SFC - Anexo Circular Externa 2 de 2011 (5) (1)

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA PAG. 10

DECLARACIÓN DEL CONTROL DE LEY PATRIMONIO ADECUADO - SEGUROS

CIRCULAR EXTERNA 002 DE 2010

ENTIDAD : __________ ___________________ _____________________________________________________________________

TIPO CÓDIGO NOMBRE

FECHA DE CORTE :

DD/MM/AAAA

Formato 478: RIESGO DE SUSCRIPCION Cifras en Pesos SUBCUENTA CONCEPTO Educativo Vida Individual P Ce o Pn ns emi no sun it oe as nc aic ó lo nn P Len eys i 1o 0n 0es VP oe ln us ni to an rie as s ProR feie ss iog no as l es P Sre oIv n bi v rs eaio vlin id va e el ze n s y c id ae Demás Ramos TOTAL U CN AID PTA UD R D AE PRIMAS 005 Primas emitidas directas 010 Primas coaseguro aceptado 015 Primas aceptadas en reaseguro 020 Cancelaciones y/o anulaciones de primas emitidas directas y de coaseguro aceptado (resta) 01 025 Cancelaciones y/o anulaciones de primas aceptadas en reaseguro (resta) 030 Subtotal subcuentas primas 035 18% primas 040 16 % excedente primas 998 Subtotal primas SINIESTROS 005 Siniestros liquidados 010 Siniestros de aceptaciones en reaseguro 015 Reserva de siniestros avisados cuenta compañía al corte del período reportado 020 Reserva de siniestros avisados cuenta reaseguradores al corte del período reportado 025 Reserva siniestros avisados cuenta compañía al inicio del período reportado (resta) 030 Reserva siniestros avisados cuenta reaseguradores al inicio del período reportado (resta) 02

035 Recobros y salvamentos (resta) 040 Sumatoria siniestros (36 meses) 045 Promedio siniestros (12 meses) 050 27% siniestros 055 24% excedente siniestros 998 Subtotal siniestros RELACIÓN A APLICAR A PRIMAS Y SINIESTROS 005 Siniestros Brutos (siniestros iquidados + siniestros de aceptaciones de reaseguros) 010 Reembolsos de siniestros incluidos los de aceptaciones de reaseguros 03 015 Relación calculada 998 Relación a aplicar a primas y siniestros RESERVA MATEMÁTICA 005 Reserva matemática 010 Subtotal reserva matemática 04 015 Reserva matemática reaseguro 020 Relación calculada 998 Relación a aplicar a la reserva matemática RIESGO DE SUSCRIPCION 005 Riesgo en función de primas 010 Riesgo en función de siniestros 05 015 Riesgo en función de reserva matemáticas (VIDA) 998 RIESGO DE SUSCRIPCIÓN COLUMNAS 1 2 3 4 5 6 7 8 9

Formato 479: RIESGO DE ACTIVO (ACTIVOS PONDERADOS POR NIVEL DE RIESGO)

(Pesos) VALOR SUBCUENTA CONCEPTO RE BP AO LR AT NA CD EO O E N PONV DAL EO RR A DO U CN AID PTA UD R D AE

FORMATO

Categoría I 005 Caja 010 DInevpeórssiiotonse sa elan vtíistutalo esn o e vnatilodraedse dse slo Bmaenticod adse a l av iRgeilpaúnbcilaic ad eo ldae S ulap Neraicnitóenn yd egnacraian Ftiiznaadnocsi eproar d ées tCao elonm lab piaarte 015 cubierta

