tipo de 2 (cuerpo del formato) reportados 3 19 28 10 Numérico Sí transacciones en el archivo. reportadas -Alineado a la derecha. Fin de -Llenado con X hasta completar las 4 29 645 617 Alfanumérico Sí Registro 645 posiciones.

4. CONSIDERACIONES A LA HORA DE REALIZAR LOS REPORTES En general, para la escritura de variables con formato numérico se debe tener en cuenta lo siguiente: • Todas estas variables deben estar alineadas a la derecha. • En ningún caso se deben dejar espacios antes del dato, o agregar espacios después del dato.

En general, para la escritura de variables con formato alfanumérico se debe tener en

consideración lo siguiente: • Todas estas variables deben estar alineadas a la izquierda. • En ningún caso se debe completar con ceros a la izquierda o a la derecha del dato. • Todas las letras incluidas en la información relacionada deben ser escritas en MAYÚSCULA. • No deben contener caracteres como puntos, guiones. Para ayudar al correcto diligenciamiento de la información solicitada, en la página Web de la UIAF (www.uiaf.gov.co) podrá descargar: • La codificación ISO 4217 de divisas. • Codificación DANE de los municipios.

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VIGILADAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA • Utilidad en Excel que le permitirá generar el archivo plano si su entidad no cuenta con los mecanismos para la creación del