015 cubierta 020 Bonos que cuenten con garantía total del Gobierno Nacional, a través de FOGAFIN 025 Títulos hipotecarios que cuenten con garantía total del Gobierno Nacional, a través de FOGAFIN 030 Cuentas por cobrar cuenta corriente seguro de crédito a la exportación garantizados por la Nación 035 Siniestros pendientes garantizados por la Nación 040 Títulos o valores emitidos o totalmente garantizados por entidades multilaterales de crédito 045 Deuda soberana de países miembros del G10 01 050 Títulos o valores, emitidos o totalmente garantizados pos sus bancos centrales 055 E ex l p Bo Rs oic i Có an m n ae rt aa d e en r l ia es s go op e cr ea nc ti ro an l e ds e d ce o nre trp ao pr ato rt o e repo y simultaneas siempre que la contraparte sea la Nación, 060 O riep se gr oa c ci eo nn te rs a ld de e t r ca on ns tf re ar pe an rc ti ea temporal de valores siempre que la contraparte se la Nación, el BR o cámara de 065 E lax p No as ci ic ói nó ,n e c l r Be Rd i oti c ci áa m en ar o ap de er a rc ieio sgn oe s c eco nn tr ain l s dt eru cm one tn rt ao ps a fi rtn eancieros derivados siempre que la contraparte sea 998 Total Categoría I Categoría II 005 Depósitos a termino 010 Depósitos a la vista 015 T oí tt ou rl go as d o a v pa olo r r ue ns a e sm oi cti ied do as dp o car le ifim cais do or re as rd ee cl o e nx ote cir dio ar i nq tu ee r nc au ce in ot ne an lm co en n tu ena calificación de grado de inversión

020 C ou toe rn gt aa ds a p po or rc uo nb ara sr o c co ien d r ae da s ce ag liu fir ca ad do or re as r d ee cl o e nx ot ce ir di ao r i nq tu ee rn c au ce ion nte an lm c eo nn t u en , na ec ta al aifi sc da eci l ó dn e pd óe s g itr oa d do e d ree s i en rv ve ar sión 025 C cau le ifin ct aa cs i óp no r d c eo gb rr aa dr op o dr e c ino vn etr ra sit óo ns de coaseguro con aseguradoras vigiladas por la SFC que cuenten con una 02 La exposición neta en las operaciones de reporto o repo, operaciones simultáneas y TTVs siempre que la 030 contraparte este vigilada por la SFC distinta del BR o entidad pública de orden nacional o un fondo mutuo de inversión controlada La exposición crediticia en las operaciones con instrumentos financieros derivados siempre que la 035 contraparte este vigilada por la SFC distinta del BR o una entidad pública de orden nacional o un fondo mutuo de inversión 998 Total Categoría II Categoría III 005 Títulos de deuda y derivados de procesos de titularización con Riesgo crediticio de largo plazo AAA hasta AA010 Títulos de deuda y derivados de procesos de titularización con Riesgo crediticio de largo plazo A+ hasta A015 T oí t su inlo cs a d lie fi cd ae cu iód na y derivados de procesos de titularización con Riesgo crediticio de largo plazo BBB+ o inferior 020 Títulos de deuda y derivados de procesos de titularización con Riesgo crediticio de corto plazo 1+ hasta 1025 Títulos de deuda y derivados de procesos de titularización con Riesgo crediticio de corto plazo 2+ hasta 2030 T sií ntu cl ao ls ifi d ce a cd ie óu nda y derivados de procesos de titularización con Riesgo crediticio de corto plazo 3 o inferior o 035 E hx ap sto as i Ac Aió -n neta en las operaciones de reporto o repo, simultáanes, TTVs o gantizados con derivados AAA 03 040 E Ax -posición neta en las operaciones de reporto o repo, simultáanes, TTVs o gantizados con derivados A+ hasta 045 E inx fp eo ris oic r i oó n s in ne ct aa l ie fin c ala cs ió o nperaciones de reporto o repo, simultáanes, TTVs o gantizados con derivados BBB+ o 050 A necc gi oo cn iae bs le em s riti epd ra es s p eo nr t ae tin vti od sa dd ee s d d ice hl a e sx ate ccri io or n, e a sc (c Aio Dn Re ss yin Gs Dcr Rit sa )s en el RNVE, los certificados de depósitos 055 Participaciones en carteras colectivas 060 Otros activos 065 Productos estructurados 998 Total Categoría III 005 Total Riesgo de Activo 04

COLUMNAS 1 2

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA PAG. 10

DECLARACIÓN DEL CONTROL DE LEY PATRIMONIO ADECUADO - SEGUROS

CIRCULAR EXTERNA 002 DE 2010

Formato 480: PATRIMONIO TECNICO Vs. PATRIMONIO ADECUADO SUBCUENTA CONCEPTO VALORES U CN AI PD TA UD R D AE

CAPITAL PRIMARIO ANTES DE DEDUCCIONES

005 Capital pagado 010 Anticipo de capital (no aplica para cooperativas) 015 Reserva legal 020 Prima en colocación de acciones 01 025 Utilidad del ejercicio en curso 030 Utilidad del ejercicio anterior 035 Dividendos decretados en acciones 998 CAPITAL PRIMARIO ANTES DE DEDUCCIONES DEDUCCIONES AL CAPITAL PRIMARIO 005 Pérdidas del ejercicio en curso 010 Pérdidas de ejercicios anteriores 015 Inversión en compañías de seguros generales 020 Inversión en compañías de seguros de vida 02 025 Inversión en sociedades de capitalización 030 Inversiones en BOCAS emitidos a partir del 1° junio/1990 998 DEDUCCIONES AL CAPITAL PRIMARIO CAPITAL SECUNDARIO 005 Reservas estatutarias 010 Reservas ocasionales 015 V jua dl io cr iaiz l,a nci io dn ee s in vd ee r sa ioc nti ev so s e nfi j co os m ( pn ao ñ íi an sc lu dy ee s ed ge u rb oie s n ne i s s or ce ic ei db aid do es s e dn e cd aa pc ii tó an li ze an ci óp na )go, adquiridos en remate 020 D ine vesv rsa il oo nri ez sa c ei no n ce os m ( pn ao ñ íi an sc lu dy ee s ed ge u rb oie sn ne i s s ore cc ieib di ad do es s e dn e d ca ac pi ió tan l ize an c ip óa ng )o o aquiridos en remate judicial, ni de 025 G soa cn iea dn ac dia e sa c du em cu an pa itl ad la iz an co ió r ne )alizada (no incluye la originada en inversiones en compañías de seguros ni en 03 030 P soé crd ieid da a da ec su dm eu cn aa pld ita a lin zao c r ióe na )lizada (no incluye la originada en inversiones en compañías de seguros ni en

035 Utilidad del ejercicio en curso no computable en capital primario 040 Utilidad de ejercicios anteriores no computable en capital primario 045 Bonos obligatoriamente convertibles en acciones 998 CAPITAL SECUNDARIO PATRIMONIO TÉCNICO 005 Capital primario 010 Capital secundario computable 04 998 PATRIMONIO TÉCNICO PATRIMONIO ADECUADO 005 Valor de Riesgo de Mercado (VER) 010 Valor de Riesgo de Suscripción 015 Valor Riesgo de Activo 020 Coeficiente de correlación Riesgo de Suscripción, Mercado 025 Coeficiente de correlación Riesgo de Suscripción,Activo 05 030 Coeficiente de correlación Riesgo de Activo; Mercado 035 PATRIMONIO ADECUADO 040 1/48 de Activos de recursos de Seguridad Social Administrados en Patrimonio Autónomos

998 TOTAL PATRIMONIO ADECUADO

LIQUIDACIÓN DE PATRIMONIO MÍNIMO EN FUNCIÓN AL ADECUADO

005 EXCEDENTE DE PATRIMONIO TÉCNICO EN FUNCIÓN DEL ADECUADO

010 DEFECTO DE PATRIMONIO ADECUADO 06

998 AUTOLIQUIDACIÓN DE LA SANCIÓN

COLU MNAS 1

DICIEMBRE DE 2010 F.3000-76